广东迪生力汽配股份有限公司

控股股东、实际控制人行为规范

第一章总则

第一条为进一步规范公司控股股东、实际控制人行为，完善公司治理结构，切实保护公司和中小股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“公司法”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“证券法”）、《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称“股票上市规则”）等法律、法规、规范

性文件以及《广东迪生力汽配股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）

的相关规定，结合公司实际，制定本规范。

第二条本规范所称控股股东是指持有的股份占公司股本总额50%以上的股东，或持有股份的比例虽然不足50%，但依其持有的股份所享有的表决权已足以对股东大会的决议产生重大影响的股东。

第三条实际控制人是指虽不直接持有公司股份，或其直接持有的股份达不

到控股股东要求的比例，但通过投资关系、协议或者其他安排，能够实际支配公司行为的自然人或法人。

第四条以下主体与公司相关的行为视同控股股东、实际控制人行为，适用

本规范相关规定：

（一）控股股东、实际控制人直接或间接控制的法人、非法人组织；

（二）前项所述法人的董事、监事及高级管理人员；

（三）控股股东、实际控制人为自然人的，其关系密切的家庭成员，包括配

偶、父母及配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、年满18周岁的子女及其配偶、配偶的兄弟姐妹和子女配偶的父母；

（四）前项所述自然人直接或间接控制的、或者担任董事、高级管理人员的法人；

（五）上海证券交易所认定的其他主体。

1控股股东、实际控制人的其他关联人与公司相关的行为，参照本规范相关规定。

第二章一般原则

第五条控股股东、实际控制人对公司和中小股东承担忠实勤勉义务，当控

股股东、实际控制人的自身利益与公司、中小股东利益产生冲突时，应将公司和中小股东利益置于自身利益之上。

第六条控股股东、实际控制人对公司及其他股东负有诚信义务，控股股东

对其所控股的公司应严格依法行使出资人的权利，控股股东、实际控制人不得利用关联交易、利润分配、资产重组、对外投资、资金占用、借款、担保等任何方式损害公司和其他股东的合法权益。

第七条控股股东、实际控制人不得通过任何方式违规占用公司资金。

第八条控股股东、实际控制人应当善意使用其控制权，不得利用其控制权从事有损于公司和中小股东合法权益的行为。

第九条控股股东、实际控制人应当保证公司资产完整、人员独立、财务独

立、机构独立和业务独立，不得通过任何方式影响公司的独立性。

第十条控股股东、实际控制人与公司之间进行交易，应当严格遵守公平性原则，不得通过任何方式影响公司的独立决策。

第十一条控股股东、实际控制人以及其他知情人员不得以任何方式泄漏有

关公司的未公开重大信息，不得利用公司未公开重大信息牟取利益，不得进行内幕交易、操纵市场或者其他欺诈活动。

第十二条控股股东、实际控制人应当严格按照有关规定履行信息披露义务，并保证披露的信息真实、准确、完整，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

第十三条控股股东、实际控制人应当积极配合公司履行信息披露义务，并如实回答上海证券交易所的相关问询。

2第三章恪守承诺和善意行使控制权

第十四条控股股东、实际控制人应当按照证券监管部门关联人档案信息库的要求，配合公司完成与信息披露相关的问询、调查以及查证工作，如实填报并及时更新包括但不限于控股股东股权结构变化、实际控制人变更及其关联方名

单、一致行动人关系情况说明等相关信息，保证所提供的信息真实、准确、完整。

第十五条控股股东、实际控制人应当严格履行其作出的公开声明和各项承诺，采取有效措施确保承诺的履行，不得擅自变更或解除。

第十六条控股股东、实际控制人在相关承诺尚未履行完毕前转让所持公司股份的，不得影响相关承诺的履行。

第十七条控股股东、实际控制人应当明确承诺如存在控股股东、实际控制

人及其关联人占用公司资金、要求公司违法违规提供担保的，在占用资金全部归还、违规担保全部解除前不转让所持有、控制的公司股份，并授权公司董事会办理股份锁定手续。公司董事会应当自知悉控股股东、实际控制人及其关联人占用公司资金、由公司违法违规提供担保的事实之日起五个交易日内，办理有关当事人所持公司股份的锁定手续。

第十八条控股股东、实际控制人作出的承诺应当具体、明确、无歧义、具

有可操作性，并采取有效措施保证其作出的承诺能够有效履行，对于存在较大履约风险的承诺事项，控股股东、实际控制人应当提供上海证券交易所认可的履约担保。

控股股东、实际控制人应当关注自身经营、财务状况、评价履约能力，在其经营、财务状况恶化、担保人或履约担保物发生变化导致或可能导致其无法履行承诺时，应当及时告知公司，并予以披露，说明有关影响承诺履行的具体情况，同时提供新的履约担保。

第十九条控股股东、实际控制人应当保证公司人员独立，不得通过下列任

何方式影响公司人员独立：

（一）通过行使提案权、表决权以外的方式影响公司人事任免；

3（二）通过行使提案权、表决权以外的方式限制公司董事、监事、高级管理

人员以及其他在公司任职的人员履行职责；

（三）聘任公司高级管理人员在本企业或其控制的企业担任除董事、监事以外的职务；

（四）向公司高级管理人员支付薪金或其他报酬；

（五）无偿要求公司人员为其提供服务；

（六）有关法律、行政法规、部门规章和规范性文件规定及上海证券交易所认定的其他情形。

第二十条控股股东、实际控制人应当保证公司财务独立，不得通过下列任

何方式影响公司财务独立：

（一）与公司共用或者借用公司银行账户等金融类账户，或者将公司资金以

任何方式存入控股股东、实际控制人及其关联人控制的账户；

（二）通过各种方式非经营性占用公司资金；

（三）要求公司违法违规提供担保；

（四）将公司财务核算体系纳入控股股东、实际控制人管理系统之内，如共

用财务会计核算系统或者控股股东、实际控制人可以通过财务会计核算系统直接

查询公司经营情况、财务状况等信息；

（五）法律法规、本所相关规定或者认定的其他情形。

第二十一条控股股东、实际控制人及其他关联人不得以下列任何方式占用

公司资金：

（一）要求公司为其垫付、承担工资、福利、保险、广告等费用、成本和其他支出；

（二）要求公司有偿或者无偿、直接或者间接拆借资金给其使用（含委托贷款）；

（三）要求公司委托其进行投资活动；

（四）要求公司为其开具没有真实交易背景的商业承兑汇票，以及在没有商

4品和劳务对价情况下或者明显有悖商业逻辑情况下以采购款、资产转让款、预付

款等方式提供资金；

（五）要求公司代其偿还债务；

（六）法律法规、本所相关规定或者认定的其他情形。

控股股东、实际控制人及其他关联人不得以“期间占用、期末归还”或者“小金额、多批次”等形式占用公司资金。

第二十二条控股股东、实际控制人及其控制的其他企业应当保证公司业务独立，不得通过下列任何方式影响公司业务独立：

（一）与公司进行同业竞争；

（二）要求公司与其进行显失公平的关联交易；

（三）无偿或以明显不公平的条件要求公司为其提供商品、服务或其他资产；

（四）有关法律、行政法规、部门规章和规范性文件规定及上海证券交易所认定的其他情形。

第二十三条控股股东、实际控制人应当保证公司机构独立和资产完整，不

得通过下列任何方式影响公司机构独立和资产完整：

（一）与公司共用主要机器设备、厂房、专利、非专利技术等；

（二）与公司共用原材料采购和产品销售系统；

（三）与公司共用机构和人员；

（四）通过行使提案权、表决权以外的方式对公司董事会、监事会和其他机构行使职权进行限制或施加其他不正当影响；

（五）有关法律、行政法规、部门规章和规范性文件规定及上海证券交易所认定的其他情形。

第二十四条控股股东、实际控制人应当充分保护中小股东的提案权、表决

权、董事提名权等权利，不得以任何理由限制、阻挠其合法权利的行使。

第二十五条控股股东、实际控制人与公司之间进行交易，应当遵循平等、自愿、等价、有偿的原则，不得通过任何方式影响公司的独立决策，不得通过欺

5诈、虚假陈述或者其他不正当行为等方式损害公司和中小股东的合法权益。

第二十六条控股股东、实际控制人不得利用其对公司的控制地位，牟取属于公司的商业机会。

第二十七条控股股东、实际控制人提出议案时应当充分考虑和把握议案对公司和中小股东利益的影响。

第四章买卖公司股份行为规范

第二十八条控股股东、实际控制人不得利用他人账户或向他人提供资金的方式买卖公司股份。

第二十九条控股股东、实际控制人应当严格遵守股份转让的法律规定和出

具的各项承诺，尽量保持公司股权结构的稳定。

第三十条控股股东、实际控制人买卖公司股份时，应当严格遵守公平信息

披露原则，不得利用未公开重大信息牟取利益。

第三十一条控股股东、实际控制人买卖公司股份，应当严格按照法律、法

规、规范性文件、上海证券交易所规定履行审批程序和信息披露义务，不得以任何方式规避审批程序和信息披露义务。

第三十二条控股股东、实际控制人转让公司控制权时，应当就受让人下列

情况进行合理调查：

（一）受让人受让股份意图；

（二）受让人的资产以及资产结构；

（三）受让人的经营业务及其性质；

（四）受让人是否拟对公司进行重组，重组是否符合公司的整体利益，是否会侵害其他中小股东的利益；

（五）对公司或中小股东可能产生重大影响的其他情形。

控股股东、实际控制人应当在刊登《权益变动报告书》或《收购报告书》前

向上海证券交易所报送合理调查情况的书面报告，并与《权益变动报告书》或《收

6购报告书》同时披露。

第三十三条控股股东、实际控制人转让公司控制权时，应当注意协调新老

股东更换，防止公司出现动荡，并确保公司董事会以及公司管理层稳定过渡。

第三十四条控股股东、实际控制人预计未来六个月内通过证券交易系统出

售其持有或控制的公司股份可能达到或超过公司股份总数5%，应当在首次出售两个交易日前刊登提示性公告。

第三十五条前条提示性公告包括以下内容：

（一）拟出售的股份数量；

（二）拟出售的时间；

（三）拟出售价格区间（如有）；

（四）减持原因；

（五）上海证券交易所要求的其他内容。

控股股东、实际控制人未按照前述规定刊登提示性公告的，任意连续六个月内通过证券交易系统出售公司股份不得达到或超过公司股份总数的5%。

第三十六条控股股东、实际控制人通过信托或其他管理方式买卖公司股份的，适用本章规定。

第五章信息披露管理

第三十七条控股股东、实际控制人应当建立信息披露管理制度，明确规定

涉及公司重大信息的范围、内部保密、报告和披露等事项。

第三十八条控股股东、实际控制人不得通过直接调阅、要求公司向其报告

等方式获取公司未公开重大信息，但法律、行政法规规定的除外。

第三十九条控股股东、实际控制人对涉及公司的未公开重大信息应当采取

严格的保密措施。对应当披露的重大信息，应当第一时间通知公司并通过公司对外公平披露，不得提前泄露。一旦出现泄漏应当立即通知公司、报告上海证券交易所并督促公司立即公告。

7第四十条控股股东、实际控制人应当特别注意筹划阶段重大事项的保密工作，出现以下情形之一的，控股股东、实际控制人应当立即通知公司，并依法披露相关筹划情况和既定事实：

（一）该事件难以保密；

（二）该事件已经泄漏或者市场出现有关该事项的传闻；

（三）公司股票及其衍生品种交易已发生异常波动。

第四十一条控股股东、实际控制人及其相关人员应当慎重对待有关公司的

媒体采访或投资者调研，不得提供与公司相关的未公开重大信息，不得进行误导性陈述，不得提供、传播虚假信息。

第四十二条控股股东、实际控制人应当按照上海证券交易所的要求如实填

报并及时更新关联人，保证所提供的信息真实、准确、完整。

第四十三条上海证券交易所、公司向控股股东、实际控制人进行调查、问询时，控股股东、实际控制人应当积极配合并及时、如实回复，保证相关信息和资料的真实、准确和完整。

第六章附则

第四十四条本规范未尽事宜或与不时颁布的法律、法规、其他规范性文件

以及公司章程的规定相冲突的，以法律、法规、其他规范性文件以及公司章程的规定为准。

第四十五条本规范自公司股东大会审议通过后生效，修改时亦同；由董事会负责解释和修订。

广东迪生力汽配股份有限公司董事会

2025年1月20日

8