台华新材:浙江台华新材料集团股份有限公司关于2021年限制性股票激励计划首次授予部分第三个解除限售期解锁暨上市的公告

证券代码：603055证券简称：台华新材公告编号：2024-080

浙江台华新材料集团股份有限公司

关于2021年限制性股票激励计划首次授予部分第三

个解除限售期解锁暨上市的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述

或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

重要内容提示：

*本次股票上市类型为股权激励股份；股票认购方式为网下，上市股数为

2277200股。

本次股票上市流通总数为2277200股。

*本次股票上市流通日期为2024年9月25日。

浙江台华新材料集团股份有限公司（以下简称“公司”）于2024年8月26日召开第五届董事会第九次会议、第五届监事会第八次会议，审议通过了《关于2021年限制性股票激励计划首次授予部分第三个解除限售期解除限售条件成就的议案》，根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）、《浙江台华新材料股份有限公司2021年限制性股票激励计划》（以下简称“《激励计划》”）等

相关规定及公司2021年第二次临时股东大会对董事会的授权，公司2021年限制性股票激励计划（以下简称“本次激励计划”）首次授予部分第三个解除限售期解

除限售条件已经成就，同意公司为上述激励对象办理解除限售和股份上市手续，现将相关事项公告如下：

一、本次激励计划批准及实施情况

（一）股权激励计划方案及履行的程序1、2021年6月28日，公司第四届董事会第六次会议审议通过了《关于<浙江台华新材料股份有限公司2021年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于<浙江台华新材料股份有限公司2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理公司股票激励计划相关事宜的议案》。第四届监事会第六次会议审议通过了《关于<浙江台华新材料股份有限公司2021年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于<浙江台华新材料股份有限公司2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》。公司独立董事对相关事项发表了同意的独立意见，监事会对相关事项发表了核查意见，北京市竞天公诚律师事务所出具了法律意见书。具体内容详见公司于2021年6月

29 日在上海证券交易所官方网站（www.sse.com.cn）及指定信息披露媒体上披露的相关公告。

2、2021 年 6 月 29 日，公司在上海证券交易所官方网站（www.sse.com.cn）

披露了《浙江台华新材料股份有限公司2021年限制性股票激励计划激励对象名单》。

公司于2021年6月29日至2021年7月8日在公司官网对本次拟激励对象的姓名

和职务进行了公示，公示期间公司员工可向公司监事会提出意见。截至公示期满，公司监事会未收到对拟激励对象提出的异议。2021年7月10日，公司在上海证券交易所官方网站（www.sse.com.cn）披露了《浙江台华新材料股份有限公司监事会关于公司2021年限制性股票激励计划激励对象名单的核查意见及公示情况说明》（公告编号：2021-052）。

3、2021年7月15日，公司2021年第二次临时股东大会审议通过了《关于<浙江台华新材料股份有限公司2021年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于<浙江台华新材料股份有限公司2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理公司股票激励计划相关事宜的议案》；同时，公司根据内幕信息知情人买卖公司股票的核查情况，披露了《浙江台华新材料股份有限公司关于公司2021年限制性股票激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告》（公告编号：2021-055）。

4、2021年7月19日，公司召开第四届董事会第七次会议、第四届监事会第七次会议，分别审议通过了《关于调整公司2021年限制性股票激励计划相关事项的议案》、《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》，独立董事发表了同意的独立意见，监事会对激励对象名单进行了审核并发表了同意的核查意见。

5、2021年8月24日，公司在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办

理完成本次激励计划限制性股票的首次授予登记工作。

6、2022年4月25日，公司召开了第四届董事会第十七次会议和第四届监事

会第十六次会议，审议通过了《关于回购注销公司2021年限制性股票激励计划部分限制性股票的议案》，公司独立董事对相关事项发表了独立意见。北京市竞天公诚律师事务所出具了相关的法律意见书。

7、2022年7月27日，公司第四届董事会第二十次会议召开，审议通过了《关于2021年限制性股票激励计划回购价格调整的议案》及《关于2021年限制性股票激励计划预留部分授予价格调整的议案》，根据公司2021年年度权益分派的实施，同意将2021年限制性股票激励计划回购价格由3.18元/股调整至3.01元/股；

将2021年限制性股票激励计划预留部分授予价格由6.54元/股调整至6.37元/股。

同日，独立董事对上述事项发表了同意的独立意见，监事会对本次价格调整等相关事项进行了核实。

8、2022年9月7日，公司第四届董事会第二十四次会议和第四届监事会第二十一次会议召开，审议通过了《关于2021限制性股票激励计划首次授予部分第一个解除限售期解除限售条件成就的议案》、《关于回购注销部分激励对象已获授但尚未解锁的限制性股票的议案》，公司2021年限制性股票激励计划首次授予部分

第一个解除限售期已届满，第一次解除限售条件已经成就，同意按照相关规定为

符合解锁条件的101名激励对象办理第一次解除限售，股票解锁数量共计

1850040股。同意回购并注销激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票合计

57760股。公司独立董事对此发表了同意的独立意见，监事会发表了核查意见。

北京市竞天公诚律师事务所出具了相关的法律意见书。

9、2022年10月10日，公司在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办

理完成本次激励计划限制性股票的预留部分授予登记工作。

10、2023年4月10日，公司第四届董事会第二十八次会议和第四届监事会第二十三次会议召开，审议通过了《关于回购注销公司2021年限制性股票激励计划部分限制性股票的议案》，同意回购并注销激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票合计2465854股。公司独立董事对此发表了同意的独立意见，监事会发表了核查意见。北京市竞天公诚律师事务所出具了相关的法律意见书。

11、2024年1月29日，公司召开第五届董事会第二次会议和第五届监事会第二次会议，分别审议通过了《关于2021年限制性股票激励计划回购价格调整的议案》，根据公司2022年年度权益分派的实施，同意将2021年限制性股票激励计划首次授予回购价格由3.01元/股调整至2.91元/股，同意将2021年限制性股票激励计划预留授予回购价格由6.37元/股调整至6.27元/股。同日，独立董事对上述价格调整事项发表了独立意见，监事会对本次激励计划回购价格调整等相关事项进行了核实。

12、2024年4月8日，公司召开第五届董事会第四次会议和第五届监事会第四次会议，审议通过了《关于回购注销公司2021年限制性股票激励计划部分限制性股票的议案》，同意回购并注销激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票合计35000股。董事会薪酬与考核委员会审议通过，公司独立董事对此发表了同意的独立意见，监事会发表了核查意见。北京市竞天公诚律师事务所出具了相关的法律意见书。

13、2024年7月5日，公司召开第五届董事会第七次会议和第五届监事会第六次会议，审议通过了《关于回购注销公司2021年限制性股票激励计划部分限制性股票及调整回购价格的议案》，同意公司对第五届董事会第四次会议和第五届监

事会第四次会议审议但尚未完成回购注销手续的限制性股票35000股；以及激励

对象已获授但尚未解除限售的限制性股票140000股，合计175000股进行回购注销，并调整回购价格。董事会薪酬与考核委员会审议通过，监事会发表了核查意见。北京市竞天公诚律师事务所出具了相关的法律意见书。

14、2024年8月26日公司召开第五届董事会第九次会议、第五届监事会第八次会议，审议通过了《关于2021年限制性股票激励计划首次授予部分第三个解除限售期解除限售条件成就的议案》，公司2021年限制性股票激励计划首次授予

部分第三个解除限售期已届满，解除限售条件已经成就，同意按照相关规定为符

合解锁条件的93名激励对象办理解除限售，股票解锁数量共计2277200股。监事会发表了核查意见，北京市竞天公诚律师事务所出具了相关的法律意见书。

（二）历次限制性股票授予情况授予批授予股票授予激励对授予后股票授予日期授予价格次数量象人数剩余数量首次授2021年7月196399000

3.18元/股105人894188股

予日股预留授

2022年7月8日6.54元/股894188股28人0股

予

（三）历次限制性股票解锁情况解锁批股票解股票解锁剩余未解锁取消解锁股票数量因分红送次锁数量股票数量及原因转导致解日期锁股票数量变化除3名离职已完成

133000股回购注销手续外，本次取消解锁股票数量为

57760股，其中4名

激励对象上一年度

首次授考核结果为合格，其

2022年18500404358200

予部分个人层面解除限售-

9月13日股股

第一期比例为80%，未满足解除限售条件股份

数为17760股、1名

激励对象主动离职，未满足解除限售条件股份数为40000股。

未能满足解除限售条件，本次取消解锁股票数量为首次授

23972001797900股；4名

予部分未解锁-

股激励对象主动离职，

第二期未满足解除限售条件股份数为163100股。

未能满足解除限售预留授条件，本次取消解锁予部分未解锁447094股-股票数量为447094

第一期股

二、股权激励计划限制性股票解锁条件

（一）限制性股票第三个限售期届满的说明

根据公司《激励计划》的规定，本激励计划首次授予部分第三个解除限售期为自授予登记完成之日起36个月后的首个交易日起至授予登记完成之日起48个月内的最后一个交易日当日止。公司2021年限制性股票激励计划的登记完成日期为2021年8月24日，第三个限售期于2024年8月24日届满。

可解除限售数量占获解除限售安排解除限售时间授权益数量比例自授予登记完成之日起12个月后的首

第一个解除限售期个交易日起至授予登记完成之日起2430%个月内的最后一个交易日当日止自授予登记完成之日起24个月后的首

第二个解除限售期个交易日起至授予登记完成之日起3630%个月内的最后一个交易日当日止自授予登记完成之日起36个月后的首

第三个解除限售期个交易日起至授予登记完成之日起4840%个月内的最后一个交易日当日止

（二）解除限售条件成就的说明

根据激励计划的相关规定，截至公司第五届董事会第九次会议召开之日，公司2021年授予的第三批限制性股票解锁条件已达成，具体情况如下：

序号解除限售条件解除限售条件成就情况说明

公司未发生如下任一情形：（1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定

意见或者无法表示意见的审计报告；（2）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会

公司未发生前述情形，满足解

1计师出具否定意见或者无法表示意见的审计除限售条件。

报告；（3）上市后36个月内出现过未按法律

法规、公司章程、公开承诺进行利润分配的情形；（4）法律法规规定不得实行股权激励

的；（5）中国证监会认定的其他情形。

激励对象未发生如下任一情形：（1）最近12

个月内被证券交易所认定为不适当人选；（2）最近12个月内被中国证监会及其派出机构认

定为不适当人选；（3）最近12个月内因重大

违法违规行为被中国证监会及其派出机构行激励对象未发生前述情形，满

2政处罚或者采取市场禁入措施；（4）具有《公足解除限售条件。司法》规定的不得担任公司董事、高级管理

人员情形的；（5）法律法规规定不得参与上

市公司股权激励的；（6）中国证监会认定的其他情形。

2023年度，公司经审计“归属公司层面业绩考核要求：以2020年度归属于于上市公司股东的扣除非经常

上市公司股东的净利润为基数，2023年度归性损益的净利润”为36372.9属于上市公司股东的净利润增长率不低于26

7万元，比2020年同期增长270%。（注：上述“归属于上市公司股东的净

37.66%，剔除管理费用中列示的利润”的计算均以扣除非经常性损益之后的本次激励计划股份支付费用影

“归属于上市公司股东的净利润”作为计算响后，比2020年同期增长283.依据，并剔除管理费用中列示的本次及其他

02%，增长率高于260%，满足解激励计划股份支付费用影响。）除限售条件。

激励对象个人层面绩效考核：公司在满足解除10名激励对象已离职和2名4除限售业绩考核的前提下，根据制定的《浙激励对象不再符合激励对象条江台华新材料股份有限公司2021年限制性件外，本次符合条件的93名激股票激励计划实施考核管理办法》，薪酬与励对象2023年度考核结果均为考核委员会将对激励对象每个考核年度的综优秀，其个人层面解除限售比合表现进行打分，个人当年实际解除限售额例为100%，对应限制性股票可度＝解除限售系数×个人当年计划解除限售解除限售数量为2277200股。

额度。激励对象的绩效考核结果划分为优秀、合格和不合格三个档次，考核评价表适用于考核对象。届时根据下表确定激励对象解除限售的比例：

不合考评结果优秀合格格解除限售系

100%80%0

数

综上所述，董事会认为公司设定的首次授予限制性股票第三个解除限售期解除限售条件已经成就。根据公司激励计划的解除限售安排，第三个解除限售期可解除限售数量占获授限制性股票数量比例为40%，结合上年度激励对象个人层面绩效考核情况，本次解除限售期符合可解除限售条件的激励对象人数为93人，可解除限售的限制性股票数量为2277200股，同意公司按照激励计划的相关规定办

理第三个解除限售期解除限售相关事宜。

（三）对部分或全部不符合解锁条件的说明

公司2021年限制性股票激励计划激励对象原为105人，10名激励对象已离职和2名激励对象不再符合激励对象条件，其已获授但尚未解锁的限制性股票由公司回购注销。

截止公告日，上述12名激励对象的限制性股票已完成回购注销手续。

三、本次解除限售的具体情况公司本次激励计划首次授予部分第三个解除限售期符合解除限售条件的激励

对象人数共计93人，可解除限售的限制性股票数量为2277200股，占总股本比例为0.26%，具体情况如下：

本次解锁数量占已序已获授予限制本次可解锁限姓名职务获授予限制性股票号性股票数量制性股票数量比例

一、董事、高级管理人员

1高玲副总经理1160004640040%

2陈东洋副总经理1210004840040%3丁忠华副总经理1100004400040%

4李增华财务总监990003960040%

董事、高级管理人员小计44600017840040%