中金公司:德勤华永会计师事务所(特殊普通合伙)关于中国国际金融股份有限公司控股股东及其他关联方资金占用情况的专项说明

中国国际金融股份有限公司中国国际金融股份有限公司

控股股东及其他关联方资金占用情况的专项说明

二零二三年十二月三十一日止年度

Deloitte.德勤德勤德勤华永会计师事务所(特殊普通合伙)

中国上海市延安东路222号

外滩中心30楼

邮政编码:200002

关于中国国际金融股份有限公司

控股股东及其他关联方资金占用情况的专项说明

德师报(函)字(24)第Q00615号

中国国际金融股份有限公司董事会:

我们接受委托,依据中国注册会计师审计准则审计了中国国际金融股份有限公司(以下简称“中金

公司”)2023年12月31日合并及母公司资产负债表,2023年度合并及母公司利润表、合并及母公司现

金流量表、合并及母公司股东权益变动表以及相关财务报表附注(以下合称“财务报表”),并于2024

年3月28日签发了德师报(审)字(24)第P02459号无保留意见的审计报告.

根据中国证券监督管理委员会联合公安部、国务院国有资产监督管理委员会及中国银行保险监督

管理委员会公布的《上市公司监管指引第8号-上市公司资金往来、对外担保的监管要求》(证监会

公告[2022]26号)的要求,中金公司编制了后附的2023年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况

汇总表(以下简称“汇总表”).

如实编制和对外披露汇总表并确保其真实性、合法性及完整性是中金公司管理层的责任.我们对

汇总表所载资料与本所审计中金公司2023年度财务报表时所复核的会计资料和经审计的财务报表的相

关内容进行了核对,在所有重大方面没有发现不一致.除了按照中国注册会计师审计准则对中金公司

实施2023年度财务报表审计中所执行的与关联方交易有关的审计程序外,我们并未对汇总表所载资料

执行额外的审计程序.

为了更好地理解中金公司2023年度控股股东及其他关联方资金占用情况,后附的汇总表应当与已

审财务报表一并阅读.

本说明仅作为中金公司向证券监管机构呈报2023年度控股股东及其他关联方资金占用情况之用

不得用作任何其他目的.

中国注册会计师:马庆辉

天计

辉师

德勤华永会计师事务所(特殊普通合伙)中国注册会计师:马千鲁

中国·上海

2024年3月28日

WorldClass

-1-

智启非凡

中国国际金融股份有限公司2023年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表中国国际金融股份有限公司2023年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表

单位:人民币万元非经营性资金占用资金占用方名称的关联关的会计科目用资金余额生金额(不含利息)的利息(如有)2023年度偿还累计发生金额2023年期末占用资金余额占用形成原因占用性质

现大股东及其附属企业无无无无无无无无无非经营性占用

小计无无无无无无无无无无

前大股东及共附属企业 X 元元元元元非经营性占用

小计无无无无无无无无无

总计无无10 6o 无无无无无无无

其它关联资金往来资金往米方名称往来方与上市公司的关联关系十市公司核算的会计科月2023年期初往来资金余额生金额(不含利息)2023年度往来累计发2023年度往来资金的利息(如有)2023年度偿还累计发生金额2023年期末往来资金余额往来形成原因往米性质

大股东及其附属企业中央汇金投资有限责任公司(以下简称“汇金”)的附属公司控股股东附属公司其他资产1660--166租赁押金经营性往米

附属企业上市公司的子公司及其金基金管理有限公司子公司其他资产14,016二49024414,262借款非经营性往来

中国中金财富证券有限公司子公司其他资产1,064-286-7780代缴员工工资及社会保险非经营性往来代缴员工工资及社会保险非经营性往来

中国国际金融(国际)有限公司了公司其他资产4191,298-1,275442代缴员工工资及社会保险非经营性往来代缴员工工资及社会保险非经营性往来

中金资本运营有限公司了公司其他资产2541,571-1,607218代缴员工工资及社会保险非经营性往来代缴员工工资及社会保险非经营性往来

中金期货有限公司子公司其他资产35-8二代缴员11资及社会保险1经营性往米代缴员11资及社会保险1经营性往米

中金基金管理有限公司子公司其他资产249-2466代缴员工工资及社会保险非经营性往来代缴员工工资及社会保险非经营性往来

中金私募股权投资管理有限公司子公司其他资产二25-25代缴员工工资及社会保险非经营性往来代缴员工工资及社会保险非经营性往来

关联白然人无无无无无无无无无非经营性往来

业共他关联方及共附属企 KrancFundsAdvisors,LLC 合营企业其他资产 12,607 - 763 3,043 10,327 借款非经营性往来

总计--28,5322,8621,2537,22625,421

注:本公司作为上市的证券公司,经营范围包括投资银行业务、股票业务、资产管理业务、私募股权业务及财富管理业务等.本公司对控股股东及其附属企业的

应收投资银行业务收入、应收衍生品交易款项、应收管理费、应收投资顾问费及应收经纪业务款项,不属于一般意义上的关联方占用上市公司资金范畴.本

公司控股股东为汇金,有关本公司与汇金及其附属企业2023年度的交易信息,已在本公司截至2023年12月31日止年度经审计的财务报表附注七、1披露.

本汇总表已于2024年3月28日由下列负责人签署:

法定代表人主管会计工作负责人会计机构负责人

-2-

None

统一社会信用代码营业执照号扫描市场主体身

份码了解更多登

9131000005587870XB5个、监管信息,体记、备案、许可

5验更多应用服务.

证照编号:00000002202402020012(副本)

□

None

名称德勤华永会计师事务所(特殊普出资额人民币8550.0000万

类型外商投资特殊普通合伙企业成立日期2012年10月19日

tteloucb

执行事务合伙人付建超AC主要经营场所上海市黄浦区延安东路222号30楼

经营范围审查企业会计报表,出具审计报告验证企业资本、出具验资报

告:基本建设年度财务决算审计；代理记账；会计咨询、税务资告:办理企业合并、分立、清算事宣中的审计业务,出具有关报7

询、管理咨询、会计培业Y法律法规规定的其他业务.

[依法须经批准的项日,经相关部门批准后方可开展经营活动]

登记机关

None

02日

2024年02月

None

国家企业信用信息公示系统网址:http://www.gsxt.gov.cn市场主体应当于每年1月1日至6月30日通过国家市场监督管理总局监制

国家企业信用公示系统报送公示年度报告.

证书序号:0004082

门回

None

说明厅

回宣

僵1、《会计师事务所执业证书》是证明持有人经财政

会计师事务所部门依法审批,准予执行注册会计师法定业务的

05凭证.

执业证书02、《会计师事务所执业证书》记载事项发生变动的

7供

应当向财政部门申请换发.

称应勤华永会计师事务所(特称普通合伙).0

名3、《会计师事务所执业证书》不得伪造、涂改、出

None

租、出借、转让.

0l0uc

1首席合伙人:付建超会计师事务所终止或执业许可注销的,应当向财

主任会计师:政部门交回《会计师事务所执业证书》.

0经营场所:上海市延安东路222号30楼

None

发证机关利

0组织形式:特殊的普通合伙企业5

1执业证书编号:7

31000012

1批准执业文号:0

批准执业日期:财会函(2012)40号1中华人民共和国财政部制

二0一二年九月十四日0

配

C□CC5

中华人民共和国财政部父父会计司

2格网会计事务所(将资管通合伙)810100472020-1-02

0信永中和会计原事务所(特殊管通合伙)91110101592354581110101362020-11-02

3亚太(集因)会计际事务所(普遵合伙)911100000785632412110100752020-11-02

水据会计资事务所(将殊普通合伙)91110106085458261110001222020-11-02

允尼额经青会计事务所(特殊普通合伙) 913T0200MA3TGA3979 37020009 2020-11-02

敬同金计师事务所(待殊管通合伙) 91110105592343655N 1101015 2020-11-02

入二+要务所(营通合伙) 91330000087374063A 33000014 2020-11-02

36 年勤万值会注要务所(特殊管通合伙) 91110102069698790Q 110001622 2020-1-02

37中年会计务所(终际誉通合伙)911201165688390414120100112020-11-02

33 中审六会计事务5(联进合伙) 91110108061301173Y 11010170 2020-11-02

9中审众环会计师事新《弥通合代)914201050819786085420100052020-11-02

0 中天运会计要务所(称管遗合铁) 91110102069661664J 1100204 220-1-2

3中要会计事务所(特普通管状》1010853011000168220--02

中兴财光华会计事务所(将殊管通会伙)--110102052020-11-02

中兴华会计领事务所(行保普通合伙)9101020325811110001872020-1-02

中证天通会计师事务所(待旅普通合伙)911010908906205200272020-11-02

中准会计所事务所(持旅普通合伙) 911010808288990cp 1 2020-1-02

46 众华会计所事务所(持旅管通合欣) 91310114084119251J 2020-11-02

债照会计事务所名称蓄学母榜序,摊名不分先后.注:本表信息模理会计测事务阶蓄次备案材私生级,行政机共仪对备类材料范备性进行形式审款,会计务事务经对格关债愿的真实、准减、完理负责:为会计师事务所从事证操股务业务各集,不代费对其执业能力的认可.

MiristryofFinarc格cthePeoplesRepsibicfChinma

2023年03月22日昆期三请续入关键字金计司

当期位量:管页>工作理知

从事证券服务业务会计师事务所备案名单及基本信息

截至2020年10月10日)从事证券服务业务会计师事务所备集名单

号会计师基务所名称统一社会信第代码执业证书编号备集公告日期

资永华限会计所事务所(经殊誉通合伙)911000051421390411000242020-1-02

北京医[会计顺事务所(务聚普通合伙) 92110105LA007YEQ0G 11010274 2020-1-02

北京兴华会计期事会明(将管递合伙)94120102055340327011000012020-11-02

本马感华经会+事务所(殊管通合伏)91110005599549382011002412020-11-02

大华会计5事务所(将察管通合伙)911101035905760500110101452020-11-02

大信会计资事务所(待账管通合伙) 9110108590611484C 1101014 2020-1-02

勤华永会计路备所(誉通合伙)9231000005587870383100122020-1-02

公证共业会计经事务所(得现普通合伙) 92320200078269333C 32020028 2020-11-02

广东正中珠江会计同事务所(得限管通合伙)914401010827260072440100792020--

广京中职信会计理事务所(管通合伙》 91440101490N3YT82 44C10187 2020y

和信会计限事务所(得院管通合伙)913701000611889323370100012020--02

2 华兴会计得事务所(将管通合伙) 92350100084343026U 35010001 2020--

3 利资达会计事务所(待旅誉通金伙) 911101050803090096 11000154 2020-r---

立信合计限事务所(资量通合伙)9131010155809376407310000052020-1-02

立信中联会计原事务所(得联管通合伙)911201160795417077120100232020-11-0

期盛会计所事务所(待资管通合伙)914403007703291600474700292020-1-02

管华水值中共会计限事务所(物政管遗合伙)91310000913434331000072020-11-02

客诚会计师事务所(持管通合伙)981101020854927874110100322020-1-02

9 华会计师事务所(济管通合伙) 911101085694992330 11C10130 2020-11-02

28 上会会计师事务所(待资管通合伙) 91310105086242261L 310003 2020-1-02

2资划发会计质事务所(营通合伙)91440300770332722847470032020-11-02

22 四川华管(集团)会计所事务所(券察管通合伙) 91510500083391472Y 31010003 2020-11-02

None

Touch7e

JJ3

三各来会计事务所基本信票、注份条计%签本值息、订三年行政处罚信票讲见件.X

件下龄

从事证限务业务会计师募务所备费名单及基本息(至2020年10月10日).x13

2布日期2020年11月03日

OFCERTTFIEDOFCERTTFIED

None

同注用会计公

None

姓名马庆辉

Fullname

性别男

Sex

出生日期1972-0290

Dateofbirth

工作单位德勤华永会计师事务所(特殊普

Workingunit通合伙)

身份证号码G823711(4)

IdentitycardNo.

年度检验登记

AnnualRenewalRegistratior

代事经检验合格,继续有效一年.

hisCerbtiovadidforanotheryearafter

hisren

证书编号:310000124876)

No.ofCertificate3

批准注册协会:上海市注册会计师协会

AuthorizedInistituteofCPAs

DateofIssuance发证日期:2014年05ly/m月27日ld2015季4月30日日

None

年度检验登记验登

AnnualRenewalRegistrationenewalRegistration

本证书经检验合格,继续有效一除务,继续有效一年.

ThiscertificateisvalidforanotheryearafterThiscerificateisvatidforanotheryearafter

thisrenewal,thisrenewarnolat

CPN

None

2016年4月308日日

ymfd

2017年4月

None

□[.3℃

None

H-

None

□

-rH马庆辉310000124876

马庆辉(310000124876)

马庆辉(310000124876)10

马庆辉(310000124876)

您已通过2020年年检您已通过2019年年检您已通过2021年年检

上海市注册会计师协会上海市注册会计师协会上海市注册会计师协会

2020年08月31日2019年05月31日

2021年10月30日

门

千

’

None

70年月日年月日

马庆辉(310000124876)ly/mld/m/d

您已通过2018年年检

上海市注册会计师协会

2018年04月30日7

8:9

○CERTIFILED

TUTE

None

Fullname姓名马千鲁

性50力

别

Sex男

出生日期

Dateofbirth1979f06-11

工作单位

Workingunir资华永道中天会计师事务所有限公司

身份证号码

IdentitycardNo,133029197906110085

None

裕构

TIFIEDPUBL

2074资临检

370ERTIFIEDA

BICPA

27311350933510司

姓名:马干鲁

北京注量银

证书编号:310000072440入

检验会

thisrenewal.Thiscertificateisva注计2011ter

三

None

310000072440

证书编号:

No.ofCertificate

北京注册会计师协会

批准注册协会:

AuthorizcdInstituteofCPAs

发证日期:二OO八DateofIssuance年y十二月/m0年2月/m70日id

None

公

None

年度检验登记AnnualRenewalRegistrationAnmualRenewalRegistration年度检验登记

本证书经检验合格,继续有效一年Thiscertificateisvalidforanotheryecarafterthisrenewal.Thiscertificateisyalidforanotheryearaftcer本证书经检验合格,继续有效一年.

thisrenewal.

\EDPUBLIC

None

7北京注

2010L0

20/0-月6温

6/d

None

6公

None

年度检验登记年度检验登记

AnnualRenewalRegistrationAnnualRenewalRegistration

本证书经检验合格,继续有效一年Thiscertificateisvalidforanotheryearafter本证书经检验合格,继续有效一年.Thiscertificateisvalidforanotheryearafter

thisrenewal.thisrenewal.

CERTIFIEDP照资检照资临GFCERTIFLEDP

2任职资临7BICPABLCPA

FCERTFEC14CPA004367150PA008460

B1CPA98437993095853124040643

6532

入人

至

None

注报会计

马干鲁20142015

会计频协会

2013

年月日月日

ymld/m/d

None

注册会计师工作单位变更事项登记注册会计师工作单位变更事项登记

RegistrationoftheChangeofWorkingUnitbyaCPARcgistrationoftheChangcofWorkingUnitbyaCPA

同意调出同意调出

A,greetheholdertobetransferred.fromAgreetheholdcrtobetransferredfrom

事务所事务所

CPAS2WCPAs

转出协会盖章转出协会盖章

apofthctrannutInstofCPAsofthetransfcr-outInstituteofCPAs

21日018年日

/d/md

同意调入同意训

AgrectheholdertobetransferredtoAgrecetheholdertobetanserrcdt0

务所事务所

CPACPAs

2动

公协会盖章转入协会盖章

ipoftheTrinsfer-inJnstitofCPAsofdetransfer-inInstirute ofCPAs

日208年2日

None

fd/mid

None

101

公

None

行情