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关于上海北特科技股份有限公司

2024年年度股东大会的

法律意见书

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2024年年度股东大会的法律意见书

致：上海北特科技股份有限公司

上海北特科技股份有限公司（以下简称“公司”）2024年年度股东大会于

2025年3月20日（星期四）在上海市长宁路1018号上海龙之梦万丽酒店10楼会议室召开。上海市广发律师事务所经公司聘请，委派姚思静律师、姚培琪律师出席现场会议。根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《上市公司股东大会规则（2022年修订）》（以下简称“《股东大会规则》”）等法律法规、其他规范性文件以及《上海北特科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定，就本次股东大会的召集和召开程序、召集人及出席会议人员的资格、会议议案、表决方式和表决程序、表决结果和会议决议等出具本法律意见书。

为出具本法律意见书，本所律师对本次股东大会所涉及的有关事项进行了审查，查阅了相关会议文件，并对有关问题进行了必要的核查和验证。

公司已向本所保证和承诺，公司向本所律师所提供的文件和所作的陈述和说明是完整的、真实的和有效的，有关原件及其上面的签字和印章是真实的，且一切足以影响本法律意见书的事实和文件均已向本所披露，而无任何隐瞒、疏漏之处。

在本法律意见书中，本所律师根据《股东大会规则》的要求，仅就本次股东大会的召集、召开程序是否合法及是否符合《公司章程》、出席会议人员资格和

会议召集人资格的合法有效性、会议表决程序和表决结果的合法有效性发表意见，而不对本次股东大会所审议的议案内容和该等议案中所表述的事实或数据的真实性和准确性发表意见。

本法律意见书仅供本次股东大会之目的使用，不得被任何人用于其他任何目的。本所同意，公司可以将本法律意见书作为公司本次股东大会公告材料，随其他需公告的信息一起向公众披露，本所依法对发表的法律意见承担责任。

本所律师根据相关法律、法规和规范性文件的要求，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神发表意见如下：

一、本次股东大会的召集和召开程序本次股东大会是由公司董事会根据2025年2月26日召开的第五届董事会第十七次会议决议召集。公司已于2025年2月28日在上海证券交易所网站及相关指定媒体上刊登了《上海北特科技股份有限公司关于召开2024年年度股东大会的通知》，决定采取现场投票和网络投票相结合的方式召开本次股东大会。

本次股东大会现场会议于2025年3月20日（星期四）在上海市长宁路1018号上海龙之梦万丽酒店10楼会议室召开；采用上海证券交易所股东大会网络投

票系统进行网络投票，通过交易系统投票平台进行投票的时间为：2025年3月

20日9:15—9:25、9:30—11:30、13:00—15:00；通过互联网投票平台投票的具体

时间为：2025年3月20日9:15—15:00。

公司已将本次股东大会召开的时间、地点、审议事项、出席会议人员资格等

公告告知全体股东，并确定股权登记日为2025年3月14日（星期五）。

本所认为，本次股东大会召集、召开的程序符合《公司法》《股东大会规则》等相关法律法规、其他规范性文件及《公司章程》的规定。

二、本次股东大会会议召集人和出席人员的资格本次股东大会由公司董事会召集。出席本次股东大会的股东及股东代表（包括代理人）645人，代表有表决权的股份为140685633股，占公司有表决权股份总数的41.5711%。其中，出席现场会议的股东及股东代表（包括代理人）6人，代表有表决权的股份为135325555股，占公司有表决权股份总数的

39.9873%；通过网络投票的股东及股东代表（包括代理人）639人，代表有表决权的股份为5360078股，占公司有表决权股份总数的1.5838%。参加现场会议

及网络投票的中小投资者股东及股东代表（包括代理人）642人，代表有表决权的股份为6030278股，占公司有表决权股份总数的1.7819%。

根据本所律师的核查，出席现场会议的股东持有股票账户卡、身份证或其他能够表明其身份的有效证件或证明，股东的代理人持有股东出具的合法有效的授权委托书和个人有效身份证件。该等股东均于2025年3月14日（星期五）即公司公告的股权登记日持有公司股票。通过网络投票参加表决的股东及股东代表（包括代理人）的资格，其身份已由上证所信息网络有限公司（以下简称“信息公司”）验证。

会议由公司董事长靳坤先生主持。公司部分董事、监事及董事会秘书出席了本次会议，公司部分高级管理人员和公司聘任的律师列席了本次会议。

本所认为，本次股东大会召集人和出席人员的资格均符合《公司法》《股东大会规则》等相关法律法规、其他规范性文件及《公司章程》的规定。

三、本次股东大会的表决程序和表决结果本次股东大会的表决采取了现场投票和网络投票相结合的方式。出席本次股东大会现场会议的股东以书面记名投票方式对公告中列明的事项进行了表决。参加网络投票的股东通过上海证券交易所交易系统或互联网投票系统对公告中列明的事项进行了表决。

本次股东大会现场会议议案的表决按《公司章程》及公告规定的程序由本所

律师、监事、股东代表等共同进行了计票、监票工作。本次股东大会网络投票结果由信息公司在投票结束后统计。

根据现场出席会议股东的表决结果以及信息公司统计的网络投票结果，本次股东大会审议通过了如下议案：

一、《关于<2024年度董事会工作报告>的议案》

表决结果：同意140516945股，占出席会议有效表决权股份总数的99.8800%；反对43200股，占出席会议有效表决权股份总数的0.0307%；弃权

125488股，占出席会议有效表决权股份总数的0.0893%。本议案获得通过。

二、《关于<2024年度监事会工作报告>的议案》

表决结果：同意140514945股，占出席会议有效表决权股份总数的

99.8786%；反对43200股，占出席会议有效表决权股份总数的0.0307%；弃权

127488股，占出席会议有效表决权股份总数的0.0907%。本议案获得通过。

三、《关于<2024年度独立董事述职报告>的议案》

表决结果：同意140509345股，占出席会议有效表决权股份总数的

99.8746%；反对44600股，占出席会议有效表决权股份总数的0.0317%；弃权

131688股，占出席会议有效表决权股份总数的0.0937%。本议案获得通过。

四、《关于2024年年度报告全文及其摘要的议案》

表决结果：同意140516745股，占出席会议有效表决权股份总数的

99.8799%；反对42800股，占出席会议有效表决权股份总数的0.0304%；弃权

126088股，占出席会议有效表决权股份总数的0.0897%。本议案获得通过。

其中，中小投资者表决结果为：同意5861390股，占出席会议的中小投资者有效表决权股份总数的97.1993%；反对42800股，占出席会议的中小投资者有效表决权股份总数的0.7097%；弃权126088股，占出席会议的中小投资者有效表决权股份总数的2.0910%。

五、《关于2024年度利润分配预案的议案》

表决结果：同意140485245股，占出席会议有效表决权股份总数的

99.8575%；反对54200股，占出席会议有效表决权股份总数的0.0385%；弃权

146188股，占出席会议有效表决权股份总数的0.1040%。本议案获得通过。

其中，中小投资者表决结果为：同意5829890股，占出席会议的中小投资者有效表决权股份总数的96.6769%；反对54200股，占出席会议的中小投资者有效表决权股份总数的0.8987%；弃权146188股，占出席会议的中小投资者有效表决权股份总数的2.4244%。六、《关于2024年度财务决算报告的议案》

表决结果：同意140493645股，占出席会议有效表决权股份总数的

99.8635%；反对42600股，占出席会议有效表决权股份总数的0.0302%；弃权

149388股，占出席会议有效表决权股份总数的0.1063%。本议案获得通过。

其中，中小投资者表决结果为：同意5838290股，占出席会议的中小投资者有效表决权股份总数的96.8162%；反对42600股，占出席会议的中小投资者有效表决权股份总数的0.7064%；弃权149388股，占出席会议的中小投资者有效表决权股份总数的2.4774%。

七、《关于2025年度财务预算报告的议案》

表决结果：同意140494645股，占出席会议有效表决权股份总数的

99.8642%；反对42600股，占出席会议有效表决权股份总数的0.0302%；弃权

148388股，占出席会议有效表决权股份总数的0.1056%。本议案获得通过。

其中，中小投资者表决结果为：同意5839290股，占出席会议的中小投资者有效表决权股份总数的96.8328%；反对42600股，占出席会议的中小投资者有效表决权股份总数的0.7064%；弃权148388股，占出席会议的中小投资者有效表决权股份总数的2.4608%。

八、《关于董事、高级管理人员年度薪酬考核方案的议案》

表决结果：同意140385245股，占出席会议有效表决权股份总数的

99.7864%；反对145700股，占出席会议有效表决权股份总数的0.1035%；弃权

154688股，占出席会议有效表决权股份总数的0.1101%。本议案获得通过。

其中，中小投资者表决结果为：同意5729890股，占出席会议的中小投资者有效表决权股份总数的95.0186%；反对145700股，占出席会议的中小投资者有效表决权股份总数的2.4161%；弃权154688股，占出席会议的中小投资者有效表决权股份总数的2.5653%。

九、《关于监事年度薪酬考核方案的议案》

表决结果：同意140477345股，占出席会议有效表决权股份总数的99.8519%；反对53000股，占出席会议有效表决权股份总数的0.0376%；弃权

155288股，占出席会议有效表决权股份总数的0.1105%。本议案获得通过。

其中，中小投资者表决结果为：同意5821990股，占出席会议的中小投资者有效表决权股份总数的96.5459%；反对53000股，占出席会议的中小投资者有效表决权股份总数的0.8788%；弃权155288股，占出席会议的中小投资者有效表决权股份总数的2.5753%。

十、《关于独立董事津贴的议案》

表决结果：同意140394745股，占出席会议有效表决权股份总数的

99.7932%；反对159400股，占出席会议有效表决权股份总数的0.1133%；弃权

131488股，占出席会议有效表决权股份总数的0.0935%。本议案获得通过。

其中，中小投资者表决结果为：同意5739390股，占出席会议的中小投资者有效表决权股份总数的95.1762%；反对159400股，占出席会议的中小投资者有效表决权股份总数的2.6433%；弃权131488股，占出席会议的中小投资者有效表决权股份总数的2.1805%。

十一、《关于续聘2025年度财务审计机构、内控审计机构的议案》

表决结果：同意140504845股，占出席会议有效表决权股份总数的

99.8714%；反对54200股，占出席会议有效表决权股份总数的0.0385%；弃权

126588股，占出席会议有效表决权股份总数的0.0901%。本议案获得通过。

其中，中小投资者表决结果为：同意5849490股，占出席会议的中小投资者有效表决权股份总数的97.0019%；反对54200股，占出席会议的中小投资者有效表决权股份总数的0.8987%；弃权126588股，占出席会议的中小投资者有效表决权股份总数的2.0994%。

十二、《关于2025年度授信总额度的议案》

表决结果：同意140462945股，占出席会议有效表决权股份总数的

99.8417%；反对91500股，占出席会议有效表决权股份总数的0.0650%；弃权

131188股，占出席会议有效表决权股份总数的0.0933%。本议案获得通过。其中，中小投资者表决结果为：同意5807590股，占出席会议的中小投资

者有效表决权股份总数的96.3071%；反对91500股，占出席会议的中小投资者有效表决权股份总数的1.5173%；弃权131188股，占出席会议的中小投资者有效表决权股份总数的2.1756%。

十三、《关于预计2025年度担保总额度的议案》

表决结果：同意140426345股，占出席会议有效表决权股份总数的

99.8156%；反对133400股，占出席会议有效表决权股份总数的0.0948%；弃权

125888股，占出席会议有效表决权股份总数的0.0896%。本议案获得通过。

其中，中小投资者表决结果为：同意5770990股，占出席会议的中小投资者有效表决权股份总数的95.7002%；反对133400股，占出席会议的中小投资者有效表决权股份总数的2.2121%；弃权125888股，占出席会议的中小投资者有效表决权股份总数的2.0877%。

十四、《关于2025年度使用闲置自有资金进行委托理财的议案》

表决结果：同意140417345股，占出席会议有效表决权股份总数的

99.8092%；反对143300股，占出席会议有效表决权股份总数的0.1018%；弃权

124988股，占出席会议有效表决权股份总数的0.0890%。本议案获得通过。

其中，中小投资者表决结果为：同意5761990股，占出席会议的中小投资者有效表决权股份总数的95.5509%；反对143300股，占出席会议的中小投资者有效表决权股份总数的2.3763%；弃权124988股，占出席会议的中小投资者有效表决权股份总数的2.0728%。

十五《关于提请股东大会授权董事会办理以简易程序向特定对象发行股票的议案》

表决结果：同意140491645股，占出席会议有效表决权股份总数的

99.8621%；反对67400股，占出席会议有效表决权股份总数的0.0479%；弃权

126588股，占出席会议有效表决权股份总数的0.0900%。本议案获得通过。

其中，中小投资者表决结果为：同意5836290股，占出席会议的中小投资者有效表决权股份总数的96.7831%；反对67400股，占出席会议的中小投资者有效表决权股份总数的1.1176%；弃权126588股，占出席会议的中小投资者有效表决权股份总数的2.0993%。

本所认为，本次股东大会的表决程序和表决结果符合《公司法》《股东大会规则》等法律法规、其他规范性文件及《公司章程》的相关规定，合法有效。

四、结论意见

本所认为，公司2024年年度股东大会的召集、召开程序符合《公司法》《股东大会规则》等法律法规、其他规范性文件及《公司章程》的规定，会议召集人及出席会议人员的资格合法有效，会议的表决程序、表决结果合法有效。

本法律意见书正本三份。

（以下无正文）（本页无正文，为《上海市广发律师事务所关于上海北特科技股份有限公司2024年年度股东大会的法律意见书》之签署页）上海市广发律师事务所经办律师单位负责人姚思静年月日