华龙证券股份有限公司

关于金徽矿业股份有限公司

2024年度募集资金存放与实际使用情况的专项核查报告

华龙证券股份有限公司（以下简称“华龙证券”或“保荐机构”）作为金徽

矿业股份有限公司（以下简称“金徽股份”或“公司”）首次公开发行股票并在

主板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所股票上市规则》及《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号—规范运作》等有

关法律法规规定，对金徽股份2024年度募集资金存放与实际使用情况进行了核查，情况如下：

一、募集资金基本情况

（一）实际募集资金金额和资金到账时间经中国证券监督管理委员会《关于核准金徽矿业股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可〔2022〕198号）核准，2022年2月15日，公司首次向社会公开发行人民币普通股9800万股，每股面值人民币1.00元，每股发行价格人民币10.80元，募集资金总额105840.00万元，扣除发行费用10221.17万元（不含增值税）后，募集资金净额95618.83万元。上述资金于2022年2月17日全部到位，经天健会计师事务所（特殊普通合伙）进行审验并出具了“天健验【2022】3-11号”验资报告。募集资金全部存放于募集资金专户管理。

（二）募集资金使用和结余情况

公司2024年度募集资金使用结余情况如下：

单位：万元项目序号金额

募集资金净额 A 95618.83

项目投入 B1 43513.01截至期初累计发生额

利息收入净额 B2 1531.14

本期发生额 项目投入 C1 29030.64

1项目序号金额

使用利息 C2 94.71

利息收入净额 C3 522.89

项目投入 D1=B1+C1 72543.65

截至期末累计发生额 使用利息 D2=C2 94.71

利息收入净额 D3=B2+C3 2054.03

结余募集资金 E=A-D1-D2+D3 25034.50

实际结余募集资金 F 10534.50

差异 G=E-F 14500.00

注：应结余募集资金与实际结余募集资金的差异系公司使用部分暂时闲置募集资金

14500.00万元暂时补充流动资金所致。

二、募集资金管理及存储情况

（一）募集资金的管理情况

为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，公司按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号—规范运作》等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况制定了《公司募集资金管理制度》，对募集资金实行专户存储管理，截至2024年12月31日，公司严格按照各项制度对募集资金进行管理和使用。

2022年1月14日公司连同保荐机构华龙证券股份有限公司与兰州银行股

份有限公司陇南分行、中国工商银行股份有限公司徽县支行、甘肃银行股份有限公司徽县支行、兴业银行股份有限公司兰州分行签订了《募集资金三方监管协议》。

2023年12月20日公司与全资子公司徽县江洛镇谢家沟铅锌浮选厂有限责任公司、华龙证券股份有限公司、兰州银行股份有限公司陇南分行签署了《募集资金专户存储四方监管协议》。

2024年1月8日公司与全资子公司徽县明昊矿业有限责任公司、华龙证券股份有限公司、中国农业银行股份有限公司徽县支行签署了《募集资金专户存储四方监管协议》。

2公司与各银行签订的专户存储监管协议与《募集资金三方监管协议（范本）》不存在重大差异，各方按照协议要求履行权利义务。

（二）募集资金专户存储情况

截至2024年12月31日，公司有4个募集资金专户，募集资金存放情况如下：

单位：万元开户银行银行账号募集资金余额

10277200030879242.20

兰州银行股份有限公司陇南分行

10277200021618510220.36

中国工商银行股份有限公司徽县支行27110917292001501140.00

中国农业银行股份有限公司徽县支行27324101040012275271.94

合计10534.50

三、本年度募集资金的实际使用情况

（一）募集资金投资项目的资金使用情况

募集资金实际使用情况详见附件1《募集资金使用情况对照表》。

（二）募集资金先期投入置换情况

报告期内，公司不存在募集资金先期投入置换情况。

（三）闲置募集资金暂时补充流动资金情况

公司于2024年3月22日召开第二届董事会第三次会议、第二届监事会第三次会议，审议通过《关于金徽矿业股份有限公司使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，使用不超过人民币1.50亿元暂时补充流动资金，使用期限自公司董事会审议批准之日起12个月，到期归还至公司开立的募集资金专用账户，保荐机构华龙证券股份有限公司发表了核查意见。

（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况

报告期内，公司不存在对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况。

3（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况

报告期内，公司不存在超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况。

（六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况

报告期内，公司不存在超募资金用于在建项目及新项目的情况。

（七）节余募集资金使用情况

报告期内，公司不存在使用节余募集资金的情况。

（八）募集资金使用的其他情况

报告期内，公司不存在募集资金使用的其他情况。

四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

2023年12月公司对部分募集资金投资项目进行了变更，变更募集资金实

际使用情况详见附件2《变更募集资金投资项目情况表》。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

报告期内，公司已披露的募集资金使用相关信息及时、真实、准确、完整，不存在募集资金存放、使用及管理违规的情形。

六、会计师事务所对公司年度募集资金存放与使用情况出具的鉴证报告的结论性意见经鉴证，天健会计师事务所（特殊普通合伙）认为，金徽股份公司管理层编制的2024年度《关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》符合《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》（证监会公告〔2022〕15号）和《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作（2023年12月修订）》（上证发〔2023〕193号）的规定，如实反映了金徽股份公司募集资金2024年度实际存放与使用情况。

4七、保荐机构主要核查工作

保荐代表人查阅了募集资金管理相关的制度，查阅了与募集资金使用相关的会议文件、信息披露文件，取得并查阅了募集资金专户的银行对账单，抽查了募集资金使用的会计凭证、相关合同，查阅了审计机构出具的关于募集资金存放与使用情况的鉴证报告。

八、保荐机构核查意见经核查保荐机构认为：公司2024年度募集资金存放和使用符合《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所股票上市规则》及《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等法规和文件的规定，对募集资金进行了专户存放和专项使用，募集资金具体使用情况与已披露情况一致，不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情况，也不存在违规使用募集资金的其他情形。

（以下无正文）

附件1：募集资金使用情况对照表

附件2：变更募集资金投资项目情况表5（此页无正文，为《华龙证券股份有限公司关于金徽矿业股份有限公司2024年度募集资金存放与实际使用情况的专项核查报告》之签字盖章页）

保荐代表人（签字）：

郭喜明康勇华龙证券股份有限公司年月日

6附件1

募集资金使用情况对照表

2024年度

编制单位：金徽矿业股份有限公司单位：万元

募集资金总额95618.83本年度投入募集资金总额29030.64

变更用途的募集资金总额40000.00

已累计投入募集资金总额72543.65

变更用途的募集资金总额比例41.83%截至期末累是否已变截至期末投项目达到截至期末承截至期末累计投入金额项目可行性更项目募集资金承调整后投资本年度投入入进度预定可使本年度实是否达到预承诺投资项目诺投入金额计投入金额与承诺投入是否发生重

（含部分诺投资总额总额金额（%）(4)＝用状态日现的效益计效益

(1)(2)金额的差额大变化

变更(2)/(1)期

(3)＝(2)-(1)金徽矿业股份有限公司江洛矿区

是40000.0040000.0022692.2525457.25-14542.7563.642027.9不适用不适用否铅锌矿（300万吨/年）选矿工程金徽矿业股份有限公司徽县郭家

是47118.8324118.8324118.835934.0615586.40-8532.4364.622025.12不适用不适用否沟铅锌矿绿色矿山提升改造项目甘肃省徽县郭家

沟铅锌矿矿区生是20000.003000.003000.00404.333000.00100.002025.12不适用不适用否产勘探项目

偿还银行贷款否28500.0028500.0028500.0028500.00100.00不适用不适用不适用否

合计95618.8395618.8395618.8329030.6472543.65-23075.182024年10月24日，公司召开第二届董事会第十一次会议，审议通过《关于金徽矿业股份有限公司部分募集资金投资项目延期的议案》，同意将金徽矿业股份有限公司徽县郭家沟铅锌矿绿色矿山提升改造项目达未达到计划进度原因（分具体募投项目）

到预定可使用状态的时间延期到2025年12月。影响项目进展的主要原因有：一是为保障公司生产经营不受影响，部分井下提升改造项目需在停产检修期间进行施工；二是部分智能化提升改造项目受限于工业互

7联网基础设施建设进度，同时还需根据矿山的生产工艺、作业流程和管控模式，实行“一矿一策”定制化开发，管理软件和平台的开发、优化及训练过程需要经历较长的周期。以上原因导致建设进度不及预期。

公司独立董事、监事会均发表了同意意见。

项目可行性发生重大变化的情况说明不适用2022年3月25日，公司召开第一届董事会第九次会议，审议通过《关于使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的议案》，同意使用募集资金4994.37万元，用于置换已支付发行费用募集资金投资项目先期投入及置换情况

的自筹资金280.21万元和预先投入募投项目的自筹资金4714.16万元。公司独立董事、监事会均发表了同意意见。

公司于2024年3月22日召开第二届董事会第三次会议、第二届监事会第三次会议，审议通过《关于金徽用闲置募集资金暂时补充流动资金情况矿业股份有限公司使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，使用人民币1.50亿元暂时补充流动资金，使用期限自公司董事会审议批准之日起12个月，到期归还至公司开立的募集资金专用账户。

对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况报告期内，公司不存在对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况。

用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况不适用募集资金结余的金额及形成原因不适用募集资金其他使用情况不适用

8附件2

变更募集资金投资项目情况表

2024年度

编制单位：金徽矿业股份有限公司单位：万元变更后项目截至期末计划投资进度项目达到预定变更后的项目变更后的项本年度实际投实际累计投入本年度实现的是否达到预

对应的原项目拟投入募集累计投资金额（%）可使用状态日可行性是否发

目入金额金额(2)效益计效益

资金总额(1)(3)=(2)/(1)期生重大变化金徽矿业股份有限金徽矿业股公司徽县郭家沟铅份有限公司锌矿绿色矿山提升江洛矿区铅

改造项目40000.0040000.0022692.2525457.2563.642027年9月不适用不适用否

锌矿（300甘肃省徽县郭家沟万吨/年）选铅锌矿矿区生产勘矿工程探项目

合计40000.0040000.0022692.2525457.2563.64———

1、金徽矿业股份有限公司徽县郭家沟铅锌矿绿色矿山提升改造项目：除智能化系统建设外，其余项目均按计划推进。由于甘

肃省智能矿山建设标准尚未出台，且受限于矿山智能设备等原因，井下 5G建设根据总体规划结合生产经营实际情况组织实施基础性专网建设，但其余智能化建设只能是试验阶段，无法实现井下的安全可靠运行，继续实施无法达到募投项目的经济效益，难以为股东创造更大价值；

2、甘肃省徽县郭家沟铅锌矿矿区生产勘探项目：因地表施工用地协调难度大、进展较慢，制约了探矿工作的正常开展，公司

为减少地表对环境的扰动，有效践行“绿色勘查”理念，对原定的探矿手段进行了调整，绝大部分探矿区域由地面施工地表钻孔变更原因、决策程序及信息披露调整为井下施工坑内钻，从地表施工调整到井下利用开拓巷道施工，可节约地表到井下施工这段距离的工程量；同时，购买坑内情况说明（分具体募投项目）钻机自己组织施工队伍进行探矿。其次，因公司自己组织钻探队进行探矿，可在工地建筑费用方面，节省相关费用支出。探矿手段调整后仍能达到勘查目的。若后期矿体发生变化需要追加工程量而预留的募集资金不足时，公司将以自有资金投入保证勘探工作的顺利进行，不存在无法完成勘探项目的情况。

鉴于上述原因，为使募集资金的效益最大化，在满足公司绿色矿山提升改造及现有生产勘探的基础上，公司部分募集资金投资项目变更。

2023年11月27日，公司召开第一届董事会第二十三次会议、第一届监事会第十八次会议，2023年12月13日召开2023年第二次临时股东大会，审议通过了《关于金徽矿业股份有限公司变更部分募集资金并向全资子公司增资以实施新募投项目的议案》，并在交易所指定网站上海证券交易所网站进行披露。

9未达到计划进度的情况和原因

不适用（分具体募投项目）变更后的项目可行性发生重大变不适用化的情况说明

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