汇顶科技:关于股票期权2024年第三季度自主行权结果暨股份变动的公告

证券代码：603160证券简称：汇顶科技公告编号：2024-071

深圳市汇顶科技股份有限公司

关于股票期权2024年第三季度

自主行权结果暨股份变动的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈

述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

*本次行权股票数量：263866股，股票期权相关情况如下：

公司2022年第一期股票期权激励计划第二个行权期可行权数量为603718份，实际可行权期限为2024年7月1日至2025年6月19日（行权日须为交易日），行权方式为自主行权。2024年7月1日至2024年9月30日，共行权并完成股份过户登记0股，占可行权股票期权总量的0%。

公司2023年第一期股票期权激励计划第一个行权期可行权数量为3932677份，实际可行权期限为2024年8月26至2025年8月24日（行权日须为交易日），行权方式为自主行权。2024年8月26日至2024年9月30日，共行权并完成股份过户登记263866股，占可行权股票期权总量的6.71%。

*本次行权股票上市流通时间：

公司2022年第一期股票期权激励计划、2023年第一期股票期权激励计划的

股票期权采用自主行权模式行权，激励对象行权所得股票于行权日（T日）后的

第二个交易日（T+2）日上市交易。

一、2022年第一期股票期权激励计划批准及实施情况

（一）2022年第一期股票期权激励计划相关审批程序1、2022年4月7日，公司召开第四届董事会第八次会议，审议通过了《关于<深圳市汇顶科技股份有限公司2022年第一期股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<深圳市汇顶科技股份有限公司2022年第一期股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》。同日，公司第四届监事会第七次会议审议通过了前述议案及《关于核实公司<2022年第一期股票期权激励计划授予激励对象名单>的议案》。

2、 2022年 4月 9日，公司在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn)及公司内部对激励对象名单进行了公示，公示时间为自2022年4月9日至2022年4月18日止，在公示期间公司未接到任何组织或个人对公司本次激励计划的激励对象提出的异议。此外，监事会对激励计划激励对象名单进行了核查，并于2022年4月20日在上海证券交易所网站披露了《监事会关于2022年第一期股票期权激励计划激励对象人员名单的核查意见及公示情况说明》。

3、2022年4月25日，公司召开2022年第一次临时股东大会，审议通过了《关于<深圳市汇顶科技股份有限公司2022年第一期股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<深圳市汇顶科技股份有限公司2022年第一期股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于提请股东大会授权董事会办理2022年第一期股票期权激励计划有关事项的议案》。同日，公司披露了《关于

2022年第一期股票期权激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况自查报告》。

（二）2022年第一期股票期权激励计划的授予情况

1、2022年4月25日，公司分别召开第四届董事会第九次会议和第四届监事会第八次会议，审议通过了《关于调整2022年第一期股票期权激励计划相关事项的议案》及《关于向激励对象授予2022年第一期股票期权的议案》，同意以2022年4月25日为授予日，向符合条件的515名激励对象授予股票期权

3935812份，行权价格为74.57元/份。公司独立董事对上述事项发表了同意的独立意见。

2、2022年6月20日，公司在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司

办理完成2022年第一期股票期权激励计划授予登记工作。其中：授予股票期权

3831062份，授予人数为494人。

（三）2022年第一期股票期权激励计划授予后的历次调整情况

1、2022年7月25日，公司召开第四届董事会第十二次会议及第四届监事

会第十一次会议，审议通过了《关于调整公司股票期权行权价格的议案》，因公

司实施了2021年度利润分配，方案为每股派发现金红利0.22元（含税），故2022年第一期股票期权激励计划的行权价格由74.57元/份调整为74.35元/份。

公司独立董事对上述事项发表了同意的独立意见。

2、2022年8月15日，公司分别召开第四届董事会第十三次会议和第四届

监事会第十二次会议，审议通过了《关于注销部分股票期权的议案》，公司独立董事对上述事项发表了同意的独立意见。2022年8月19日，公司完成对所述17名激励对象合计持有的252251份股票期权的注销手续。

3、2022年10月26日，公司分别召开第四届董事会第十五次会议和第四届

监事会第十四次会议，审议通过了《关于注销部分股票期权的议案》，公司独立董事对上述事项发表了同意的独立意见。2022年11月1日，公司完成对所述49名激励对象合计持有的228512份股票期权的注销手续。

4、2022年11月14日，公司分别召开第四届董事会第十六次会议和第四届

监事会第十五次会议，审议通过了《关于注销部分股票期权的议案》，公司独立董事对上述事项发表了同意的独立意见。2022年11月21日，公司完成对所述

18名激励对象合计持有的223437份股票期权的注销手续。

5、2023年3月4日，公司分别召开第四届董事会第十八次会议和第四届监

事会第十七次会议，审议通过了《关于注销部分股票期权的议案》，公司独立董

事对上述事项发表了同意的独立意见。2023年3月17日，公司完成对所述16名激励对象合计持有的213076份股票期权的注销手续。

6、2023年4月25日，公司分别召开第四届董事会第十九次会议和第四届

监事会第十八次会议，审议通过了《关于注销部分股票期权的议案》，公司独立董事对上述事项发表了同意的独立意见。2023年5月17日，公司完成对所述13名激励对象合计持有的82298份股票期权的注销手续。

7、2023年6月5日，公司分别召开第四届董事会第二十一次会议和第四届

监事会第二十次会议，审议通过了《关于注销部分股票期权的议案》，公司独立董事对上述事项发表了同意的独立意见。2023年6月20日，公司完成对所述7名激励对象及1名因个人层面业绩考核未达到100%行权条件的激励对象合计持有的48729份股票期权的注销手续。

8、2023年12月21日，公司分别召开了第四届董事会第二十八次会议及第四届监事会第二十七次会议，审议通过了《关于注销部分股票期权的议案》。2023年12月29日，公司完成对所述33名激励对象合计持有的168147份股票期权的注销手续。

9、2024年4月9日，公司分别召开了第四届董事会第三十次会议及第四届

监事会第二十八次会议，审议通过了《关于注销部分股票期权的议案》。2024年

4月18日，公司完成对所述7名激励对象合计持有的24098份股票期权的注销手续。

10、2024年5月14日，公司召开第四届董事会第三十二次会议及第四届监

事会第三十次会议，审议通过了《关于调整公司股票期权行权价格的议案》，因

公司实施2023年度利润分配，方案为每股派发现金红利0.18元（含税），故

2022年第一期股票期权激励计划的行权价格由74.35元/份调整为74.17元/份。

11、2024年6月3日，公司分别召开了第四届董事会第三十三次会议及第

四届监事会第三十一次会议，审议通过了《关于注销部分股票期权的议案》。2024年6月20日，公司完成对所述8名激励对象合计持有的14742份股票期权办理注销手续。

12、2024年8月2日，公司分别召开了第四届董事会第三十四次会议及第

四届监事会第三十二次会议，审议通过了《关于注销部分股票期权的议案》。2024年8月12日，公司完成对第一个行权期到期未行权合计持有的602731份股票期权的注销手续。

（四）2022年第一期股票期权激励计划历次行权情况

1、2023年6月5日，公司分别召开第四届董事会第二十一次会议和第四届监事会第二十次会议，审议通过了《关于2022第一期股票期权激励计划第一个行权期行权条件成就的议案》，根据《2022年第一期股票期权激励计划（草案）》的相关规定，本激励计划授予的股票期权第一个行权期可行权数量占获授股票期权数量比例为22%，374名激励对象第一期可行权的股票期权合计611504份，行权有效期自2023年6月20日起至2024年6月19日（行权日须为交易日），行权方式为自主行权。实际可行权期限为2023年7月18日至2024年6月19日。截至2024年6月19日，本激励计划累计行权且完成股份过户登记8773股，占可行权股票期权总量的1.43%。在上述约定期限内未申请行权的股票期权合计602713份，已于2024年8月12日完成注销。

2、2024年6月3日，公司分别召开第四届董事会第三十三次会议和第四届监事会第三十一次会议，审议通过了《关于2022年第一期股票期权激励计划第二个行权期行权条件成就的议案》。根据《2022年第一期股票期权激励计划（草案）》的相关规定，本激励计划第二个行权期可行权数量占获授股票期权数量比例为24%，328名激励对象第二期可行权的股票期权共计603718份，行权有效期自2024年6月20日起至2025年6月19日（行权日须为交易日），行权方式为自主行权。实际可行权期限为2024年7月1日至2025年6月19日。

（五）本次股权激励计划行权的基本情况

1、激励对象行权的股份数量

本次可行权的2024年第三截至2024年9累计行权占姓名职务股票期权数量季度行权数量月30日累计行可行权数量

（份）（份）权总量（份）的百分比副总裁兼董王丽18795000事会秘书核心管理人员及核心技术

584923000（业务）骨干（327人）

合计（328人）603718000

2、本次行权股票的来源

公司向激励对象定向增发的 A股普通股。

3、行权人数

第二个行权期可行权人数为328人，截至2024年9月30日，共0人参与行权。

二、2023年第一期股票期权激励计划批准及实施情况

（一）2023年第一期股票期权激励计划相关审批程序

1、2023年7月20日，公司召开第四届董事会第二十二次会议，审议通过了《关于〈深圳市汇顶科技股份有限公司2023年第一期股票期权激励计划（草案）〉及其摘要的议案》《关于〈深圳市汇顶科技股份有限公司2023年第一期股票期权激励计划实施考核管理办法〉的议案》及《关于提请股东大会授权董事会办理2023年第一期股票期权激励计划有关事项的议案》。同日，公司第四届监事会第二十一次会议审议通过了前述议案及《关于核实公司<2023年第一期股票期权激励计划授予激励对象名单〉的议案》。

2、2023 年 7 月 22 日，公司在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn)及公司内部对激励对象名单进行了公示，公示时间为自2023年7月22日至2023年7月31日止，在公示期间公司未接到任何组织或个人对公司本次激励计划的激励对象提出的异议。此外，监事会对激励计划激励对象名单进行了核查，并于2023年8月2日在上海证券交易所网站披露了《监事会关于2023年第一期股票期权激励计划激励对象人员名单的核查意见及公示情况说明》。

3、2023年8月7日，公司召开2023年第二次临时股东大会，审议通过了《关于〈深圳市汇顶科技股份有限公司2023年第一期股票期权激励计划（草案）〉及其摘要的议案》《关于〈深圳市汇顶科技股份有限公司2023年第一期股票期权激励计划实施考核管理办法〉的议案》以及《关于提请股东大会授权董事会办理2023年第一期股票期权激励计划有关事项的议案》。同日，公司披露了《关于2023年第一期股票期权激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况自查报告》。

（二）2023年第一期股票期权激励计划的授予情况

1、2023年8月7日，公司分别召开第四届董事会第二十三次会议和第四届监事会第二十二次会议，审议通过了《关于调整2023年第一期股票期权激励计划相关事项的议案》以及《关于向激励对象授予2023年第一期股票期权的议案》。

同意以2023年8月7日为授予日，向符合条件的1143名激励对象授予股票期权19606675份，行权价格为55.95元/份。公司独立董事对上述事项发表了同意的独立意见。

2、2023年8月25日，公司在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司

办理完成2023年第一期股票期权激励计划授予登记工作。其中：授予股票期权

19562971份，授予人数为1139人。

（三）2023年第一期股票期权激励计划授予后的历次调整情况

1、2023年12月21日，公司分别召开了第四届董事会第二十八次会议及第

四届监事会第二十七次会议，审议通过了《关于注销部分股票期权的议案》。2023年12月29日，公司完成对所述63名激励对象合计持有的585796份股票期权的注销手续。

2、2024年4月9日，公司分别召开了第四届董事会第三十次会议及第四届

监事会第二十八次会议，审议通过了《关于注销部分股票期权的议案》。2024年

4月18日，公司完成对所述47名激励对象合计持有的675933份股票期权的注销手续。

3、2024年5月14日，公司分别召开第四届董事会第三十二次会议及第四

届监事会第三十次会议，审议通过了《关于调整公司股票期权行权价格的议案》，因公司实施2023年度利润分配，方案为每股派发现金红利0.18元（含税），故

2023年第一期股票期权激励计划的行权价格由55.95元/份调整为55.77元/份。

4、2024年8月2日，公司分别召开了第四届董事会第三十四次会议及第四

届监事会第三十二次会议，审议通过了《关于注销部分股票期权的议案》。2024年8月12日，公司完成对所述29名激励对象及3名因个人层面绩效考核未达到

100%行权条件的激励对象合计持有的409750份股票期权办理注销手续。

（四）2023年第一期股票期权激励计划历次行权情况

1、2024年8月2日，公司分别召开第四届董事会第三十四次会议和第四届监事会第三十二次会议，审议通过了《关于2023年第一期股票期权激励计划第一个行权期行权条件成就的议案》。根据《2023年第一期股票期权激励计划（草案）》的相关规定，本激励计划第一个行权期可行权数量占获授股票期权数量比例为22%，1000名激励对象第一期可行权的股票期权共计3932677份，行权有效期自2024年8月25日起至2025年8月24日（行权日须为交易日），行权方式为自主行权。因在自主行权手续办理之前，公司需要先完成2023年第一期股票期权激励计划中部分激励对象已获授但尚未行权的股票期权注销手续后方能

办理自主行权手续，相关注销事宜于2024年8月12日办理完毕。根据自主行权手续办理情况，实际可行权期限为2024年8月26至2025年8月24日。

（五）本次股权激励计划行权的基本情况

1、激励对象行权的股份数量本次可行权的2024年第三截至2024年9累计行权占

姓名职务股票期权数量季度行权数量月30日累计行可行权数量

（份）（份）权总量（份）的百分比核心管理人员及核心技术

39326772638662638666.71%（业务）骨干（1000人）

合计（1000人）39326772638662638666.71%

2、本次行权股票的来源

公司向激励对象定向增发的 A股普通股。

3、行权人数

第一个行权期可行权人数为1000人，截至2024年9月30日，共127人参与行权。

三、股权激励计划行权股票的上市流通安排及股本结构变动情况