证券代码：603596证券简称：伯特利公告编号：2024-105

芜湖伯特利汽车安全系统股份有限公司

关于回购注销部分股权激励对象已获授但尚未解除限售的

限制性股票的公告（更正后）

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导

性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

●限制性股票回购注销数量：35000股

●限制性股票回购价格：4.99元/股

芜湖伯特利汽车安全系统股份有限公司（以下简称“公司”）于2024年12月17日召开了第四届董事会第四次会议和第四届监事会第四次会议，审议通过了《关于回购注销部分股权激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票的议案》，同意将公司2019年限制性股票激励计划首次授予激励对象已获授但尚未解除限售的限

制性股票35000股进行回购注销。现对有关事项说明如下：

一、本次股权激励已履行的决策程序与信息披露

1、2019年8月12日，公司召开了第二届董事会第十次会议和第二届监事会第七次会议，审议通过了《关于<2019年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于<2019年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》，公司独立董事对本次激励计划及其他相关议案发表了独立意见，公司独立董事骆美化女士就提交股东大会审议的本次激励计划相关议案向全体股东征集了投票权，北京市竞天公诚律师事务所为公司2019年限制性股票激励计划事项出具了法律意见书。

2、2019 年 8 月 20 日至 2019 年 9 月 3 日，公司通过内部 OA 系统公示了本次

拟激励对象名单，在公示期内，公司监事会未收到任何组织或个人提出的异议。公司监事会发表了《关于公司2019年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单的公示情况说明及核查意见》。

13、2019年10月24日，公司召开2019年第二次临时股东大会，审议并通过了

《关于<2019年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于<2019年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》并披露了《关于股权激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》（公告编号:2019-067）。

4、2019年10月30日，公司召开了第二届董事会第十三次会议和第二届监事

会第九次会议，审议通过了《关于向股权激励对象首次授予限制性股票的议案》。

公司独立董事对相关事项发表了独立意见，北京市竞天公诚律师事务所为2019年限制性股票激励计划授予事项出具了法律意见书。

5、2019年12月4日，公司已在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司完

成登记手续办理，本次股权激励计划授予登记的限制性股票共计153.5万股。

6、2020年5月11日至2020年5月20日，公司通过内部张榜的方式公示了授

予预留部分限制性股票的激励对象名单，在公示期内，公司监事会未收到任何组织或个人提出的异议。2020年5月27日，公司召开第二届董事会第十八次会议和第二届监事会第十四次会议，审议通过了《关于向股权激励对象授予预留部分限制性股票的议案》。公司独立董事对相关事项发表了独立意见，北京市竞天公诚律师事务所为2019年限制性股票激励计划预留股份授予事项出具了法律意见书。公司监事会发表了《关于公司2019年限制性股票激励计划预留部分授予激励对象名单的公示情况说明及核查意见》。

7、2020年7月20日，公司已在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司完

成登记手续办理，本次股权激励计划授予登记的限制性股票共计40.00万股。

8、2021年8月20日，公司召开第二届董事会第二十五次会议和第二届监事会第二十次会议，审议通过《关于回购注销部分股权激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票的议案》，公司独立董事就此议案发表了同意的独立意见，公司监事会对已不符合激励条件的激励对象及回购注销的限制性股票数量进行了核查。北京市竞天公诚律师事务所为相关事项出具了法律意见书。根据公司2019年第二次临时股东大会的授权，相关事项无需再提交股东大会审议。

9、2022年12月14日，公司召开第三届董事会第十一次会议和第三届监事会第十一次会议，审议通过《关于公司2019年限制性股票激励计划首次授予第一个2解除限售期解除限售条件成就的议案》、《关于回购注销部分股权激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票的议案》，公司独立董事对相关事项发表了同意的独立意见，公司监事会对相关事项进行了核查。北京市竞天公诚律师事务所为相关事项出具了法律意见书。根据公司2019年第二次临时股东大会的授权，相关事项无需再提交股东大会审议。

10、2023年7月27日，公司召开第三届董事会第十八次会议和第三届监事会第十七次会议，审议通过《关于公司2019年限制性股票激励计划预留部分第一个解除限售期解除限售条件成就的议案》，公司独立董事对相关事项发表了同意的独立意见，公司监事会对相关事项进行了核查。北京市竞天公诚律师事务所为相关事项出具了法律意见书。根据公司2019年第二次临时股东大会的授权，相关事项无需再提交股东大会审议。

11、2023年9月28日公司召开了第三届董事会第二十次会议、第三届监事会第十九次会议，审议通过了《关于修订2019年限制性股票激励计划中预留部分相关内容的议案》，同意公司对2019年限制性股票激励计划中预留授予部分的业绩考核目标进行调整，公司独立董事发表了同意的独立意见，监事会发表了核查意见，北京市竞天公诚律师事务所为相关事项出具了法律意见书。2023年10月16日，公司召开2023年第二次临时股东大会，审议通过上述相关议案。

12、2023年12月26日，公司召开了第三届董事会第二十四次会议、第三届监事会第二十三次会议，审议通过了《关于公司2019年限制性股票激励计划首次授

予第二个解除限售期解除限售条件成就的议案》。在提交董事会审议前，公司董事

会薪酬与考核委员会审议通过本议案，发表了同意意见。公司监事会对相关事项进行了核查。北京市竞天公诚律师事务所为相关事项出具了法律意见书。根据公司

2019年第二次临时股东大会的授权，相关事项无需再提交股东大会审议。

13、2024年8月29日，公司召开了第三届董事会第二十九次会议、第三届监事会第二十八次会议，审议通过了《关于公司2019年限制性股票激励计划预留部

分第二个解除限售期解除限售条件成就的议案》，公司董事会薪酬与考核委员会审

议通过本议案，发表了同意意见。公司监事会对相关事项进行了核查。根据公司2019

年第二次临时股东大会的授权，相关事项无需再提交股东大会审议。

314、2024年12月17日，公司召开了第四届董事会第四次会议、第四届监事会第四次会议，审议通过了《关于公司2019年限制性股票激励计划首次授予第三个解除限售期解除限售条件成就的议案》、《关于修订2019年限制性股票激励计划及其实施考核管理办法的议案》、《关于回购注销部分股权激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票的议案》。公司第四届董事会薪酬与考核委员会2024年第二次会议已就相关议案向董事会提出了建议，公司监事会对相关事项进行了核查。根据公司2019年第二次临时股东大会的授权，相关事项无需再提交股东大会审议。

二、本次限制性股票回购注销的原因、数量、价格和资金来源

（一）本次回购注销限制性股票的原因

根据《上市公司股权激励管理办法》《芜湖伯特利汽车安全系统股份有限公司2019年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“《激励计划》”）的相关规定，

鉴于公司有1名限制性股票激励对象已经离职，不再具备激励对象资格，公司拟对其持有的已获授但尚未解除限售的共计35000股（2023年度红利派发转增前为

25000股）限制性股票进行回购注销。

（二）本次回购注销的数量和价格本次拟回购注销限制性股票合计35000股。

根据公司《激励计划》的有关规定，若公司发生资本公积转增股本、派送股票红利、股份拆细、配股或缩股、派息等事项，公司应当按照调整后的数量对激励对象获授但尚未解除限售的限制性股票及基于此部分限制性股票获得的公司股票进行回购，并按照以下方法对回购数量、回购价格做相应调整。

公司分别实施了2019年度、2020年度、2021年度、2022年度、2023年度利润

分配及资本公积金转增股本，因利润分配及资本公积转增股本导致公司股票价格发生调整，本次回购价格相应调整方式如下：P＝P0-V。其中：P0 为调整前的授予价格；V 为每股的派息额；P 为调整后的回购价格。经派息调整后，P 仍须大于 1。

根据上述计算公式得出，调整后的每股限制性股票回购价格为4.99元/股。

本次回购注销完成后，2019年限制性股票激励计划首次授予剩余股权激励限制性股票0股。

（三）本次回购注销的资金来源公司本次用于回购限制性股票的资金全部为自有资金。

4根据《激励计划》的相关规定，激励对象合同到期且不再续约或合同到期前主

动辞职的，对于未获准解除限售的限制性股票，公司有权以授予价格与按银行同期存款利率计算的利息之和进行回购注销。按照上述调整后的回购价格与银行同期存款利率计算，本次回购的资金总额合计为174760元人民币。

根据公司2019年第二次临时股东大会的授权，本次激励对象已获授但尚未解锁的限制性股票回购注销事宜在公司董事会的授权范围内，无须提交公司股东大会审议。

三、预计本次回购注销限制性股票后公司股份结构变动情况

公司本次回购注销限制性股票后，公司股本结构变动情况如下：

类别变动前（股）变动数（股）变动后（股）

有限售条件的流通股1242500-350001207500

无限售条件的流通股605303320-605303320

股份合计606545820-35000606510820

注：以上股本信息参照2024年12月17日股本结构，考虑公司2019年限制性股票激励计划首次授予第三个解除限售期解除限售条件成就，回购注销期间会出现限制性股票上市，公司股本变动的情况，以上股本结构的变动情况以回购注销事项完成后中国证券登记结算有限公司上海分公司出具的股本结构表为准。

四、本次回购注销部分限制性股票对公司的影响本次回购注销部分限制性股票事项不会对公司的财务状况和经营成果产生实

质性影响，也不会影响公司管理团队的稳定性。公司管理团队将继续认真履行工作职责，尽力为股东创造价值。

五、本次回购注销计划的后续安排公司经营管理层将根据本次回购注销的具体情况办理限制性股票的回购及在

中国证券登记结算公司的注销工作，以及公司的减资事宜。

六、监事会意见

5公司对2019年限制性股票激励计划首次授予激励对象已获授但尚未解除限售

的限制性股票35000股进行回购注销，符合《上市公司股权激励管理办法》等法律、法规和规范性文件及公司《激励计划》的有关规定。监事会核查后同意公司对该激励对象持有的已获授但尚未解除限售的共计35000股限制性股票进行回购注销。

七、法律意见书的结论性意见

北京市竞天公诚律师事务所律师认为：截至本法律意见书出具之日，公司已就本次回购注销事宜获得了现阶段必要的批准和授权，符合《公司法》《证券法》及《管理办法》等法律、法规及规范性文件和《公司章程》《激励计划》的相关规定；但公司尚需就本次回购注销所导致的公司注册资本减少事宜履行相应的法定程序。公司本次回购注销的价格、数量，符合《激励计划》的规定。

特此公告。

芜湖伯特利汽车安全系统股份有限公司董事会

2024年12月19日

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