云南能源投资股份有限公司关于永宁风电场扩建项目(泸西片区)获得云南省发展和改革委员会核准批复的公告

《证券时报》《中国证券报》及巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)。马龙公司基本情况如下：

名称：马龙云能投新能源开发有限公司

统一社会信用代码：91530300069820437Q

类型：有限责任公司(非自然人投资或控股的法人独资)

法定代表人：柳顺荣

注册资本：64137.96万元人民币

成立日期：2013年06月03日

住所：云南省曲靖市马龙区旧县街道办事处袜度居民委员会上袜度村

经营范围：风能发电的开发、建设、运营;风力发电技术咨询、培训及服务和研究开发;提供工程配套服务(项目筹建);风电产品的销售。(依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动)

股权结构：公司持有马龙公司100%股权。

本项目拟使用募集资金4,753.37万元。本次变更部分募集资金用途及新增募投项目和实施主体暨使用募集资金向子公司实缴注册资本及增资事项经公司股东会审议通过后，公司将匹配项目进度使用募集资金4,753.37万元向马龙公司实缴注册资本，以满足项目建设的资金需求、保障项目建设的顺利推进。

四、新增募投项目的必要性与可行性分析

(一)项目实施的必要性

1.项目实施是切实践行国家能源产业发展战略及“双碳”目标的必然选择

本次新增募投项目的实施，是公司积极践行国家能源产业发展战略及“双碳”目标、全面融入服务能源电力保供和能源产业发展中心工作，推动新能源高质量发展，扛牢能源电力保供重责的必然选择，有利于将云南省内丰富的风能及太阳能资源优势转化为产业优势、发展优势，有利于满足云南省内社会用电快速增长的需要，缓解云南省电力供需矛盾，助力云南省加快推动工业绿色化转型，促进区域经济平稳快速发展。

2.项目实施是进一步做优做强做大公司新能源核心主业的关键举措

公司紧抓战略机遇，积极践行国家和云南省能源发展战略，聚焦风电、光伏等新能源项目的投资、开发、建设和运营管理，按照“做好存量，争取增量”的方式，促进公司新能源业务的快速发展。本次新增募投项目的实施，将增加公司新能源装机容量72.125万千瓦，并培养一批新能源项目的开发、建设、运维技术人员和管理人员，锻炼一批业务骨干，项目实施是进一步做优做强做大公司新能源核心主业的关键举措。

3.项目实施是进一步强化公司持续盈利能力和综合竞争力的重要手段

随着云南经济社会发展，区域电力需求的持续提升，供需矛盾日益凸显。本次新增募投项目实施地区具备良好的资源禀赋条件，根据项目可行性研究报告，项目具有良好的经济效益和社会效益，能够进一步提升公司整体盈利水平及核心竞争力，为公司股东实现良好的投资回报。

(二)项目实施的可行性

1.项目具有较好的开发价值

云南省地处青藏高原南缘，地形复杂，海拔高差大，气候类型多样，这些因素共同构成了云南独特的风能资源优势。云南省能源局数据显示，云南省风能资源总储量1.23亿千瓦，可利用区域占全省面积的11.5%，云南省风能资源优异。由于云南省大部分山间坝子地区海拔在1000一2000米之间，高海拔下风资源地形效应显著，带来较高的利用小时数。数据显示，云南风电利用小时数常年居全国前二。同时，云南地处低纬高原，北回归线贯穿于省内南部，各地海拔相对较高，加之所处地理位置的特殊性，使得全年可接受的太阳辐射能比较充裕，根据《云南省太阳能资源评价报告》，云南拥有丰富的太阳资源，太阳辐射量较高，有利于光伏发电产业的发展。本次新增募投项目选址的曲靖市马龙区及红河州弥勒市及泸西县，是风能与太阳能资源利用的理想区域，具有较好的开发价值。

2.公司拥有丰富的风电项目建设及运营管理经验

自2013年开始，随着各风电厂陆续开始建设，公司所属四家风电公司也在风电建设过程中逐渐积累了丰富的建设经验，形成了投资项目专业化管理，各电场从建设初期就以控制成本、提高质量及标准为核心，建设全程零安全事故，泸西永三风电场在2014年度获得云南省政府颁发的云南省优质工程一等奖，充分体现了公司所属风电公司在风电投资、建设方面的竞争优势。

公司所属风电公司自风电场营运以来，积累了丰富的运维、管理和故障处理经验，所有风电项目截至目前均未发生过人员伤亡及财产损失等重大事故。同时，不断总结经验，技术创新，建立健全备品备件联合储备制度，培养和锻炼了一批专业运维技术队伍，降低了生产成本，提高了运行效率。所属风电公司风机可利用率、风机故障率等各项指标在云南省内风电项目对标中表现良好，利润指标优秀，大海梁子风电场、大中山风电场等连续多年被评为“全国风电场生产运行统计指标对标AAAAA”称号，展现了公司风电业务板块优异的专业化管理能力和运营水平。

五、本次变更募集资金用途对公司的影响

本次变更部分募集资金用途的事项，是公司根据自身发展战略所做出的审慎决策，新增募投项目均为公司新能源核心主业且预计效益良好，不会对公司现有业务的开展造成不利影响。符合《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号一一主板上市公司规范运作》等相关法律法规的规定，有利于公司长远目标发展，不存在损害公司及股东利益的情形。

公司将严格遵守《上市公司监管指引第2号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求(2022年修订)》及《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号一一主板上市公司规范运作》等法律法规及规范性文件的相关规定使用募集资金。

六、审议程序及相关意见

(一)董事会审议情况

2024年12月13日，公司董事会2024年第十次临时会议以9票同意，0票反对，0票弃权，通过了《关于变更部分募集资金用途及新增募投项目和实施主体暨使用募集资金向子公司实缴注册资本及增资的议案》。董事会认为，公司本次变更部分募集资金用途及新增募投项目和实施主体暨使用募集资金向子公司实缴注册资本及增资事项，有利于提高募集资金使用效率，进一步增强公司的可持续发展能力和综合竞争力，符合公司和全体股东的利益。董事会同意公司本次变更部分募集资金用途及新增募投项目和实施主体暨使用募集资金向子公司实缴注册资本及增资事项，并同意将该事项提交公司股东会审议。

(二)监事会审议情况

2024年12月13日，公司监事会2024年第十次临时会议以5票同意，0票反对，0票弃权，通过了《关于变更部分募集资金用途及新增募投项目和实施主体暨使用募集资金向子公司实缴注册资本及增资的议案》。经审核，监事会认为本次变更部分募集资金用途及新增募投项目和实施主体暨使用募集资金向子公司实缴注册资本及增资事项是公司根据自身发展战略等因素作出的审慎决策，有利于提高募集资金使用效率，符合公司和全体股东的利益，不存在损害股东尤其是中小股东利益的情形。审议程序符合《上市公司监管指引第2号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求(2022年修订)》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号一一主板上市公司规范运作》和《公司章程》等相关规定的要求。监事会同意公司变更部分募集资金用途及新增募投项目和实施主体暨使用募集资金向子公司实缴注册资本及增资事项，该事项尚需提交公司股东会审议。

(三)保荐机构核查意见

经核查，保荐机构认为：公司本次变更部分募集资金用途及新增募投项目和实施主体暨使用募集资金向子公司实缴注册资本及增资事宜已经公司董事会审议批准，监事会发表明确同意意见，已履行了必要的内部审批程序，符合募投项目变更的实际情况，符合《中华人民共和国公司法》《深圳证券交易所股票上市规则》《上市公司监管指引第2号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求(2022年修订)》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号一一主板上市公司规范运作(2023年12月修订)》等相关法规和规范性文件规定以及《公司章程》的规定，不存在变相改变募集资金投向、损害公司股东利益的情形，上述事项尚需经公司股东会审议。本次云南能投变更部分募集资金用途及新增募投项目和实施主体暨使用募集资金向子公司实缴注册资本及增资事宜尚需提交股东会审议，在履行相关法定程序并进行信息披露后方可实施，在履行完毕必要的审批程序的前提下，保荐机构对于公司本次变更部分募集资金用途及新增募投项目和实施主体暨使用募集资金向子公司实缴注册资本及增资的事项无异议。

七、备查文件

1.公司董事会2024年第十次临时会议决议;

2.公司监事会2024年第十次临时会议决议;

3.新增募投项目可行性研究报告;

4.中国国际金融股份有限公司关于云南能源投资股份有限公司变更部分募集资金用途及新增募投项目和实施主体暨使用募集资金向子公司实缴注册资本及增资事项的核查意见。

特此公告。

云南能源投资股份有限公司董事会

2024年12月14日

证券代码：002053 证券简称：云南能投公告编号：2024-153

云南能源投资股份有限公司关于红河云能投新能源开发有限公司投资建设永宁风电场扩建项目(泸西片区)的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、投资项目概述

2024年12月13日，云南能源投资股份有限公司(以下简称“公司”)董事会2024年第十次临时会议审议通过了《关于红河云能投新能源开发有限公司投资建设永宁风电场扩建项目(泸西片区)的议案》。为紧紧把握云南省打造世界一流“绿色能源牌”战略发展机遇，推动公司“十四五”战略发展目标实现，促进公司新能源业务的做强做优做大，同意全资子公司红河云能投新能源开发有限公司(以下简称“红河公司”)投资建设永宁风电场扩建项目(泸西片区)，项目总装机容量23.5万千瓦，项目总投资139,486.15万元(含流动资金705万元)。

本项目投资不构成关联交易，也不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。

公司董事会连续十二个月审议通过的投资总额累计398,891.20万元(含本次投资)，占公司最近一年经审计净资产的57.98%，根据《深交所股票上市规则》《公司章程》等相关规定，该议案尚需提交公司股东会审议。此前已经公司董事会审议但尚未提交公司股东会审议的投资事项具体如下：

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二、项目实施主体的基本情况

红河公司为公司于2021年10月注册成立的全资子公司，其基本情况如下：

名称：红河云能投新能源开发有限公司

统一社会信用代码：91532527MA7BNPJF7Y

类型：有限责任公司(非自然人投资或控股的法人独资)

住所：云南省红河哈尼族彝族自治州泸西县中枢镇锦绣园D-10

法定代表人：吴向权

注册资本：100,000万元人民币

成立日期：2021年10月11日

经营范围：许可项目：发电业务、输电业务、供(配)电业务(依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以相关部门批准文件或许可证件为准)一般项目：风力发电技术服务;太阳能发电技术服务;技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广;风电场相关系统研发;工程管理服务(除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动)。

红河公司最近一年一期的主要财务指标如下表：

单位：万元

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三、投资标的基本情况

(一)项目基本情况

该项目位于云南省红河州泸西县西南、中部及东北部区域，涉及泸西县的午街铺镇、中枢镇、永宁乡、向阳乡、白水镇5个乡镇，项目建设条件良好。项目工程装机容量23.5万千瓦，场内新建施工道路长约19.49km，施工总工期为12个月。本项目投产后年上网电量51,806万千瓦时，年等效满负荷小时数2,205h。

该项目已列入《云南省2023年第二批新能源项目开发建设方案》(云能源水电〔2023〕322号)。项目于2024年12月获得云南省发展和改革委员会核准批复，详见公司于2024年12月14日披露的《关于永宁风电场扩建项目(泸西片区)获得云南省发展和改革委员会核准批复的公告》(公告编号：2024-150)。

(二)投资估算及效益分析

根据项目可研报告，项目总投资139,486.15万元(含流动资金705万元);按上网电价0.2886元/kW·h 测算，项目资本金财务内部收益率为8.09%，项目的经济性良好。

(三)资金来源

本项目资本金按总投资的20%计，其余资金采用银行贷款等债务融资方式筹措。

四、项目建设的目的和意义及对公司的影响

(一)助力云南省打造“绿色能源牌”，推动双碳目标落地

公司坚持以服务云南省“绿色能源牌”战略为主线，抢抓绿色能源电力大发展的历史性机遇，迅速做强做优做大主业，构建公司的核心竞争力。永宁风电场扩建项目(泸西片区)利用风能进行发电，既没有燃料的消耗，又无废水、废气、废渣的排放，在促进当地经济发展的同时，不会破坏原有生态环境和人居环境，有助于云南省双碳目标的实现。

(二)符合公司主业方向与发展定位，有助于公司做强做优做大新能源板块

本项目的开发建设和运营，将增加公司风电装机规模23.5万千瓦，同时培养一批新能源项目开发、建设、运维的管理、技术人才及业务骨干，助力公司做强做优做大新能源板块和“十四五”战略目标的实现，并有助于未来增量新能源项目资源的获取奠定基础，增强公司在新能源行业的影响力和核心竞争力。

(三)助力红河州(泸西县)负荷平衡和经济发展

根据“十四五”输电网规划成果，“十四五”期间红河州全社会用电量递增率为7.9%，泸西县全社会用电量递增率为4.3%。永宁风电场扩建项目(泸西片区)的投产可以部分弥补红河州(泸西县)的电力缺口，有效缓解红河地区的电力供需结构性矛盾，确保能源供给安全。与此同时，本项目建设有利于增加当地务工人员收入和地方财政收入，带动地方经济发展，改善当地居民生活水平，巩固脱贫攻坚成果。

五、项目投资的主要风险分析

(一)项目审批风险

在开展项目环保、水保、矿产压覆、土地预审及林地审批过程中，可能因项目场址内发现珍稀动植物、文物、矿产压覆、自然保护区、军事基地、水源保护地等敏感因素，导致风电项目审批过程中存在不确定性。

主要应对措施：在项目可研报告及专项报告的基础上，进一步做好土地、林地的敏感因素查询，优化机位点位置及道路方案，做好敏感区域的排查和避让。此外，积极协调当地政府的支持，采取防火通道、机耕道路等方式解决进场道路问题。积极推动和协调政府相关审批部门，加快项目的审批。

(二)成本控制及利率风险

风电项目投资成本构成以机组、塔筒、升压站新增电气设施等设备投资为主，通常占投资比例的65%左右，其中机组、塔筒的单价受市场供需和宏观经济环境影响较大，导致项目投资波动，通常在±10%以内。同时风电建设过程中可能发生的重大设计变更、施工范围增加、征占用地范围增加、融资利率上调等不可控因素，也会导致投资成本超过概算。

主要应对措施：一是严格按要求开展可研报告的编制及审核，做好施工图编制阶段的技术优化，减少不必要的设计变更，强化设计阶段的总投资控制。招标过程中做好投资成本与利用小时数的合理匹配，提出相应的考核方案，最大限度降低投资成本。二是融资过程中将首先考虑金融机构的审批效率、放款速度和贷款利率，充分发挥公司优势，尽可能争取低成本的外部借款，为项目建设提供资金保障。

(三)运营期发电量未达到设计值的风险

项目在实施过程中，可能由于设计过程风资源评估不准确、微观选址不到位、设备选型不合理，建设过程中出现工程质量问题，设备性能出现问题，项目运营期设备维护不力等情况，导致出现发电量未达到设计值的风险。

主要应对措施：做好项目设计的审查工作，确保项目设计的合理性，强化项目设计深度，确保微观选址的合理性;项目招标阶段优先选用国内外技术成熟、运行稳定的设备，针对发电机组等重要设备，对设备重要的设计参数及发电小时数进行考核，确保满足设计值的要求;项目建设期，强化业主管理职能和监理的监督职能，对工程质量严格把关;项目运营期加强设备的维护，提升设备完好率。

(四)电力市场消纳风险

项目投产后，可能由于接入送出系统建设滞后、送出基础条件的障碍、电力市场无法消纳等原因，产生电力市场消纳风险。

主要应对措施：永宁风电场扩建项目(泸西片区)的投产有利于部分弥补红河州(或泸西县)的电力缺口，缓解地区电力供需结构性矛盾，确保能源供给安全，发生限电的风险较小。

(五)电价政策风险

根据云南省发展和改革委员会、云南省能源局《关于进一步完善新能源上网电价政策有关事项的通知》(云发改价格〔2023〕1264号)，假设本项目上网电价为0.2886元/kW·h，后续风电项目的电价政策存在不确定性。

主要应对措施：后续将持续关注我省风电行业的电价情况，并通过严控项目投资成本、尽可能争取低利率贷款，以及大集控管理方式来降低成本，提高管理效率，多方式减少电价下降对盈利能力的影响。

(六)不可抗力风险

不可抗力包括自然灾害风险等引发项目运营成本的大幅上升或项目收入不及预期等，最终导致项目效益难以实现的风险;其他风险主要包括社会公众反对导致项目无法正常建设运营。

主要应对措施：办理合适的项目保险，对适合转移的风险进行必要的转移;加强与项目所在地政府、周边村委会的沟通，适当宣传项目，引导社会公众正确看待项目建设运营，取得相关方的认可。

六、其他

(一)在项目开工建设前，尚需依据相关法律、行政法规规定办理林地、土地、环评等

相关手续。

本次公告披露后，公司将及时披露此次项目投资的进展或变化情况。敬请广大投资者注意投资风险。

(二)备查文件目录

1.公司董事会2024年第十次临时会议决议。

2.永宁风电场扩建项目(弥勒片区)可行性研究报告。

特此公告。

云南能源投资股份有限公司董事会

2024年12月14日

证券代码：002053 证券简称：云南能投公告编号：2024-150

云南能源投资股份有限公司关于永宁风电场扩建项目(泸西片区)获得云南省发展和改革委员会核准批复的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

云南能源投资股份有限公司(以下简称“公司”)于2023年12月19日在《证券时报》《中国证券报》和巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)披露了《关于所属公司申报的4个风电场扩建项目列入云南省2023年第二批新能源项目建设清单的公告》(公告编号：2023-179)。2024年12月12日，公司收到《云南省发展和改革委员会关于红河州永宁风电场扩建项目(泸西片区)核准的批复》(云发改能源〔2024〕1014号)，主要内容如下：

“一、永宁风电场扩建项目(泸西片区)已列入《云南省2023年第二批新能源项目开发建设方案》(云能源水电〔2023〕322号)，项目建设符合云南省新能源实施计划。为有效利用当地风能资源，提高区域供电能力，依据《国务院关于发布政府核准的投资项目目录(2016年本)的通知》(国发〔2016〕72号)、《企业投资项目核准和备案管理办法》(国家发展改革委令2023年第1号修订)、《云南省人民政府关于发布政府核准的投资项目目录(云南省2016年本)的通知》(云政发〔2017〕17号)、《云南省人民政府关于印发云南省企业投资项目核准和备案实施办法的通知》(云政规〔2023〕2号)、《云南省发展和改革委员会关于印发规范风电项目核准管理有关事项的通知》(云发改能源规〔2023〕2号)等精神，同意建设永宁风电场扩建项目(泸西片区)(项目代码：2401一532527一04一01一109094)。项目单位为红河云能投新能源开发有限公司。

二、项目建设地点位于红河州泸西县。

三、项目总装机容量23.5万千瓦。”

2024年12月13日，公司董事会2024年第十次临时会议审议通过了《关于红河云能投新能源开发有限公司投资建设永宁风电场扩建项目(泸西片区)的议案》。《关于红河云能投新能源开发有限公司投资建设永宁风电场扩建项目(泸西片区)的公告》(公告编号：2024-153)详见同日的《证券时报》《中国证券报》和巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)。该议案尚需提交公司股东会审议。

在项目开工建设前，尚需依据相关法律、行政法规规定办理林地、土地、环评等相关手续。公司及全资子公司红河云能投新能源开发有限公司将严格按照批复要求全力推进项目建设相关工作，并严格按照相关规定及时披露进展情况。

特此公告。

云南能源投资股份有限公司董事会

2024年12月14日

证券代码：002053 证券简称：云南能投公告编号：2024-151

云南能源投资股份有限公司关于永宁风电场扩建项目(弥勒片区)获得云南省发展和改革委员会核准批复的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

云南能源投资股份有限公司(以下简称“公司”)于2023年12月19日在《证券时报》《中国证券报》和巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)披露了《关于所属公司申报的4个风电场扩建项目列入云南省2023年第二批新能源项目建设清单的公告》(公告编号：2023-179)。2024年12月12日，公司收到《云南省发展和改革委员会关于红河州永宁风电场扩建项目(弥勒片区)核准的批复》(云发改能源〔2024〕1013号)，主要内容如下：

“一、永宁风电场扩建项目(弥勒片区)已列入《云南省2023年第二批新能源项目开发建设方案》(云能源水电〔2023〕322号)，项目建设符合云南省新能源实施计划。为有效利用当地风能资源，提高区域供电能力，依据《国务院关于发布政府核准的投资项目目录(2016年本)的通知》(国发〔2016〕72号)、《企业投资项目核准和备案管理办法》(国家发展改革委令2023年第1号修订)、《云南省人民政府关于发布政府核准的投资项目目录(云南省2016年本)的通知》(云政发〔2017〕17号)、《云南省人民政府关于印发云南省企业投资项目核准和备案实施办法的通知》(云政规〔2023〕2号)、《云南省发展和改革委员会关于印发规范风电项目核准管理有关事项的通知》(云发改能源规〔2023〕2号)等精神，同意建设永宁风电场扩建项目(弥勒片区)(项目代码：2401一532504一04一01一726021)。项目单位为弥勒云能投新能源开发有限公司。

二、项目建设地点位于红河州弥勒市。

三、项目总装机容量23万千瓦。”

2024年12月13日，公司董事会2024年第十次临时会议审议通过了《关于弥勒云能投新能源开发有限公司投资建设永宁风电场扩建项目(弥勒片区)的议案》。《关于弥勒云能投新能源开发有限公司投资建设永宁风电场扩建项目(弥勒片区)的公告》(公告编号：2024-154)详见同日的《证券时报》《中国证券报》和巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)。该议案尚需提交公司股东会审议。

在项目开工建设前，尚需依据相关法律、行政法规规定办理林地、土地、环评等相关手续。公司及全资子公司弥勒云能投新能源开发有限公司将严格按照批复要求全力推进项目建设相关工作，并严格按照相关规定及时披露进展情况。

特此公告。

云南能源投资股份有限公司董事会

2024年12月14日

证券代码：002053 证券简称：云南能投公告编号：2024-156

云南能源投资股份有限公司关于玉溪能投天然气产业发展有限公司向玉溪红塔农商行申请1,500万元项目贷款暨云南省天然气有限公司提供连带

责任担保的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

特别提示：

截至本公告披露日，公司及控股子公司已获批的担保额度超过公司2023年12月31日经审计净资产的50%，且玉溪能投天然气产业发展有限公司的资产负债率超过70%，敬请投资者注意相关风险。

一、担保情况概述

2024年12月13日，云南能源投资股份有限公司(以下简称“公司”)董事会2024年第十次临时会议审议通过了《关于玉溪能投天然气产业发展有限公司向玉溪红塔农商行申请1,500万元项目贷款暨云南省天然气有限公司提供连带责任担保的议案》。为缓解控股子公司云南省天然气有限公司(以下简称“天然气公司”)的全资子公司玉溪能投天然气产业发展有限公司(以下简称“玉溪公司”)的资金压力，同意玉溪公司以禄脿一易门支线收费权质押，向玉溪红塔农商行申请1,500万元项目贷款，用于置换禄脿一易门支线项目存量贷款，并同意云南省天然气有限公司为该笔贷款提供连带责任担保。

玉溪公司为公司控股子公司天然气公司的全资子公司，本次担保不构成关联交易。天然气公司其他股东云南能投资本投资有限公司未为该笔贷款提供担保。公司及控股子公司已获批的担保额度超过公司2023年12月31日经审计净资产的50%，且玉溪公司的资产负债率超过70%，根据深圳证券交易所《股票上市规则》和《公司章程》《公司对外担保管理制度》的有关规定，本次担保尚需提请公司股东会审议批准。

二、担保人基本情况

天然气公司为公司控股子公司，基本情况如下：

名称：云南省天然气有限公司

统一社会信用代码：915301020594879255

类型：其他有限责任公司

法定代表人：李念锋

注册资本：壹拾玖亿零肆佰伍拾壹万叁仟伍佰元整

成立日期：2013年01月08日

住所：云南省昆明市官渡区春城路276号3楼304

经营范围：天然气项目的开发;天然气项目的建设;天然气的销售;燃料油M100、燃料油280、燃料油380(成品油除外)(依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动)

股权结构：

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三、被担保人基本情况

玉溪公司为天然气公司的全资子公司，其基本情况如下：

名称：玉溪能投天然气产业发展有限公司

统一社会信用代码：91530402MA6K7NTL33

类型：有限责任公司(非自然人投资或控股的法人独资)

住所：云南省玉溪市红塔区玉河路玉矿大厦10层

法定代表人：李昊阳

注册资本：25000万元人民币

成立日期：2016年09月23日

经营范围：许可项目：燃气经营;危险化学品经营;建设工程施工;石油、天然气管道储运。(依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以相关部门批准文件或许可证件为准)一般项目：石油天然气技术服务;技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广;热力生产和供应;工程技术服务(规划管理、勘察、设计、监理除外)。(除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动)

股权结构：天然气公司持有玉溪公司100%的股权。

玉溪公司不是失信被执行人。

玉溪公司最近一年一期的主要财务指标如下表：

单位：万元

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四、拟签订担保协议的主要内容

贷款人：玉溪红塔农商行

保证人：云南省天然气有限公司

1.担保方式：连带责任保证;

2.担保期限：主合同约定的债务履行期限届满之日起三年;

3.担保金额：1,500万元。

截至本公告披露日，上述担保事项相关方尚未签署担保协议，担保协议的具体内容以最终实际签署为准。

五、董事会意见

玉溪公司为天然气公司的全资子公司，为缓解玉溪公司的资金压力，玉溪公司向玉溪红塔农商行申请1,500万元项目贷款，用于置换禄脿一易门支线项目存量贷款，由天然气公司为该笔贷款提供连带责任担保，符合天然气业务经营发展需要。天然气公司在担保期内有能力对玉溪公司经营管理风险进行控制，本次担保的内容和决策程序符合《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号一一主板上市公司规范运作》及《公司对外担保管理制度》等相关规定，不存在违规担保的行为，不存在损害公司及全体股东特别是中小股东利益的行为。

六、累计对外担保数量及逾期担保的数量

截至本公告披露日，公司及控股子公司已获批的担保额度总金额392,158.44万元(含本次担保)，占公司2023年12月31日经审计净资产的57.00%;公司及控股子公司对外担保余额为192,004.38万元，占公司2023年12月31日经审计净资产的27.91%。公司的对外担保均为公司(子公司)对合并报表范围内子公司进行的担保;无逾期对外担保，不存在涉及诉讼的对外担保及因担保被判决败诉而应承担损失的情形。

七、备查文件

1.公司董事会2024年第十次临时会议决议;

2.拟签订的担保协议。

特此公告。

云南能源投资股份有限公司董事会

2024年12月14日

证券代码：002053 证券简称：云南能投公告编号：2024-158

云南能源投资股份有限公司关于召开2024年第六次临时股东会的通知

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、召开会议的基本情况

1.股东会届次：云南能源投资股份有限公司(以下简称“公司”)2024年第六次临时股东会。

2.股东会的召集人：公司董事会。

2024年12月13日，公司董事会2024年第十次临时会议以9票同意，0票反对，0票弃权，通过了《关于召开公司2024年第六次临时股东会的议案》，决定于2024年12月30日以现场表决与网络投票相结合的方式召开公司2024年第六次临时股东会。

3.会议召开的合法、合规性：

本次股东会的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、深交所业务规则和公司章程等的规定。

4.会议召开的日期、时间：

现场会议时间为：2024年12月30日下午2:30时开始。

网络投票时间为：2024年12月30日

其中，通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2024年12月30日的交易时间，即9:15一9:25,9:30一11:30和13:00一15:00;通过深圳证券交易所互联网投票系统开始投票的时间为2024年12月30日上午9:15，结束时间为2024年12月30日下午3:00。

5.会议的召开方式：

本次股东会采用现场表决与网络投票相结合的方式召开，公司股东应选择现场投票、网络投票中的一种方式，如果同一表决权出现重复投票表决的，以第一次投票表决结果为准。

6.会议的股权登记日：2024年12月25日。

7.出席对象：

(1)在股权登记日持有公司股份的普通股股东或其授权委托的代理人;

于股权登记日下午收市时在中国结算深圳分公司登记在册的公司全体普通股股东均有权出席股东会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是本公司股东。授权委托书格式详见附件2。

(2)公司董事、监事和高级管理人员。

(3)公司聘请的律师。

(4)根据相关法规应当出席股东会的其他人员。

8.现场会议地点：昆明市春城路276号公司四楼会议室。

二、会议审议事项

本次股东会提案编码如下表：

表一：本次股东会提案编码表

■

上述提案已经公司董事会2024年第十次临时会议、公司监事会2024年第十次临时会议审议通过，详细内容请参见公司于2024年12月14日在《证券时报》《中国证券报》及巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)披露的《关于红河云能投新能源开发有限公司投资建设永宁风电场扩建项目(泸西片区)的公告》(公告编号：2024-153)、《关于弥勒云能投新能源开发有限公司投资建设永宁风电场扩建项目(弥勒片区)的公告》(公告编号：2024-154)、《关于变更部分募集资金用途及新增募投项目和实施主体暨使用募集资金向子公司实缴注册资本及增资的公告》(公告编号：2024-155)、《关于玉溪能投天然气产业发展有限公司向玉溪红塔农商行申请1,500万元项目贷款暨云南省天然气有限公司提供连带责任担保的的公告》(公告编号：2024-156)、《关于2025年使用闲置募集资金进行现金管理及使用自有闲置资金开展委托理财的公告》(公告编号：2024-157)等相关公告。

公司将就本次股东会审议的提案对中小投资者的表决单独计票，并将对单独计票结果进行公开披露。

(注：中小投资者是指除以下股东之外的其他股东：1、上市公司的董事、监事、高级管理人员;2、单独或者合计持有上市公司5%以上股份的股东。)

三、会议登记等事项

1.登记方式

(1)符合条件的个人股东持股东账户卡、身份证，授权委托代理人还应持授权委托书、本人身份证、委托人股东账户卡办理登记手续。

(2)符合条件的法人股东之法定代表人持本人身份证、法定代表人证明书、法人股东账户卡、营业执照复印件办理登记手续，或由授权委托代理人持本人身份证、法人代表授权委托书、法人代表证明书、法人股东账户卡、营业执照复印件办理登记手续。

(3)异地股东可通过信函或传真的方式进行登记(通讯地址：云南省昆明市官渡区春城路276号;邮编：650200;传真号码：0871-63126346，信函上请注明“股东会”字样)。

2.登记时间：2024年12月26日(上午9:30 -11:30，下午14:00 -17:00)。

3.登记地点：公司战略投资与证券事务部。

4.会议联系方式

联系人：公司战略投资与证券事务部刘益汉

地址：云南省昆明市官渡区春城路276号

联系电话：0871-63151962;63126346

传真： 0871-63126346

电子邮箱：597541817@qq.com

5.会期半天，与会股东费用自理。

四、参加网络投票的具体操作流程

在本次股东会上，股东可以通过深交所交易系统和互联网投票系统(地址为http://wltp.cninfo.com.cn)参加投票，参加网络投票时涉及具体操作需要说明的内容详见附件1。

五、备查文件

1.公司董事会2024年第十次临时会议决议;

2.公司监事会2024年第十次临时会议决议。

特此公告。

云南能源投资股份有限公司董事会

2024年12月14日

附件一：

参加网络投票的具体操作流程

一、网络投票的程序

1.投票代码：362053

2.投票简称：能投投票

3.填报表决意见

本次股东会提案均为非累积投票提案，填报表决意见：同意、反对、弃权。

二、通过深交所交易系统投票的程序

1.投票时间：2024年12月30日的交易时间，即9:15一9:25,9:30一11:30 和13:00一15:00。

2.股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。

三、通过深交所互联网投票系统投票的程序

1.通过深圳证券交易所互联网投票系统开始投票的时间为2024年12月30日上午9:15，结束时间为2024年12月30日下午3:00。

2.股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引(2016年修订)》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统http://wltp.cninfo.com.cn规则指引栏目查阅。

3.股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录http://wltp.cninfo.com.cn在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。

附件二：

授权委托书

兹全权委托___________先生/女士代表本公司/本人出席云南能源投资股份有限公司2024年第六次临时股东会，并代为行使表决权。

委托人签名(法人股东加盖公章)：________________________________

委托人身份证号码(法人股东营业执照号码)：______________________

委托人股东账户：________________________________________________

委托人持股数：____________________股

受托人(签名)：__________________

受托人身份证号码：___________________________________

委托日期：年月日

本次股东会提案表决意见：

■

注：1.本次股东会委托人对受托人的授权指示以在“同意”、“反对”、“弃权”下面的方框中打“√”为准，对同一项审议事项不得有多项授权指示。如果委托人对有关审议事项的表决未作具体指示或者对同一项审议事项有多项授权指示的，则视为受托人有权按照自己的意见进行投票表决。

2.本授权委托的有效期：自本授权委托书签署之日至本次股东会结束时。

3.本授权委托书复印、剪报或重新打印均有效。

证券代码：002053 证券简称：云南能投公告编号：2024-159

云南能源投资股份有限公司监事会

2024年第十次临时会议决议公告

本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、监事会会议召开情况

云南能源投资股份有限公司(以下简称“公司”)监事会2024年第十次临时会议于2024年12月10日以书面及邮件形式通知全体监事，于2024年12月13日以通讯传真表决方式召开。会议应出席监事五人，实出席监事五人，符合《中华人民共和国公司法》和《公司章程》的规定，会议召开合法有效。

二、监事会会议审议情况

(一)审议通过《关于红河云能投新能源开发有限公司投资建设永宁风电场扩建项目(泸西片区)的议案》。

表决情况：同意5票，反对0票，弃权0票。

(二)审议通过《关于弥勒云能投新能源开发有限公司投资建设永宁风电场扩建项目(弥勒片区)的议案》。

表决情况：同意5票，反对0票，弃权0票。

(三)审议通过《关于变更部分募集资金用途及新增募投项目和实施主体暨使用募集资金向子公司实缴注册资本及增资的议案》。

经审核，监事会认为本次变更部分募集资金用途及新增募投项目和实施主体暨使用募集资金向子公司实缴注册资本及增资事项是公司根据自身发展战略等因素作出的审慎决策，有利于提高募集资金使用效率，符合公司和全体股东的利益，不存在损害股东尤其是中小股东利益的情形。审议程序符合《上市公司监管指引第2号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求(2022年修订)》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号一一主板上市公司规范运作》和《公司章程》等相关规定的要求。监事会同意公司变更部分募集资金用途及新增募投项目和实施主体暨使用募集资金向子公司实缴注册资本及增资事项，该事项尚需提交公司股东会审议。

具体内容详见公司同日在《证券时报》《中国证券报》和巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)所披露的《关于变更部分募集资金用途及新增募投项目和实施主体暨使用募集资金向子公司实缴注册资本及增资的公告》(公告编号：2024-155)。

表决情况：同意5票，反对0票，弃权0票。

(四)审议通过《关于玉溪能投天然气产业发展有限公司向玉溪红塔农商行申请1,500万元项目贷款暨云南省天然气有限公司提供连带责任担保的议案》。

表决情况：同意5票，反对0票，弃权0票。

(五)审议通过《关于2025年使用闲置募集资金进行现金管理及使用自有闲置资金开展委托理财的议案》。

经审核，监事会认为公司在确保不影响募集资金投资项目正常实施，且不影响公司正常经营及项目建设所需资金和保证资金安全的前提下，使用闲置募集资金进行现金管理及使用自有闲置资金开展委托理财，有利于提高公司的资金使用效率，不存在变相改变募集资金用途的行为，符合公司和全体股东的利益，不存在损害公司及全体股东特别是中小股东的利益的情形，决策和审议程序合法、合规，监事会同意公司2025年使用闲置募集资金进行现金管理及使用自有闲置资金开展委托理财事宜。

具体内容详见公司同日在《证券时报》《中国证券报》和巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)所披露的《关于2025年使用闲置募集资金进行现金管理及使用自有闲置资金开展委托理财的公告》(公告编号：2024-157)。

表决情况：同意5票，反对0票，弃权0票。

三、备查文件

公司监事会2024年第十次临时会议决议。

特此公告。

云南能源投资股份有限公司监事会

2024年12月14日

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