海南矿业:国泰君安证券股份有限公司、德邦证券股份有限公司关于海南矿业股份有限公司2024年度募集资金存放与实际使用情况的专项核查报告

国泰君安证券股份有限公司、德邦证券股份有限公司

关于海南矿业股份有限公司

2024年度募集资金存放与实际使用情况的专项核查报告

国泰君安证券股份有限公司（以下简称“联合保荐机构”或“国泰君安”）、德

邦证券股份有限公司（以下简称“联合保荐机构”或“德邦证券”）作为海南矿业

股份有限公司（以下简称“海南矿业”或“公司”）持续督导工作的保荐机构，根据中国证券监督管理委员会《证券发行上市保荐业务管理办法（2023修订）》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》

《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作（2023年12月修订）》

等相关法规和规范性文件的要求，对海南矿业2024年度募集资金存放与使用情况进行了专项核查，具体核查情况说明如下：

一、募集资金基本情况

1、2014年首次公开发行股份经中国证券监督管理委员会于2014年11月6日以证监许可[2014]1179号文《关于核准海南矿业股份有限公司首次公开发行股票的批复》核准，公司于2014年11月 25 日向社会公开发行人民币普通股（A 股）186670000 股，发行价格为每股人民币10.34元，募集资金总额为人民币1930167800.00元，募集资金净额为人民币1758829795.50元。上述募集资金到位情况业经安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）以安永华明（2014）验字第 60615139_B01 号验资报告验证。

截至2024年12月31日，该次募集资金使用及结存情况如下：

项目金额（人民币元）

募集资金总额1930167800.00

减：发行费用171338004.50

募集资金净额1758829795.50

减：截至2023年12月31日已使用金额1723667111.98

其中变更募集资金投向使用金额（注1）685863600.00

减：2024年度已使用金额-

减：累计手续费支出28495.34

加：累计利息收入及理财产品收益49133583.98

减：销户资金转回84267772.16

12024年12月31日募集资金余额（注2）-

截至2024年12月31日，累计投入募集资金项目的金额为人民币1723667111.98元。截至2024年12月31日，该次募集资金专用账户结余资金已按规定全部转入公司自有资金账户中用于永久性补充流动资金，并已办理完毕相关募集资金专户的注销手续。

注1：2019年2月14日，公司2019年第一次临时股东大会审议通过了《关于变更募集资金投资项目的议案》，同意变更募集资金投向，终止“新建选矿厂二期扩建项目”和“石碌矿区铁多金属矿整装勘查项目”，并将两个项目的剩余募集资金人民币685863600.00元作为支付收购洛克石油51%股权的对价款，收购对价总额为229500000.00美元，其中使用募集资金人民币685863600.00元，不足部分由公司自有资金或者自筹解决。

注2：2024年3月8日，鉴于公司2014年首次公开发行股票募投项目已实施完毕，结余募集资金已低于募集资金净额5%，为提高资金使用效率，公司将结余募集资金84267772.16元（含利息）永久补充流动资金。

2、2021年非公开发行股份

经中国证监会核准，公司于2021年8月18日向14名投资者发行人民币普通股

（A 股）66981415 股，发行价格每股人民币 11.30 元，募集资金总额人民币

756889989.50元，募集资金净额为人民币746045107.18元。本次非公开发行新增

注册资本实收情况业经上会会计师事务所（特殊普通合伙）以上会师报字（2021）

第8754号验资报告验证。

截至2024年12月31日，该次募集资金使用及结存情况如下：

项目金额（人民币元）

募集资金总额756889989.50

减：发行费用10844882.32

募集资金净额746045107.18

减：截至2023年12月31日已使用金额298480373.49

减：2024年度已使用金额115778925.14

减：累计手续费支出10643.35

加：累计利息收入及结构性存款收益24734052.07

2024年12月31日募集资金余额356509217.27

2公司自2024年1月1日至2024年12月31日止期间投入募集资金项目的金额

为人民币115778925.14元。截至2024年12月31日，累计投入募集资金项目的金额为人民币414259298.63元。截至2024年12月31日，该次募集资金专用账户余额为人民币356509217.27元（含利息收入）。

二、募集资管理情况

1、募集资金的管理情况为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，公司制定了《募集资金管理制度》，对公司募集资金的存储、使用及使用情况的监督和管理等方面做出了具体明确的规定。自募集资金到位以来，公司一直严格按照《募集资金管理制度》的规定存放、使用、管理募集资金。

2、募集资金的存储情况

(1)2014年首次公开发行股份

按照《募集资金管理制度》的规定，公司已在中国建设银行股份有限公司昌江支行和中国工商银行股份有限公司昌江支行开立募集资金专用账户，公司全资子公司 Xinhai Investment Limited（以下简称“Xinhai”）在中信银行股份有限公司海口分

行开立募集资金专用账户，募集资金专用账户于2024年12月31日的具体情况如下表所示：

期末余额（人民币银行账户款项性质

元）中国建设银行股份有限公司昌江支4600100633605300398活期存款已注销行9中国工商银行股份有限公司昌江支

2201027029200013103活期存款已注销

行

NRA811580101260004中信银行股份有限公司海口分行活期存款已注销

7677

合计-

注：上述募集资金专项账户销户后，与保荐机构、开户银行签署的募集资金监管协议随之终止。

(2)2021年非公开发行股份

3按照《募集资金管理制度》的规定，公司已在中国工商银行股份有限公司昌江

支行、海南银行股份有限公司、招商银行股份有限公司海口分行和中信银行股份有

限公司海口分行开立募集资金专用账户，募集资金专用账户于2024年12月31日的具体情况如下表所示：

期末余额（人民币银行账户款项性质

元）中国工商银行股份有限公司昌江支

2201027029200118571活期存款31755.18

行

海南银行股份有限公司6001011500255活期存款256169194.50

招商银行股份有限公司海口分行898900050610566活期存款16359600.91

中信银行股份有限公司海口分行8115801012200069280活期存款83948666.68

合计356509217.27

3、募集资金专户存储监管情况

(1)2014年首次公开发行股份

2014年12月5日，公司和国泰君安证券股份有限公司（以下简称“国泰君安”）

分别与中国建设银行股份有限公司昌江支行、中国工商银行股份有限公司昌江支行

签署了《募集资金专户存储三方监管协议》。

前述协议与上海证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》均不存在重大差异。

由于保荐机构变更，2016年2月，公司和国泰君安、德邦证券股份有限公司（以下简称“德邦证券”）分别与中国建设银行股份有限公司昌江支行、中国工商银行

股份有限公司昌江支行签署了《募集资金专户存储三方监管协议》。

前述协议与上海证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》均不存在重大差异。

由于募投项目变更，2019 年 5 月 28 日，公司、Xinhai、国泰君安和德邦证券、中信银行股份有限公司海口分行签订《募集资金专户存储四方监管协议》。

前述协议与上海证券交易所《募集资金专户存储四方监管协议（范本）》均不存在重大差异。

2020年10月，因保荐机构变更，公司与联合保荐机构海通证券股份有限公司（以下简称“海通证券”）、德邦证券以及存放募集资金的监管银行重新签订了《募集资金专户存储三方监管协议》；公司与公司之全资子公司 Xinhai 及海通证券和德邦

4证券及存放募集资金的监管银行重新签订了《募集资金专户存储四方监管协议》。

前述协议与上海证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》、《募集资金专户存储四方监管协议（范本）》均不存在重大差异。

2023年10月，鉴于保荐机构再次更换，公司与联合保荐机构国泰君安、德邦证

券以及存放募集资金的监管银行重新签订了《募集资金专户存储三方监管协议》；

公司与公司之全资子公司 Xinhai 及国泰君安和德邦证券及存放募集资金的监管银

行重新签订了《募集资金专户存储四方监管协议》。

前述协议与上海证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》、《募集资金专户存储四方监管协议（范本）》均不存在重大差异。

截至2024年4月24日，协议各方均按照上述募集资金监管协议的规定行使权利，履行义务。2024年4月24日，2014年首次公开发行股票募集资金专户已全部销户，与保荐机构、开户银行签署的募集资金监管协议随之终止。

(2)2021年非公开发行股份

2021年9月，公司、海通证券和德邦证券分别与中国工商银行股份有限公司昌

江支行、海南银行股份有限公司、中信银行股份有限公司海口分行及招商银行股份

有限公司海口分行签订了《募集资金三方监管协议》。

前述协议与上海证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》均不存在重大差异。

2023年10月，鉴于公司保荐机构的更换，公司与联合保荐机构国泰君安、德邦

证券以及存放募集资金的监管银行重新签订了《募集资金专户存储三方监管协议》。

前述协议与上海证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》均不存在重大差异。

截至2024年12月31日，协议各方均按照上述募集资金监管协议的规定行使权利，履行义务。

三、本年度募集资金的实际使用情况

1、募集资金投资项目的资金使用情况

(1)2014年首次公开发行股份

公司自2024年1月1日至2024年12月31日期间对募集资金项目无投入，截

5至2024年12月31日，累计投入募集资金项目的金额为人民币1723667111.98元。

具体情况详见附表1：2014年首次公开发行股份募集资金使用情况对照表。

(2)2021年非公开发行股份公司自2024年1月1日至2024年12月31日期间投入募集资金项目的金额为

人民币115778925.14元，截至2024年12月31日，累计投入募集资金项目的金额为人民币414259298.63元。具体情况详见附表2：2021年非公开发行股份募集资金使用情况对照表。

2、募投项目先期投入及置换情况

(1)2014年首次公开发行股份2014年12月9日，公司第二届董事会第十八次会议审议通过《关于使用募集资金置换预先已投入募投项目的自筹资金的议案》，公司以募集资金置换预先投入自筹资金总额为人民币56635.79万元，具体情况如下：

自筹资金预先投入金额本次置换金额序号项目名称（人民币万元）（人民币万元）

1新建选矿厂项目49823.8549000.00

石碌矿区铁多金属矿整装勘查项

27635.797635.79

目

合计57459.6456635.79上述募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金业经安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）以安永华明（2014）专字第 60615139_B10 号专项鉴证报告鉴证。

该次募集资金置换金额已包括在公司2014年度投入募集资金项目的金额中。

(2)2021年非公开发行股份2021年10月28日，公司第四届董事会第二十五次会议审议通过《关于使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的议案》，公司以募集资金置换预先投入自筹资金总额为人民币1228.29万元，具体情况如下：

自筹资金预先投入金额本次置换金额序号项目名称（人民币万元）（人民币万元）

石碌铁矿-120m～

1 -360m中段采矿工程建 903.51 903.51

设项目石碌铁矿石悬浮磁化

2324.78324.78

焙烧技术改造项目

6自筹资金预先投入金额本次置换金额

序号项目名称（人民币万元）（人民币万元）

合计1228.291228.29上述以募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金业经上会会计师事务所（特殊普通合伙）以上会师报字(2021)第10689号专项鉴证报告鉴证。

3、用闲置募集资金暂时补充流动资金情况2015年7月23日，公司召开第二届董事会第二十四次会议审议通过了《关于公司使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司自公司董事会审议通过之日起一年之内，使用部分闲置募集资金暂时补充公司流动资金，仅限于与公司主营业务相关的生产经营使用，总额人民币5亿元。2016年7月，公司已将上述用于临时补充公司流动资金的募集资金人民币5亿元全部归还至公司募集资金专用账户。

2016年8月2日，公司召开第二届董事会第四十一次会议、第二届监事会第十

八次会议审议通过《关于公司使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司自公司董事会审议通过之日起一年之内，继续使用部分闲置募集资金暂时补充公司流动资金，仅限于与公司主营业务相关的生产经营使用，总额人民币5亿元。2017年8月，公司已将上述用于暂时补充公司流动资金的募集资金人民币5亿元全部归还至公司募集资金专用账户。

4、对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况

截至2024年12月31日，公司无使用闲置募集资金进行现金管理、投资相关产品的情况。

5、用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况

截至2024年12月31日，公司不存在用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款的情况。

6、超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况截至2024年12月31日，公司不存在超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况。

77、节余募集资金使用情况

鉴于募投项目中的“在铁、钴、铜工程技术研究中心购置项目”及“在铁、钴、铜工程技术研究中心自建项目”已经达到结项条件。公司拟将具备结项条件项目进行结项，同时将项目的节余募集资金永久补充流动资金，用于公司日常生产经营活动。2024年4月，公司将节余募集资金8426.78万元按规定全部转入公司自有资金账户中用于永久性补充流动资金，并办理完毕相关募集资金专户的注销手续，公司及子公司将注销本次募集资金专项账户，与保荐机构、开户银行签署的募集资金监管协议随之终止。

鉴于公司 IPO 募集资金投资项目已全部完成且结余募集资金（包括利息收入）未超过募集资金净额的5%，根据《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》的规定，本次结余募集资金永久补充流动资金事项无需提交公司董事会、股东大会审议，亦无需保荐机构、监事会发表意见。

截至2024年4月24日，公司已完成相关募集资金专户销户手续。专户注销后，公司与国泰君安证券股份有限公司、德邦证券股份有限公司、开户银行签署的相关三方监管协议随之终止。

8、募集资金使用的其他情况

2023年4月27日，公司第五届董事会第六次会议、第五届监事会第四次会议审

议并通过了《关于调整石碌铁矿石悬浮磁化焙烧技术改造项目投资总额的议案》，同意将募投项目“石碌铁矿石悬浮磁化焙烧技术改造项目”的投资总额调增至

51162.90万元。调整后项目投资情况如下：

项目总投资额募集资金投资净额序号项目名称（人民币万元）（人民币万元）注

石碌铁矿-120m～-360m 中段采矿工程建设

154347.1245617.34

项目

2石碌铁矿石悬浮磁化焙烧技术改造项目51162.9028987.17

合计105510.0274604.51

2024年3月8日，公司第五届董事会第十五次会议、第五届监事会第十次会议

审议并通过了《关于调整公司募投项目募集资金使用金额的议案》，同意将原计划用于-120m～-360m中段采矿项目支出的部分募集资金调整用于磁化焙烧技改项目支出，以加快推进磁化焙烧技改项目的顺利实施，调整后项目投资情况如下：

序号项目名称调整前拟投入金额调整金额调整后拟投入募集

8（人民币万元）（人民币万元）资金额（人民币万元）

石碌铁矿-120m～

1 -360m 中段采矿工程 45617.34 -8000.00 37617.34

建设项目石碌铁矿石悬浮磁化

228987.178000.0036987.17

焙烧技术改造项目

合计74604.51-74604.51

四、变更部分募集资金投资项目实施主体和实施地点的情况1、2015年12月28日，公司2015年第四次临时股东大会通过了《关于变更部分募集资金投资项目实施方式及地点的议案》，将原计划在海南矿业设备检修厂自建技术研究中心项目调整为部分工程在原地址自建实施，部分工程采取购置海南生态软件园 C01 写字楼并进行设计规划的方式实施，以满足技术研发需要。由于变更该项目实施方式及部分实施地点，使该项目投资总额由原来的10000.00万元增加至

10844.43万元，新增844.43万元由公司使用自有资金投入。

2、2019年2月14日，公司2019年第一次临时股东大会审议通过了《关于变更募集资金投资项目的议案》，将原募集资金投资项目“新建选矿厂二期扩建项目”（人民币47000.00万元）、“石碌矿区铁多金属矿整装勘查项目”（人民币21586.36万元）两个项目的剩余募集资金人民币68586.36万元变更作为支付收购洛克石油

51%股权的对价款。

具体情况详见附表3：2014年首次公开发行股份变更募集资金投资项目情况表。

五、募集资金使用及披露中存在的问题报告期内，公司募集资金的使用及信息披露已按《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》（证监会公告〔2022〕15号）、上海证券交易所《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范

运作（2023年12月修订）》（上证发〔2023〕193号）相关规定执行，不存在未及时、真实、准确、完整披露募集资金的存放及实际使用情况，不存在募集资金管理的违规情形。

六、会计师事务所对募集资金存放与使用情况出具鉴证报告情况

上会会计师事务所（特殊普通合伙）对公司2024年度募集资金存放与使用情况进行了鉴证并出具了编号为上会师报字（2025）第1868号专项报告，认为“海南矿业编制的截至2024年12月31日止的募集资金专项报告已经按照中国证监会发布的

9《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和上海证

券交易所发布的《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等

有关规定编制，在所有重大方面如实反映了海南矿业截至2024年12月31日止的募集资金存放与实际使用情况。”七、联合保荐机构主要核查工作

2024年度，保荐代表人通过资料审阅、现场检查、访谈沟通、银行账单核对等

多种方式，对海南矿业资金的存放、使用及募集资金投资项目实施情况进行了核查。

主要核查内容包括：查阅了公司募集资金存放银行对账单、募集资金使用原始凭证、

中介机构相关报告、募集资金使用情况的相关公告和三会文件等资料，并与公司高管、中层管理人员等相关人员沟通交流等。

八、保荐机构的结论性意见经核查，联合保荐机构认为：海南矿业2024年度募集资金的存放与使用符合《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作（2023年12月修订）》等相关规定及公司募集资金管理制度，对募集资金进行了专户存储和使用，截至2024年12月31日，海南矿业不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情形，不存在违规使用募集资金的情形，海南矿业募集资金使用不存在违反国家反洗钱相关法律法规的情形。联合保荐机构对海南矿业2024年度募集资金存放与使用情况无异议。

附表1：2014年首次公开发行股份募集资金使用情况对照表

附表2：2021年非公开发行股份募集资金使用情况对照表

附表3：2014年首次公开发行股份变更募集资金投资项目情况表（以下无正文）10（本页无正文，为《国泰君安证券股份有限公司、德邦证券股份有限公司关于海南矿业股份有限公司2024年度募集资金存放与实际使用情况的专项核查报告》之签字盖章页）

保荐代表人签名：_______________________徐开来陈浪国泰君安证券股份有限公司年月日11（本页无正文，为《国泰君安证券股份有限公司、德邦证券股份有限公司关于海南矿业股份有限公司2024年度募集资金存放与实际使用情况的专项核查报告》之签字盖章页）

保荐代表人签名：_______________________吴金鑫孙峰德邦证券股份有限公司年月日

12附表1：

2014年首次公开发行股份募集资金使用情况对照表

2024年度

编制单位：海南矿业股份有限公司金额单位：人民币万元

募集资金总额193016.78（注1）本年度投入募集资金总额-变更用途的募集资金总额不适用

已累计投入募集资金总额172366.71变更用途的募集资金总额比例不适用截至期已变更截至期末累末投入项目，募集资截至期截至期计投入金额项目达到项目可行调整后进度本年度是否达含部分金承诺末承诺本年度投末累计与承诺投入预定可使性是否发

承诺投资项目投资总（%）实现的到预计变更投资总投入金入金额投入金金额的差额用状态日生重大变

额（4）＝效益效益

（如额额（1）额（2）（3）＝（2）期化

（2）/

有）-（1）

（1）49000.049000.02013/02/23758.7否（注新建选矿厂项目否49000.00-49000.00-100.00否

00895）

新建选矿厂二期47000.047000.0

是-----不适用不适用不适用是

扩建项目（注2）00石碌矿区铁多金属

30000.030000.0

矿整装勘查项目是8413.64-8413.64-100.00不适用不适用不适用是

00（注2）

铁、钴、铜工程技

术研究中心-购置7564.537564.53-6516.71-1047.8286.15不适用不适用不适用否（注3）10000.0是

铁、钴、铜工程技0

术研究中心-自建3279.902435.47---2435.47-不适用不适用不适用否（注3）补充流动资金（注40000.039882.9否39882.98-39850.00-32.9899.92不适用不适用不适用否

4）08

洛克石油（注2）68586.36-68586.36-100.00不适用不适用不适用否

176000.176727.175882.9172366.7

合计—--3516.27————004181

未达到计划进度原因（分具体募投项目）不适用项目可行性发生重大变化的情况说明不适用

详见《关于变更部分募集资金投资项目实施方式及地点的公告》（临2015-073）、《关于变更部分募集资金投资项目实施地点变更情况募集资金用途的公告》（临2019-005）。本年度未发生。

详见《关于变更部分募集资金投资项目实施方式及地点的公告》（临2015-073）、《关于变更部分募集资金投资项目实施方式调整情况募集资金用途的公告》（临2019-005）。本年度未发生。

募集资金投资项目先期投入及置换情况详见《关于使用募集资金置换预先已投入募投项目的自筹资金的公告》

用闲置募集资金暂时补充流动资金情况具体情况已在报告正文“三、本年度募集资金的实际使用情况”之“3”中列明

对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情本年度未发生。

况用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情不适用况

公司严格遵守募集资金使用的相关规定，在铁、钴、铜工程技术研究中心购置项目中积极贯彻节本增效的方针，在确保项目满足预期使用功能的前提下对项目的整体投入金额进行控制，降低购置成本，节余募集资金1047.82万元；为提高资金使用效率，经公司总裁办公会议决议，拟对铁、钴、铜募集资金节余的金额及形成原因工程技术研究中心自建项目进行结项，结余募集资金2435.47万元；

补充流动资金事项节余32.98万元；公司首次公开发行股票募集资金专项账户中累计利息4913.36万元。2024年4月，公司将节余募集资金8426.78万元按规定全部转入公司自有资金账户中用于永久性补充流动资金，用于公司日常生产经营，并办理完毕相关募集资金专户的注销手续。

募集资金其他使用情况不适用注1：募集资金总额系根据股票发行价格和发行数量计算得出，未扣除保荐及承销费用及其他发行费用。

注2：经2019年第一次临时股东大会审议通过，公司变更募集资金投资项目，终止“新建选矿厂二期扩建项目”和“石碌矿区铁多金属矿整装勘查项目”，并将两个项目的剩余募集资金合计人民币 68586.36 万元作为支付收购 Transcendent Resources Limited 持有的洛克石油51%股权的对价款，于2019年6月12日完成股权交割。业绩承诺期为2019年、2020年、2021年三年，其中2019年、2021年完成业绩承诺，2020年未完成业绩承诺，公司已按照相关协议约定收到补偿款。

注3：经公司2015年第四次临时股东大会审议通过，公司变更了铁、钴、铜工程技术研究中心项目的实施方式及地点。截至2024年3月8日止，公司已完成铁、钴、铜工程技术研究中心的购置，项目已具备使用条件，本次募投项目均全部实施完毕。后续公司将根据实际业务开展进度和需要，使用自有资金支付铁、钴、铜工程技术研究中心自建项目所需的设备采购等开支。

注4：公司首次公开发行股票招股说明书中募集资金承诺投资总额为人民币176000.00万元，实际募集资金净额为人民币175882.98万元，不足部分调减拟用于补充流动资金的募集资金，金额为人民币117.02万元。用于补充流动资金的募集资金不适用于计算实现的效益。

注5：由于铁矿石市场价格波动，且成本相对较高，报告期内新建选厂项目效益没能达到预期。附表2

2021年非公开发行股份募集资金使用情况对照表

2024年度

编制单位：海南矿业股份有限公司金额单位：人民币万元

募集资金总额75689.00（注1）本年度投入募集资金总额11577.89变更用途的募集资金总额不适用

已累计投入募集资金总额41425.93变更用途的募集资金总额比例不适用截至期末截至期已变更累计投入末投入项目，募集资截至期项目达到项目可行调整后截至期末金额与承进度本年度是否达含部分金承诺本年度投末累计预定可使性是否发

承诺投资项目投资总承诺投入诺投入金（%）实现的到预计变更投资总入金额投入金用状态日生重大变

额(注2)金额（1）额的差额（4）＝效益效益

（如额额（2）期化

（3）＝（2）（2）/

有）

-（1）（1）石碌铁矿-120m～

46701.37617.3

-360m 中段采矿工否 37617.34 3675.54 11360.66 -26256.68 30.20 2025 年底不适用不适用否

834

程建设项目石碌铁矿石悬浮

28987.36987.1

磁化焙烧技术改否36987.177902.3530065.27-6921.9081.29注3不适用不适用否

177

造项目

75689.74604.5

合计—74604.5111577.8941425.93-33178.58————

001

未达到计划进度原因（分具体募投项目）不适用项目可行性发生重大变化的情况说明不适用募集资金投资项目实施地点变更情况不适用募集资金投资项目实施方式调整情况不适用

募集资金投资项目先期投入及置换情况详见《非公开发行股票募集资金置换预先已投入募投项目的自筹资金的公告》（2021-082）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况不适用

对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情具体情况已在报告正文“三、本年度募集资金的实际使用情况”之“4”中列明况用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款不适用情况募集资金节余的金额及形成原因不适用募集资金其他使用情况详见注2

注1：募集资金总额系根据股票发行价格和发行数量计算得出，未扣除保荐及承销费用及其他发行费用。

注2：公司非公开发行股票招股说明书中募集资金承诺投资总额为人民币75689.00万元，实际募集资金净额为人民币74604.51万元，少于上述项目拟投入募集资金数额，根据发行预案，公司将根据实际募集资金净额，按照轻重缓急的顺序投入各募集资金投资项目，2024 年 3 月 8 日，公司将原计划用于-120m～-360m 中段采矿项目支出的 8000.00 万元募集资金调整用于磁化焙烧技改项目支出，以加快推进磁化焙烧技改项目的顺利实施。公司募集资金不足部分由公司以自有资金或通过其他融资方式解决。

注3：石碌铁矿石悬浮磁化焙烧技术改造项目已于2024年8月结项，后续还需进行与原有选矿系统的全流程贯通。附表3

2014年首次公开发行股份变更募集资金投资项目情况表

2024年度

编制单位：海南矿业股份有限公司金额单位：人民币万元截至期末项目达到变更后的项变更后项目本年度实实际累计投资进度本年度是否达计划累计预定可使目可行性是

变更后的项目对应的原项目拟投入募集际投入金投入金额（%）实现的到预计投资金额用状态日否发生重大

资金总额额(2)(3)=(2)/(1)效益效益

(1)期变化新建选矿厂二期扩建项目

洛克石油68586.3668586.36-68586.36100.00不适用不适用不适用否石碌矿区铁多金属矿整装勘查项目

铁、钴、铜工程技

7564.537564.53-6516.7186.15不适用不适用不适用否

术研究中心-购置

铁、钴、铜工程技术研究中心