海容冷链:关于2021年股票期权与限制性股票激励计划预留授予限制性股票第三个限售期解除限售暨上市的公告

证券代码：603187证券简称：海容冷链公告编号：2024-80

青岛海容商用冷链股份有限公司

关于2021年股票期权与限制性股票激励计划预留授予

限制性股票第三个限售期解除限售暨上市的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈

述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

重要内容提示：

*本次股票上市类型为股权激励股份；股票认购方式为网下，上市股数为64175股。

本次股票上市流通总数为64175股。

*本次股票上市流通日期为2024年12月20日。

青岛海容商用冷链股份有限公司（以下简称“公司”）于2024年10月23日召开了第四届董事会第十七次会议和第四届监事会第十七次会议，审议通过了《关于2021年股票期权与限制性股票激励计划预留授予股票期权第三个行权期符合行权条件及限制性股票第三个限售期解除限售条件成就的议案》，同意公司为5名符合解除限售条件的激励对象统一办理解除限售事宜，共计解除限售64175股。现将有关事项说明如下：

一、股权激励计划批准及实施情况

（一）股权激励计划方案及履行的程序1、2021年4月22日，公司第三届董事会第十八次会议审议通过了《关于<公司2021年股票期权与限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<公司2021年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理公司2021年股票期权与限制性股票激励计划相关事宜的议案》。公司独立董事对相关事项发表了同意的独立意见。

2、2021年4月22日，公司第三届监事会第十七次会议审议通过了《关于<公司2021年股票期权与限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<公司2021年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于核实公司<2021年股票期权与限制性股票激励计划激励对象名单>的议案》，监事会对相关事项发表了同意的意见。

3、2021年4月26日至2021年5月10日，公司对激励对象的姓名和职务在

公司内部进行了公示。在公示期内，公司监事会未收到任何员工对本次拟激励对象提出的异议。2021年5月18日，公司披露了《监事会关于公司2021年股票期权与限制性股票激励计划激励对象名单的核查意见及公示情况说明》。

4、2021年5月24日，公司召开2020年年度股东大会，审议并通过了《关于<公司2021年股票期权与限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<公司2021年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理公司2021年股票期权与限制性股票激励计划相关事宜的议案》。2021年5月25日，公司披露了《关于2021年股票期权与限制性股票激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告》。

5、2021年6月18日，公司第三届董事会第十九次会议和第三届监事会第十八次会议审议通过了《关于调整2021年股票期权与限制性股票激励计划相关事项的议案》《关于向激励对象首次授予股票期权与限制性股票的议案》。公司监事会对授予激励对象名单再次进行了核实并发表了明确同意的意见。公司独立董事对此发表了同意的独立意见，认为激励对象主体资格合法有效，确定的授予日符合相关规定。

6、2021年7月19日，公司在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办

理完毕首次授予344.2889万份股票期权和344.2889万股限制性股票的登记工作。

7、2021年11月22日，公司第四届董事会第二次会议和第四届监事会第二次

会议审议通过了《关于向激励对象授予预留部分股票期权与限制性股票的议案》。

公司监事会对预留授予激励对象名单进行了核实并发表了明确同意的意见。公司独立董事对此发表了同意的独立意见，认为激励对象主体资格合法有效，确定的授予日符合相关规定。

8、2021年12月20日，公司在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办

理完毕预留授予13.4148万份股票期权和13.4148万股限制性股票的登记工作。9、2022年6月16日，公司第四届董事会第四次会议和第四届监事会第四次会议审议通过了《关于调整2021年股票期权与限制性股票激励计划相关事项的议案》《关于2021年股票期权与限制性股票激励计划注销部分股票期权的议案》《关于2021年股票期权与限制性股票激励计划首次授予股票期权第一个行权期符合行权条件及限制性股票第一个限售期解除限售条件成就的议案》，公司独立董事对相关事项发表了同意的独立意见，监事会对相关事项发表了同意的意见。

10、2022年8月25日，公司第四届董事会第五次会议和第四届监事会第五次

会议审议通过了《关于注销部分股票期权的议案》《关于回购注销部分限制性股票的议案》，公司独立董事对相关事项发表了同意的独立意见，监事会对相关事项发表了同意的意见。

11、2022年9月15日，公司2022年第一次临时股东大会审议通过了《关于回购注销部分限制性股票的议案》，2022年10月27日，公司注销限制性股票23213股。

12、2023年4月26日，公司第四届董事会第八次会议和第四届监事会第八次会议审议通过了《关于调整2021年股票期权与限制性股票激励计划相关事项并回购注销部分限制性股票的议案》，公司独立董事对相关事项发表了独立意见，监事会对相关事项发表了同意的意见。

13、2023年5月22日，公司召开2022年年度股东大会，审议通过了《关于调整2021年股票期权与限制性股票激励计划相关事项并回购注销部分限制性股票的议案》。

14、2023年6月12日，公司第四届董事会第九次会议和第四届监事会第九次会议审议通过了《关于调整2021年股票期权与限制性股票激励计划相关事项的议案》《关于2021年股票期权与限制性股票激励计划注销部分股票期权的议案》《关于2021年股票期权与限制性股票激励计划首次授予股票期权第二个行权期符合行权条件及限制性股票第二个限售期解除限售条件成就的议案》，公司独立董事对相关事项发表了独立意见，监事会对相关事项发表了同意的意见。

15、2023年10月26日，公司第四届董事会第十一次会议和第四届监事会第十一次会议审议通过了《关于2021年股票期权与限制性股票激励计划预留授予股票期权第二个行权期符合行权条件及限制性股票第二个限售期解除限售条件成就的议案》，公司独立董事对相关事项发表了独立意见，监事会对相关事项发表了同意的意见。

16、2023年12月22日，公司第四届董事会第十二次会议和第四届监事会第十二次会议审议通过了《关于2021年股票期权与限制性股票激励计划注销部分股票期权的议案》和《关于2021年股票期权与限制性股票激励计划回购注销部分限制性股票的议案》，监事会对相关事项发表了同意的意见。

17、2024年3月21日，公司第四届董事会第十三次会议和第四届监事会第十三次会议审议通过了《关于调整限制性股票回购价格并回购注销部分限制性股票的议案》和《关于调整股票期权行权价格并注销部分股票期权的议案》，监事会对相关事项发表了同意的意见。

18、2024年6月18日，公司第四届董事会第十五次会议和第四届监事会第十

五次会议审议通过了《关于注销部分股票期权的议案》和《关于2021年股票期权与限制性股票激励计划首次授予股票期权第三个行权期符合行权条件及限制性股

票第三个限售期解除限售条件成就的议案》，监事会对相关事项发表了同意的意见。

19、2024年10月23日，公司第四届董事会第十七次会议和第四届监事会第十七次会议审议通过了《关于2021年股票期权与限制性股票激励计划预留授予股票期权第三个行权期符合行权条件及限制性股票第三个限售期解除限售条件成就的议案》和《关于回购注销部分限制性股票的议案》，监事会对相关事项发表了同意的意见。

以上各阶段公司均已按要求履行披露义务，具体情况详见公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）发布的公告。

（二）限制性股票授予情况授予后股票授予激励授予时授予时数量授予激励授予日期剩余数量

批次工具授予价格（万股）对象人数（万股）

首次限制性18.69元/

2021年6月18日345.327135914.4600

授予股票股

预留限制性22.01元/

2021年11月22日13.414861.0452

授予股票股

注：在公司确定授予日后的登记过程中，有3名激励对象因个人原因自愿放弃。因此，公司本激励计划首次实际授予激励对象人数由359人调整为356人。除上述事项外，本次完成登记的限制性股票数量以及激励对象与公司披露的《青岛海容商用冷链股份有限公司2021年股票期权与限制性股票激励计划首次授予激励对象名单（截至授予日）》一致，未有其他调整。

本激励计划预留剩余1.0452万股限制性股票不再授予并失效。

（三）历次限制性股票解除限售情况已回购注销剩余未解锁股注1批次上市流通日解锁数量回购原因注2股票数量票数量首次授予第一

2022-7-191027865股

期解除限售首次授予第二

2023-7-191429916股61063股离职0股

期解除限售首次授予第三

2024-7-221880769股

期解除限售预留授予第一

2022-12-2040244股

期解除限售预留授予第二

2023-12-2048130股19161股离职0股

期解除限售预留授予第三

2024-12-2064175股

期解除限售

注1：解锁数量为审议相对应的解除限售条件成就议案时的数量。

注2：截至本公告日，本激励计划首次授予的激励对象因离职而已回购注销的限制性股票共61063股，预留授予的激励对象因离职而已回购注销的限制性股票共19161股。

二、本激励计划预留授予限制性股票第三个限售期解除限售条件成就的说明

（一）限售期届满的说明

根据《公司2021年股票期权与限制性股票激励计划（草案）》的规定，本激励计划预留授予的限制性股票第三个解除限售期为自预留授予登记完成之日起36个月后的首个交易日起至预留授予登记完成之日起48个月内的最后一个交易日当日止。本激励计划限制性股票预留授予部分的授予登记完成日为2021年12月20日，

第三个限售期将于2024年12月19日届满。

（二）解除限售条件已达成

根据公司《2021年股票期权与限制性股票激励计划（草案）》的规定，激励对象获授的限制性股票解除限售，需同时满足下列条件，具体条件及达成情况如下：

解除限售条件符合解除限售条件的情况说明

（一）公司未发生如下任一情形：公司未发生前述情形，满足解1、最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无除限售条件。

法表示意见的审计报告；

2、最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或

者无法表示意见的审计报告；

3、上市后最近36个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺

进行利润分配的情形；

4、法律法规规定不得实行股权激励的；

5、中国证监会认定的其他情形。

（二）激励对象未发生以下任一情形：

1、最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选；

2、最近12个月内被中国证监会和/或其派出机构认定为不适当人选；

3、最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会和/或其派出机构激励对象未发生前述情形，满

行政处罚或者采取市场禁入措施；足解除限售条件。

4、具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；

5、法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；

6、中国证监会认定的其他情形。

（三）公司层面业绩考核要求：

本激励计划的考核年度为2021-2023年三个会计年度，每个会计年经审计，公司2020年实现营业收入189048.91万元，2023年度考核一次。

实现营业收入320490.89万

解除限售期业绩考核目标元，2023年营业收入年增长率为69.53%。公司2020年剔除以2020年营业收入或净利润为基数，2021年营

第一个解除限售期股份支付费用影响后实现扣非

业收入或净利润增长率不低于20%；

净利润25206.79万元，2023以2020年营业收入或净利润为基数，2022年营

第二个解除限售期年剔除股份支付费用影响后实

业收入或净利润增长率不低于40%；

现扣非净利润41763.60万

以2020年营业收入或净利润为基数，2023年营

第三个解除限售期元，2023年净利润增长率为

业收入或净利润增长率不低于60%。

65.68%。符合《2021年股票期注：上述“营业收入”以经审计的合并报表所载数据为计算依据。上述权与限制性股票激励计划（草“净利润”指经审计后的归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净案）》规定的业绩考核要求。

利润，且剔除本次及其他激励计划股份支付费用的影响。

（四）激励对象个人层面绩效考核要求：

激励对象个人层面的考核根据公司内部绩效考核相关制度实施。

激励对象个人考核评价结果分为“优良”、“合格”、“不合格”三个等级，分别对应解除限售比例如下表所示：

考核评级优良合格不合格

5名激励对象个人绩效考核均

解除限售比例100%70%0%为优良，满足行权/解锁条件，个人当年实际可解除限售额度=个人当年计划解除限售额度×解本期行权/解锁的比例均为

除限售比例100%。

在公司业绩目标达成的前提下，若激励对象上一年度个人绩效考核评级为优良、合格，则上一年度激励对象个人绩效考核“达标”，激励对象可按照本激励计划规定的比例分批次解除限售，当期未解除限售部分由公司按授予价格回购注销；若激励对象上一年度个人绩效考

核结果为不合格，则上一年度激励对象个人绩效考核“不达标”，公司将按照本激励计划的规定，取消该激励对象当期限制性股票计划解除限售额度，由公司按授予价格回购注销。

综上所述，董事会认为公司《2021年股票期权与限制性股票激励计划（草案）》预留授予的限制性股票第三个解除限售期解除限售条件已满足。根据公司2020年年度股东大会的授权，同意公司在限售期届满后按照《2021年股票期权与限制性股票激励计划（草案）》的相关规定为符合条件的5名激励对象办理限制性股票第三个解除限售期解除限售的相关事宜。

（三）对不符合解除限售条件的激励对象的说明

公司预留授予实际登记人数为6人，其中1名激励对象因个人原因离职，不再具备激励对象资格。

三、本激励计划预留授予部分第三个解除限售期解除限售安排

（一）本次解除限售的激励对象人数为：5人

（二）本次解除限售的限制性股票数量为64175股，占公司目前股本总额的

0.0166%。

（三）本次限制性股票解除限售情况如下：

获授的限制性本次可解锁限制本次解锁数量占注3注4姓名职务股票数量性股票数量其已获授予限制

（股）（股）性股票比例注5核心技术、管理及业务人员（5

1145956417540%

人）

合计1145956417540%