北京市中伦（深圳）律师事务所

关于湖南和顺石油股份有限公司

2024年第一次临时股东大会的

法律意见书

二〇二四年十二月北京市中伦（深圳）律师事务所关于湖南和顺石油股份有限公司

2024年第一次临时股东大会的

法律意见书

致：湖南和顺石油股份有限公司

根据《中华人民共和国公司法》（下称“《公司法》”）、《上市公司股东大会规则》（下称“《股东大会规则》”）等有关法律法规的规定及公司现行章程（下称“《公司章程》”）的有关规定，北京市中伦（深圳）律师事务所（下称“本所”）接受湖南和顺石油股份有限公司（下称“公司”）委托，指派律师对公司2024年第一次临时股东大会（下称“本次股东大会”或“会议”）进行见证，并就本次股东大会的召集和召开程序、召集人资格、出席会议人员资格、表决程序及表决结果等事宜发表法律意见。

一、会议召集、召开程序

为召开本次股东大会，公司董事会于2024年11月18日在上海证券交易所网站（https://www.sse.com.cn/）公告了会议通知，会议通知载明了会议的召开方式、召开时间和召开地点，对会议议题的内容进行了披露，说明了股东有权出席并可委托代理人出席和行使表决权，明确了会议的登记办法、有权出席会议股东的股权登记日、会议联系人姓名和电话号码。会议的召集和通知符合《股东大会-1-法律意见书规则》和《公司章程》的要求。

本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的方式召开，其中网络投票时间为：通过上海证券交易所交易系统投票平台进行网络投票的时间为2024年12月3日的交易时间段，即上午9:15—9:25、9:30—11:30和下午13:00—15:00；通过上海证券交易所互联网投票平台进行网络投票的时间为2024年12月3日上

午9:15至下午15:00的任意时间。

本次会议的现场会议于2024年12月3日下午14:00在湖南省长沙市雨花区万家丽中路二段58号和顺大厦公司会议室召开。公司董事长赵忠主持本次会议。

本所认为，本次股东大会的召集、召开程序符合《公司法》《股东大会规则》和《公司章程》的规定。

二、出席人员的资格、召集人资格

（一）出席人员

1.股东或股东代理人

本次股东大会以现场投票与网络投票相结合的方式召开，出席本次股东大会的股东108名，所持股份总数121700750股，所持股份总数占股权登记日公司股份总数的70.1874%，具体情况如下：

(1)现场出席情况

现场出席或委托代理人代为现场出席本次股东大会的股东5名，所持股份总数121156400股，所持股份总数占股权登记日公司股份总数的69.8735%。

(2)通过网络投票系统出席情况

在本次股东大会确定的网络投票时段内，通过网络投票系统投票的股东共

103名，所持股份总数544350股，所持股份总数占股权登记日公司股份总数的

0.3139%。本所律师无法对网络投票股东资格进行核查，该等股东的资格由上海

证券交易所网络投票系统进行认证。

-2-法律意见书

2.出席、列席现场会议的其他人员

(1)公司董事、监事；

(2)公司董事会秘书及其他高级管理人员；

(3)本所律师。

（二）召集人

根据公司《第三届董事会第十三次会议决议公告》及《关于召开2024年第一次临时股东大会的通知》，本次股东大会由公司董事会召集。

本所认为，本次股东大会出席人员的资格、召集人资格合法有效。

三、会议表决程序、表决结果

本次股东大会对列入通知的议案依法进行了审议和表决，公司按照《公司法》《股东大会规则》和《公司章程》规定的程序进行计票和监票。本次股东大会审议议案具体情况如下：

1．《关于公司第四届董事会董事薪酬的议案》

表决结果为：同意121438630股，占出席会议有表决权股份数的99.7846%；

反对203320股，占出席会议有表决权股份数的0.1670%；弃权58800股，占出席会议有表决权股份数的0.0484%。

中小投资者表决结果：同意282230股，占出席会议中小投资者有表决权股份数的51.8471%；反对203320股，占出席会议中小投资者有表决权股份数的

37.3509%；弃权58800股，占出席会议中小投资者有表决权股份数的10.8020%。

本议案获通过。

2．《关于公司第四届监事会监事薪酬的议案》

表决结果为：同意121437130股，占出席会议有表决权股份数的99.7833%；

反对224320股，占出席会议有表决权股份数的0.1843%；弃权39300股，占出席会议有表决权股份数的0.0324%。

-3-法律意见书

中小投资者表决结果：同意280730股，占出席会议中小投资者有表决权股份数的51.5715%；反对224320股，占出席会议中小投资者有表决权股份数的

41.2087%；弃权39300股，占出席会议中小投资者有表决权股份数的7.2198%。

本议案获通过。

3．《关于选举公司第四届董事会非独立董事的议案》

3.1《选举赵忠先生为第四届董事会非独立董事》

表决结果为：得票数为121228587票。其中，中小投资者投票得票数为

72187票。

赵忠先生当选第四届董事会非独立董事。

3.2《选举赵雄先生为第四届董事会非独立董事》

表决结果为：得票数为121159360票。其中，中小投资者投票得票数为2960票。

赵雄先生当选第四届董事会非独立董事。

3.3《选举吴立宇先生为第四届董事会非独立董事》

表决结果为：得票数为121159190票。其中，中小投资者投票得票数为2790票。

吴立宇先生当选第四届董事会非独立董事。

3.4《选举刘静女士为第四届董事会非独立董事》

表决结果为：得票数为121165507票。其中，中小投资者投票得票数为9107票。

刘静女士当选第四届董事会非独立董事。

4．《关于选举公司第四届董事会独立董事的议案》

4.1《选举徐莉萍女士为第四届董事会独立董事》

-4-法律意见书

表决结果为：得票数为121201842票。其中，中小投资者投票得票数为

45442票。

徐莉萍女士当选第四届董事会独立董事。

4.2《选举何海龙先生为第四届董事会独立董事》

表决结果为：得票数为121159342票。其中，中小投资者投票得票数为2942票。

何海龙先生当选第四届董事会独立董事。

4.3《选举谢小平先生为第四届董事会独立董事》

表决结果为：得票数为121162178票。其中，中小投资者投票得票数为5778票。

谢小平先生当选第四届董事会独立董事。

5．《关于选举公司第四届监事会股东代表监事的议案》

5.1《选举彭慕俊先生为第四届监事会股东代表监事》

表决结果为：得票数为121199963票。其中，中小投资者投票得票数为

43563票。

彭慕俊先生当选第四届监事会股东代表监事。

5.2《选举秦黎女士为第四届监事会股东代表监事》

表决结果为：得票数为121163534票。其中，中小投资者投票得票数为7134票。

秦黎女士当选第四届监事会股东代表监事。

本所认为，本次股东大会的表决程序、表决结果合法有效。

四、结论意见

综上所述，本所认为，本次股东大会的召集、召开程序符合《公司法》《股-5-法律意见书东大会规则》和《公司章程》的规定，会议出席人员的资格、召集人资格合法有效，会议的表决程序、表决结果合法有效。

本法律意见书正本三份，经本所负责人、经办律师签字并加盖本所公章后生效。

【以下无正文，为签署页】