普莱柯:普莱柯2024年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告

普莱柯生物工程股份有限公司

2024年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈

述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

一、募集资金基本情况

（一）实际募集资金金额和资金到账情况

根据公司2021年第二次临时股东大会决议，并经中国证券监督管理委员会证监许可〔2022〕1251号《关于核准普莱柯生物工程股份有限公司非公开发行股票的批复》核准，核准公司非公开发行不超过64299200.00股新股。本公司实际向发行对象非公开发行人民币普通股（A 股）股票 31420573.00 股，发行价格28.58元/股，募集资金总额为897999976.34元，扣除不含税发行费用

12179453.12元，募集资金净额为人民币885820523.22元。上述资金于2022年9月5日全部到位，已经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并出具信会师报字〔2022〕第 ZA15752 号《验资报告》。

（二）募集资金使用情况

2024年1-6月，公司募集资金使用金额47240828.97元。截至2024年6月

30日，公司募集资金余额为266902891.05元，报告期（2024年1-6月）募集资

金使用及管理情况具体如下：

单位：元项目金额

2023年12月31日募集资金余额311108206.76

减：2024年1-6月募集资金用于补充流动性资金0.00

加：2024年1-6月募集资金利息收入（含银行理财收益）扣减手续费净额3035513.26

减：2024年1-6月投入使用金额47240828.97

等于：2024年6月30日募集资金余额266902891.05

减：2024年6月30日未到期现金管理金额46000000.00

等于：2024年6月30日募集资金专户余额220902891.05二、募集资金管理情况为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者合法权益，公司依照《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》

《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》以及公司《募集资金管理制度》等相关规定，对公司募集资金的存放、使用和使用情况的监督等方面作出了明确具体的规定。

2022年9月，经公司董事会批准，公司与中国民生银行股份有限公司郑州分行、华泰联合证券有限责任公司（保荐机构）签订《募集资金专户存储三方监管协议》，在中国民生银行股份有限公司洛阳永泰街支行（以下简称“民生银行洛阳永泰街支行”）开立了募集资金专项账户；公司与中国建设银行股份有限公司河南省分行、华泰联合证券有限责任公司（保荐机构）签订《募集资金专户存储三方监管协议》，在中国建设银行股份有限公司洛阳南昌路支行（以下简称“建行洛阳南昌路支行”）开立了募集资金专户；公司与交通银行股份有限公司洛阳分行、华泰联合证券有限责任公司（保荐机构）签订《募集资金专户存储三方监管协议》，在交通银行股份有限公司洛阳自贸区支行（以下简称“交行洛阳自贸区支行”）开立了募集资金专户；公司与招商银行股份有限公司洛阳新区支行（以下简称“招行洛阳新区支行”）、华泰联合证券有限责任公司（保荐机构）签订

《募集资金专户存储三方监管协议》，在招行洛阳新区支行开立了募集资金专户；

公司与洛阳惠中生物技术有限公司（以下简称“惠中生物”）、招行洛阳新区支行、华泰联合证券有限责任公司（保荐机构）签订《募集资金专户存储四方监管协议》，在招行洛阳新区支行开立了募集资金专户；公司与普莱柯（南京）生物技术有限公司（以下简称“南京生物技术公司”）、中信银行股份有限公司郑州分行、华泰联合证券有限责任公司（保荐机构）签订《募集资金专户存储四方监管协议》，在中信银行股份有限公司洛阳新区支行（以下简称“中信银行洛阳新区支行”）开立了募集资金专项账户；公司与南京生物技术公司、普莱柯（南京）生物工程有限公司（以下简称“南京生物工程公司”）、中信银行股份有限公司郑州分行、华泰联合证券有限责任公司（保荐机构）签订《募集资金专户存储五方监管协议》，在中信银行洛阳新区支行开立了募集资金专项账户。

上述协议内容与《上海证券交易所募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。报告期内，协议各方均按照《募集资金专户存储三方（四方或五方）监管协议》的规定履行了相关职责，募集资金的存放与使用过程中不存在违反三方（四方或五方）监管协议的问题。

截至2024年6月30日，公司募集资金专项账户存放的资金余额情况如下：

单位：元银行名称账号2024年6月30日余额开户单位

建行洛阳南昌路支行19045194.5741050168900809688888

民生银行洛阳永泰街支行199467141.22672288880普莱柯

招行洛阳新区支行473527.46379900163910966

交行洛阳自贸区支行69708.05413691999018888888836

招行洛阳新区支行54640.14379900160610955惠中生物

中信银行洛阳新区支行13846.758111101011278888888南京生物技术公司

中信银行洛阳新区支行1778832.868111101012216888888南京生物工程公司

合计220902891.05

三、2024年半年度募集资金的实际使用情况

（一）募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的资金使用情况公司2024年半年度募集资金实际使用情况详见附表1《募集资金使用情况对照表》。募投项目无法单独核算效益的原因及其情况：

配套资金投资项目主要用途是否能独立核算产品质检车间项目用于疫苗产品的质量检验及新产品的研发否

产品质检车间项目建成后有助于全面提升公司的产品质检和研发能力，不直接产生经济效益，因此不能独立核算。

（二）募投项目先期投入及置换情况2022年11月14日，公司第四届董事会第三十四次会议，审议通过了《关于调整非公开发行股票募投项目拟投入募集资金金额及使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金置换预先已投入募投项目的自筹资金人民币18621.55万元。公司本次募集资金置换已投入自有资金的时间距离募集资金到账时间未超过6个月，符合相关法律法规的要求。此次置换已经立信会计师事务所（特殊普通合伙）进行了专项审核，并出具了《普莱柯生物工程股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的鉴证报告》(信会师报字〔2022〕第 ZA16069 号），公司独立董事、监事会及保荐机构均对该事项发表了同意意见。

（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

报告期内，公司不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。

（四）对闲置募集资金进行现金管理、投资相关产品情况

2022年9月30日，公司召开第四届董事会第三十二次会议、第四次监事会

第十七次会议；2022年10月17日，公司召开2022年第一次临时股东大会，分

别审议通过了《关于使用部分闲置募集资金及自有资金进行现金管理的议案》，同意公司对额度不超过人民币6.5亿元的暂时闲置募集资金进行现金管理，在上述额度内，该类资金可以单笔或分笔进行单次或累计滚动不超过一年期的现金管理，使用期限自2022年第一次临时股东大会审议通过之日起12个月内有效。独立董事及保荐机构对上述议案发表了同意意见。

2023年8月29日，公司召开第五届董事会第四次会议、第五届监事会第四

次会议；2023年9月14日，公司召开2023年第二次临时股东大会，分别审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司对额度不超过人民币3亿元的暂时闲置募集资金进行现金管理，使用期限自2023年第二次临时股东大会审议通过之日起12个月内有效。独立董事及保荐机构对上述议案发表了同意意见。

截至2024年6月30日，公司尚有4600.00万元闲置募集资金用于购买结构性存款。2024年半年度公司对暂时闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品的具体情况如下：受托方产品名称产品类型金额（万元）认购日到期日收益类型实际收益（万元）是否到期

民生银行洛阳永聚赢利率-挂钩中债10年期国债到期收益率结

结构性存款19500.002023/12/212024/2/21保本浮动型84.46是

泰街支行构性存款（SDGA231490Z）交通银行洛阳自交通银行蕴通财富定期型结构性存款108天

结构性存款3600.002024/1/82024/4/25保本浮动型29.29是

贸区支行（挂钩黄金看涨）

民生银行洛阳永聚赢汇率-挂钩欧元对美元汇率结构性存款

结构性存款19600.002024/2/232024/5/23保本浮动型135.32是

泰街支行（SDGA240330Z）浦发银行洛阳分

公司稳利 24JG3245 期(1 个月早鸟款) 结构性存款 1800.00 2024/4/28 2024/5/28 保本浮动型 3.68 是行交通银行洛阳自交通银行蕴通财富定期型结构性存款25天

结构性存款19700.002024/6/32024/6/28保本浮动型20.24是

贸区支行（挂钩汇率看涨）交通银行洛阳自交通银行蕴通财富定期型结构性存款94天

结构性存款4600.002024/5/62024/8/8保本浮动型/否

贸区支行（挂钩黄金看涨）（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况

报告期内，公司不存在用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况。

（六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况

报告期内，公司不存在超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况。

（七）节余募集资金使用情况

报告期内，本公司不存在将募投项目节余资金用于其他募投项目或非募投项目的情况。

（八）募集资金使用的其他情况

报告期内，本公司不存在募集资金使用的其他情况。

四、变更募投项目的资金使用情况

报告期内，本公司募投项目未发生变更。

五、募集资金使用及披露中存在的问题报告期内，公司已按《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》以及《上海证券交易所上市公司自律监管指南第1号——公告格式》等相关法律法规的规定，及时、真实、准确、完整地披露了公司募集资金的存放及实际使用情况，不存在募集资金管理违规的情况。公司对募集资金的投向和进展情况均如实履行了披露义务，公司募集资金使用及披露不存在重大问题。

特此公告普莱柯生物工程股份有限公司董事会

2024年8月29日附表1：

募集资金使用情况对照表

编制单位：普莱柯生物工程股份有限公司2024年半年度单位：人民币万元

募集资金总额88582.05本年度投入募集资金总额4724.08变更用途的募集资金总额

已累计投入募集资金总额63705.77变更用途的募集资金总额比例截至期末承截至期末累截至期末累计投入金截至期末投项目达到预定

已变更项目，含募集资金承调整后投本年度投本年度实是否达到项目可行性是否承诺投资项目诺投入金额计投入金额额与承诺投入金额的入进度（%）可使用状态日

部分变更（如有）诺投资总额资总额入金额现的效益预计效益发生重大变化

(1)(2)差额(3)＝(2)-(1)(4)＝(2)/(1)期

2023年12月

兽用灭活疫苗生产项目39500.0039500.0039500.003310.3534701.76-4798.2487.85%不适用不适用否（注1）生物制品车间及配套设施

21482.0521482.0521482.0540.282481.15-19000.9011.55%2025年6月不适用不适用否