国浩律师（上海）事务所法律意见书

国浩律师（上海）事务所

关于南京证券股份有限公司

2023年年度股东大会的法律意见书

致：南京证券股份有限公司

南京证券股份有限公司（以下简称“公司”）2023年年度股东大会（以下简称“本次股东大会”）于2024年6月21日10：00在南京市江东中路389号（金融城5号楼）3楼报告厅召开。国浩律师（上海）事务所（以下简称“本所”）接受公司的委托，指派律师（以下简称“本所律师”）出席会议见证，并依据《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《上市公司股东大会规则》（以下简称“《股东大会规则》”）和《南京证券股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）出具本法律意见书。

本所律师根据对事实的了解和对法律的理解，已按有关法律、法规的规定对公司本次股东大会的召集、召开程序是否合法及是否符合《公司章程》、出席会

议人员资格和召集人资格的合法有效性，以及本次股东大会表决程序、表决结果和决议的合法有效性发表法律意见。

本所律师依据有关法律、法规的规定出具本法律意见书，已对与出具本法律意见书有关的法律事实进行审查判断。本法律意见书不存在虚假、严重误导性陈述及重大遗漏。

本所律师同意将本法律意见书作为公司本次股东大会的必备文件予以公告，并依法对本所出具的法律意见承担责任。

一、本次股东大会的召集、召开程序

经本所律师核查，为召开本次股东大会，公司董事会已于会议召开二十日以前即2024年6月1日于中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）指定的信息披露媒体上刊登了《南京证券股份有限公司关于召开2023年年度股东大会的通知》，并于2024年6月8日于中国证监会指定的信息披露媒体上刊登了《南

1国浩律师（上海）事务所法律意见书京证券股份有限公司2023年年度股东大会会议文件》，以公告方式通知各股东。

公司发布的通知公告载明了会议的时间、地点、召集人及会议采取现场投票和网

络投票相结合的方式，说明了股东有权出席，并可委托代理人出席和行使表决权，载明了有权出席股东的股权登记日，披露了会议审议的事项，告知了出席会议股东的登记办法、联系电话和联系人姓名，提示了参加股东大会投票的操作流程。

经本所律师核查，本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式召开，其中：

1、公司按照会议通知通过上海证券交易所股东大会网络投票系统向社会公众

股股东提供了本次股东大会的网络投票平台，网络投票时间为：通过交易系统投票平台的投票时间为本次股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25，

9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为本次股东大会召开当

日的9:15-15:00。

2、本次股东大会现场会议于2024年6月21日10：00在南京市江东中路389号（金融城5号楼）3楼报告厅如期召开，会议由公司董事长李剑锋先生主持。

经本所律师核查，公司在本次股东大会召开前二十日刊登了会议通知；公司发出通知的时间、方式及通知内容均符合法律、法规和规范性文件及《公司章程》

的相关规定；本次股东大会召开时间、地点及会议内容与公告一致；本次股东大

会的召集、召开程序符合相关法律、法规和规范性文件以及《公司章程》的规定。

二、出席会议人员资格和召集人资格的合法有效性

1、出席会议的股东及委托代理人

经本所律师核查出席本次股东大会现场会议的股东及其委托代理人的身份证

明、持股凭证和授权委托书等法律文件及网络投票统计结果，通过现场和网络方式出席本次股东大会的股东及委托代理人共24名，代表股份2072088740股，占公司有表决权股份总数的56.2095%。

本所律师认为，出席本次股东大会现场会议的股东、委托代理人均具有合法有效的资格，符合法律、法规和规范性文件以及《公司章程》的规定。通过网络投票系统进行投票的股东资格，由网络投票系统提供机构验证其身份。

2国浩律师（上海）事务所法律意见书

2、出席会议的其他人员

经本所律师核查，出席本次股东大会现场会议人员除上述股东及委托代理人外，还有公司部分董事、监事、高级管理人员、见证律师及公司邀请的其他人员。

本所律师认为，该等人员均具备出席本次股东大会的合法资格。

3、召集人

经本所律师核查，公司本次股东大会是由董事会召集。本所律师认为，公司本次股东大会的召集符合有关法律、法规和规范性文件以及《公司章程》的规定，召集人资格合法有效。

三、本次股东大会的表决程序

经本所律师核查，出席公司本次股东大会现场会议的股东及委托代理人就公告中列明的事项以记名投票方式进行了表决，本次股东大会审议事项与公告列明事项相符。公司按《公司章程》规定的程序进行计票、监票，当场公布表决结果。

本次股东大会通过上海证券交易所交易系统和互联网投票系统向股东提供网络形式的投票平台。

为尊重中小投资者利益，提高中小投资者对公司股东大会决议的重大事项的参与度，公司本次股东大会涉及影响中小投资者利益的重大事项，已对中小投资者表决情况单独计票并公布。

本所律师认为，公司本次股东大会的表决程序符合法律、法规和规范性文件以及《公司章程》的规定。

四、本次股东大会表决结果

本次股东大会网络投票结束后，公司合并统计了现场投票和网络投票的表决结果。根据现场投票和网络投票的合并统计结果，相关议案表决情况如下：

（一）非累积投票议案

1、议案名称：《公司2023年度董事会工作报告》

审议结果：通过

表决情况：

3国浩律师（上海）事务所法律意见书

股东同意反对弃权

类型票数比例（%）票数比例（%）票数比例（%）

A 股 2071914740 99.9916 173200 0.0083 800 0.0001其中，中小投资者的表决情况如下：

同意反对弃权

票数比例（%）票数比例（%）票数比例（%）

65081405499.97321732000.02668000.0002

2、议案名称：《公司2023年度监事会工作报告》

审议结果：通过

表决情况：

股东同意反对弃权

类型票数比例（%）票数比例（%）票数比例（%）

A 股 2071914740 99.9916 173200 0.0083 800 0.0001其中，中小投资者的表决情况如下：

同意反对弃权

票数比例（%）票数比例（%）票数比例（%）

65081405499.97321732000.02668000.0002

3、议案名称：《关于2023年度独立董事述职报告的议案》

审议结果：通过

表决情况：

股东类同意反对弃权

型票数比例（%）票数比例（%）票数比例（%）

A 股 2071914740 99.9916 173200 0.0083 800 0.0001其中，中小投资者的表决情况如下：

同意反对弃权

票数比例（%）票数比例（%）票数比例（%）

65081405499.97321732000.02668000.0002

4国浩律师（上海）事务所法律意见书

4、议案名称：《关于公司2023年年度报告的议案》

审议结果：通过

表决情况：

股东同意反对弃权

类型票数比例（%）票数比例（%）票数比例（%）

A 股 2071912940 99.9915 175000 0.0084 800 0.0001其中，中小投资者的表决情况如下：

同意反对弃权

票数比例（%）票数比例（%）票数比例（%）

65081225499.97291750000.02688000.0003

5、议案名称：《公司2023年度财务决算报告》

审议结果：通过

表决情况：

股东类同意反对弃权

型票数比例（%）票数比例（%）票数比例（%）

A 股 2071912940 99.9915 175000 0.0084 800 0.0001其中，中小投资者的表决情况如下：

同意反对弃权

票数比例（%）票数比例（%）票数比例（%）

65081225499.97291750000.02688000.0003

6、议案名称：《公司2023年度利润分配方案》

审议结果：通过

表决情况：

股东类同意反对弃权

型票数比例（%）票数比例（%）票数比例（%）

A 股 2071914740 99.9916 173200 0.0083 800 0.0001其中，中小投资者的表决情况如下：

5国浩律师（上海）事务所法律意见书

同意反对弃权

票数比例（%）票数比例（%）票数比例（%）

65081405499.97321732000.02668000.0002

7、议案名称：《关于公司2024年度中期利润分配授权的议案》

审议结果：通过

表决情况：

股东类同意反对弃权

型票数比例（%）票数比例（%）票数比例（%）

A 股 2072064740 99.9988 23200 0.0011 800 0.0001其中，中小投资者的表决情况如下：

同意反对弃权

票数比例（%）票数比例（%）票数比例（%）

65096405499.9963232000.00358000.0002

8、议案名称：《关于未来三年（2024年-2026年）股东分红回报规划的议案》

审议结果：通过

表决情况：

股东类同意反对弃权

型票数比例（%）票数比例（%）票数比例（%）

A 股 2071914740 99.9916 173200 0.0083 800 0.0001其中，中小投资者的表决情况如下：

同意反对弃权

票数比例（%）票数比例（%）票数比例（%）

65081405499.97321732000.02668000.0002

9、议案名称：《关于公司发行债务融资工具一般性授权的议案》

审议结果：通过

表决情况：

股东类同意反对弃权

6国浩律师（上海）事务所法律意见书

型票数比例（%）票数比例（%）票数比例（%）

A 股 2071254598 99.9597 833342 0.0402 800 0.0001其中，中小投资者的表决情况如下：

同意反对弃权

票数比例（%）票数比例（%）票数比例（%）

65015391299.87188333420.12808000.0002

10、议案名称：《关于确定公司2024年度自营投资业务规模的议案》

审议结果：通过

表决情况：

股东类同意反对弃权

型票数比例（%）票数比例（%）票数比例（%）

A 股 2071914740 99.9916 173200 0.0083 800 0.0001其中，中小投资者的表决情况如下：

同意反对弃权

票数比例（%）票数比例（%）票数比例（%）

65081405499.97321732000.02668000.0002

11、议案名称：《关于预计2024年度日常关联交易的议案》

11.01《与国资集团、紫金集团及其相关方的日常关联交易事项》

审议结果：通过

表决情况：

股东类同意反对弃权

型票数比例（%）票数比例（%）票数比例（%）

A 股 837609000 99.9792 174000 0.0208 0 0.0000其中，中小投资者的表决情况如下：

同意反对弃权

票数比例（%）票数比例（%）票数比例（%）

33846106599.94861740000.051400.0000

7国浩律师（上海）事务所法律意见书

11.02《与新工集团及其相关方的日常关联交易事项》

审议结果：通过

表决情况：

股东类同意反对弃权

型票数比例（%）票数比例（%）票数比例（%）

A 股 1813439381 99.9904 174000 0.0096 0 0.0000其中，中小投资者的表决情况如下：

同意反对弃权

票数比例（%）票数比例（%）票数比例（%）

65081405499.97321740000.026800.0000

11.03《与交通集团及其相关方的日常关联交易事项》

审议结果：通过

表决情况：

股东类同意反对弃权

型票数比例（%）票数比例（%）票数比例（%）

A 股 1831242164 99.9904 174000 0.0096 0 0.0000其中，中小投资者的表决情况如下：

同意反对弃权

票数比例（%）票数比例（%）票数比例（%）

65081405499.97321740000.026800.0000

11.04《与其他关联方的日常关联交易事项》

审议结果：通过

表决情况：

股东类同意反对弃权

型票数比例（%）票数比例（%）票数比例（%）

A 股 1855320483 99.9906 174000 0.0094 0 0.0000其中，中小投资者的表决情况如下：

8国浩律师（上海）事务所法律意见书

同意反对弃权

票数比例（%）票数比例（%）票数比例（%）

43421979799.95991740000.040100.0000

12、议案名称：《关于聘请2024年度审计机构的议案》

审议结果：通过

表决情况：

股东类同意反对弃权

型票数比例（%）票数比例（%）票数比例（%）

A 股 2071604040 99.9766 484700 0.0234 0 0.0000其中，中小投资者的表决情况如下：

同意反对弃权

票数比例（%）票数比例（%）票数比例（%）

65050335499.92554847000.074500.0000

13、议案名称：《关于修订公司章程及附件的议案》

审议结果：通过

表决情况：

股东类同意反对弃权

型票数比例（%）票数比例（%）票数比例（%）

A 股 2071914740 99.9916 174000 0.0084 0 0.0000其中，中小投资者的表决情况如下：

同意反对弃权

票数比例（%）票数比例（%）票数比例（%）

65081405499.97321740000.026800.0000

14、议案名称：《关于修订<南京证券股份有限公司独立董事制度>的议案》

审议结果：通过

表决情况：

股东类同意反对弃权

9国浩律师（上海）事务所法律意见书

型票数比例（%）票数比例（%）票数比例（%）

A 股 2048544967 98.8637 23543773 1.1363 0 0.0000其中，中小投资者的表决情况如下：

同意反对弃权

票数比例（%）票数比例（%）票数比例（%）

62744428196.3833235437733.616700.000015、议案名称：《关于修订<南京证券股份有限公司关联交易管理办法>的议案》

审议结果：通过

表决情况：

股东类同意反对弃权

型票数比例（%）票数比例（%）票数比例（%）

A 股 2071185353 99.9564 903387 0.0436 0 0.0000其中，中小投资者的表决情况如下：

同意反对弃权

票数比例（%）票数比例（%）票数比例（%）

65008466799.86129033870.138800.0000

16、议案名称：《关于选举第四届董事会独立董事的议案》

审议结果：通过

表决情况：

股东类同意反对弃权

型票数比例（%）票数比例（%）票数比例（%）

A 股 2071913182 99.9915 175558 0.0085 0 0.0000其中，中小投资者的表决情况如下：

同意反对弃权

票数比例（%）票数比例（%）票数比例（%）

65081249699.97301755580.027000.0000

10国浩律师（上海）事务所法律意见书

17、议案名称：《关于公司董事2023年度履职考核及薪酬情况的议案》

审议结果：通过

表决情况：

股东类同意反对弃权

型票数比例（%）票数比例（%）票数比例（%）

A 股 2071914740 99.9916 174000 0.0084 0 0.0000其中，中小投资者的表决情况如下：

同意反对弃权

票数比例（%）票数比例（%）票数比例（%）

65081405499.97321740000.026800.0000

18、议案名称：《关于公司监事2023年度履职考核及薪酬情况的议案》

审议结果：通过

表决情况：

股东类同意反对弃权

型票数比例（%）票数比例（%）票数比例（%）

A 股 2071912940 99.9915 175800 0.0085 0 0.0000其中，中小投资者的表决情况如下：

同意反对弃权

票数比例（%）票数比例（%）票数比例（%）

65081225499.97291758000.027100.0000

注：议案11.01所称国资集团为南京市国有资产投资管理控股（集团）有限责任公司，紫金集团为南京紫金投资集团有限责任公司；议案11.02所称新工集团为南京新工投资集团有限

责任公司；议案11.03所称交通集团为南京市交通建设投资控股（集团）有限责任公司。

经本所律师核查，本次股东大会审议的议案已经参加表决的全体股东（包括委托代理人）审议通过；涉及特别决议事项的议案已经出席会议的股东所持表决

权的三分之二以上通过；涉及影响中小投资者利益的重大事项的，对中小投资者的表决单独计票；涉及关联交易的议案，关联股东已回避表决。

本所律师经核查后认为，公司本次股东大会的表决结果合法有效。

11国浩律师（上海）事务所法律意见书

五、结论意见

综上所述，本所律师认为，公司本次股东大会的召集、召开程序符合法律、法规和规范性文件以及《公司章程》的有关规定；出席本次股东大会的人员资格

和召集人资格均合法有效；本次股东大会的表决程序和表决结果符合有关法律、

法规和规范性文件以及《公司章程》的规定，本次股东大会通过的决议合法有效。

（以下无正文）

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