辰欣药业股份有限公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告
证券代码：603367证券简称：辰欣药业
辰欣药业股份有限公司
关于2024年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
根据中国证券监督管理委员会印发的（以下简称“中国证监会”）《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号---规范运作》等有关规定，辰欣药业股份有限公司（以下简称或“公司”或“辰欣药业”）董事会编制了截至2024年6月30日
日的2024年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告，具体如下：
一、募集资金基本情况
（一）扣除发行费用后的实际募集资金金额、资金到账时间经中国证券监督管理委员会证监许可[2017]1660号文《关于核准辰欣药业股份有限公司首次公开发行股票的批复》的核准，辰欣药业股份有限公司采用向社会公众公开发行人民币普通股（A 股）10000 万股，发行价格为每股 11.66元。
截止2017年10月18日，本公司募集资金总额1166000000.00元，扣除各项发行费用55653163.21元后，实际募集资金净额为人民币1110346836.79元。
上述资金到位情况业经大信会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并出具了大信验字[2017]第3-00045号的验资报告。
（二）以前年度已使用金额、本年度使用金额及当前余额
截止2023年12月31日，本公司募集资金项目累计投入金额803773179.22元，均系投入承诺的投资项目。
2024年上半年，募集资金项目投入金额合计32727442.32元，均系投入承
诺投资项目；银行理财产品和存款利息收入2201135.46元，银行手续费支出
1041.00元结余募集资金永久补流114791300.00元。截止2024年6月30日，公司募集资金项目累计投入金额836500621.54元，尚未使用的募集资金余-1-辰欣药业股份有限公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告
额为137632143.47元，其中购买银行理财产品57000000.00元，活期存款账户余额80632143.47元。
二、募集资金管理情况
（一）募集资金管理制度情况
为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，本公司依照中国证监会《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等文件的有关规定，结合公司实际情况，制定了《辰欣药业股份有限公司募集资金管理办法》(以下简称“《管理办法》”)，对募集资金实行专户存储制度，对募集资金的存放、使用、项目实施管理、投资项目的变更及使用情况的监督等进行了规定。公司按照《管理办法》的规定管理募集资金，专户存放、专款专用、严格管理、如实披露。
（二）募集资金监管协议情况公司2024年1-6月募集资金存放和使用符合《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》《上海证券交易所股票上市规则》等有关法律、法规要求，对募集资金进行了专户存放和专项使用，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情形，不存在违规使用募集资金的情形。公司对募集资金采取了专户存储管理，前述募集资金到账后，已存放于募集资金专户，并与保荐机构、募集资金专户监管银行签署《募集资金专户存储三方监管协议》（以下简称“监管协议”）。监管协议与上海证券交易所监管协议范本不存在重大差异，监管协议的履行不存在问题。
（三）募集资金专户存储情况
截至2024年6月30日，募集资金余额如下：
1.募集资金存放专项账户的存款余额
序号存放银行银行账号对应项目金额（元）
中国工商银行股份有 国际 CGMP 固体制剂车间建
116080001292000384384783379.40
限公司济宁城区支行设项目、临时补充流动资金
中国工商银行股份有 BFS‘吹灌封’一体化无菌灌装
2160800012920020881939369384.43
限公司济宁城区支行生产线项目中国光大银行股份有
3564201880000060862.4亿瓶袋直立式软袋项目11889607.20
限公司济宁分行
-2-辰欣药业股份有限公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告
序号存放银行银行账号对应项目金额（元）平安银行股份有限公
411015023302005营销网络建设项目598907.35
司济南分行
渤海银行股份有限公 CGMP 固体制剂二期工程项
5200189082200117123990865.09
司济宁分行目
合计80632143.47
2.现金管理的募集资金
余额序号受托人名称产品名称产品类型起始日期终止日期（万元）平安银行对公结构性平安银行股份有限公存款（100%保本挂钩
1结构性存款2024-6-262024-7-111700.00司济南分行利率）滚动开放型14天产品渤海银行
2 渤海银行济宁分行 【WBS241586】结构性 结构性存款 2024-5-10 2024-8-12 4000.00
存款
合计5700.00
三、半年度募集资金的实际使用情况
1.募集资金使用情况
募集资金使用情况表详见本报告附件1。
截止2024年6月30日，本公司已累计使用募集资金人民币836500621.54元，
2024年上半年新增募集资金使用金额为人民币32727442.32元。募集资金使用情
况详见附表《募集资金使用情况对照表》。
2.募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况
报告期内本公司不存在募投项目的实施地点、实施方式变更情况。
3.募集资金投资项目先期投入及置换情况
公司于2017年12月28日召开了第三届董事会第二次会议和第三届监事会第二次会议，审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的议案》。
根据大信会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《辰欣药业股份有限公司以募集资金置换已投入募集资金项目的自筹资金的审核报告》（大信专审字[2017]第
3-00197号），截至2017年11月25日，公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目
的实际投资金额合计为人民币193125428.41元。经审核后的募集资金投入和置换情况具体如下：
单位：人民币元
-3-辰欣药业股份有限公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告序号项目名称自筹资金预先投入金额本次置换金额
1 国际 CGMP 固体制剂车间建设项目 193125428.41 193125428.41
合计193125428.41193125428.41
4.使用银行承兑汇票支付募集资金投资项目资金并以募集资金等额置换情
况
为提高募集资金使用效率，合理改进募投项目款项支付方式，节约财务费用，公司决定在募集资金投资项目实施期间，根据实际情况使用银行承兑汇票支付（或背书转让支付）募集资金投资项目应付设备及材料采购款、工程款等相关款项，并以募集资金等额置换。2017年12月28日，公司召开了第三届董事会第二次会议，审议通过了《关于使用银行承兑汇票支付募投项目资金并以募集资金等额置换的议案》。公司独立董事对该事项发表明确同意意见，保荐机构中泰证券股份有限公司发表核查意见，同意公司使用银行承兑汇票支付募集资金投资项目资金并以募集资金等额置换。
截至2024年6月30日，用募集资金等额置换金额累计人民币522491373.11元，其中，国际CGMP固体制剂车间建设项目等额置换人民币23544431.61元，营销网络建设项目等额置换人民币2199866.74元，BFS‘吹灌封’一体化无菌灌装生产线项目等额置换人民币118673911.08元，研发中心建设项目等额置换人民币187913769.81元，2.4亿瓶袋直立式软袋项目等额置换人民币
47198509.21 元，CGMP固体制剂二期工程项目等额置换人民币 142960884.66元。
5.使用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
为提高公司募集资金的使用效率，在保证募集资金投资项目建设的资金需求的前提下，2019年11月12日，公司召开第三届董事会第十五次会议和第三届监事会第十四次会议，审议通过《关于使用部分募集资金临时补充流动资金的议案》，同意公司拟以不超过人民币4600万元的募集资金用于临时补充流动资金，此次补充流动资金自公司股东大会审议通过变更部分募集资金投资项目的事项之日起方可实施，使用期限不超过十二个月，到期及时归还到募集资金专用账户。公司独立董事对该事项发表明确同意意见，保荐机构中泰证券股份有限公司发表核查意-4-辰欣药业股份有限公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告见，同意公司使用闲置募集资金暂时补充流动资金。2020年11月16日，公司将用于临时补充流动资金的人民币4600万元归还至募集资金存放专项账户。
6.对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
为增加资金运营收益，在不影响募集资金投资项目进度和公司正常生产经营的情况下，2018年8月22日，公司召开第三届董事会第七次会议，审议通过了《关于增加使用闲置募集资金进行现金管理额度的议案》，同意公司拟增加使用不超过人民币15000万元的闲置募集资金进行现金管理，增加后合计使用不超过
80000万元的募集资金进行现金管理，增加闲置募集资金进行现金管理额度不影
响募集资金项目建设和募集资金使用，相应募集资金仍用于购买安全性高、流动性好的保本型银行理财产品，闲置募集资金额度使用期限为自本次董事会审议通过之日起12个月；在上述额度和期限范围内，资金可滚动使用。公司于2019年8月15日召开了第三届董事会第十三次会议，审议通过了《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司拟使用最高额度不超过80000万元的募集资金进行现金管理，本次闲置募集资金进行现金管理额度不影响募集资金项目建设和募集资金使用，相应募集资金用于购买安全性高、流动性好的保本型银行理财产品，闲置募集资金额度使用期限为自本次董事会审议通过之日起12个月；在上述额度
和期限范围内，资金可滚动使用。公司于2020年8月10日召开了第三届董事会第二十一次会议，审议通过了《关于公司使用闲置的募集资金进行现金管理的议案》，同意公司拟使用最高额度不超过70000万元的募集资金进行现金管理，本次闲置募集资金进行现金管理额度不影响募集资金项目建设和募集资金使用，相应募集资金用于购买安全性高、流动性好的保本型银行理财产品，闲置募集资金额度使用期限为自本次董事会审议通过之日起12个月；在上述额度和期限范围内，资金可滚动使用；公司于2021年8月18日召开了第四届董事会第七次会议，会议审议通过了《关于公司使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用最高额度不超过55000万元的募集资金用于购买安全性高、流动性好的保本型银行理财产品，使用期限为自本次董事会审议通过之日起12个月；公司于2022年8月22日召开了第四届董事会第十四次会议，会议审议通过了《关于公司使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司以闲置的募集资金不超过40000.00万元进行现金管理。公司于2023年8月24日召开了第四届董事会第二十一次会议，会议审议通-5-辰欣药业股份有限公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告
过了《关于公司使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司以闲置的募集资金不超过40000.00万元进行现金管理。
截止2024年6月30日，公司正在进行现金管理尚未到期的金额为5700.00万元，具体情况详见本报告附表。
7.节余募集资金使用情况
（1）“CGMP 固体制剂二期工程项目”，已达到预定可使用状态，2023 年 10月对该项目进行结项，该项目资金节余4302.88万元于本报告期内用于永久补充流动资金。
（2）“BFS‘吹灌封’一体化无菌灌装生产线项目”，已达到预定可使用状态，2023年10月对该项目进行结项，该项目资金节余7176.25万元于本报告期内用于永久补充流动资金。
8.超募资金使用情况
报告期内，本公司不存在超募资金使用情况。
9.尚未使用的募集资金用途及去向
截止2024年6月30日，除购买银行理财产品人民币57000000.00元外，其他尚未使用的募集资金80632143.47元，存放于本公司开立的募集资金专户中。
10.募集资金使用的其他情况。
无。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
(一)变更募集资金投资项目情况变更募集资金投资项目情况表详见本报告附件2。
（二）募集资金投资项目已对外转让或置换情况
报告期内，本公司不存在募集资金投资项目已对外转让或置换情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司募集资金使用情况的披露与实际使用情况相符，不存在未及时、真实、准确、完整披露的情况，也不存在募集资金违规使用的情形。
附件：1.募集资金使用情况表
2.变更募集资金投资项目情况表
-6-辰欣药业股份有限公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告辰欣药业股份有限公司董事会
2024年8月27日
-7-辰欣药业股份有限公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告
附表1：
募集资金使用情况对照表
单位：万元
募集资金总额113525.27本年度投入募集资金总额3272.74报告期内变更用途的募集资金总额
累计变更用途的募集资金总额64674.31已累计投入募集资金总额83650.06
累计变更用途的募集资金总额比例56.97%截至期末募集是否已变承诺投资项目截至期末累资金累计投入项目达到预项目可行性更项目募集资金承调整后投资本年度投入本年度实现的是否达到预计和超募资金投计投入金额占募集资金投定可使用状是否发生重
（含部分诺投资总额总额(1)金额效益效益
向(2)资总额比例（%）态日期大变化
变更）
(3)＝(2)/(1)承诺投资项目
1、新建年产1.5
亿袋非PVC软袋
是24612.88不适用不适用是输液生产线项目
2、国际 CGMP固
体制剂车间建否28421.0028421.0024963.9887.842021年不适用不适用否设项目
3、新建年产2
亿支冻干粉针是25018.14不适用不适用是剂生产线项目
4、新建年产
5000万支分装是12478.39不适用不适用是
粉针剂生产线
-8-辰欣药业股份有限公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告项目
5、研发中心建
否16408.5016408.5017914.22109.182021年不适用不适用否设项目
6、营销网络建
否4095.774095.77586.643006.9273.42不适用不适用否设项目
7、BFS“吹灌封”一体化无上半年实现利
是20000.00380.1812007.8360.042023年是否
菌灌装生产线润719.61万元项目上半年实现利
8、2.4亿瓶袋直
是15000.0031.248212.6354.752021年润2665.06万是否立式软袋项目元
9、CGMP固体制 上半年实现利
剂二期工程项是25000.002274.6817544.4870.182023年润1354.59万是否目元
10、临时补充流
4600.00-
动资金
合计111034.68113525.273272.7483650.06
1、CGMP 固体制剂车间二期工程项目”由于设备运输、工期延长、宏观经济波动等因素影响了建设进度。
达到预计可使用状态时间延迟至 2023 年 6月 30日；2、“BFS‘吹灌封’一体化无菌灌装生产线项目”虽然未达到计划进度或预计收益的情况和
已在前期经过了充分的可行性论证，但在实际投入过程中受到市场整体环境、下游需求等多种因素影响，项原因（分具体项目）
目物资采购、物流运输以及人员流动均存在一定的限制，导致项目整体建设进度滞后，项目投资进度放缓，达到预计可使用状态时间延迟至2023年9月30日。上述项目2023年度均已开工并产生效益。
-9-辰欣药业股份有限公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告
为了更好的应对国家政策变化，本着合理、科学、审慎使用募集资金的原则，进一步提高募集资金使用效率并降低募集资金使用风险，经公司审慎研究，决定将三个原募集资金投资项目变更为“BFS‘吹灌封’一体化无菌灌装生产线项目”、“2.4 亿瓶袋直立式软袋项目”、“CGMP 固体制剂二期工程项目”。将原三个募集资金投资项目资金变更投入至三个新项目，差额及理财收益用于临时补充流动资金。2019年11月12日，公项目可行性发生重大变化的情况说明司召开第三届董事会第十五次会议和第三届监事会第十四次会议，会议分别审议通过了《关于变更部分募集资金投资项目的议案》，公司拟对首次公开发行股票的部分募集资金投资项目进行变更调整。公司独立董事对该事项发表明确同意意见，保荐机构中泰证券股份有限公司对此发表核查意见，同意公司变更部分募集资金投资项目。2019年12月3日，公司召开2019年第一次临时股东大会，会议审议通过了《关于变更部分募集资金投资项目的议案》，同意公司变更部分募集资金投资项目。
超募资金的金额、用途及使用情况进不适用展募集资金投资项目实施地点变更情况不适用募集资金投资项目实施方式调整情况不适用
公司已利用自筹资金对上述募投项目中的“国际 CGMP固体制剂车间建设项目”进行了先行投入，募集资金到位后，以募集资金置换预先投入募集资金项目资金。2017年12月28日，公司第三届董事会第二次会议审议募集资金投资项目先期投入及置换情
通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的议案》，同意公司以募集资金193125428.41况
元置换预先已投入募投项目的自筹资金。大信会计师事务所（特殊普通合伙）对上述募集资金置换情况出具了大信专审字[2017]第3-00197号《审核报告》。
为提高募集资金的使用效率，在保证募集资金投资项目建设的资金需求的前提下，2019年11月12日，公司召开第三届董事会第十五次会议和第三届监事会第十四次会议，审议通过《关于使用部分募集资金临时补充流动资金的议案》，同意公司拟以不超过人民币4600万元的募集资金用于临时补充流动资金，此次补充流用闲置募集资金暂时补充流动资金情
动资金自公司股东大会审议通过变更部分募集资金投资项目的事项之日起方可实施，使用期限不超过十二个况月，到期及时归还到募集资金专用账户。公司独立董事对该事项发表明确同意意见，保荐机构中泰证券股份有限公司发表核查意见，同意公司使用闲置募集资金暂时补充流动资金。2020年11月16日，公司将用于临时补充流动资金的人民币4600万元归还至募集资金存放专项账户。
项目实施出现募集资金结余的金额及不适用原因
截止2024年6月30日，除购买银行理财产品人民币57000000.00元外，其他尚未使用的募集资金尚未使用募集资金用途及去向
80632143.47元，存放于本公司开立的募集资金专户中。
-10-辰欣药业股份有限公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告募集资金使用及披露中存在的问题或无其他情况
-11-辰欣药业股份有限公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告附件2变更募集资金投资项目情况表
单位：万元截至期末募集变更后的变更后项目资金累计投入本年度截止期末实项目达到预是否达项目可行拟投入募集占募集资金投本年度实现的变更后的项目对应的原项目实际投际累计投入定可使用状到预计性是否发资金总额资总额比例效益
入金额金额（2）态日期效益生重大变
（1）（%）(3)＝化
(2)/(1)
BFS“吹灌封” 上半年实现利
1.5亿袋非PVC软袋
一体化无菌灌20000.00380.1812007.8360.042023年润719.61万是否输液生产线项目装生产线项目元新建年产2亿支冻上半年实现利
CGMP固体制剂 2274.6
干粉针剂生产线项25000.0017544.4870.182023年润1354.59是否二期工程项目8目万元新建年产5000万上半年实现利
2.4亿瓶袋直
支分装粉针剂生产15000.0031.248212.6354.752021年润2665.06是否立式软袋项目线项目万元
2686.1
合计60000.0037764.94
0变更原因：公司原计划在济宁高新技术产业开发区实施“新建年产 1.5亿袋非 PVC软袋输液生产线项目”、“新建年产2亿支冻干粉针剂生产线项目”和“新建年产5000万支分装粉针剂生产线项目”，由于近年来公司规模增长较快，公司业务区域和业务范围跨度大增，通过集变更原因、决策程序及信息披露情况说明（分具体中购买机械设备的方式进行工程建设会使公司机械设备运输成本大幅上升，且不能及时响应项项目）目建设需求。再加上国家对医药政策的调整力度加大，药品招标政策的执行，省级药品招标以降价为主导思路，二次议价、最低价联动的政策实施，“4+7”药品集中采购试点方案开始的执行以及新版 GMP、新版《国家药典》、注册审评新规、仿制药一致性评价办法等一系列新标
准、新制度、新规定的出台和实施，对药品质量过程的把控都提出了新的要求。该三个募投项-12-辰欣药业股份有限公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告
目规划论证时的实施背景、环境政策、公司状况与现今情况相比发生了较大变化。为了更好的应对国家政策变化，本着合理、科学、审慎使用募集资金的原则，进一步提高募集资金使用效率并降低募集资金使用风险，经公司审慎研究，决定将三个原募集资金投资项目变更为“BFS‘吹灌封’一体化无菌灌装生产线项目”、“2.4 亿瓶袋直立式软袋项目”、“CGMP 固体制剂二期工程项目”。将原三个募集资金投资项目资金变更投入至三个新项目，差额部分用于临时补充流动资金。
决策程序及信息披露情况：公司于2019年11月12日召开了第三届董事会第十五次会议、第
三届监事会第十四次会议，分别审议通过了《关于变更部分募集资金投资项目的议案》，同意公司变更部分募集资金投资项目，公司独立董事亦对该事项发表明确同意意见，保荐机构中泰证券股份有限公司对此发表核查意见，同意公司变更部分募集资金投资项目（公告编号：2019-044）。2019年12月3日，召开临时股东大会，审议通过了《关于变更部分募集资金投资项目的议案》（公告编号：2019-059）。
1、CGMP 固体制剂车间二期工程项目”由于设备运输、工期延长、宏观经济波动等因素影响了建设进度。达到预计可使用状态时间延期至 2023年 6月 30日；2、“BFS‘吹灌封’一体化未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体无菌灌装生产线项目”虽然已在前期经过了充分的可行性论证，但在实际投入过程中受到市场项目）整体环境、下游需求等多种因素影响，项目物资采购、物流运输以及人员流动均存在一定的限制，导致项目整体建设进度滞后，项目投资进度放缓，达到预计可使用状态时间延期至2023年9月30日。上述项目2023年度均已开工并产生效益。
注：“本年度实现的效益”的计算口径、计算方法应与承诺效益的计算口径、计算方法一致。
