中信银行:H股公告-截至二零二四年八月三十一日止月份之股份发行人的证券变动月报表

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股份發行人及根據《上市規則》第十九B章上市的香港預託證券發行人的證券變動月報表

截至月份:2024年8月31日狀態:新提交

致：香港交易及結算所有限公司

公司名稱:中信銀行股份有限公司(「本行」)

呈交日期:2024年9月4日

I. 法定/註冊股本變動

1. 股份分類普通股股份類別 H 於香港聯交所上市 (註1) 是

證券代號 (如上市) 00998 說明 H股

法定/註冊股份數目面值法定/註冊股本

上月底結存 14882162977 RMB 1 RMB 14882162977

增加 / 減少 (-) 0 RMB 0

本月底結存 14882162977 RMB 1 RMB 14882162977

2. 股份分類普通股股份類別 A 於香港聯交所上市 (註1) 否

證券代號 (如上市) 601998 說明 A股

法定/註冊股份數目面值法定/註冊股本

上月底結存 38574380942 RMB 1 RMB 38574380942

增加 / 減少 (-) 386993 RMB 386993

本月底結存 38574767935 RMB 1 RMB 38574767935

3.股份分類優先股股份類別其他類別(請註明)於香港聯交所上市(註1)否

證券代號(如上市)360025說明境內優先股

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法定/註冊股份數目面值法定/註冊股本

上月底結存 350000000 RMB 100 RMB 35000000000

增加 / 減少 (-) 0 RMB 0

本月底結存 350000000 RMB 100 RMB 35000000000

本月底法定/註冊股本總額： RMB 88456930912

備註：

1.優先股不計入本行注冊股本。

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II. 已發行股份及/或庫存股份變動

1. 股份分類普通股股份類別 H 於香港聯交所上市 (註1) 是

證券代號 (如上市) 00998 說明 H股

已發行股份（不包括庫存股份）數目庫存股份數目已發行股份總數上月底結存14882162977014882162977

增加/減少(-)00本月底結存14882162977014882162977

2. 股份分類普通股股份類別 A 於香港聯交所上市 (註1) 否

證券代號 (如上市) 601998 說明 A股

已發行股份（不包括庫存股份）數目庫存股份數目已發行股份總數上月底結存38574380942038574380942

增加/減少(-)3869930本月底結存38574767935038574767935

3.股份分類優先股股份類別其他類別(請註明)於香港聯交所上市(註1)否

證券代號(如上市)360025說明境內優先股

已發行股份（不包括庫存股份）數目庫存股份數目已發行股份總數上月底結存3500000000350000000

增加/減少(-)00本月底結存3500000000350000000

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III.已發行股份及/或庫存股份變動詳情

(A). 股份期權（根據發行人的股份期權計劃）不適用

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(B). 承諾發行發行人股份的權證不適用

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(C). 可換股票據（即可轉換為發行人股份）

1. 股份分類普通股股份類別 A 於香港聯交所上市 (註1) 否

證券代號(如上市)說明

可換股票據的說明發行貨幣上月底已發行總額本月內變動本月底已發行總額本月內因此發行的新股數本月内因此自庫存轉讓的本月底因此可能發行或自目 (C1) 庫存股份數目 (C2) 庫存轉讓的股份數目

1). 根據境内優先股的條款與條件在發生觸發事件時可 RMB 35000000000 已換股 35000000000 0 0 4950495049

被強制轉換的境內優先股可換股票據類別優先股可換股票據的證券代號

(如已於香港聯交所上市)(註1)

認購價/轉換價 RMB 7.07

股東大會通過日期(如適用)2015年5月26日

2. 股份分類普通股股份類別 A 於香港聯交所上市 (註1) 否

證券代號(如上市)說明

1). 根據可轉債的條款與條件可轉換的A股可轉換公司債 RMB 12406721000 已換股 -2233000 12404488000 386993 0 2149824610

券

可換股票據類別債券/票據可換股票據的證券代號

(如已於香港聯交所上市)(註1)

認購價/轉換價 RMB 5.77

股東大會通過日期(如適用)2017年2月7日

增加已發行股份（不包括庫存股份）: 386993 普通股 A (CC1)

減少庫存股份: 0 普通股 A (CC2)

備註：

1. 可能根據境内優先股的條款與條件在發生觸發事件時可被強制轉換成A 股股份的數目 = 優先股數目 × 認購價 ÷ 初始轉股價格 = 350000000 × 人民幣100 元 ÷ 人民幣7.07 元 = 4950495049股A 股。

2. 優先股轉股價可再度調整。初始強制轉股價格為審議本次優先股發行的董事會決議公告日前20個交易日本行A股普通股股票交易均價，即7.07元/股。如在本次優先股發行後，當本行A股普通股發

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生送紅股、轉增股本、低於市價增發新股（不包括因本行發行的帶有可轉為普通股條款的融資工具（如優先股、可轉換公司債券等）轉股而增加的股本）、配股等情況時，本行將按上述情況出現的先後順序，依次對強制轉股價格進行累計調整，但不因本行派發普通股現金股利的行為而進行調整。

3.可能根據A股可轉債的條款與條件在發生觸發事件時可轉換成A 股股份的數目 = 本月底已發行A股可轉債數目 × 面值 ÷ 當前轉股價格 = 124404880 × 人民幣100 元 ÷ 人民幣5.77元

=2149824610股A 股。

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(D). 為發行發行人股份所訂立的任何其他協議或安排，包括期權(但不包括根據股份期權計劃發行的期權) 不適用

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(E). 已發行股份及/或庫存股份的其他變動不適用

本月内合共增加/減少(-)已發行股份 (不包括庫存股份) 總額 (即AA1至EE1項的總和) : 386993 普通股 A

本月内合共增加/減少(-)庫存股份總額 (即AA2至EE2項的總和) : 0 普通股 A

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IV. 有關香港預託證券(預託證券)的資料不適用

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V. 確認根據《主板上市規則》第13.25C條 / 《GEM上市規則》第17.27C條，我們在此確認，據我們所知所信，發行人在本月的每項證券發行或庫存股份出售或轉讓（如第III部及第IV部所述但未曾於根據《主板上市規則》第13.25A條 /《GEM上市規則》第17.27A條所刊發的報表中披露）已獲發行人董事會正式授權批准，並遵照所有適用上市規則、法律及其他監管規定進行，並在適用的情況下：

（註4）

(i) 上市發行人已收取其在是次證券發行或庫存股份出售或轉讓應得的全部款項；

(ii) 《香港聯合交易所有限公司證券上市規則》「上市資格」項下所規定有關上市的一切先決條件已全部履行；

(iii) 批准證券上市買賣的正式函件內所載的所有條件（如有）已予履行；

(iv) 每類證券在各方面均屬相同（註5）；

(v) 《公司（清盤及雜項條文）條例》規定送呈公司註冊處處長存檔的全部文件已經正式存檔，而一切其他法律規定亦已全部遵行；

(vi) 確實所有權文件按照發行、出售或轉讓條款的規定經已發送/現正準備發送/正在準備中並將會發送；

(vii) 發行人的上市文件所示已由其購買或同意購買的全部物業的交易已完成；全部該等物業的購買代價已予繳付；及

(viii) 有關債券、借貸股份、票據或公司債券的信託契約/平邊契據經已製備及簽署，有關詳情已送呈公司註冊處處長存檔（如法律如此規定）。

呈交者：張青

職銜：公司秘書

(董事、秘書或其他獲正式授權的人員)