中泰证券股份有限公司

关于南京华脉科技股份有限公司

使用部分闲置募集资金进行现金管理的核查意见

中泰证券股份有限公司(以下简称“中泰证券”、“保荐机构”)作为南京

华脉科技股份有限公司(以下简称“华脉科技”、“公司”、“发行人”)非公

开发行股票的保荐机构,根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交

易所股票上市规则》《上市公司监管指引第2号一一上市公司募集资金管理和使

用的监管要求》和《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》

筹有关规定等相关法律法规及规范性文件的规定,对华脉科技拟使用部分闲置募

集资金进行现金管理的事项进行了核查,现将核查意见发表如下:

一、募集资金基本情况

经中国证券监督管理委员会《关于核准南京华脉科技股份有限公司非公开发

行股票的批复》(证监许可[2020]2410号)核准,公司非公开发行人民币普

通股(A股)24,589,840.00股,每股面值人民币1元,每股发行价格为人民币

10.24元,募集资金总额为人民币251,799,961.60元.上述募集资金到位情况业

经永拓会计师事务所(特殊普通合伙)验证,并出具了“永证验字(2021)第

210026号”《验资报告》.

上述募集资金均存放于募集资金专项账户,并已与保荐机构、开户银行签署

了三方监管协议,对募集资金实行专户管理

二、前次使用闲置募集资金进行现金管理的情况

2023年8月29日,公司召开第四届董事会第三次会议、第四届监事会第三

收会议,同意公司在小影响募集资金投资项目正常进行和主营业务发展、保证募

集资金安全的前提下,使用不超过人民币1亿元(含)闲置募集资金进行现金管

理,期限为本次董事会审议通过之日起12个月内,用于购买安全性高、流动好

保本型的理财产品或结构性存款,以更好实现公司资金的保值增值.

2024年1月19日,公司召开第四届董事会第七次会议、第四届监事会第六

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收会议,同意公司在不影响募集资金投资项目正常进行和主营业务发展、保证募

集资金安全的前提下,使用不超过人民币3,000万元(含)闲置募集资金进行现

金管理,期限为本次董事会审议通过之日起12个月内,用于购买安全性高、流

动性好、保本型的理财产品或结构性存款.

截至2025年2月17日,公司使用上述闲置募集资金购买的理财产品均已全

部收目,不存在逾期情况.

三、本次使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的基本情况

(一)现金管理目的

在不影响公司募集资金投资项目正常进行和主营业务发展、保证募集资金安

全的前提下,公司拟使用闲置募集资金进行现金管理,以取得一定的投资收益

(二)现金管理额度

6,000不超过人民币万元(含).

(三)资金来源

本次现金管理的资金来源于公司闲置募集资金,公司在不影响募集资金投资

项目的进度和确保资金安全的前提下,以部分暂时闲置的募集资金适度进行风险

可控的现金管理,有效期自公司第四届董事会第十七次会议审议通过之日起12

个月内.

(四)投资方式

公司拟购买安全性高、流动性好、保本型的理财产品或结构性存款,包括但

不限于大额存单、结构性存款、固定收益类产品、银行理财产品、信托计划、资

产管理产品、国债逆回购、货币市场基金、收益凭证、债券、外汇衍生产品等

在有效期内和额度范围内,由公司经营管理层行使决策权,其权限包括但不

限于选择合格的理财产品发行主体、确定具体理财金额、签署相关合同或协议等:

由公司财务部负责具体组织实施.闲置募集资金投资的理财产品不得质押,募集

资金专户不得存放非募集资金或用作其他用途

公司及控股股东、实际控制人与委托理财金融机构之间不存在任何关联关

系,不构成关联交易.

(五)投资期限

公司第四届董事会第十七次会议审议通过之日起12个月内.

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四、投资风险及风控措施

尽管理财产品属于低风险投资品种,但金融市场受宏观经济的影响较大,公

司将根据经济形势以及金融市场的变化适时适量的介入,但不排除该项投资受到

市场波动的影响.针对可能发生的投资风险,公司拟定如下措施:

(一)严格筛选投资对象,选择信誉好、规模大、有能力保障资金安全、经

营效益好、资金运作能力强的主体所发行的产品；尽管理财产品属于低风险投资

品种,但金融市场受宏观经济的影响较大,不排除收益将受到市场波动的影响.

(二)公司将产格按照《上市公司监管指引第2号一一上市公司募集资金管

理和使用的监管要求》、《上海证券交易所股票上市规则》及公司《募集资金管

理办法》等有关规定办理相关现金管理业务.

(三)公司财务部建立台账管理,对资金运用情况建立健全完整的会计账目

敞好资金使用的账务核算工作

(四)独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查,必要时可以

聘请专业机构进行审计.

(五)在本次审议通过的额度内,资金只能用于结构性存款或购买保本型理

财产品,不得用于证券投资、不得购买以股票及其衍生品以及无担保的债券为投

资标的银行理财产品.购买的理财产品不得质押,不得影响募集资金投资计划正

常进行.

五、对公司的影响

公司在不影响募集资金投资项目的进度和确保资金安全的前提下,以部分暂

时闭置的募集资金适度进行风险可控的现金管理,充分考虑了公司的财务状况和

投资计划,有利于提高闲置募集资金使用效率,获得一定的投资效益,不会影响

公司募集资金投资项目建设的正常进行,符合公司及全体股东的利益,不存在变

相改变募集资金用途的行为.根据准则要求,对于保本浮动型的理财产品,公司

将其列报为交易性金融资产,到期收益列报于投资收益

六、履行的相关审议程序

公司于2025年2月17日召开第四届董事会第十七次会议和第四届监事会第

十二次会议,审议通过《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》,同

意公司使用不超过人民币6,000万元(含)闲置募集资金进行购买安全性高、流

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动性好、保本型的理财产品或结构性存款.

七、保荐机构核查意见

经核查,保荐机构认为:公司使用部分闲置募集资金进行现金管理的事宜

已经董事会、监事会审议通过,履行了相应的决策程序,符合《上市公司监管指

引第2号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所股票

上市规则》等规范性文件和《公司章程》的规定.

公司使用部分闲置募集资金进行现金管理的事宜,不影响公司的日常经营

不影响募集资金投资计划的正常运行,不存在变相改变募集资金使用用途的情

形,能够提高资金使用效率,符合公司和全体股东的利益.

综上所述,保荐机构对公司本次使用部分闲置募集资金进行现金管理的事宜

无异议.

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(本页无正文,为《中泰证券股份有限公司关于南京华脉科技股份有限公司

使用部分闲置募集资金进行现金管理的核查意见》之签章页)

保存代表人M

周扣山吴彦栋

P

中泰通券股份有限公司

2025年2月

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