上海证券交易所

上证公监函〔2024〕0190号

关于对济民健康管理股份有限公司及有关责任

人予以监管警示的决定

当事人：

济民健康管理股份有限公司，A 股证券简称：济民健康，A 股证券代码：603222；

李永泉，济民健康管理股份有限公司时任独立董事；

张茜，济民健康管理股份有限公司时任董事会秘书。

经查明，李永泉自2016年10月至2022年11月担任济民健康管理股份有限公司（以下简称公司）监事会主席。2022年11月15日，李永泉经股东大会审议通过当选公司第五届董事会独立董事。

2024年7月23日，公司公告李永泉辞任独立董事。

李永泉作为公司任职人员，不得作为独立董事候选人，违反了《上市公司独立董事规则》第七条、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号—规范运作》（以下简称《规范运作指引》）第3.5.4条等有关规定。公司未就李永泉是否存在影响其独立性的情形进行审慎核实，向本所报送的独立董事候选人材料未真实、准确反映其相关情况，违反了《上海证券交易所股票上市规则（2022年1月修1订）》（以下简称《股票上市规则》）第4.3.7条、《规范运作指引》

3.5.9条有关规定。时任董事会秘书张茜作为公司信息披露事务的具体负责人，未能勤勉尽责，对上述违规行为负有责任，违反了《股票上市规则》第4.3.1条、第4.4.2条等规定及其在《董事（监事、高级管理人员）声明及承诺书》中作出的承诺。

鉴于上述违规事实和情节，根据《股票上市规则》第13.2.2条和《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法》有关规定，我部作出如下监管措施决定：

对济民健康管理股份有限公司及时任独立董事李永泉、时任董事会秘书张茜予以监管警示。

根据《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法》，请你公司及董事、监事和高级管理人员（以下简称董监高人员）采取有效

措施对相关违规事项进行整改，结合本决定书指出的违规事项，就公司信息披露及规范运作中存在的合规隐患进行深入排查，制定有针对性的防范措施，切实提高公司信息披露和规范运作水平。请你公司在收到本决定书后的1个月内，向我部提交经全体董监高人员签字确认的整改报告。

你公司及董监高人员应当举一反三，避免此类问题再次发生。

公司应当严格按照法律、法规和《股票上市规则》的规定规范运作，认真履行信息披露义务；董监高人员应当履行忠实、勤勉义务，促使公司规范运作，并保证公司按规则披露所有重大信息。

2上海证券交易所上市公司管理一部

二〇二四年八月二十九日

3