China Galaxy Securities Co. Ltd.Sustainability & Environmental

Social and Governance Report中国银河证券

金融报国 客户至上 2024年度 可持续发展暨E S G 报告

目 录 Contents

03贯彻数智创新，护航银河未来

第三篇章

01报告编制说明11议题重要性评估57金融科技应用

03 董事会ESG管理声明 11 尽职调查与利益相关方沟通 61 信息安全与客户隐私保护

05董事长致辞13议题重要性分析

06总裁致辞17强化银河可持续发展管理

07 关于中国银河证券 17 ESG治理安排

19 ESG管理

07公司概况

08业务布局

09战略规划04坚持以人为本，共创璀璨银河

10组织架构第四篇章

69人力资本发展

21可持续发展管理亮点聚焦202477推动乡村振兴

79社会贡献

01描绘绿色篇章，加速银河行动

第一篇章

25应对气候变化05筑牢发展根基，夯实银河治理

28绿色金融第五篇章

32 投融资ESG风险管理 83 公司治理 93 全面风险管理

36绿色运营87行业文化建设96商业行为

89合规经营101反不正当竞争

02笃定初心信念，提升银河服务

第二篇章

41专题：紧跟时代脉搏，勇担金融强国使命

103 ESG数据表和附注

47负责任投资

109报告标准索引表

48客户服务质量

115第三方独立鉴证报告

52投资者教育

54供应商管理中国银河证券

报告编制说明 2024年度 可持续发展暨E S G 报告报告编制说明

本报告是中国银河证券股份有限公司第1份可持续发展报告，同时也是第8份环境、社会及管治（ESG）相关信息报 报告编制原则告，向各利益相关方披露了公司在经营中对于ESG议题所秉持的理念、建立的管理方法、推行的工作与达到的成效。

本报告编制遵循香港联交所《环境、社会及管治报告守则》的汇报原则，包括：

重要性原则本报告通过重要性分析的识别、沟通、分析流程确定报告需重点回应的议题。

报告范围量化原则本报告披露关键定量绩效指标，并对指标含义作出解释，说明计算依据和假定条件，以便评估及验证环境、社会及公司治理政策及管理体系的效益。

组织范围本报告范围与公司年度合并财务报表范围一致。平衡原则本报告内容反映客观事实，对涉及正面、负面信息的指标均进行披露。

企业全称 企业简称 一致性原则 本报告明确说明所披露ESG绩效指标的统计方法和统计口径，同时尽量保证不同报告期的指标及计算方法保持一致，以反映绩效水平的变动趋势。

中国银河证券股份有限公司中国银河证券、公司银河期货有限公司银河期货报告数据说明银河德睿资本管理有限公司银河德睿

本报告中的财务数据摘自经审计的公司年报，其他数据来自公司内部系统或人工整理。本报告中所涉及货币种类及金额，除银河创新资本管理有限公司银河创新资本

特别注明外，均以人民币为计量单位。

银河金汇证券资产管理有限公司银河金汇银河源汇投资有限公司银河源汇确认及批准中国银河国际控股有限公司银河国际控股本报告于2025年3月28日获董事会审批通过。

中国银河国际控股证券私人有限公司和中国银河国际控银河海外股证券马来西亚私人有限公司

第三方鉴证

时间范围 2024年1月1日至2024年12月31日。部分信息适当追溯及展望。 本报告选定的ESG绩效指标经过安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）第三方鉴证，详见“第三方独立鉴证报告”。

发布周期本报告为年度报告，上一份报告的发布时间为2024年3月。

报告发布方式

报告编制指南本公司以中英文语言编制本报告。本报告提供电子版，印刷版。电子版刊登于香港交易及结算所有限公司披露易网站（http://www.hkexnews.hk）、上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）和公司官方网站

本报告依据《上海证券交易所上市公司自律监管指引第14号——可持续发展报告（试行）》《上海证券交易所上市公司 （https://www.chinastock.com.cn）。自律监管指引第1号——规范运作》、香港联合交易所（简称“联交所”）《环境、社会及管治报告守则（2025年1月1日生效版）》，同时参照《上海证券交易所上市公司自律监管指南第4号——可持续发展报告编制》、全球报告倡议组织《可持续发展报告标准》（2021）编制。

0102中国银河证券

董事会E S G 管理声明 2024年度 可持续发展暨E S G 报告

ESG 夯实治理，构建ESG管理架构董事会 管理声明 公 司 推 进 完 善 E S G 管 理 架 构 ， 在 统筹行动，提升ESG管理水平《董事会战略发展委员会议事规

2024年是实现“十四五”规划目标任务的关键一年，也是中国银河证券新一轮战略发展规划的攻坚之年。公司加速推进 则 》 中 明 确 E S G 监 督 、 管 理 等 职 公司董事会于2024年通过多项公司

ESG理念的落实与治理，切实将ESG因素全方位融入企业管理和业务运营中，以ESG管理促企业可持续发展。 责，完善董事会专门委员会层面针 治理、信息披露、风险管理、合规 聚焦目标，落实ESG重点工作对ESG工作的决策监督职能；于经 经营等方面的ESG议案及事项，全公司基于与利益相关方的日常沟

营 管 理 层 设 立 由 总 裁 担 任 主 任 的 面履行ESG相关事务的审议、决策

与监督职责，并进行有效的监督与 通，根据业务和所属行业特点，结ESG管理委员会，负责领导和统筹合政策调研、行业趋势分析和上海

各部门及子公司推进与落实ESG工 考核。此外，为提升全员对ESG理念的理解和应用，公司举办《2024 证券交易所及国际ESG信息披露要2024年，公司ESG管理实践广受认可，入选由《人民日 “踵武前贤 赓续华章”。2025年，中国银河证券将深入 作，强化公司可持续发展战略的执年ESG政策趋势与同业管理现状》 求，识别出24项重要性议题，并依报》海外网与中华环保联合会联合发布的“2024年中国 贯彻新发展理念，着力加大在ESG领域的资源投入，致 行力及整体ESG管理水平。专题培训会，推动将ESG理念深入 据“双重重要性”原则进行评估和排企业ESG100指数”榜单及“恒生可持续发展企业指数系 力于全面提升ESG管理效能。公司将以成为ESG实践与可融入日常业务和经营管理中，使之序。针对其中11项具有财务重要性列”成分股。持续发展道路上的领军者和典范企业为目标，努力实现内化于心、外化于行。的议题，公司进行深入的风险与机企业价值与社会价值的双重提升，为促进经济社会的绿遇分析，开展针对性管理，设定专色转型与高质量发展建设做出贡献。

项ESG目标并持续监测，推动可持续发展战略的有效实施。

0304中国银河证券

董事长致辞 总裁致辞 2024年度 可持续发展暨E S G 报告董事长致辞总裁致辞

2024年是中国银河证券新战略规划实施的承前启后之年。公司2024年，面对复杂多变的外部形势及充满挑战的市场环境，中

坚持以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，牢牢把握国银河证券一体推进谋经营、促改革、强管理、防风险各项工证券行业国有金融企业角色定位，坚持功能性第一，深化改革作，实现经营业绩稳健增长、主营业务争先进位，持续巩固稳健创新，加强风险防控，推动一流投行建设取得新成效。发展态势。公司全年营业收入354.71亿元，归母净利润100.31亿元，总资产超过7374亿元，净资产超过1400亿元。

这一年，彰显着银河人金融报国的政治本色。我们全面贯彻落实的党的二十大和二十届三中全会精神，始终坚持把党中央在这一年中，公司坚定不移地服务国家战略，持续强化顶层设计和资源投入力度。公司助力多家高新技术企业的上市募资对金融工作的集中统一领导落到银河发展实处，切实发挥好资本市场“看门人”“服务商”职责，当好服务实体经济主力军及绿色债券的发行，持续加强普惠金融产品创设与供给，建设一体化养老金融生态圈，持续开展数字人民币应用场景创新和维护金融稳定压舱石，坚定不移走好中国特色金融发展之路。探索，积极做好金融“五篇大文章”；助力定点帮扶县静宁县入选中央财政支持普惠金融发展示范区，为地方经济的发展注入新活力；通过推进市场化改革、数字化平台化建设和全面协同，各业务条线实现稳健发展，各子公司取得扎实成果，公这一年，镌刻着银河人高质量发展的奋斗足迹。我们积极应对市场挑战，有效防范化解各类风险隐患，在推进战略发展和司综合金融服务能力显著提升；公司发布“银河海外”新品牌，并在中马建交50周年之际协办吉隆坡科技大会，协助杭州与服务大局中积聚向前力量，在长坡厚雪的发展赛道上努力奔跑，主要经营指标稳居行业前列，交出了一份攻坚克难、承压吉隆坡建立友好交流城市关系，成功举办东南亚双向投资论坛等高级别峰会，服务高水平对外开放，推动高质量共建“一带前行的发展答卷。一路”走深走实。

这一年，印记着银河人国际布局的崭新风采。在企业海外上市的一声声敲锣中在助力发行的一张张离岸债券中，在举办在这一年中，公司坚持守正创新，着力提升企业管理质效，并以底线思维构筑稳健发展的安全屏障。公司通过战略规划中“东南亚双向投资论坛”等一场场高峰论坛中……我们落实“一带一路”倡议的成效日益突显，服务资本市场互联互通的行期评估和优化措施，全面落实并细化建设“五位一体”的业务模式和“三化一同”的体制机制；建立健全绩效考核与激励约动更加自觉，立足亚洲打造国际现代投资银行的愿景正在逐步转为现实。束机制，优化员工服务保障；构建高效的数字化结算运营体系，完善经营决策机制改革，实现企业治理与财务管理的双重这一年，诠释着银河人主动奉献的使命担当。我们学习运用“千万工程”经验，帮扶静宁县和雨露新村的脚步更加铿锵有力稳健高效；深化风险精细化计量、全市场主动评级、风险智能化预警及压力测试等工具应用，持续健全合规分级调查与责“保险+期货”使数万果农、养殖户富起脑袋、鼓起口袋“双百行动”“暖冬行动”为数千群众、学生送去银河关爱，打造和任认定机制、集团风险数据治理一体化建设，显著提升全面风险管理和合规内控体系的效能；加强二级机构穿透式管理，美乡村让万千百姓更加宜居宜业。金融为民助力乡村全面振兴，银河人一直在路上。优化境外机构管理体系，确保公司运营安全稳健。

这一年，记录着银河人文化建设的生动实践。我们以文化激荡家国情怀，大力弘扬践行“五要五不”中国特色金融文化，围 新阶段实现新发展，新征程展现新作为。2025年，我们将坚持稳中求进、以进促稳，全面贯彻新发展理念，以ESG管理平绕中心任务连续5年开展文化赋能主题活动，焕新“一个银河 ONE CGS”文化理念体系。作为行业两家之一连续3年获得文 衡好功能性与营利性的关系，坚决筑牢风险防控底线，加快推进一流投资银行建设，为推进中国式现代化贡献银河力量!化建设 AA 最高评级，塑造了社会广泛认可的国有金融企业形象。

“时光无言，实干有声”。2025年是“十四五”规划收官之年，是为“十五五”良好开局打牢基础的关键之年，也是公司成中国银河证券股份有限公司党委副书记、总裁立25周年。中国银河证券全体员工将坚持以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，劲头不松、势头不减，以更大决心更实举措推进改革创新，以更加奋发有为的精神状态加快发展，增强核心功能、提升核心竞争力，谱写中国式现代化银河新篇章。

中国银河证券股份有限公司

党委书记、董事长

0506中国银河证券

关于中国银河证券 2024年度 可持续发展暨E S G 报告关于中国银河证券业务布局公司在国内拥有证券市场业务全牌照中国银河证券业务覆盖全球5大洲

公司概况10境内设有37家分公司、超460家营业部、5家子公司超个国家和地区（含通过合作伙伴辐射的国家或地区）

中国银河证券是中国证券行业领先的综合性金融服务提供商。公司借助独特的历史、品牌和股东优势，行服务“一带一路”及沿线客户超1700万业内覆盖较广的营业网络和规模领先的客户群体，以及综合全面的业务实力，为政府、企业、机构和个人连通全球35个股票交易市场、30个交易所客户托管资产超5万亿元提供全方位、多层次、专业高效的综合金融服务。

立足亚洲，融通世界。银河海外在亚洲拥有45年经营历史，是东盟地区提供产品和服务最全面的证券公司之一；

在东南亚市场排名保持绝对领先：经纪业务在新加坡、马来西亚、印尼、泰国等核心市场保持领先。

中国银河证券基本信息中文名称主要子公司

中国银河证券股份有限公司银河期货、银河创新资本、银河国际控股、银河金汇、银河源汇英文名称资产总额

China Galaxy Securities Co. Ltd. 7374.71亿元 Europe注册资本营业收入

109.34 354.71 America 业务覆盖全球5大洲亿元 亿元 Asia

主要业务

财富管理业务、投资银行业务、员工总数连通全球35个股票交易市场、30个交易所境内设有37家分公司

机构业务、国际业务、14706名投资交易业务和其他母子公司一体化业务

上市情况立足亚洲，融通世界A 股 H 股 客户托管资产超5万亿元

2017年1月23日在上海证券交易所主板上市 2013年5月22日在香港联合交易所上市 Africa

股票简称：中国银河 股票简称：中国银河 Oceania

股票代码：601881.SH 股票代码：06881.HK 服务“一带一路”及沿线客户超1700万

0708中国银河证券

关于中国银河证券 2024年度 可持续发展暨E S G 报告战略规划组织架构中国银河证券持续推进《中国银河证券战略发展规划（2023-2025)》落实，坚持高质量发展的主旋律，纵向打造“五位一体”的业务模式，横向构建“三化一同”的体制机制，完成从传统券商到现代投行的真正转变，持续以市场化、国际化为导股东大会向，努力成为综合性、全能型投资银行，积极打造国内航母券商和国际顶级投资银行。

战略目标监事会履职监督检查委员会

到2025年，打造国内一流、到2030年，打造受人尊敬、国内领先、国际优秀的现代投资银行。国际一流的现代投资银行。董事会监事会监事会财务监督检查委员会“五位一体”业务模式和“三化一同”体制机制战略发展委员会提名与薪酬委员会合规与风险管理委员会审计委员会

总经理（总裁）及其他高级管理人员执行委员会财富管理业务投行业务机构业务国际业务投资交易业务老百姓企业家机构客户国际市场资本市场身边的信任的依赖的综合的专业的理财顾问投资银行专家全链条服务商业务供应商投资交易商

分 财产证数财 投债投资投投 F 固权投 机创托做 国 研办人党党纪战财信结客法案内风审

银河期货 银河源汇 银河金汇 银河国际 银河创新资本 公 富品券字富 资券行本行行 I 定益资 构新管市 际 究公力建委委略务息算户律件核险计司 管中金金运 银融销市质运 C 收投运 业投总业 业 院室资工巡办发资技管中合防部管总（期货业务） （另类投资） （资管业务） （国际业务） （私募股权基金） 及 理心融融管 行资售场控管 C 益资管 务资部务 务 源作察公展金术理心规控 理部证总总中总总总总总总总业总总总总总总部总部办室总总部部总总总券部部心部部部部部部部务部部部部部部部部部部部部营总业部党委中国银河证券部组织部财富管理业务投资银行业务投资交易业务机构业务国际业务总部部门

100%100%100%100%100%

银河期货银河创新资本银河金汇银河源汇银河国际

市场化平台化数字化100%100%银河德睿银河海外全面协同

0910

/中国银河证券

议题重要性评估 2024年度 可持续发展暨E S G 报告中国银河证券关键利益相关方的沟通与回应议题重要性评估关键利益相关方关注的议题沟通与回应尽职调查与利益相关方沟通股东大会

业绩报告、财务报告等

为有效识别、应对和防范日常运营中的各类影响、风险和机遇，中国银河证券建立可持续发展暨ESG尽职调查工 公司治理 投资者会议作机制，通过持续优化业务流程中的管控体系，强化对重大议题负面影响、风险和机遇的识别与管理能力，为企股东及债权人全面风险管理业绩发布会投融资ESG风险管理

业的稳健经营提供坚实保障。公司官网、微信公众号全面风险管理体系

公司根据实际业务及自身管理运营的特点，从利益受到公司业务活动重大影响以及对公司业务活动有重大影响两个维度，识别出股东及债权人、政府及监管机构、客户、员工、供应商、社区与环境等六大关键利益相关方，并合规经营配合监管机构核查

通过常态化的沟通机制，了解利益相关方关注重点，及时回应利益相关方的诉求。全面风险管理参与政府调研活动廉洁从业与反腐败定期信息披露反洗钱定期会议及汇报政府及监管机构绿色运营开展节能减排活动服务国家战略

中国银河证券利益相关方管理工作方法做好金融“五篇大文章”绿色金融开展行业文化建设活动行业文化建设

010203客户服务质量客户咨询与投诉

目标识别利益反不正当竞争客户满意度调查

评估 相关方 信息安全与客户隐私保护 中国银河证券APP开展安全认证、网络安全等级保护测评

金融科技应用 启动金融科技“STAR星计划”

识别议题或客户投资者教育公司官网、微信公众号

重点关注事宜服务国家战略支持专精特新、中小微企业发展

投融资ESG风险管理 投资者教育活动员工多元化与包容性工会与职代会员工权益与福利保障员工员工培训体系员工培训与发展

04

0605战略合作交流廉洁从业与反腐败业务沟通

意见开展沟通制定沟通供应商管理供应商招投标活动反馈活动活动方案社区公益项目社会贡献志愿者活动推动乡村振兴实施帮扶社区与环境绿色运营开展节能减排活动应对气候变化支持绿色产业发展

1112中国银河证券

议题重要性评估 2024年度 可持续发展暨E S G 报告

公司结合上海证券交易所及国内外ESG信息披露指南进行双重重要性分析，由内外部专家组从影响重要性和财务重要性分别对议题重要性进行打分。

议题重要性分析中国银河证券2024年议题重要性分析考量因素

公司基于与利益相关方的日常沟通，根据业务和所属行业特点，结合政策调研、行业趋势分析和上海证券交易所及国际ESG信息披露要求，开展重要性议题的识别、评估、排序与报告工作。

层面定义重大性分析维度赋分及阈值

2024年，公司结合标准对标、政策分析及同业对标，调整往年议题，识别并筛选出24项与公司具有相关性的议题，形成ESG 企业在相应议题的表现是否会对经济、社 影响发生的可能性 综合得分：0-10分议题清单。其中，环境维度共5项议题，社会维度共12项议题，影响重要性会和环境产生实际或潜在重大影响。影响的规模、范围、不可补救性重要性阈值：5分以上公司治理维度7项议题。

议题是否预期在短期、中期和长期内对公

司商业模式、业务运营、发展战略、财务影响发生的可能性综合得分：0-10分财务重要性

状况、经营成果、现金流、融资方式及成财务影响的程度重要性阈值：5分以上本等产生重大影响。

通过公司重要性议题分析流程的评估，所识别出的24项ESG议题中共有9项议题具有双重重要性，2项议题仅具有财务重要性，12项议题仅具有影响重要性，1项议题既不具有财务重要性、也不具有影响重要性。

应对气候变化公司治理绿色运营全面风险管理绿色金融环境公司廉洁从业与反腐败中国银河证券2024年重要性议题分析流程

投融资ESG风险管理 治理 反洗钱

生态系统和生物多样性保护中国银河证券反不正当竞争分析公司活动和解读国家宏观政策和行业热点等外部客观环境，结合公司业务模式和价值链，识别受

2024年行业文化建设01业务关系背景影响的利益相关方及公司与其的依赖关系。

相关性议题清单合规经营

结合标准对标、政策分析及同业对标，对与公司相关的ESG议题进行识别和筛选，形

02 建立议题清单 成议题库，并分析ESG议题相关的实际和潜在影响、风险和机遇。

社会通过日常活动中持续与利益相关方及内外部专家沟通判断，结合公司运营实际，基于双重重要性原则评估议题影响的重要性程度，设定重要性阈值，形成议题重要性矩阵。

03议题重要性评估针对财务重要性议题，围绕“治理—战略—影响、风险和机遇管理—指标与目标”四支柱

服务国家战略推动乡村振兴员工多元化与包容性负责任投资搭建系统化管理体系，并将影响重要性议议题纳入公司日常运营管理范畴。

投资者教育金融科技应用员工培训与发展客户服务质量社会贡献员工权益与福利保障信息安全与客户隐私保护供应商管理

04议题报告经公司董事会审核确认，就2024年度重要性较高的议题在报告中进行重点披露。

1314中国银河证券

议题重要性评估 2024年度 可持续发展暨E S G 报告中国银河证券2024年重要性议题主要变动情况中国银河证券2024年重要性议题矩阵影响重要性

2020

2423

10

2024年重要性议题2023年重要性议题变动情况变动原因

客户服务质量服务国家战略

9应对气公司治理应对气候变化气候变化减缓与适应调整表述

候变化结合最新监管趋势，在社会贡献公益慈善与志愿服务行业文化建设合规经营原有议题基础上调整表负责任营销

8投资者教育全面风险管理反不正当竞争合并延展议题边界述，深化议题内涵，并保护知识产权

员工权益与福利保障生态系统和生物多样性保护新增新增议题。——负责任投资绿色金融

7员工多元化与包容性信息安全与客户隐私保护

廉洁从业与反腐败结合公司管理实际及监商业道德与反腐败拆分

反洗钱管要求，拆分议题。

绿色运营反洗钱金融科技应用为更明确议题的业务范

6 社会贡献 推动乡 廉洁从业与反腐败 投融资ESG风险管理 ESG风险管理 调整表述 围，调整表述，聚焦在

供应商管理村振兴

投融资中的ESG风险。

反不正当竞争

5

服务实体经济响应政策趋势，合并议题并延展边界，融合五服务国家战略合并延展议题边界

4篇大文章内容，进一步

普惠金融体现金融强国内涵。

生态系统和生物多样性保护 投融资ESG风险管理

3

员工培训与发展

2

012345678910

财务重要性同时具有财务重要性具有影响重要性与影响重要性但不具有财务重要性具有财务重要性既不具有财务重要性但不具有影响重要性也不具有影响重要性

1516中国银河证券

强化银河可持续发展管理 2024年度 可持续发展暨E S G 报告强化银河可持续发展管理

中国银河证券ESG管理亮点工作

ESG 修订《董事会战略发展委员会议事规则》，明确加入ESG监督、管理职责。 治理安排完善ESG管理架构，设立ESG管理委员会并制定《ESG管理委员会议事规则》，更新《ESG工作组工作制度》，召开公司以ESG工作为抓手推动可持续发展，将ESG理念融入经营和管理，建立自上而下的ESG管理架构，保障公司ESG管 4次ESG工作组会议。

理的系统性和有效性。

与各部门合作沟通，推动ESG工作与业务目标的对齐，确保ESG相关工作纳入相关部门的工作规划中。

公司进一步完善ESG管理架构，于2024年12月30日召开第五届董事会第一次会议（临时），审议通过了《关于修订公司董事会战略发展委员会议事规则的议案》，在原有董事会战略发展委员会职能基础上加入ESG监督、管理等职责， 持续开展内外部利益相关方的沟通，了解公司所处行业的监管及行业发展趋势，汇总各利益相关方关注重点并定期进一步完善了董事会专门委员会层面针对ESG工作的决策监督职能；于经营管理层设立由总裁担任主任的ESG管理委员 向董事会汇报。

会，负责领导和统筹公司ESG工作的推进与落实，强化公司可持续发展战略的执行力及整体ESG管理水平。

开展环境与气候风险管理机制搭建。

邀请外部专家参与识别及分析公司2024年ESG重要性议题。

中国银河证券ESG管理架构

指导子公司银河海外向联合国全球契约组织（UNGC）提交年度进展报告，公开披露银河海外于2023年7月至2024监督层年6月落实联合国全球契约十项原则的进展，涵盖人权、劳工标准、环境及反腐败四个方面。

负责制定ESG战略、审议ESG重要性议题、ESG方面相关重大事项， 董事会战略发展委员会

审议年度ESG报告。

管理层

统筹管理ESG愿景及目标设立、政策制定、举措实施等各项工作，并 经营管理层ESG管理委员会定期向监督层汇报。

执行层

收集ESG信息并领导ESG报告编制，持续协调对内/对外ESG议题沟 ESG工作组通；协调推进公司ESG体系的实践。

公司董事会高度重视ESG管理与发展，于2024年审议通过多项公司治理、信息披露、风险管理、合规经营等方面的ESG议案及事项，充分履行ESG相关事项的审议、决策与监督职责，并开展监督与考核。

2024年，公司聚焦董事会、监事会及高级管理人员（简称“董监高”）的ESG能力建设，举办《2024年ESG政策趋势与同业管理现状》专题培训会，推动ESG理念在公司日常业务开展、经营管理中内化于心、外化于行。

董监高ESG专题培训

1718中国银河证券

强化银河可持续发展管理 2024年度 可持续发展暨E S G 报告

2024年度财务12管理行动

E S G 管理 重要性议题

影响环节 对应的SDGs 主要风险/机遇 影响时间范围 财务影响 所在章节

专题：紧跟自身运营

时代脉搏，中国银河证券秉持“创新、合规、服务、协同”的核心价值观，在创造财富的同时，积极承担作为上市公司、金融企业、企服务国家战略市场机遇营业收入↑价值链下游短、中、长期产品与服务机遇投资组合价值↑勇担金融强

业公民以及品牌雇主的责任，与员工、客户、供应商等利益相关方携手创造可持续价值。投资组合国使命市场风险

营业收入↓

中国银河证券ESG管理模型 全面风险管理 信用风险 全面风险自身运营 短、中、长期 投资组合价值↓流动性风险管理

运营成本↑操作风险

绿色金融价值链下游市场机遇营业收入↑短、中、长期绿色金融

投资组合产品与服务机遇投资组合价值↑作为金融企业作为品牌雇主

核心人才短缺风险短、中、长期营业收入↓坚持卓越服务的态度与员工携手共进

技术赋能业务效果运营成本↑

服务国家战略员工多元化与包容性中、长期欠佳风险营业收入↓客户服务质量员工权益与福利保障金融科技应用自身运营金融科技应用

投资者教育员工培训与发展客户体验提升机遇短、中、长期营业收入↑

01信息安全与客户隐私保护03营业收入↑赋能内部管理机遇短、中、长期金融科技应用运营成本↓

投融资ESG风险管理 公司治理 责任风险 合规成本↑自身运营 中、长期 公司治理

声誉风险营业收入↓操作风险

客户服务质量价值链下游市场风险中、长期营业收入↓客户服务质量声誉风险环境与气候风险因素通过影响投资标

投融资ESG 价值链下游 营业收入↓ 投融资ESG

作为上市公司作为企业公民风险管理的发行人、交易对中、长期投资组合投资组合价值↓风险管理秉承信赖共赢的理念积极践行企业担当手等所传导形成的间接风险

公司治理02负责任投资04法律合规风险中、长期合规成本↑合规经营自身运营合规经营

合规经营绿色金融操作风险中、长期营业收入↓全面风险管理社会贡献

廉洁从业与自身运营利益冲突风险廉洁从业与反腐败推动乡村振兴反腐败中、长期营业收入↓商业道德价值链上游商业贿赂风险反洗钱绿色运营

反不正当竞争应对气候变化数据泄露风险信息安全与自身运营营业收入↓信息安全与

行业文化建设生态系统与生物多样性保护客户隐私保护个人信息保护中、长期价值链下游运营成本↑客户隐私保护供应商管理措施不足

营业收入↑

服务效率提升机遇中、长期

员工培训与运营成本↓发展自身运营人力资本发展人才保留与

中、长期营业收入↑在ESG管理模型的指导下，公司深入分析与评估ESG议题相关的风险和机遇，并重点就财务重要性议题开展针对性管理（议 激励机遇题重要性的分析流程与结论详见本报告“议题重要性评估”章节），展现公司应对ESG相关风险和机遇管理能力，为实现可持

1.影响环节即重要性议题对经济、社会和环境产生影响的公司价值链环节，包括价值链上游（包括供应商等）、自身运营、价值链下游（包括客户等）、投资

续发展奠定基础。组合。

2.影响时间范围参考财政部《企业可持续披露准则——基本准则（试行）》和公司运营实际设定。短期，是指报告期间结束后1年以内（含1年）；中期，是指报

告期间结束后1年至5年（含5年）；长期，是指报告期间结束后5年以上。

1920中国银河证券

2024年度 可持续发展暨E S G 报告

评级/颁奖机构主要荣誉与认可3可持续发展管理亮点聚焦2024中国上市公司协会

2024年上市公司可持续发展最佳实践案例

《人民日报》海外网与

入选“2024年中国企业ESG100指数”榜单中华环保联合会

恒生指数公司入选“恒生可持续发展企业指数系列”成分股上海华证指数信息服务

获得华证指数ESG评级“A”等级有限公司

中证指数有限公司 获得中证指数ESG评级“A”等级

商道融绿 获得商道融绿ESG评级“A-”等级

2024 CORPORATE SOCIAL RESPONSIBILITY

AND ENVIRONMENTAL

SOCIAL AND GOVERNANCE REPORT

3.荣誉结果截至报告期末进行统计

2122中国银河证券

描绘绿色篇章 加速银河行动 2024年度 可持续发展暨E S G 报告

01

第一篇章支持发行绿色债券描绘绿色篇章人均温室气体排放量24支

加速银河行动1.20吨

二氧化碳当量/人

中国银河证券积极践行绿色发展理念，通过在业务层面推动绿色金融和投融资ESG风险管理，在运营层面实施绿色运营策略，全面响应国家“双碳”战略，致力于减缓与适应气候变化。

回应议题

累计发布ESG

应对 绿色 投融资ESG 绿色

气候变化金融风险管理运营研究报告/文章对应联合国可持续发展目标：

45篇

2324中国银河证券

描绘绿色篇章 加速银河行动 2024年度 可持续发展暨E S G 报告

1.1应对气候变化

战略

面对全球变暖的紧急态势，各国正强化气候环境政策，广泛设定碳中和目标并实施多元低碳战略。中国银河证券深刻认识到，实现碳中和不仅是全球生态环境保护的必然要求，更是企业保持竞争优势、实现可持续经济发展的核心要素。公司高度重视环境与气候相关风险和机遇，充分保障建立气候风险管理体系所需的资源投入。公司根据自身业务发展布局和特中国银河证券基于国际可持续准则理事会（ISSB）《国际财务报告可持续披露准则第2号——气候相关披露》（IFRS S2）的框点，参考外部专家意见，从发生概率、影响程度等维度对各项气架识别气候变化对公司经营带来的风险和机遇，并根据识别结果采取应对措施，管理气候变化对公司造成的影响。

候变化风险和机遇的重要性进行评估，识别2项气候相关风险及2项气候相关机遇，并基于识别的风险与机遇研讨制定对应的气候公司高度重视环境与气候相关治理体系的建设工作，制定《环境与气候风险管理办法》，搭建“监督层-管理策略与行动。治理层-执行层”自上而下、有效的三级管理架构。

中国银河证券环境与气候相关治理架构中国银河证券环境与气候相关风险和机遇分析层级组织职责内容及工作机制风险机遇

董事会及战略发展委员会负责全面监督气候风险，对气候相关风险和机遇负有监督和管理责任。

监董事会董事会及战略发展委员会定期获悉公司的气候相关风险和机遇情况，包括但不限于收集气候风险报风险/机遇类型政策和法律风险技术风险市场机遇产品与服务机遇督层战略发展委员会告、进行环境趋势分析以及咨询外部专业意见，确保以适当的频率审查公司的气候相关信息，以了解气候风险和机遇在不同时间尺度内的演变。影响时间范围中、长期中、长期短、中、长期短、中、长期明确环境与气候风险管理组织架构。环保政策的调整可能在低碳技术转型的过低碳经济背景下，气在国家绿色金融发展为环境与气候风险管理合理配备资源，包括但不限于人力、物力和信息系统等，有效识别、评估并执行委员会对某些行业产生直接程中，可再生能源、候友好型的产品和企战略的指引下，公司控制各项业务和产品所承担的环境与气候风险。的负面影响，例如高新能源等节能环保技业愈发受到市场青可通过研究市场趋管了解公司整体环境与气候风险水平及管理状况。耗能、高排放产业。术可能会产生重大突睐，公司相关投资标势，创新绿色金融产理风险/机遇描述

层对涉及环境与气候风险的重大事项进行审批决策。公司的投资组合可能破，从而逐渐淘汰传的的市场估值也可能品与服务，满足投资风险管理委员会审议决定公司层级与环境与气候风险相关的限额设置、重大调整及超限应对。会受到这些政策调整统能源/生产技术，导因此上升。者对绿色金融日益增的影响，需要谨慎管致部分无法及时更新长的需求。

建立健全环境与气候风险管理相关制度和流程。

总裁专题会理投资风险。技术的客户/投资标的培育全员环境与气候风险防范意识，制定并督促实施相关培训计划。

偿债能力与市场估值

各业务部门及负责绿色金融产品、碳金融产品的开发及发行。受到影响。

子公司执行各项风险管控措施，在业务开展过程中将环境与气候风险因素作为决策依据。

营业收入↓营业收入↑

基于公司可持续发展相关规划安排，结合公司ESG相关信息披露与管理提升工作需要，对环境与气 财务影响办公室投资组合价值↓投资组合价值↑候风险管理提出建议和意见。

执牵头建立、健全公司环境与气候风险管理体系，制订环境与气候风险管理制度。业务端借助风险预警工具、负面清单管理机制加强对高碳投融资主体的投前风险识别与投后持续行支持、协同相关单位在展业过程中管控环境与气候风险。

层 风险管理总部 管理（具体详见本报告“投融资ESG风险管理”章节）。

牵头组织公司整体环境与气候风险压力测试工作。

评估、报告公司整体环境与气候风险水平及管理情况。积极围绕国家绿色金融发展战略，加大资源配置力度，持续推动相关产品和服务模式创新（具体应对策略详见本报告“绿色金融”章节）。

在开展ESG相关研究的基础上，对业内环境与气候风险管理领域的热点、重点、难点问题提供必要研究院的研究支持。运营端不断推动公司内部气候风险意识建立，落实绿色运营（具体详见本报告“绿色运营”法律合规总部、审计总部等其他职能部门在其职责分工内为管理环境气候风险提供保障和支持。章节）。

2526中国银河证券

描绘绿色篇章 加速银河行动 2024年度 可持续发展暨E S G 报告

影响、风险和机遇管理1.2绿色金融

公司密切关注行业风险管理发展趋势，跟踪境内外监管机构对气候风险领域的管理要求，深入开展气候风险管理领域的研究与调研，参考同业金融机构先进管理经验，加速推进建立气候风险相关管理机制。

治理

公司将气候风险纳入各项业务考量与风险管理，基于公司整体统一的风险管理机制对气候风险展开识别、评估、分析与管理。

公司成立服务国家战略领导小组，将绿色金融作为服务国家战略、支持国家“双碳”目标的重点工作，并由人力资源总部牵头协调各业务条线纵深推进相关工作，积极引导资本流向低碳环保项目，助力经济高质量发展和生态文明建设。

中国银河证券环境与气候相关风险和机遇管理流程战略

根据ISSB制定的统一气候变化相关信息披露框架，识别、评估投资标的发行人、交易对手等市 在全球应对气候变化大趋势下，绿色低碳转型发展已成为当下全球共识。绿色金融作为推动经济社会可持续发展的重要工具识别

场主体的环境与气候风险。和手段，对实体经济高质量可持续发展扮演着日益重要的角色。

基于公司业务和战略，结合专家意见全面评估气候变化风险和机遇对本集团财务及战略方面的公司积极布局绿色金融领域，通过投行和投资联动、境内与境外业务联动，打造银河特色综合绿色金融服务模式，促进绿色评估影响程度。项目的融资与发展，同时把握机遇强化公司在国际绿色金融市场的竞争力和影响力。

分析分析风险及机遇的发生概率和影响程度，确定风险及机遇的优先级。中国银河证券绿色金融机遇及策略将已识别的气候变化风险纳入风险追踪系统，并对相关风险缓释措施的执行和有效性进行定期主要机遇类型影响时间范围财务影响应对策略评估和报告（具体详见本报告“投融资ESG风险管理”“绿色运营”章节）。 市场机遇 营业收入↑ 广泛开展绿色投融资、ESG研究、碳金融等业务，管理短、中、长期

产品与服务机遇投资组合价值↑打造银河特色综合金融服务模式。

围绕已识别的机遇，着力开展相关业务及业务实践，把握机遇创造业务增长，同时实现降本增效（具体详见本报告“绿色金融”“绿色运营”章节）。

指标和目标

为了进一步落实应对气候变化管理，提高气候变化管理工作的有效性，公司定期对温室气体排放等指标进行数据收集，以“将人均温室气体排放量控制在较低水平”为目标，尽可能减少运营过程产生的温室气体排放。

中国银河证券近三年人均温室气体排放总量（范围一和范围二）指标单位2022年2023年2024年人均温室气体排放总量（范围一和范围二）吨二氧化碳当量/人1.441.501.20

2728中国银河证券

描绘绿色篇章 加速银河行动 2024年度 可持续发展暨E S G 报告

影响、风险和机遇管理 案例 完成市场首笔挂钩“CFETS ESG高级信用债（总收益）指数”互换交易

绿色投融资 2024年7月，中国银河证券完成市场首笔挂钩“CFETS ESG高级信用债（总收益）指数”互换交易。

公司深耕绿色低碳产业，开展多样化的绿色投融资业务，通过深入布局和创新实践助力全球低碳发展。子公司银河国际控股 本次交易选择挂钩ESG高等级信用债指数，满足交易对手对于环境、社会和治理（ESG）投资产品的需求，同时支持优于2023年加入“一带一路”绿色投资原则（GIP），在投资和运营中坚持履行该原则，发挥海外市场优势，积极推动“一带一 质企业在可持续发展领域的成长，有助于推动实体经济的转型升级和可持续发展，同时进一步发展和深化绿色金融。路”投资绿色化，并于2024年首度按要求回应GIP年度报告签署机构调查问卷，披露原则落实的进展情况。

ESG研究 作为最早布局ESG及双碳研究的券商之一，公司持续深化ESG相关研究，在设立研究所ESG团队的同时，

2024年，公司支持发行绿色债券24支，总发行额889.59亿元，承销绿色相关债券约106亿元；向绿色产业上市公司提供再贷款 于2024年成立新发展研究院国际ESG研究中心、东盟碳中和研究所（AICN），进一步整合和优化研究资

回购增持股票业务8亿元；支持相关企业并购重组，涉及金额115亿。截至2024年末，公司绿色相关股债投资余额172亿元。 源，推定更系统化和深入的ESG研究，为实现可持续金融业务提供坚实的理论支持与实践指导。

案例助力天津国资企业发行绿色定向资产支持票据

中国银河证券2024年ESG研究重点举措2024年12月，公司助力天津泰达环保有限公司发布第一期绿色定向资产支持票据“24泰达环保ABN001（碳中和债）”。该票据发行期限为5年，优先级发行总规模5亿元，平均票面利率2.61%，全场平均认购倍数2.17倍。

发布ESG专题研究文章15篇、月度ESG策略报告12篇、ESG专项点评报告18篇，共计45篇，超50万字，主要包括本次发行是京津冀区域首单垃圾焚烧发电行业的碳中和债，亦是天津国资体系企业在碳中和证券化领域的首单落地， 市场类研究如ESG投资策略解析，国际绿色金融研究如“一带一路”绿色金融实践，理论研究如ESG价值货币化。

助力推动天津经济高质量发展。本项目是运用绿色金融工具助力绿色产业发展的新突破，荣获CNABS“金桂奖”最佳绿开展《中央企业社会价值评价体系研究》《气候风险测算分歧来源分析》《可持续投研体系构建、验证以及应色金融产品奖。

用》《ESG在信用融资业务中的探索应用》等ESG相关课题，助力资本市场更好识别与应对可持续发展相关风发布险。其中，因合作项目中的专业表现和杰出贡献收到国务院国有资产监督委员会研究中心感谢信，并获得北京证案例联合北银理财创设“绿色普惠债券篮子”监局和北京证券业协会的肯定。

研

2024年12月，公司和北银理财联合创设“绿色普惠债券篮子”，该篮子精选符合中欧《可持续金融共同分类目录》和 究 发表题为《全球气候风险治理实践与探索》《金融机构气候风险管理研究》《On the superior performance of 报普惠金融重点服务领域的债券，构造兼具投资收益与流动性的债券组合。公司持续为该篮子提供双边做市报价，提升 告 SRI funds》等中英文论文。

投资者认购绿色普惠债券的便利性，助力绿色金融发展。

银河国际控股参与《“零碳金融”框架下资本市场服务青海绿色低碳发展的探索研究》《内地碳市场国际化：香港作为国际金融中心的角色》等课题报告的研究。

案例银河国际控股助力发行全球首只运用“无人机+碳卫星”认证的绿色债券

银河海外与新加坡国立大学新加坡绿色与金融研究所合作，共同编写3份ESG相关研究报告。

2024年1月，银河国际控股助力浙江省东阳市国有资产投资有限公司在香港交易所成功发行全球首只运用“无人机+碳卫星”认证的绿色债券。 与中国国际跨国公司促进会共同主办“国际可持续投资：ESG价值链论坛”，并发布“中国银河证券-中国国际跨国公司促进会ESG评级体系”，为企业、投资者和政策制定者提供专业全面的可持续发展评价工具。

此次发行取得联合评级国际有限公司发行前绿色金融认证证书，以及香港品质保证局（HKQAA）和香港中文大学（深圳）数据经济研究院出具的第二方意见报告（SPO），有效提升绿色债券识别认证公信力，吸引国际投资者广泛参与， 公司ESG首席分析师受邀在山东省省属企业资产证券化工作培训会、中国认证认可协会“企业环境、社会与治理并荣获业界多个奖项。 （ESG）评价师”能力评价项目等活动中，专题讲授ESG理念在投融资决策中的应用与价值；受邀参与由北京市财促进政局、北京市发改委、北京市国资委主办的北京市可持续能力提升专题培训班授课。

协同发展公司首席ESG分析师在山东 发布“中国银河证券-中国国 荣获新财富2024年度获评新京报零碳研究院2024 获得2024年粤港澳大湾区绿色金 获评“新华信用明珠杯” 获评深圳数据交易所数 省省属企业资产证券化工作 际跨国公司促进会ESG评级 最佳ESG实践研究机构 收到国务院国有资产监督年度绿色发展优秀案例融优秀案例卓越奖应对气候变化优秀项目据要素赋能实体经济创培训会体系”奖项委员会研究中心感谢信案例新发展案例

2930

ESG ESG中国银河证券

描绘绿色篇章 加速银河行动 2024年度 可持续发展暨E S G 报告碳金融

公司紧跟碳金融发展趋势，在银河国际控股设立双碳创新中心，并于2023年起率先探索气候投融资咨询、碳资产开发及交易支持、碳金融产品创新等服务。2024年12月，公司获中国证券监督管理委员会批准，在境内合法交易场所自营参与碳排放权交易，开启公司在境内外碳金融领域创新与拓展的新篇章。

案例完成市场首笔挂钩“碳减排指数”互换交易

2024年4月，公司在中国外汇交易中心本币交易系统完成市场首笔挂钩“CFETS碳减排工具支持领域精选信用债指数”的互换交易。

通过本次交易，公司积极参与到碳金融产品的创新开发中，为整个行业树立新的标杆，促进更多碳金融创新产品的推出。

1 . 3 投融资 E S G 风险管理

案例银河国际控股助力全国首个应对欧盟碳关税保险落地

银河国际控股双碳创新中心联合保险公司设计推出全国首个欧盟碳关税价格指数保险，并在广东省广州市南沙区落地治理首单业务。

该产品通过银河国际控股跨境碳排放互换TRS工具，将国内企业购买保险后应对的赔付风险，转移到欧盟碳期货市场进 公司在投融资过程中面临的ESG风险主要集中在环境与气候领域。公司制定《环境与气候风险管理办法》，将环境与气候风行对冲，以协助出口企业应对碳关税挑挑战，助力我国碳市场与国际碳交易规则体系接轨，为国际碳金融产品创新注 险纳入业务考量与风险管理，通过环境与气候相关治理架构（详见本报告“应对气候变化”章节）落实落细投融资ESG风险管入新活力。理，为客户和社会提供更稳健和可持续的综合金融服务。

战略指标与目标

公司秉承“重点性、预见性、审慎性”原则，建立适配风险暴露规模的风险管理体系，有效识别投融资业务的显著风险因公司研究制定《服务国家战略2024年度工作计划》，将绿色金融作为其中一个工作要点，整合多素，切实管好相关领域重点风险、保障业务高质量发展。

元化的绿色金融产品和服务，积极打造银河特色综合绿色金融服务模式。

中国银河证券主要投融资ESG风险及管控策略中国银河证券绿色金融指标与目标主要风险类型影响时间范围财务影响管控策略指标目标2024年达成情况

绿色债券/可持续债券发行数完成22笔绿色债券/可持续债券发行已达成环境与气候风险因素通

建立与经营规模、业务性质及复杂程度相适应的环境与

过影响投资标的发行营业收入↓气候风险管理体系。

创新性与引领性的碳金融案例落地1个具有创新性与引领性的碳金融案例已达成中、长期人、交易对手等所传导投资组合价值↓识别、评估、应对各类业务中的环境与气候风险因素，形成的间接风险碳金融财务顾问项目数完成3个碳金融财务顾问项目已达成将环境与气候风险水平控制在公司可承受的范围内。

3132中国银河证券

描绘绿色篇章 加速银河行动 2024年度 可持续发展暨E S G 报告

影响、风险和机遇管理 中国银河证券投资银行业务ESG尽职调查要点

公司建立整体的投融资ESG风险管理机制，覆盖公司自营业务、投行业务、融资类业务、信用交易业务，确保公司在各个业 法律法规与合规性：确认并评估发行人的生产工艺是否符合环境保护相关法规；获取环保部门务环节中能够系统性地管理和控制ESG风险。 出具的无违规证明或环保访谈记录。

中国银河证券投融资ESG风险管理机制 污染情况与处理设施：明确发行人生产经营中涉及环境污染的具体环节、主要污染物名称及排放量；确认主要处理设施及其处理能力，并实地考察相关情况。

综合运用企业社会责任报告、外部ESG评价报告、项目环评报告、监管公开信息、技术专利信 环保投资与费用支出：审查环保投资和相关费用成本支出情况，确保环保设施的实际运行状风险识别息、行业研究、媒体报道、实地调查等多种信息来源识别受到环境与气候风险实质性影响的业况；确认环保投入与生产经营所产生的污染相匹配。

务领域，梳理其中关键的环境与气候风险因素。环境层面项目验收与审批文件：收集有关环保部门验收文件；获取对新建或改建项目的环境影响报告书

（表）的审批或备案文件。

综合运用定性与定量分析方式，按投入的管理资源与承担的环境与气候风险暴露规模、复杂程风险评估

度相匹配的原则，建立适宜的评估方法或计量模型。环保事故与处罚：了解发行人及其子公司报告期内发生的环保事故或行政处罚及其整改措施；

关注关于环保事故的网络和媒体报道。

结合绿色金融业务开展及可持续发展进程，逐步推进完善环境与气候风险监测机制，重点监测高募投项目环保要求：确认募投项目涉及的安全、环保等需相关部门出具的批复；明确所采取的

耗能、高碳排等客户、发行人、交易对手，持续关注相关主体负面舆情及所属行业政策变化，将环保措施及其资金来源和金额。

环境与气候风险监测机制逐步纳入投融资项目的投后管理过程中，保障风险及时有效应对。

针对煤炭、钢铁等高耗能、高排碳量行业设置集中度风险限额，逐日监测，触及预警线或临近社会保障制度执行情况：确认发行人执行社会保障制度、住房制度改革、医疗制度改革的具体风险监测、限额阈值前及时制订应对超限的风险预案，突破预警线或阈值时及时揭示风险，按规定进行报报告与应对情况；获取社保和公积金相关费用的缴纳凭证，确保合规性。

告、处置。

劳动保障合规性与纠纷处理：评估发行人是否发生过因违反员工劳动保障相关规定引起的纠纷

出现环境与气候风险突发情况或超预期不利变动时，各部门应第一时间组织应对，分析其对公社会层面或处罚，审查相关的劳动争议记录及其解决措施。

司的潜在影响和极端情景损失，并及时向风险管理总部报告；对于演化为风险事件的，应按照公司风险事件报告相关管理规定履行报告职责。员工薪酬水平对比：对比发行人员工工资水平与所在地区平均水平或同行业上市公司平均水平，分析薪酬结构合理性及市场竞争力。

公司将ESG因素全面融入投资银行业务、股票质押业务的尽职调查及评估体系中，以此提升公司在项目评估中的全面性和科 公司治理架构与内部控制：关注发行人公司章程及其规范运行情况；确认公司章程的完整性和学性，增强对潜在风险的识别与管理能力。合规性，并审查其实际执行情况；评估公司的组织结构是否合理，三会运作是否规范；审查独立董事的设立及其职责履行情况；评估发行人整体的内部控制环境，审核发行人业务控制、信息系统控制、会计管理控制及内部控制的监督情况。

商业诚信与独立性核查：调查发行人的商业信用记录；核查发行人在运营过程中保持独立性的

公司治理层面具体情况，确保不受主要股东或其他关联方的影响。

关联交易与竞争情况：评估发行人及其控股股东是否存在同业竞争的情况，确保公平竞争和利益冲突最小化；审查关联方关系及其交易的披露和审批程序。

税务合规性与争议处理：审查发行人及其控股子公司的纳税情况；确认是否有未决的税务问题以及相应的解决进展。

3334中国银河证券

描绘绿色篇章 加速银河行动 2024年度 可持续发展暨E S G 报告

案例 超研股份创业板IPO项目尽职调查中纳入ESG考量 1 . 4 绿色运营

汕头市超声仪器研究所股份有限公司（简称：超研股份；股票代码：301602）创业板IPO项目的尽职调查中，公司依据上述ESG要素对该企业进行全面的ESG风险评估，并根据ESG要素要求进行尽职调查，帮助企业对存在风险进行整改 中国银河证券作为金融机构，运营层面消耗的能源主要为电力、天然气以及自有车辆消耗的汽油和柴油；使用的水资源来和有效控制，并助力企业顺利登录创业板。公司以ESG要素指导投行工作，助力中国超声“鼻祖”焕发新光彩，为人类 源为市政用水，2024年未在求取水源方面存在困难；产生的废弃物主要为办公垃圾、厨余垃圾、废旧电池、硒鼓墨盒、健康与安全事业的创新发展赋能，认真践行“服务国家战略”、充分发挥“科技金融”、“普惠金融”的功能性作用。碳粉盒、废旧电子产品等。

公司践行绿色办公的理念，遵守《环境保护法》《噪声污染防治法》《循环经济促进法》等法律法规及相关规定，提升能源资源使用效率，降低各项经营活动的环境影响。

案例 股票质押业务搭建ESG评价模型

2024年，公司通过加强

公司积极探索将ESG理念纳入展业 传统评价因子 ESG评价因子过程，在吸收借鉴海外相对成熟的+气候及环境影响ESG评价框架基础上，结合我国发 融资人 合规性、偿债能力…… 社会和公众义务公司治理异常……

展阶段和国情特点，独立搭建包含

3个维度、17个主要议题、43个二+清洁能源、绿化办公区域能源节约规范废弃物处理推行节约倡议

级议题的标的证券ESG评价模型并 融资用途 合规性、经营及可变现性 专精特新…… 管理 水资源 无纸化办公 等措施

两高一剩……

应用于股票质押业务实践，以强化风险识别能力、发掘具有长期价值盈利能力、营运能力、偿

的企业并践行国家战略导向，发挥债能力+气候/污染/绿色发展等标的证券现金流、舞弊识别指标估员工、消费者、社会公众治理全面落实绿色运营理念，实现高效运营的同时，为构建更加环保和可持续的未来贡献力量。金融机构的示范效应与传导机制，值、流动性体系、信息披露、治理异常……

引导资金流向ESG表现优异的企业与项目，服务国家战略。 股票质押业务ESG评级模型节选案例 银河海外建立ESG纳入框架（ESGIF）管控ESG风险

银河海外推出的ESG纳入框架（ESGIF）旨在为公司业务提供系统化的ESG融入指导、明确收入资格标准，并制定科学的衡量和报告机制，以支持银河海外的ESG风险管控。该框架逐步应用于融资活动、上市证券分销及销售、以及ESG标签产品的开发，覆盖股票、债券、结构性票据和基金等多种资产类别。

在绿色融资方面，股权和债务融资将与国际资本市场接轨，并由银河海外可持续发展部门进行全面评估与确认。在上市证券的分销及销售方面，只有ESG评级达到特定阈值以上的证券才能通过评估。在ESG标签产品开发方面，业务部门应用CFA协会的“ESG整合方法”，精选高ESG评级的证券，并依据《绿色债券原则》提供专业的咨询服务。

指标与目标

公司以“将环境与气候风险水平控制在公司可承受的范围内”为投融资ESG风险管理的核心目标。2024年，公司各业务部门在日常运营和项目评估中全面推进ESG风险管理措施，确保环境与气候风险得到有效控制，并保持在公司可承受的范围内。

3536中国银河证券

描绘绿色篇章 加速银河行动 2024年度 可持续发展暨E S G 报告

中国银河证券主要租赁数据中心 P U E 值中国银河证券2024年绿色运营重点举措

1.7001.6201.620

主题措施1.2101.3001.295

在绿色数据中心建设方面，公司持续加强对租赁数据中心的管理，督促落在办公区张贴“随手关灯”提示做到“人走灯灭空调关”。实绿色节能措施，提高数据中心能源安排物业人员每天定时检查、关闭办公区域照明电源。使用效率。

能源管理将饮水机加热时段设置为每天6:00至23:00。

202220232024202220232024

根据天气变化动态调整办公区空调温度设置，随时巡查、关闭空置区域空调。

倡导员工加强环保意识，减少电脑、空调能耗。北京中航信数据中心北京富丰路数据中心注：PUE即Power Usage Effectiveness的简写，

1.490是评价数据中心能源效率的指标。公司4个租赁数

用水区域均张贴“节约用水”等文明标识，鼓励节约用水。 1.380 1.380 1.412 1.380 1.334 据中心PUE值系估算，为全年平均值。

水资源管理公司办公大厦配备感应式水龙头。

在世界粮食日发起“厉行节约光盘侠变废为宝魔法师”活动。

持续开展垃圾分类，并提高办公区保洁巡逻频次。202220232024202220232024减少塑料垃圾袋使用量，减少环境污染。上海金桥数据中心东莞南方中心数据中心推行双面打印，节约办公用纸数量。

设置独立收集箱专门收集厨余垃圾和生活垃圾，安排公司根据自身运营特点，制定绿色运营目标，并不断优化目标实施路径，定期追踪和评估目标的完成进度，确保各项重点措废弃物管理物业人员单独收集办公区内的废弃纸张。

施的有效实施，减少资源消耗和环境污染，助力社会整体向更加环保和可持续的方向迈进。

针对硒鼓墨盒的处理，通过与供货商合作回收的方式进行重复利用。

针对电子设备的报废处理，多数通过市场上有资质的中国银河证券绿色运营指标与目标专业回收公司进行无害化回收，少数尚有利用价值的电子设备开展技术帮扶或用作库存备件，减少污染的指标目标2024年绩效产生和资源浪费。

人均耗电量将人均耗电量维持在较低水平2.16兆瓦时/人

人均耗水量将人均耗水量控制在较低水平7.35吨/人中国银河证券厉行节约倡议

积极推进办公室自动化建设和升级改造，优化“员工办事大厅”和员工数字化平台。有害废弃物产生量共废弃1501个废弃电子产品将有害废弃物及无害废弃物产生量控

2024年公司办公自动化系统完成公文流程48万余项，节约纸张130余万张。制在较低水平

开发非现场开户功能，实现业务办理线上化、一体化服务，并开发上线智能终端柜员机无害废弃物产生量1042.65吨无纸化运营（VTM），无需纸质材料辅助即可实现业务办理。

完成营业网点投资者园地电子化项目上线并持续推广，实现纸质展板的替代并强化园地统一管运营层面不发生对环境及天然资源造成重大影响，不发生与环境保护相关并对已达成理，从而减少展板内容更新时的纸张损耗。公司有重大影响的、已确认的违规事件

3738中国银河证券

笃定初心信念 提升银河服务 2024年度 可持续发展暨E S G 报告

02

第二篇章证券公司投资者教育工作评估获评

笃定初心信念 “A等次”客户投诉处理及时率

提升银河服务100%

中国银河证券秉承服务国家战略的使命，深化服务实体经济，积极推动负责任投资，强化客户服务，加强投资者教育，致力于为社会、客户和投资者创造长期价值。同时，公司加强供应商管理，助力供应链的可持续发展。

回应议题个人养老金账户

对应联合国可持续发展目标：

服务国家负责任客户投资者供应商累计开户突破战略投资服务质量教育管理10万户

3940中国银河证券

笃定初心信念 提升银河服务 2024年度 可持续发展暨E S G 报告专题

紧跟时代脉搏，勇担金融强国使命治理影响、风险和机遇管理

中国银河证券围绕高质量发展主题主线，成立由总裁任组长的服务国家战略领导小组。2024年，公司进一步优化服公司以高度的政治站位加强对服务国家战略工作的统一领导，充分发挥其在把方向、管大局、保落实方面的关键作用，通过务国家战略“3+3+1”绩效考核体系，以“传达学习、部署落实、追踪问效、考核评价、问责奖励”全流程闭环机制机制创新全面提升工作的系统性和实效性。

激发服务国家战略内生动能。

中国银河证券2024年服务国家战略机制创新

中国银河证券服务国家战略“3+3+1”绩效考核体系

3大评价部分覆盖3大主体1个统筹抓总领导机构方面具体举措

前置评价公司总部服务国家战略领导小组

强化公司服务国家战略领导小组的作用，定期召开会议研究部署相关工作。

定量考核+定性评价子公司、各条线由总裁任组长，各业务分管领导任副组长，统筹规划在季度和半年度经营工作会议中设置专题汇报，确保国家战略与公司发展深度融合。

从组织上保障服务国家战略真抓实干精选案例加分分公司

制定《服务国家战略2024年度工作计划》，细化分解为15项具体任务。

分解落实按季度督导各单位的工作亮点及存在的问题，确保各项工作在计划、执行和监督各环节得到有战略效落实。

公司坚持以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，深入贯彻党的二十届三中全会、中央金融工作会议和经济工挥分支机构的网点布局优势，深度融入区域经济发展，加强与地方政府的合作交流。

作会议精神，全面落实党中央关于金融服务实体经济的部署，做好金融“五篇大文章”，为服务国家战略高质量发展激发创新在海南、上海、浙江等地形成一批服务国家战略的标杆项目。

贡献银河力量。通过召开服务国家战略恳谈会，与一线员工交流座谈，凝聚全系统的共识。

中国银河证券服务国家战略机遇及策略

制定《公司服务国家战略考核评价体系》，全面覆盖业务条线、分支机构、子公司和总部部门。

主要机遇类型影响时间范围财务影响应对策略考核引领增加功能性考核权重，并优化差异化考核方式，增设考核加分选项和激励机制，确保各项部署真抓实干、落地见效。

市场机遇围绕金融“五篇大文章”，聚焦主业，创营业收入↑短、中、长期新模式，深化协同，打造示范性、可持续投资组合价值↑2024年，公司在展业过程中，始终积极践行“金融报国、客户至上”的理念，围绕中央经济金融政策方针和重大部署，全面产品与服务机遇的协同服务典型实施“五位一体、三化一同”战略规划，强化综合金融服务“组合拳”，谱写金融强国的“五篇大文章”。

4142中国银河证券

笃定初心信念 提升银河服务 2024年度 可持续发展暨E S G 报告

中国银河证券做好金融“五篇大文章”重点举措

案例精耕细作“养老金融”大文章

支持发行绿色债券24支，总发行额承销养老金融相关债券约4.7亿元，股债公司创设“银河星安养”养老金融综合服务品牌，为百姓提供有温度、有深度的养老金融服务。

889.59亿元，承销绿色相关债券约106投资余额33.11亿元。

亿元。

推出“STAR-星安养”养老金融服务体

向绿色产业上市公司提供再贷款回购增系，年内个人养老金账户累计开户突破持股票业务8亿元；支持相关企业并购重10万户，开户总量和新开客户数均保持组，涉及金额115亿。行业领先。

截至2024年末，公司绿色相关股债投资设立医疗健康产业基金，助力金融机构余额172亿元。发行养老主题金融债券，支持医疗健康企业赴港上市，组织国内医疗龙头企业更多绿色金融实践详见本报告“绿色金赴境外考察，全方位赋能医疗健康产业融”章节。高质量发展，助力健康中国建设。

科技绿色普惠养老数字金融金融金融金融金融

基于养老场景推出“老李、大李、小李”的养老投资案例

承销科创和现代化产业体系建设相承销普惠金融相关债券约185亿元，承销数字金融相关债券约33亿元，关债券约366亿元，股债投资余额股债投资余额420.48亿元，支持中股债投资余额115亿元。

257亿元，协助科创企业完成并购重小微企业套期保值成交金额组金额达213.77亿元。 1348.87亿元，同比增长19%。 《 基 于 A I 技 术 的 债 券 询 报 价 机 器人》成功入选首批“数据要素×资本与黑龙江省科学技术厅合作举办持续提升中小投资者投顾投教工作质市场”试点项目，为数据要素创新“科技引领·金融赋能”龙江科技金效，服务客户总数超过1730万户，应用树立行业标杆。

融大会，促进科技成果落地转化。客户总资产突破五万亿元，普惠金融产品保有规模约1700亿元，连续7支持数字产业企业百望股份赴港上依托海南自贸港基金、上海“大零届获得新财富颁发的“新财富最佳投市，打造港股“电子发票第一股”，号湾基金”向新材料、商业卫星企资顾问团队”荣誉称号，更多实践详推动我国财税电子化建设。

业完成投资，持续为北交所输送优见本报告“投资者教育”章节。

质企业，助力多家科技创新企业赴牵头协助中国证监会科技监管司编港股上市。助力多家金融机构发行小微金融写商用密码体系化应用工作基线、债、微小企业贷款资产支持证券，证券业商用密码应用上线指南，引公司在投的29家企业入选国家级专新疆阿克苏乡村振兴专项债骆驼产领行业国密应用推广，推动行业标精特新“小巨人”企业名单，全力支业项目成功入选央视财经金融强国准落地，助力数字中国建设。“银河星安养”综合金融服务体系图解持我国新兴产业快速发展，为科技“金融赋能美好生活典型案例”。

自立自强注入金融动能。

公司支持静宁苹果全产业链发展及

品牌价值提升，助力消费升级，持续展现“银河方案”在乡村振兴中的

示范作用，更多实践详见本报告“推动乡村振兴”章节。

4344中国银河证券

笃定初心信念 提升银河服务 2024年度 可持续发展暨E S G 报告指标与目标

案例 采用DMA模式助力“五篇大文章”指数成分股投资

公司制定《服务国家战略2024年度工作计划》，将战略任务细化到计划、执行和监督各环节，确保各项工作有序推进并达到预公司借助DMA模式，将量化交易策略与衍生品对冲相结合，提供风险管理工具，引导资金投入中小微企业、专精特新期目标，高效响应国家战略，提升服务国家发展大局的能力与贡献。其中绿色金融目标及完成情况详见“绿色金融“章节。指数、东北振兴指数、长三角指数等服务国家战略五篇大文章指数成分股，2024年全年，累计交易量1605.41亿元。

中国银河证券服务国家战略目标及完成情况案例首批获得跨境理财通券商资格类别目标2024年完成情况

2024年11月，公司正式获得粤港澳大湾区“跨境理财通”（下称“跨境理财通”）业务试点资格，为首批获此资格的证券公司之一。此次业务资格发布，将试点参与机构扩容至证券公司，有助于充分发挥证券公司在技术、投研、财关注“卡脖子”领域前沿科技企业，加大“专在投29家企业入选国家级专精特新“小巨人”富管理、跨境投融资服务等领域的专业优势，让粤港澳大湾区的投资者可以享受到更多样化和专业优质的跨境投资精特新”企业挖掘和服务力度，助力特色中企业名单。

金融服务。小企业登陆北交所。

科技金融承销科创和现代化产业体系建设相关债券约

服务科技创新领域的债券承销，重点关注双

366亿元，股债投资余额257亿元，协助科创

创债、科技创新债、科技企业债券。

企业完成并购重组金额达213.77亿元。

普惠理财产品持有规模达到1375亿元。普惠金融产品保有规模约1700亿元，已达成。

普惠金融

协同推进养老金融业务，提升养老理财服务 推出“STAR-星安养”养老金融服务体系，年内养老金融能力。个人养老金账户累计开户突破10万户。

承销数字金融相关债券约33亿元，股债投资余额115亿元。

中国银河证券首批获得跨境理财通券商资格 《基于AI技术的债券询报价机器人》入选首批

打造数字金融领域的创新标杆，推动数字“数据要素×资本市场”试点项目，树立行业产业与资本市场深度融合，助力数字中国标杆。

数字金融建设。支持百望股份赴港上市，打造“电子发票第一股”。

牵头编写证券业商用密码应用指南，推动行业标准落地。

4546中国银河证券

笃定初心信念 提升银河服务 2024年度 可持续发展暨E S G 报告

2.1负责任投资2.2客户服务质量

公司建立负责任投资组织架构与管理体系，将负责任投资作为公司ESG重要性议题之一，由FICC业务总部、固定收益总部、权益投资总部、银河金汇、银河创新资本、银河源汇、银河国际控股、银河海外作为将ESG因素纳入不同资产类别负责任投 治理

资的责任单位，由风险管理部作为将ESG因素与风险管理相融合的责任部门，由研究院作为投资过程中的ESG因素的分析支中国银河证券致力于提供财富管理业务、投资银行业务、机构业务、国际业务、投资交易业务及母子公司一体化的综合金融持部门，协同合作，共同推进负责任投资实践。

服务。针对财富管理客户群体广泛、需求多元的特点，公司秉持“以客户为中心”理念，建立“客户分类、投顾分级、服务分中国银河证券负责任投资管理架构层、产品多元、科技支撑”的服务体系，不断提升客户服务质量与体验。

ESG管理委员会

FICC 固定收益 权益投资 银河 银河创新 银河 银河国际 银河 中国银河证券财富管理客户服务体系业务总部总部总部金汇资本源汇控股海外客户分类服务分层产品多元投顾分级风险管理总部研究院

市值管理、企业治理、股权激励等企业家办公室

企业客户股权综合服务；家族传承、公益成——综合金融解决方案

长、家族信托等财富管理服务公司在投资决策和投后管理过程中积极落中国银河证券2024年负责任投资策略应用情况

实负责任投资原则，将ESG相关因素纳入PB+星耀管理人俱乐部综合 个性化服务、数字投研、算法平

上市股权、固定收益、私募股权、另类投 负责任投资策略 上市股权1 固定收益 私募股权 另类投资 机构客户 金融服务+专业策略服务 台、TDC策略服务、极速方案定 ——

资等资产类别的投资考量，应用筛选、筛选星善计划定制服务制等ESG整合、主题投资、企业参与及股东行 ESG整合

动等负责任投资策略，关注长期内可能带主题投资“银河金熠”高客服务品牌星河家族信托

来更稳定回报的投资标的，持续提高投资影响力投资财富星-私享高净值个人客户 银河金熠“STAR”星服务综合 星享家庭服务信托

决策的全面性和前瞻性。企业参与及股东行动——财富星-基金管家（定制）金融解决方案专业策略服务 动态资产配置服务/TDC策略服务

1.公司上市股权投资涉及新兴市场投资和成熟市场投资。

案例 银河金汇推出“启明星ESG可持续发展1号集合资产管理计划” 财富星系列服务 权益私募、结构化私募、融资服 财富星-优基汇财富客户 线上+线下 务等 财富星Plus-全明星

银河金汇于2023年推出“启明星ESG可持续发展1号集合资产管理计划”，秉持“ESG与价值投资”相结合的理念，通过综合考量价值、成长、趋势、市场情绪及ESG因素，精选行业和个股进行投资。该计划旨在通过严格的投资标准，不仅 财富星-基金管家智能服务 公募基金、固收类产品、TDC、养追求财务回报，还致力于支持环境、社会和治理方面的可持续发展，为投资者提供兼具社会责任与长期增长潜力的投 零售长尾客户 财富星-股票/ETF线上标准化 老理财产品等资选择。财富星-配置截至2024年末，该集合资产管理计划资产管理总额为139万元。科技支撑企微综合服务平台此外，公司注重投资团队的负责任投资能力建设，由研究院牵头向各业务部门提供ESG研究内部支持并对分析师开展ESG培 财富管理平台 中国银河证券APPCRM综合服务平台训。2024年，银河国际控股在研究院的支持下开展“可持续投资与ESG价值：探索与实践”主题培训，加强员工负责任投资意识与专业能力，共计53人参加本次培训。

4748中国银河证券

笃定初心信念 提升银河服务 2024年度 可持续发展暨E S G 报告

案例银河天弓2.0机构业务综合服务平台助力解决跨业务运营问题战略

公司机构业务不断强化业务特色，推动科技与业务深公司积极识别客户服务相关风险，制定《业务条线及子公司战略行动方案（2023-2025）》，助力打造综合金融服务体系， 度 融 合 ， 推 出 银 河 天 弓 W e b 门 户 2 . 0 、 银 河 天 弓实现全业务链协同和价值延伸。 APP，进一步优化迭代机构客户综合服务链条，实现衍生品业务全流程线上化重构，极大缩短业务办理周期；利用智能体改造现有大模型机器人，衍生品业务中国银河证券客户服务质量主要风险及应对策略实现询价下单一站式服务、托管业务问答库准确率达

到98%，有效提升客户服务体验。

风险类别影响时间范围财务影响应对策略

利用智能化、数字化、专业化的服务和工具，扩大客户服务半径，操作风险培养和挖掘客户价值，提升客群质量。

市场风险中、长期营业收入↓银河天弓机构业务综合服务平台

声誉风险全方位评估客户需求，全面整合业务资源，为客户提供全产品、多市场选择，提供全方位、多品种综合金融服务。公司制定《财富管理业务客户投诉处理实施细则》，规范客户投诉处理的工作流程，确定投诉处理时效，实现投诉处理闭环管理。

中国银河证券投诉沟通渠道

影响、风险和机遇管理

公司聚焦创优券商一流服务品牌，努力实现客户服务高质效。2024年，公司多措并举，全面优化客户体验。010203客服电话： 营业部网点 官方网站及手机APP：

95551或4008-888-888现场及电话“在线客服"窗口中国银河证券2024年客户服务重点举措及成果措施成果040506

提升客户服务效率客户来电接通71.37万通，同比增长36.22%，累计通话时长4.08万小时，同比增长45.55%。

微信公众号：电子邮件：信函：北京市丰台区西营街8号院

优化智能回访功能体验，智能外呼系统覆盖业务场景增加至18个。 "服务-智能客服" webmaster@chinastock.com.cn 1号楼青海金融大厦持续拓展智能应用场景基于大语言模型技术打造新版对客在线客服及坐席助手，新版在线客服上线后人工结转率由原来的39%降低至12%，降幅达69.23%。

中国银河证券客户投诉处理流程

强化交易服务功能优化 推进26项外围及柜台系统交易服务类IT需求，已上线20项。 客户认可 资料存档、投诉办结分发、协调相关调查原因、提出

95551电话客服客户满意度99.03%，同比提升0.27%。客户

开展客户满意度调查提交投诉部门处理处理方案反馈客户

针对被回访客户进行满意度调查，2024年度新开客户回访满意度均高达98.83%。客户不认可客户可申请调解、起诉、仲裁

4950中国银河证券

笃定初心信念 提升银河服务 2024年度 可持续发展暨E S G 报告

指标与目标2.3投资者教育

中国银河证券以提升客户服务质量为核心目标，持续完善客户服务体系，致力于提高客户满意度，确保投诉处理高效及时，打造卓越的客户服务体验。中国银河证券积极贯彻《国务院办公厅关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的意见》精神，制定《投资者教育管理办法》《分支机构投资者教育管理实施细则》《投资者权益保护工作指引》等制度，成立投保与投教工作小组，完善投资者保护与教育管理体系。

中国银河证券2024年客户服务质量指标与目标2024年，为深入学习贯彻党的二十届三中全会、中央经济工作会议、中央金融工作会议精神及新“国九条”相关部署，推进投资者教育与保护工作走深走实，公司制定《“权心权益，未来至美”2024年投资者教育活动方案》，有序推进全年各项投目标指标2024年绩效资者保护与教育活动。

充分发挥引领居民管理财富的作用，完善“客户分类、服新开客户回访满意度98.83%务分层、产品多元、投顾分级、科技支撑”的服务体系，持续打造和升级银河财富管理品牌，继续保持行业领先。客户投诉处理及时率100%中国银河证券2024年投资者保护与教育重点工作

投教基地线上依托国家级“优秀”互联网投教基地优势，实现基地入驻媒体渠道全覆盖，发布新版基地宣高水平建设传片，获新华社、学习强国等权威媒体报道，提升品牌影响力。

公司服务投顾客户37.62万人

较2023年末增加4.83万人 线下通过实体基地加强对边远地区、二三线城市的投教服务供给，推进“投教V基地”项目落公司投资顾问4056人15%地，联动机构分支打造全国投教“一块屏”，形成“线上线下、多基地联动”的协同效应。增幅。

较2023年末增加258人增幅7%。特色活动创新开展第二届投教论坛，产学融合、深度解析金融“五篇大文章”。

品牌塑造

启动国民教育行，帮助投资者提升金融素养，强化风险意识，树立理性投资、价值投资、长期投资理念。

2024年

融合地域非遗特色，举办“北京中轴线”打卡活动等，获得监管肯定。

投教与业务 为投资者提供“有用、有趣、有益”的投教内容，围绕ETF、债券、分红、退市等重点业务及市融合场热点制作知识普及类系列产品。

围绕基础客服、维权救济等专题持续打造“为民办实事”系列产品。

用心制作投资理念与风险防范类创意海报、短视频、微电影等，更好服务投资者财富管理需求，共同培育理性投资文化。

“银河金熠”高净值客户服务品牌共计签约7475人

推进投教纳入拓展深度，成功出版《大学财商新思维与创新创业》数字课程。

签约净资产合计2002.65亿元。国民教育体系汇聚合力，举办对外经济贸易大学四方合作签约仪式及新质生产力论坛、北京大学法学院第二期暑期资本市场实践课、中国人民大学第二届简历大赛等活动。

5152中国银河证券

笃定初心信念 提升银河服务 2024年度 可持续发展暨E S G 报告

案例积极宣导中国特色金融文化故事，根植投资者理性投资文化2.4供应商管理公司积极培育弘扬中国特

色金融文化，举办中国特色金融文化主题展，集中公司是金融业企业，供应商主要类型包括信息技术类硬件及软件厂商、物业管理服务、办公用品、审计服务等供应展示相关工作成果、践行商。公司严格遵守《中华人民共和国政府采购法》《中华人民共和国招标投标法》等法律法规，以《采购管理基本故事，吸引受众超550万人办法》为制度核心，规范供应商管理，保障采购合规运行效率。

次，获《深交所》刊发，坚定做好中国特色金融文2024年，公司新制定并颁布《采购管理基本办法》，进一步完善公司采购活动规定，细化采购相关部门责任，并化的模范践行者和积极传明确优先采购节能环保产品。公司依据《采购管理基本办法》加强对供应商的全生命周期管理，通过市场调研充分播者。了解各类供应商的环境、社会风险，对供应商进行筛选、评估和定期审查。

此外，公司要求所有参与公司采购项目的供应商遵守严格的商业道德标准，在与供应商签订合同时加入反商业贿赂有关条款，杜绝任何破坏采购公正、影响采购过程、影响合同执行、企图获得非应得利益的行为，并在采购系统中建立供应商黑名单。同时，公司重视供应商数据安全管理，具体实践举措详见本报告“信息安全与客户隐私保护”中国银河证券金融文化故事宣导章节。

2024年，公司采购信息公开透明，坚持供应商公平公正原则，采购需求、采购结果和渠道合作企业均在公司官网

案例 积极组织公募REITs投教工作 及时予以公告。

公司制作并推出《REITs那些事》系列内容，转载各类REITs投教图文，扩大零售客户群体的REITs基金认知度。2024年，银 2024年，公司未有供应链风险有关事件发生。

河零售客户先后参与11只公募REITs基金的公众投资募集，配售前累计委托销量约28亿元。

公司连续6年在中国证监会组织的国家级投教基地年度考核中获评“优秀”。

证券公司投资者教育工作评估获评“A等次”。

上海证券交易所2023年度投资者教育工作优秀会员、“我是股东”活动专项奖、投资者保护优秀实践案例奖。

深圳证券交易所2023年度投资者教育工作优秀会员、“踔厉奋发”投教活动优秀组织奖。

中证中小投资者服务中心《股东来了》（2024）投保视频大赛“金奖“。第四届全国投教动漫大赛“最具传播价值奖”、3项“优秀奖”。

2024年2024年中国国际服务贸易交易会金融服务专题“最佳普惠金融投教创新先锋奖”。

《每日经济新闻》金鼎奖“2024年度最具影响力券商投教基地”。

财联社2024首届“财联星引杯”金融教育年度评选“创新互联网投教基地奖”。

第十三届金融界“金智奖”年度评选“杰出互联网投教基地奖”。

5354中国银河证券

贯彻数智创新 护航银河未来 2024年度 可持续发展暨E S G 报告

03

第三篇章交付数字人贯彻数智创新27个护航银河未来

中国银河证券深化数智创新转型战略布局，在防范信息风险的同时通过金融科技培育新优势、发挥新作用、实现新发展。

回应议题金融科技信息安全与客户获得中国证券业

应用隐私保护数字化转型对应联合国可持续发展目标：

全能君鼎奖

5556中国银河证券

贯彻数智创新 护航银河未来 2024年度 可持续发展暨E S G 报告

3 . 1 为应对金融科技发展带来的风险与机遇，公司制定金融科技“STAR星计划”，旨在夯实IT及数据资源的基础支撑，提升包括金融科技应用 大数据、人工智能等在内的关键技术能力。在此基础上，推动业务与技术的深度融合，支持公司“五位一体”“三化一同”的战略规划实施。

治理

中国银河证券“STAR星计划”

中国银河证券严格遵守《互联网信息服务管理办法》《关于促进互联网金融健康发展的指导意见》，制定《数字金融业务管理实施细则》《智能化交易工具管理实施细则》等制度，建立金融科技治理架构，推动公司金融科技高效发展。

Support： 健全IT治理体系，确保IT战略与公司战略一致，强化金融科技风险控制，加强价值中国银河证券金融科技治理架构 夯实 IT 基础支撑 交付，建立IT资源效率评估机制，衡量投入产出比，提升资源利用效率。

金融科技与IT治理委员会（由公司副总裁兼首席信息官担任主任，负责制定金融科技战略并审议重要金融科技相关事项）重点加强数据模型、金融工程、人工智能和大语言模型等核心能力建设以及场景Technology：

提升金融科技核心能力落地，加大人员和资金投入，扩大自研投入比例，提升自主可控水平，加大GPU、FPGA、低延时等算力投入，构建银河金融科技核心竞争力。

Advanced&Ability：

金融科技产生增量业务价值 基于IT底层支撑和核心能力，业务与技术深度融合，金融科技创造增量业务价值。

信息技术部办公室、人力资源总部、法律合规

总部、投行运管总部、风险管理总

（委员会办公机构，具体负责金融科技治理、 部、战略发展总部等共计18个相关 Responsibility： 推动核心交易系统攻关，持续扩大经营管理系统、生产运营系统和重要基础设施信息与通信网络系统的建设、运维与保障）部门共同议事决策，推动事项落地服务国家战略，牢牢守住安全运行底线改造范围，解决关键技术“卡脖子”难题。

战略

公司充分发挥金融科技与IT治理委员会指导作用，强化其对数字化转型、金融科技工作的研究、规划、决策与统筹协调，并识别金融科技发展风险和机遇。

中国银河证券金融科技风险与机遇及策略风险与机遇类型影响时间范围财务影响应对策略

核心人才 完善信息技术管理制度，有序扩大IT人员规模，加强人才短、中、长期营业收入↓短缺风险培养。

技术赋能业务运营成本↑以赋能业务为导向，以提升科技实力为基础，以人才建中、长期

效果欠佳风险营业收入↓设为支撑，以敏捷创新为驱动，以风险防范为底线，推动业务与技术深度融合。

客户体验

短、中、长期营业收入↑

提升机遇投资前沿技术，整合全渠道服务，持续优化客户体验。

赋能内部营业收入↑强化金融科技赋能体系，提升决策精准度与运营效率，短、中、长期

管理机遇运营成本↓同时推动数字化转型，优化业务流程。

5758中国银河证券

贯彻数智创新 护航银河未来 2024年度 可持续发展暨E S G 报告

影响、风险和机遇管理

公司持续加大金融科技投入并深化应用，致力于通过金融科技赋能业务和内部管理，推动业务创新和管理升级，深化金融科在金融科技人才队伍建设方面，公司持续推动人才队伍专业化、精细化建设，加强科技人才文化认同，为金融科技发展提供技创新实践，持续提升数字化转型能力，为公司高质量发展奠定坚实基础。坚实支撑。

中国银河证券2024年金融科技应用重点成果中国银河证券科技人才队伍建设措施金融科技赋能业务

重点打造具备金融科技关键能力的人才、业务与技术双优的复合型人才。

建设专业化

智能交易工具的丰富。围绕客户的真实交易诉求和场景开展一系列工科技人才队伍持续为技术人才提供体系化的业务和技术培训，为公司多元化业务发展提供全面且专业的科技具的优化和设计，一定程度上减少客户交易成本的损失，提升客户资人才支撑。

金使用的效率和资金收益。

打造精细化人才

数字人应用场景的拓展。持续开展数字人服务体系构建，推广数字人在管理培养机制根据人才特点进行差异化管理，提升对关键人才的重点培养，激发人才的创新活力。

视频播报、在线智能客服、品牌宣传、开户、投资者教育、私域对客营

科技产品落地销等场景的应用，提升公司服务客户的效率、降低服务成本、优化客户实行“老带新”导师制，加深技术人才对公司文化、业务、技术的理解与认同，提升队伍凝聚体验。全年交付数字人27个，内容生产数量近2000条。加强文化建设力，强化队伍建设。

“漫ta”APP的全新上线。面向年轻客户推出“漫ta”App，创新了一种全新的服务理念，利用游戏、答题等形式为客户提供更“懂你”的温情陪伴，增加客户粘性；以投教促投资，帮助客户树立正确的理财观，提供更加个性化、有温度、有内涵的财富管理服务。 指标与目标“漫ta”APP公司设定金融科技发展目标，全面推进金融科技人才培养体系机制完善，金融科技人才规模持续扩大，并加大公司信息技术开展数字化经营业务，赋能分支展业。围绕分支展业诉求，创新数字化经营业务，基于客户的投入。

公、私域行为数据，建立潜客线索挖掘模型，搭建数字化经营SOP，赋能一线营销人员展业，重点开展两融、投顾、产品营销等业务的数字化经营试点。中国银河证券2024年金融科技指标与目标融合机制创新

启动财富管理新媒体矩阵计划，开展直营账号孵化。推动财富管理新媒体矩阵建设，强化总部与分支机构联动，完善管理细则与审核机制，优化直营账号运营，搭建合规、稳健、可持续的目标指标2024年绩效经营模式。

信息系统投入13.63亿元金融科技赋能内部管理信息技术研发人员数量278人

在严格遵守客户隐私保护要求的前提下，构建完善的客户标签体系，为客户营销和分析提供合力争到2025年，金融信息技术研发人员占比1.89%

大数据应用规、安全的数据支持。科技综合实力显著增推进风险数据集市项目，为全面风险管理、市场风险、流动性风险、信用风险系统提供数据支持。强，有效支撑公司战报告期内有效专利/软件著作权数量20个略规划落地，产生增公司《场外财富管理业务中台整合》项目、《基于知识图谱与机器学习的智能化测搭建智能中台，推进智能文档项目，实现智能营销ETF推荐，在公司APP上设立ETF专区。推出 量业务价值试研究与应用》项目荣获2023年度金融科技发展奖三等奖。

人工智能应用中国银河证券智能算法，实盘上线以来，算法绩效符合预期。

构建RPA（机器人流程自动化）平台，进一步提升员工工作效率。 获得中国证券业数字化转型全能君鼎奖、优秀券商APP示范案例英华奖。

建设基于区块链和隐私保护技术的行业风险数据共享平台项目。

区块链技术应用

搭建区块链电子公证书功能模块，建设区块链存证平台。

5960中国银河证券

贯彻数智创新 护航银河未来 2024年度 可持续发展暨E S G 报告

3.2信息安全与客户隐私保护影响、风险和机遇管理

中国银河证券业务运营过程涉及的数据主要包括客户数据、交易数据等。客户数据中包含个人身份信息、账户信息等客户隐信息安全管理机制私信息。公司采取主动与被动相结合的综合措施来保护数据安全，通过构建纵深、多层次的安全防护体系，并部署一系列先进的安全平台和工具，实现对数据全生命周期的严密防护。

治理中国银河证券信息安全主要保护措施

公司严格遵守《中华人民共和国网络安全法》《中华人民共和国数据安全法》《中华人民共和国个人信息保护法》《网络数据安全管理条例》《证券期货业网络和信息安全管理办法》等法律法规和监管规章要求，建立层次分明、职责清晰的网络和维度具体措施信息安全组织架构，于2024年修订《网络安全漏洞管理实施细则》《信息系统账号与口令管理实施细则》，并组织制定《个人信息保护管理办法》，进一步明确主体责任和组织分工，为全面加强信息安全管理与客户隐私保护提供有力保障。公司现行制度覆盖范围适用于公司总部及分支机构，各子公司可参照制定相应制度并执行。构建涵盖边界防护、网络准入、身份鉴别、外联控制、入侵检测、审计监控、加密传输、终端管理等技术内容的纵深、多层次的安全防护体系。

中国银河证券信息安全治理架构主动应对措施部署防火墙、应用防火墙、流量安全分析系统、安全态势平台、终端安全管理系统、主机安

全系统、防病毒系统、安全蜜罐、邮件安全防护系统、数据库安全审计系统、数据防泄漏系

董事会负责审议公司的信息技术管理目标，对信息技术管理的有效性承担责任统、数据分类分级、数据脱敏、透明文档加解密等平台和工具。

经营管理层下设负责制定信息技术战略并审议重要信息技术相关事项制定《信息系统突发事件应急预案》，明确相关应急场景下的应急预案与工作机制，并及时信息技术治理组织开展各类数据安全应急演练工作。

信息技术部负责实施信息技术规划、信息系统建设与运维、网络和信息安全管理、信息技术服务等工作制定《应急联络手册》，保证突发事件中能够快速响应、明确职责、高效协调，最大限度地被动响应机制减少数据安全事件发生后的损失。

各部门及分支机构协助信息技术部门开展信息技术管理工作针对集中交易系统、场外业务系统等重要信息系统，开展多次敏感信息类安全事件应急安全演练，有效提升应对数据安全突发事件的能力。

战略案例加强境外子公司数据协同管理

公司推进开展数据安全风险评估，对公司整体情况及网络安全等级保护第三级（“等保三级”）系统数据处理活动安全风险进行识别，制定相应的安全防护措施，提升数据安全防护水平。同时，公司制定《中国银河证券股份有限公司网络和信息安公司关注境外数据安全管理，加强与境外子公司银河国际控股、银河海外信息安全部门的沟通联系，建立网络安全应全发展规划（2024-2026)》，明确数据安全领域未来三年的重点工作方向，进一步提升公司数据安全治理水平。急联络和协同机制，通过线下、线上等方式多次进行安全方案沟通与讨论，及时共享网络安全相关讯息。中国银河证券信息安全与隐私保护风险及策略2024年，公司审计总部赴新加坡和马来西亚两地对银河海外新加坡公司和马来西亚公司进行审计，从安全管理、网络安全技术、网络安全应急等重点领域提出审计建议。

风险类型影响时间范围财务影响应对策略

数据泄露风险持续强化网络和信息系统安全，推动关键信息基营业收入↓

中、长期础设施安全保护、等级保护、数据安全、个人信

个人信息保护措施不足运营成本↑息保护、数据跨境安全防护，筑牢安全防线。

6162中国银河证券

贯彻数智创新 护航银河未来 2024年度 可持续发展暨E S G 报告

公司持续开展信息技术管理内外部审计以及相关认证，促进数据安全体系的不断完善，为业务可持续发展保驾护航。客户隐私保护在客户隐私信息保护方面，公司根据《个人信息保护管理办法》，规范客户个人信息收集处理，坚决履行对客户信息保护的中国银河证券2024年信息安全相关认证与审计法定职责，确保客户信息在全周期处理过程中的合规性，保障客户的合法权益不受侵害。

类别具体内容中国银河证券客户隐私保护管理措施

公司通过信息安全管理体系ISO 27001认证，认证覆盖范围包括信息技术部为公司提供应用类别管理措施

系统开发和运行维护服务，软件和硬件运行维护服务及灾备服务的信息安全管理。

认证与保护测评

中国银河证券App符合JR/T 0192-2020、JR/T 0240-2021标准要求，取得产品认证证书。 遵循“合法正当、最小必要”原则开展客户信息收集工作，采取对个人权益影响最小的方组织开展等保三级系统的网络安全等级保护测评工作。式，不得损害个人信息主体合法权益。

客户信息收集

通过隐私政策向客户明确收集的数据范围、用途、保存期限等，并明确取得客户同意，不超公司严格按照《证券基金经营机构信息技术管理办法》，每年实施信息技术管理内部审计。范围收集个人数据。数据超出保存期限后会及时删除。

内部审计公司在年度内部控制有效性评价和信息技术管理专项审计中，根据法律法规要求，重点关注对委托处理客户个人信息外部合作方，公司通过合同等与受托方约定委托处理的目的、期公司个人信息保护、信息技术安全、灾备机房建设、运维以及应急管理等事项。

限、处理方式、处理范围、个人信息的种类、保护措施以及双方的权利和义务等，并对受托方的个人信息处理活动进行监督。

公司每三年聘请外部机构进行信息技术全面审计，审计内容包括但不限于信息技术治理、信息技术合规与风险管理、信息技术安全管理以及应急管理等。客户信息处理依据国家、行业主管部门及内部规章有关规定，针对不同类型的数据设定其数据保存期。在外部审计数据超出保存期限后，执行数据删除操作。

2024年2月，公司聘请会计师事务所完成公司信息技术管理全面审计，并出具信息系统全面审计报告。除特定情形及相关法律另有规定外，公司不会向第三方公司、组织或个人提供或转移客户的个人信息。

保障客户查阅、复制、转移、更正、补充、删除、限制处理个人信息以及注销账号、撤回同客户信息管理权限意等个人信息保护相关权利。

建设静态数据脱敏系统，对开发测试环境的敏感数据进行脱敏。推进建设动态数据脱敏系统，对交互式访问场景中的个人敏感数据进行实时脱敏。

敏感数据访问

控制与保护建立网络数据防泄漏产品，对外发敏感数据行为进行监测。此外，公司正在建设透明文档加解密系统，计划对个人敏感数据导出进行加密，在确保安装了终端的内部机器上可以看到明文数据，数据一旦泄露只能看到加密后的结果。

建立覆盖产品和服务开发过程的安全管控机制。产品和服务开发前开展安全需求与方案评审；开发与建设过程中根据安全方案进行开发与建设，产品和服务上线前开展漏洞扫描、渗产品和服务开发规范

透测试、隐私合规检测等工作。此外，部分产品和服务交付时会提供源代码，公司通过源代码安全检测平台对源代码安全性进行分析、扫描。

6364中国银河证券

贯彻数智创新 护航银河未来 2024年度 可持续发展暨E S G 报告

公司高度重视信息安全与隐私保护宣导教育工作，定期组织覆盖全体员工（包括劳务派遣工及兼职工）的相关培训，同时也对投资者开展隐私保护教育和宣传。2024年，公司开展面向公司全员的信息安全与保密意识专题培训，提升员工的安全保密意识，防范信息安全风险；面向投资者组织网络信息安全投教大讲堂直播课程《投资者网络安全与个人信息保护意识专题培训》，向投资者介绍身边的网络安全威胁，并培养其网络安全意识与习惯。

投资者网络安全与个人信息保护意识专题培训指标与目标信息安全生态共建

公司设定信息安全与客户隐私保护目标，通过员工培训、信息安全应急演练等方式，全面深化公司信息安全与隐私保护公司提升自身信息安全与隐私保护工作水平的同时，积极推动供应商及合作伙伴建设数据安全保护机制，针对供应商从项目管理。

开展前、项目过程中及项目完成后实行全方位管理。

中国银河证券2024年信息安全与客户隐私保护指标与目标中国银河证券供应商信息安全保护管理流程指标目标完成情况

01

项目开展前开展1次面向公司全员的信息安全与保密意识专题培训。

组织开展供应商信息安全风险评估工作，对相关供应商及其服务人员的资质、有无过往安全不良记录培训及教育工作定期组织开展个人信息保护教育和培训等进行评估，评估通过后方可选用相关机构及人员；开展次数工作，相关工作每年应至少开展一次。开展1次面向投资者网络信息安全投教大讲堂直播课程。

与供应商签署的合同中包含信息安全与保密条款，统一签署《第三方人员网络安全与保密承诺书》。

每半年至少组织一次针对集中交易的灾开展网上交易系统、中国银河证券

02 难备份应急演练。 APP、集中交易系统敏感信息泄露事件

项目过程中安全演练。

至少每年对电力故障、消防、空调故障

加强对供应商及其服务人员的安全管控。 应急演练开展次数 等应急场景进行演练。 开展自营恒生O32投资管理系统服务器感染病毒导致敏感信息丢失安全演练。

03 至少每年开展一次重要信息系统的应急演练，每两年对全部重要信息系统完成 开展场外业务系统、CRM敏感信息泄露事

项目实施后一轮演练覆盖。件安全演练。

对供应商及其服务人员项目实施情况开展评价，检验供应商遵守公司信息安全政策的情况。安全防护体系基本健全，不发生重大安重大安全事故数报告期内无重大安全事故发生。

全事故。

数据安全或泄露无重大数据安全或泄露客户隐私事件报告期内无重大数据安全或泄露客户隐私客户隐私事件数发生。事件发生。

6566中国银河证券

坚持以人为本 共创璀璨银河 2024年度 可持续发展暨E S G 报告

04

第四篇章员工培训覆盖率坚持以人为本

女性员工占比100%

共创璀璨银河46.99%

中国银河证券坚持以人为本的理念，将人才竞争力作为公司最核心的竞争力来塑造，持续推动人才培养工作科学化、制度化、规范化。同时，公司积极响应国家战略，推进乡村振兴，助力社会繁荣与和谐。

回应议题员工培训时长

对应联合国可持续发展目标：

员工多元化员工权益与员工培训推动乡村社会与包容性福利保障与发展振兴贡献814241小时

6768中国银河证券

坚持以人为本 共创璀璨银河 2024年度 可持续发展暨E S G 报告

4.1人力资本发展中国银河证券2024年员工多元化绩效

女性50岁以上30岁以下港澳台及海外员工大专及以下博士硕士

46.99%11.71%24.66%15.72%10.29%0.79%26.95%

员工多元化与包容性

中国银河证券尊重员工的多样性，致力建立包容和机会平等的工作环境。公司严格遵守所在运营地的适用法律法规，制定《员工招聘管理办法》《劳动合同实施细则》等制度，明确招聘原则、流程和录用条件。

按性别划分按年龄按地区划分按接受教育组别划分程度划分中国银河证券员工招聘与雇佣管理

男性30-50岁境内员工本科

53.01%63.63%84.28%61.97%

男性女性30岁以下30-50岁境内员工港澳台及海外员工博士硕士招聘原则招聘渠道员工录用员工解聘50岁以上本科大专及以下坚持公开招聘、平等社会招聘和校园招聘。禁止雇佣童工、强根据《公司劳动合同竞争、全面考核、择迫劳动、限制员工实施细则》相关规员工权益与福利保障

优录用的原则，杜绝自由等一切非法用定，员工严重违反公任何基于种族、性工行为。司规章制度、严重失公司尊重和保护员工的基本权益，积极倾听员工的诉求，致力于为员工创造一个公平、尊重与安全的工作环境。

别、宗教、社会出身被录用员工均严格依职，营私舞弊，给公及其他因素的歧视。据法律规定与公司签司造成重大损害等情薪酬与福利订《劳动合同书》，况的，公司可主动与公司推进落实《员工福利管理办法》《考勤与休假管理办法》等规章制度的实施运行，制定切实保障员工休息休假、取得劳明确公司与员工的责员工解除劳动合同。

动报酬、享受社会保险等福利的基本权益与福利。

任和义务。

中国银河证券员工权益与福利

公司坚持系统谋划、全面提升干部人才队伍建设水平，构建总量合理、结构优良、接替有序、能力突出的人才队伍。公司通类别权益和福利过优化招聘模式、扩大宣传力度、深耕重点院校等多类措施，科学有序开展员工招录和人才发展工作。2024年，在校园招聘项目中，公司首次协同境内外子公司、分支机构开展集团一体化招聘宣传。

依法享受带薪年假、生育假等法律规定各类假期。

此外，银河国际控股积极参加由香港中国企业协会推出的“青春试翼·大学毕业生启航计划”，2024年为11名大学生提供实工时与休假每日工作时间为8小时，平均每周工作时间为40小时。

习岗位，为人才培养积极贡献力量。

员工薪酬由基本工资、津贴、绩效奖金和福利构成。

2024年，公司在境内外均未发生雇佣童工或强制劳工的情况，亦未发生员工雇佣方面的重大诉讼。基本工资是员工基本收入，与员工职级等级对应；津贴包括管理职务津贴、专业技术津贴等，是基

薪酬本工资的补充；绩效奖金根据业绩完成情况和考核结果分配发放。

五险一金（基本养老保险、基本医疗（含生育）保险、失业保险和工伤保险、住房公积金）。

法定福利

企业年金、补充保险、日常慰问、法定节假日慰问和职工生日祝福等。

其他福利

6970中国银河证券

坚持以人为本 共创璀璨银河 2024年度 可持续发展暨E S G 报告沟通与关怀健康与安全

公司为金融业企业，严格遵守《中华人民共和国劳动法》《中华人民共和国传染病防治法》等相关法律法规，密切关注员工的身心健康与安全，持续开展员工健康管理工作。2024年，公司发布《安全保卫工作指引》明确安全责任，确保经营安全，维护正常的经营秩序，保障公司财产和员工人身安全。

公司积极推进民主沟通与管理，建立健全职工代公司关心员工健康体检工作，分别对男女员工进行专项和按年龄段分组体检，总部体检覆盖率达100%。同时，公司启动总表大会制度。在公司制订薪资、福利、劳动安全部急救系统建设工作，搭建智慧急救系统，并建设急救志愿者队伍等。

卫生、社会保险等涉及员工切身利益方面政策制度时，工会通过职工代表大会或邮件等形式征求公司畅通员工申诉渠道，制定《组织人职工代表意见，关心和重视员工合理需求，着力事信访举报工作管理办法》，建立中国中国银河证券急救系统建设成果

搭建员工与企业之间的沟通桥梁。2024年，公司银河证券组织人事综合举报受理平台，审议通过《职工代表大会换届工作方案》，完成受理来信、来电、来访等渠道的员工申

第三届职工代表选举工作。诉上报，受理范围包括：违反领导干部在公司总部5个办公楼宇安装12台急救设备、设置128个紧急呼救二维码，并将智能机柜系统

选拔任用规定的问题，员工在履职尽纳入公司总部智慧急救系统，可实现各地异常情况报警及设备在线状态检查等。

责、工作作风、遵守制度、道德品行等搭建智慧急救系统

方面的问题，涉及本人处理决定的申在全国52个城市对36家分公司的分支机构分别安装101台急救设备，并与驻地急救系统对接，诉，以及对组织人事工作的批评建议。全面助力社会急救体系建设。

同时，公司对申诉人信息采取严格保密，切实保障申诉人合法权益，杜绝任公司秉持“以人为本”的理念，倡导工作生活平衡，举办多元何可能的不当对待。

文体活动、关心关爱女性员工、困难员工、退休员工，不断增强员工的幸福感、安全感。公司制定《公司工会委员会送温暖配置急救设备管理办法》，对困难职工帮扶明确规定，推动送温暖工作制度化建设，规范送温暖资金的使用与管理，加大对病困职工的帮扶救助力度。2024年，公司积极开展元旦春节期间送温暖慰问活动，共走访慰问困难职工、单亲困难女职工及派驻挂职干部 安装AED急救设备 急救设备交付仪式

123人。同时，公司全年持续落实职工关怀政策，慰问大病、住院及病逝职工及其家属，并向结婚生子职工送上祝福与慰组织完成急救知识微视频的制作，并将课程纳入“银河学堂”，对公司全体员工进行线上普及问，切实传递组织的温暖与关怀。性培训，成立“银小侠”志愿队伍。建设急救志愿者队伍在全国15个城市举办了“爱满银河守护美好”急救演练暨全国公益行活动，邀请行业协会、地方政府、企业客户和个人投资者千余人参与其中。

案例开展第一届“拓展思维视野点亮智慧之光”研学活动在全国52个城市对近500家营业网点的995名“银小侠”志愿者进行了线下急救专业培训，全员获得急救员资格。

开展急救志愿者培训

公司组织总部三十名多职工的子女在总部开展研学活动，旨在为奋战在一线的广大职工提供暖心支持和贴心服务，解公司分支机构急救能力建设作为优秀典型案例被《公司服务国家战略典型案例集》《公司帮扶决双职工子女暑期无人看护的实际问题，为职工子女们营造安全、健康、趣味、精彩的暑期生活贡献力量，营造良好工作简报》收录或刊发，多次被地方证券期货业协会公众号宣传报道。

企业“家”文化。

7172中国银河证券

坚持以人为本 共创璀璨银河 2024年度 可持续发展暨E S G 报告员工培训与发展治理

公司高度重视员工培训与发展的系统规划与制度建设，制定并实施了《员工培训管理办法》《参加外部培训实施细则》《职2024年，公司系统推进人才培养工程，强化培训体系建设，确保培训覆盖全员，涵盖新员工入职培训、专业技能提升、管理务职级管理办法》等制度，确保员工培训工作有章可循、有据可依。公司所建立的ESG治理架构将“员工培训与发展”作为重 能力培养等多个层面，依托内部培训资源与外部优质教育平台，不断优化课程体系、创新培训模式，提升员工综合素质与专点管理的议题，并由人力资源总部作为执行管理部门，负责制定公司培训与发展总体规划，确保培训体系的高效运行和人才业能力，为公司长期可持续发展提供有力人才支撑。

培养的精准落地。

战略中国银河证券2024年员工培训重点工作

公司完善人才发展体制机制，打开员工发展通道，激发员工队伍活力，壮大公司持续发展力量，从战略高度重构培训体系，发挥培训工作在人才队伍建设中的重要作用，为员工搭建干事创业的发展平台。整合新员工入职培训模式，规范新员工入职网络课程，增加公司概况、战略文化、保密安全等课程，全年通过线上课程培训新入职员工415人。

中国银河证券员工培训与发展机遇及策略

编写新员工入职培训手册，帮助新员工入职之初迅速了解公司的运营管理和主营业务，熟机遇类型影响时间范围财务影响应对策略新员工培训悉新的工作环境。

坚持系统谋划、构建总量合理、结构优良、接替有序、能力突出的利用“银河学堂”网络平台调整培训频次，从月度班向新入职员工网络课程“随到随学”转化。

服务效率营业收入↑

中、长期人才队伍。

提升机遇运营成本↓举办新员工集中培训1期，培训应届毕业生143人。课程涵盖公司战略、青年人才成长、公聚焦引才、精准育才、突出用才，差异化制定各条线专业人才发展司业务、合规风控等内容，助力应届毕业生更好融入公司。

策略。

人才保留与

中、长期营业收入↑

激励机遇加强内控领域及其他各职能领域的人才培养与梯队建设，保障相关组织“世界一流国际大讲堂”网络直播培训班9期，培训公司总部二级部负责人、营业部领域人才能够有效支撑公司业务发展需要。 管理层培训 （B、E、S型）负责人共248名。培训内容涵盖公司治理和战略管理、商业模式创新、全球技创新等。

公司致力于构建全方位、多层次、精准化的培训体系，依托银河党校、银河学影响、风险和机遇管理

堂等平台，强化专业人才培养，推动员工职业发展，提升组织整体竞争力。

通过深挖分支机构培训需求，个性化优选内外部培训课程，课程涵盖财富管理、投行、投针对性中国银河证券员工培训体系业务培训

资、协同业务、合规风控、职业技能、分公司业务骨干分享等7方面内容，专项支持三家分公司开展培训下基层培训，共培训分公司业务骨干及三年内新入职员工281人。

专题

业务协同培训专业技能逐步加深高校合作，先后与境内外顶尖高校签署合作协议，包括清华大学、香港大学、南培训培训与外部教育

机构联合培训京大学、中央财经大学等。与高校保持密切沟通，共同组织举办多项培训活动，不断推动新员工通用技能校企合作向深层次、高水平方向发展。

培训培训

管理举办首届跨境文化融合培训班，组织总部相关条线及境外子公司管理人员参与。通过专题其他多元化培训培训培训讲授、现场教学等方式，促进境内外员工主动尊重多元文化背景。

7374中国银河证券

坚持以人为本 共创璀璨银河 2024年度 可持续发展暨E S G 报告案例举办骨干员工践行新战略规划与业务能力提升培训班

2024年6月，公司举办第四期系统骨干员工培训班，通过课堂讲授、现场教学、授课演练、提交学习心得等方式提升参

训人员业务能力，为推动公司新战略规划落地实施、打造现代投资银行提供坚强人才队伍保障。公司部分分支机构及子公司业务骨干参与本次培训。

指标与目标

骨干员工培训班参与人员合影公司制定《2024年度培训计划》，积极推进各项培训工作；同时持续优化公司绩效考核管理，形成计划、实施、反馈、提升的有效闭环，确保员工技能提升和个人职业发展与业务发展需求相匹配。

此外，为提高员工专业技能，满足员工职业发展需要，公司鼓励全体员工报名参加业务学习以及专业性职业资格考试，制定《员工培训管理办法》，明确了员工参加专业性职业资格考试、取得相关资格证书、资格年检费与持证会费的费用报销中国银河证券2024年员工培训与发展指标与目标途径。

目标监测指标绩效

在绩效考核与晋升方面，公司建立“优秀人才绿色成长通道”，坚持把发现、培养、使用优秀年轻干部作为干部人才队伍建设的核心工程，完善竞聘、转任、轮岗、交流机制，充分显现正向激励效果。公司充分发挥考核作用，建立覆盖全部员工的绩效考核机制。同时，公司注重员工个人考核的申诉管理，确保申诉流程公正、高效，并对员工绩效申诉及时反馈和处理，员工培训时长814241小时全程严格保密。

提升培训体系化水平，员工培训参与人次加强核心能力建设。454333人次员工培训覆盖率100%

7576中国银河证券

坚持以人为本 共创璀璨银河 2024年度 可持续发展暨E S G 报告

4.2推动乡村振兴在甘肃省静宁县为中小学引进名校教育资源。

在甘肃省静宁县援建艺术教育实践基地、塑胶运动场和科创教育功能室，捐赠文具用品。

教育帮扶资助甘肃省静宁县40名学生赴上海市参加音乐节。

中国银河证券遵守《中华人民共和国乡村振兴促进法》，响应“全面推进乡村振兴”号召，制定《银河证券2024年度帮扶在青海省循化县铺设教学楼和操场地胶，购买学校食堂餐桌。工作计划》，成立帮扶工作领导小组，由董事长担任组长，党建工作部牵头各部门，下设帮扶办公室，统筹推进乡村振兴工作。在甘肃省静宁县援建县中医院远程诊疗中心、便民门诊和村卫生室。

医疗帮扶在甘肃省静宁县实施医疗急救体系培训项目。

公司积极开展乡村振兴帮扶，履行社会责任，彰显银河的责任担当。2024年，公司深入贯彻新发展理念，立足帮扶地区资源在内蒙古自治区兴和县出资培训医务人员，协调北大人民医院专家技术和医疗设备。

禀赋、产业基础和实际需求，全方位助力乡村振兴。

在甘肃省静宁县为脱贫不稳定户、边缘易致贫户、突发严重困难户免费购买防返贫保险，兜住不发生规模性返贫底线。

民生帮扶在甘肃省静宁县为500名困难学生购买过冬保暖衣裤。

中国银河证券2024年乡村振兴举措在安徽省宿松县出资支持爱心救助专项基金。

公司深入调研乡村地区的独特金融需求，精心设计并提供定制化的金融产品和服务，有效地支持乡村经济的发展，开拓新消费帮扶公司全年购买脱贫地区农产品1215万元，帮助销售脱贫地区农产品3015万元。

的市场空间，丰富和扩大客户群体。

2024年，公司无偿帮扶总投入1202.96万元累计惠及人数约120000人

包括：

在甘肃省静宁县连续7年实施苹果“保险+期货”项目。

在甘肃省静宁县创新实施肉牛产业“保险+期货”项目，援建肉牛养殖基地1处。

产业帮扶

在贵州省施秉县实施生猪“保险+期货”项目。

在安徽省宿松县援建香榧谷民宿配套工程，助力文旅产业发展。

向甘肃省静宁县派驻挂职干部5人。举办苹果“保险+期货”项目启动仪式与静宁县开展“双百活动”启动仪式人才帮扶围绕乡村振兴组织种养技术、经营管理技术培训18728人次。

向山东省东明县雨露新村派驻第一书记1人。

在甘肃省静宁县援建“党声传万家”项目二期工程。

文化帮扶在甘肃省静宁县杨咀村援建村民文化活动中心。

在山东省东明县雨露新村出资扩建村文化活动中心。

在甘肃省静宁县杨咀村实施和美乡村建设项目。

在山东省东明县雨露新村实施和美乡村建设项目。

在甘肃省静宁县援建污水跨河输送及污水处理厂尾水排放工程项目。资助静宁县学生赴上海参加音乐节为静宁县困难学生捐赠保暖衣裤生态帮扶在贵州省施秉县实施乡村生产生活设施项目。

在青海省循化县援购乡村垃圾清运车。

在安徽省宿松县援建水利改造工程。自2016年来，公司累计在全国30个省份660余县区开展“保险+期货”项目950余个，惠及农业经营主体45万户次。

在内蒙古自治区兴和县援建苏木山环保基础设施。

“中国银河证券：精准发挥‘保险+期货’作用助力静宁苹果振兴产业”荣获人民网2024乡村振兴创新案例。

在甘肃省静宁县实施抓党建促乡村振兴业务培训，帮助200名村党组织书记提升履职能力。“扭住静宁‘牛鼻子’帮出振兴‘新路子’”荣获新华网2024乡村振兴实践案例。

与甘肃省静宁县、山东省东明县雨露新村创新开展“百个党支部结对共建，百个党支部结对助“甘肃静宁‘点亮乡村工程’”获评第十二届民生发展论坛组委会2024年度民生工程。

组织帮扶学”行动，公司系统113个党支部与静宁县和雨露新村108个基层党组织建立结对共建关系，

153个党支部结对助学静宁县366名学生。2024

77在山东省东明县雨露新村援建党建设施。78中国银河证券

坚持以人为本 共创璀璨银河 2024年度 可持续发展暨E S G 报告

4.3社会贡献

2024年，公司共计在公益捐赠支出

中国银河证券积极响应国家号召，深入落实普惠金融战1269.65万元略，致力于金融业务的持续健康发展，践行金融国企的使命担当，将履行社会责任视为己任，积极推动金融与公益员工志愿服务事业的深度融合。6912人次公司持续发挥金融向善的力量，在慈善宣传、社会急救、员工志愿服务总时长生态保护等领域践行公益责任。2918小时中国银河证券2024年社会贡献重点行动中国银河证券2024年社会贡献重点行动公益慈善活动员工志愿服务

在世青国际学校组织慈善书市义卖活动，通过捐组织北京地区党员前往天坛公园，与京徽志愿服赠、整理、购买义卖书籍，讲解宣传被捐赠人“航务总队开展志愿服务，解答游客疑问，提供指引航”患病及治疗费用的情况，号召国际学校的同和建议。

学、家长们献爱心。

“暖心六一公益传承”慈善活动

先后在全国举办13场“爱满银河守护美好”公益天坛公园爱心传递志愿服务

行系列活动，积极参与社会急救体系建设，聚焦“会救、愿救、敢救、能救”工作目标，坚持“对银河海外与新加坡国家公园和陆路交通管理局合内加强协同，对外深化合作”的工作思路，系统作，与盛港东居民和人民协会一起植树，提高社实施“十百千”工程，扎实推进分支机构急救系统区对气候相关举措的认识。

建设项目，全力打造“爱满银河守护美好”民生保障品牌。

“爱满银河守护美好”公益行活动

银河海外参与国际妇女节庆祝活动，并为她们提供展示和销售手工艺品的平台，支持边缘化社区，帮助她们充分发挥职业技能，实现经济自主银河海外开展员工志愿种树活动和社会融入。

银河海外与新加坡总部物业管理公司合作，组织员工参与海滩清理活动，累计收集垃圾46.6Kg，提高员工保护海滩及生态系统意识。

79银河海外关爱妇女团体公益宣传80中国银河证券

筑牢发展根基 夯实银河治理 2024年度 可持续发展暨E S G 报告

05

第五篇章全年累计分红筑牢发展根基

女性董事占比达33.24亿元

夯实银河治理30%

中国银河证券坚持党建引领与公司治理深度融合，推动行业文化建设，将合规经营视为企业发展基石，落实商业道德与反腐败措施，杜绝不正当竞争，助力公司可持续发展。

回应议题公司治理行业文化合规经营全面风险连续3年获评建设管理行业文化建设

实践评估对应联合国可持续发展目标：

AA最高评级廉洁从业反洗钱反不正当与反腐败竞争

8182中国银河证券

筑牢发展根基 夯实银河治理 2024年度 可持续发展暨E S G 报告

5.1公司治理

治理影响、风险和机遇管理

公司严格按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》等法律、法规及规范性文件的要求，建立由股东大会、公司坚持加强党的领导和完善公司治理相统一，实现有机融合、一体推进、协同联动。2024年，公司紧扣新“国九条”和中董事会、监事会和执行委员会组成的规范、科学、完善的公司治理架构，形成权力机构、决策机构、监督机构和经营管理层 国证监会“1+N”配套政策要求，响应上海证券交易所发布《关于开展沪市公司“提质增效重回报”专项行动的倡议》，开展之间权责明确、运作规范的相互协调和互相制衡的公司治理机制。“提质增效重回报”专项行动，聚焦党建引领、董监事履职、股东权益保障，积极推动公司高质量发展和投资价值提升，切实保护投资者尤其是中小投资者合法权益。

公司制定《公司章程》等内部制度，明确规定董事会和管理层的权力和职责，确保为良好的公司管治和内部控制提供充分的平衡和制约机制。

党建引领

战略公司以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，把党的政治建设摆在首位，充分发挥党委把关定向作用，修订党委会议事制度，完善前置研究讨论程序和范围；坚持不懈落实管党治党责任，高标准高质量开展党纪学习教育，扎实推动巡视整作为在香港及上海上市、注册在国内的公司，公司严格遵守上市地和国内的法律、法规及规范性文件的要求，持续识别、评改、审计整改、以案促改走深走实，一体推进服务国家战略、深化改革和安全发展各项工作。

估及管理公司治理相关影响、风险和机遇，健全完善兼顾境内外两地监管要求的治理体系，提升规范化、科学化运营管理水平，致力维护公司良好的社会形象。2024年，公司召开50次党委会，研究决策党建及经营管理等各类事项639项；开展38次“第一议题”学习和29次中心组学习会议，传达学习各类文件345篇。

中国银河证券公司治理相关影响、风险和机遇及管理策略

主要影响、风险和机遇影响时间范围风险的财务影响管理策略截至2024年末

持续关注外规及同业最佳实践变化，不断完善现代企业公司治理结构。拥有8家基层党委、29家党总支、363家基层党支部、拥有党员总数3865名。

规范运作持续优化完善公司系统内部控制、风险管2024年度

理及合规管理系统，推动公司运行效率不影响：接收预备党员106名，完成预备党员转正144名；断提升。

投资者权益受损

合规成本↑完成各类党员教育培训调训13类45期，共培训调训54535人次，781031学时。

风险：董事履职中、长期强化“关键少数”责任，提升履职能力。

营业收入↓

责任风险、

声誉风险重视股东回报，持续优化股东回报机制。

持续强化信息披露责任，健全信息披露管信息披露和理体系建设。董监事履职股东权益保障

坚守透明公开原则和投资者需求导向，不公司严格按照新《公司法》、最新监管规则及公司治理制度的各项要求，扎实推进高效规范运作，增强公司治理效能。

断完善投资者关系管理。

8384中国银河证券

筑牢发展根基 夯实银河治理 2024年度 可持续发展暨E S G 报告中国银河证券董监高2024年履职情况信息披露和股东权益保障

以“投资者为本”的信息披露是公司践行金融工作“人民性”的重要体现。作为在上海、香港两地上市企业，公司坚持以“高主要方面政策与落实质量信息披露”为核心，严格遵守上市地相关法律法规，遵循“真实、准确、完整、及时、公平”的原则开展信息披露，不断提高信息披露的有效性和透明度，切实保障投资者的知情权。在做好法定信息披露工作的基础上，公司积极探索并逐步强化公司股东大会、董事会、监事会的会议召集、召开程序、表决程序均合法有效，公司治理科以投资者需求为导向、有利于投资者做出投资决策和价值判断的自愿性信息披露，通过完善自愿性披露增强公司透明度。

学、严谨、规范。换届有关内容。2024年三会召开情况： 2024年，公司面向A股、H股编制公告332份，获上交所年度信息披露工作最高评级。

三会召开

股东大会召开4次，审议事项33项；董事会会议召开11次，审议事项65项；监事会会议召开8公司不断完善投资者关系管理制度，按照常态性、定期性、能动性进行分类管理，并持续完善投资者来访、分析师调研及公次，审议事项21项；董事会各专门委员会会议召开26次，各重大决议事项均得到有效执行。 司官网、热线、公示邮箱及上证“e互动”等线下、线上全方位投资者关系管理活动，提升同投资者的沟通效率。公司通过定期召开业绩说明会、不定期举行路演等方式，及时回应投资者关切，积极主动传递公司价值，使投资者进一步了解公司的经营情况。2024年，公司组织3次面向全体投资者的业绩发布会，联络境内外分析师召开1次大型调研会议、7次小型调研会按照《公司章程》规定选聘和任免董事，董事任期三年，可连选连任。2024年，公司董事 议，开展近百人次分析师与投资者各类沟通交流活动，及时回复上交所E互动平台投资者提问38条。

会共有董事10名，其中执行董事2名、非执行董事4名、独立非执行董事4名。非执行董事、独立非执行董事均不参与公司实际运营，独立于管理层。公司牢固树立回报股东的意识，着力打造“长期、稳定、可持续”的股东价值回报机制，确保利润分配政策的连续性和稳定董事会有效履职性。同时，2024年，公司到期债券均足额兑付本息，未到期的其他债券均按时足额付息，有效保障债权人利益。

董事会依据《公司章程》《董事会议事规则》等制度履行职责。2024年，公司积极组织董监高等“关键少数”人员参与上市公司合规专题培训，不断提升其履职能力，强化其合规意识。公司董事和监事接受的培训涵盖ESG政策趋势解读、关联交易、合规经营等专题类别。 指标与目标公司控股股东通过股东大会依法行使股东权利，在资产、人员、财务、机构和业务等方面与公司以“构建‘优秀、健全、高效’的公司治理机制”为目标，制定监测指标，持续跟踪目标落实进展。

公司保持独立。

全面落实独立董事制度改革相关要求健全和规范独立董事专门会议的议事和决策程序，提中国银河证券2024年公司治理相关绩效董事会独立性

高独立董事专门会议的工作效率和科学决策水平，充分发挥独立董事在公司治理中的作用。

指标2024年绩效

2024年，公司修订《独立董事工作细则》，新增制定《独立董事专门会议议事规则》，独立

董事占比达30%，持续增强董事会独立性；召开独立董事专门会议1次，共审议议案1个。董事在年内召开董事会的平均出席率100%董事年度ESG培训覆盖率 100%

董事年度反腐败培训覆盖率100%

制定董事会多元化政策，从多个方面考虑董事会成员的多元化，包括但不限于性别、年龄、董事会独立董事数量及占比独立董事4名，占比达40%董事会多元化文化及教育背景、专业经验、技能、知识、服务任期等；提名与薪酬委员会负责监察董事会

审计委员会独立董事占比100%

成员多元化政策的执行，并定期审查该政策。2024年，公司女性董事占比达30%。

董事会女性董事及占比女性董事3名，占比达30%股息分红次数及金额共开展分红2次，累计分红33.24亿元由股东大会负责确定董事（包括公司总裁）、监事年度薪酬制度。

落实《董事、监事和高级管理人员所持公司股份及其变动管理制度》，强化对董监高的持股董监高绩效评价管理。更多公司治理议题管理详情，请参阅《中国银河证券股和激励约束机制份有限公司2024年年度报告》“公司治理”章节。

公司董事长、监事会主席和包括总裁在内的高级管理人员实行绩效薪酬递延发放。绩效薪酬按照30%、30%、30%递延三年发放，10%作为任期激励收入，根据任期综合考核评价结果，与第三年绩效薪酬一并发放。

8586中国银河证券

筑牢发展根基 夯实银河治理 2024年度 可持续发展暨E S G 报告

5.2行业文化建设中国银河证券2024年开展的文化建设重点工作

良好的文化生态是证券行业健康和高质量发展、行稳致远的立身之本、动力之源。中国银河证券深入贯彻“五要五不”中国特色金融文化，以《证券行业文化建设十要素》为文化建设指导，践行“合规、诚信、专业、稳健”的证券行业文化，焕新“一个银河 ONE CGS”文化理念体系，努力建设符合金融强国建设方向、符合培育一流投资银行要求、具有鲜明证券行业特制定实施公司党委《关于年度召开公司文化建设领开展“兴金融文化凝聚举办覆盖全员的“聚共识点的银河文化，为企业高质量发展提供有力文化支撑。

落实〈中共中国投资有限导小组专题会议2次，专银河向‘新’力主题宣贯月谋发展”价值观大讨论活责任公司委员会关于强化题研究文化建设工作7活动”，引导员工深刻理动，凝聚广泛认同的银河中国银河证券行业文化建设组织架构政治文化引领、培育中国次，开展4次重点任务督解把握“五要五不”中国文化共识，以文赋能公司特色金融文化的意见〉工办，共145项指标任务圆特色金融文化，端正价稳健发展。

作安排》，对《中国银河满完成。值追求。证券企业文化战略行动方

负责统筹领导公司文化建设工作，领导层文化建设领导小组案（2023-2025）》进行保障相关工作有序落实

中期评估，并优化调整。

推进层党建工作部等19家成员单位负责具体协调组织，文化建设领导小组成员单位并推进公司文化建设相关工作

实践层全面参与公司文化建设各项工作，总部各部门各分公司各子公司践行文化理念公司系统全体员工

2024年，

010203

2024年，公司认真贯彻落实中国证券业协会《进一步巩固推进证券行业文化建设工作安排》，构筑“三个公司特色文化案例连续4年入选8篇文化建设实践案例推广至高荣获2021-2023年度“首都文明机制”、坚持“三个结合”，深化企业文化认同，促进企业文化的内生动力。行业文化建设年报。校，并入选4所高校案例库。单位”称号。

“三个机制”“三个结合”040506

“上下联动”工作机制

“融合发展”赋能机制2024坚持与党的全面领导相结合年坚持与宣传思想工作相结合荣获中国证券报“证券公司文化公司党建工作部获评金融系统学连续3年获评行业文化建设实践“五位一体”宣贯机制 坚持与战略发展需要相结合 建设金牛奖”。 雷锋活动示范点。 评估AA最高评级。

更多行业文化建设议题管理详情，请详见后续公司于官网发布的《中国银河证券2024年文化建设实践报告》。

8788中国银河证券

筑牢发展根基 夯实银河治理 2024年度 可持续发展暨E S G 报告

5.3合规经营中国银河证券合规经营风险及策略

风险类型影响时间范围财务影响应对策略治理

法律合规风险中、长期合规成本↑夯实稳健合规管理基础，前瞻部署，关口前移，发挥不同监管地区、不同业务条线合规公司严格遵守《中华人民共和国证券法》《证券公司监督管理条例》《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》等操作风险中、长期营业收入↓人员力量，合力防范合规风险。

法律法规及管理条例，制定《合规管理制度》《利益冲突管理实施细则》等制度。2024年，公司出台《程序化交易合规管理实施细则》等文件，加强合规经营规范管理。

影响、风险和机遇管理

公司不断建立完善业务条线的合规管理体系，按照“逐级穿透”的原则，系统性地构建完善子公司穿透式合规管理制度体系，推动合规管理工作高效开展。公司设立“事前制度建设、事中机制运行、事后核查监督持续整改完善”的覆盖全过程的合规管理闭环机制，并持续优化。

中国银河证券合规经营治理架构中国银河证券合规风险管理流程

董事会决定公司的合规管理目标，对合对董事、高级管理人员履行合规事前监事会对业务规章制度、重大决策、新业务方案进行合规审查。

合规与风险管理委员会规管理的有效性承担责任。管理职责的情况进行监督。制度建设连续多年开展制度“废改并立”工作，及时更新的制度、机制，较好适应快速变化的资本市场，促进了公司稳健发展。

合规总监负责落实合规管理目标，对合规运营承担责任，直接向董事会负责。

结合实际工作情况制定《监管法规嵌入内控机制情况台账》，逐条分析该监管法规，法律合规总部对合规总监负责，向合规总监报告，协助合规总监开展合规管理工作。从嵌入公司制度、信息系统、协议范本、工作底稿/模板文件、操作手册/指引/流程等角度提出落实监管法规的具体要求，督促有关部门及时完成制度完善工作。

下属各单位

（各业务线、各部门、事中负责落实本单位的合规管理目标，对本单位合规运营承担责任。分支机构、子公司）配备专业充足的合规管理人员，在公司合规总监的带领下扎实开展各项合规管理工作。机制运行负责人全面做好监管沟通，全力化解风险事件。

密切跟踪监管法规及监管案例，全面加以落实。

全体员工遵守与其执业行为有关的法律、法规和准则，对执业行为的合规性承担责任。

以地区合规专员为抓手，全面压实分支机构合规管理工作。

不断夯实子公司合规管理，特别是加强对境外子公司的穿透合规管理。

在合规管理人员考核情况方面，专职合规管理人员，由合规总监考核；兼职合规管理人员，合规总监评价所占考核权重为

55%。业务部门合规管理人员向所在部门负责人负责并报告工作，同时向合规总监报告。事后

核查与对业务经营管理和执业行为的合规性进行监督、检查。

整改坚持严紧硬，杜绝宽松软，扎实做好合规问责。

战略

不断夯实完善合规考核机制和评价标准，充分发挥合规考核“指挥棒”作用。

公司不断加强对合规运营相关风险识别，根据《中国银河证券支持保障战略行动方案（2023-2025）》的内控条线战略行动建立递进式合规督导管理模式，形成了“提示函、关注函、警示函”的递进式督导方案，完善合规管理体系，夯实合规管理基础，合力防范合规风险。管理模式，建立了“合规整改通知”机制。

全力做好合规检查督导整改，并形成检查-整改-培训闭环。

持续做好“举一反三”督促整改工作。

8990中国银河证券

筑牢发展根基 夯实银河治理 2024年度 可持续发展暨E S G 报告

公司全面深化合规管理，通过业务合规管理、子公司合规管理、合规队伍建设以及合规文化建设等措施，强化公司合规管理指标与目标风险防范能力。

公司坚持以“通过建立健全公司合规管理机制和制度，将合规管理落实到经营活动的各个环节，实现对合规风险的有效识别和管理，在公司形成约束到位、制衡有效的合规管理长效机制，为公司持续、健康、稳定发展奠定坚实基础”为目标，推动合规管理工作贯彻落实。

中国银河证券2024年合规管理重点举措中国银河证券2024年合规经营目标及完成情况业务

合规管理聚焦监管关注重点和违规问题易发多发业务领域，集中业务力量，组织开展投资顾问、股权激目标2024年完成情况励行权融资业务、股票质押业务、分支机构内控检查、投研业务检查、研究业务检查、做市业

务检查、信息技术检查等，以自查发现问题为抓手，深入梳理排查各类业务的潜在风险，就发建立健全合规管理机制和制度已建立健全合规管理机制和制度，将合规管理落实到经营活动各环节。

现的问题或隐患，及时反馈相关单位，督促落实整改。实现多层次、多维度、针对性的开展各类培训。

合规管理落实到经营活动各环节

机制建设：制定《境内子公司管理办法》《境外子公司管理办法》等子公司合规管理相关制

无合规经营相关重大违规事件发生未发生内幕交易、操纵市场和地下信用交易等违规事件等重大违法违规事项。

度，通过规范子公司治理程序、审议重大事项加强对子公司的管控。母公司负责审查子公司的子公司基本合规管理制度，子公司根据审查后的制度履行其内部审批程序。

合规管理

人员管理：根据公司年度合规考核方案对子公司及子公司合规负责人进行年度合规考核，并对于合规管理履职不力的人员加强责任追究。

报告机制：定期或不定期对子公司合规管理工作及经营管理行为的合规性进行调研、监督和检查，并督导其进一步完善或整改。在获悉子公司发生重大合规风险事项后，合规总监按照公司规定及时向董事会、监事会、经营管理主要负责人报告。

合规合规经营目标队伍建设

通过合规管理工具、合规审核标准、合规检查底稿、合规监测指标、合规考核程序等方面的

“标准化、规范化”工作，提升各层级合规管理人员履职效能。

完成情况指标

紧紧抓住“三个关键”，针对性开展合规培训。抓住关键少数。为分支机构负责人进行现场合规培训4场，组织开展两场分支机构合规管理人员培训会，将合规课程嵌入银河党校课程。抓住关合规键法规。组织开展面向公司董监高、各部门负责人、子公司负责人的《关于加强上市证券公司文化建设监管的规定》专项培训、新《公司法》专项培训。抓住关键群体。开展合规经理全覆盖培训；

为2024年新员工开展现场培训，讲好合规第一课，从源头助力新员工树立合规意识。

深化廉洁文化建设，开展年度培训和专项培训。

创办《银河合规之窗》季刊，全面发布四期，打造合规文化建设与宣传的特色平台。

9192中国银河证券

筑牢发展根基 夯实银河治理 2024年度 可持续发展暨E S G 报告中国银河证券全面风险管理主要风险及应对策略

5.4全面风险管理风险类型影响时间范围财务影响应对策略

市场风险围绕战略转型和服务国家战略系列举措，不断建设完善营业收入↓适应现代投行要求的全面风险管理体系。治理信用风险短、中、长期投资组合价值↓在金融服务实体、服务国家战略上强化风控赋能，严格公司严格遵守《中华人民共和国证券法》《证券公司全面风险管理规范》《证券公司风险控制指标管理办法》等法律法规及流动性风险运营成本↑管理好各项业务风险水平，牢牢守住不发生重大风险的管理规定，制定《全面风险管理制度》《流动性风险管理办法》等制度。2024年，公司修订《集团风险偏好管理办法》《市操作风险底线。场风险管理办法》，进一步规范化公司全面风险管理工作。

公司建立以董事会、监事会、经营管理层为主体的风险管理组织体系上层机构，按照“三道防线”建立公司风险管理组织体影响、风险和机遇管理系的基层机构，将子公司的风险管理纳入统一体系，对其风险管理工作实行垂直管理。2024年，公司在执行委员会下设立风险管理委员会，对集团经营风险实行统筹管理，对风险管理重大事项进行审议与决策。公司通过收集和分析内外部信息，识别、分类并评估各类风险，结合定性与定量方法进行风险分析和排序，重点控制高风险。公司还关注风险的关联性，审慎评估总体风险水平，确保全面有效的风险管理。

此外，公司建立与风险管理效果挂钩的绩效考核及责任追究机制，保障全面风险管理的有效性。

2024年，公司持续完善风险制度与指标体系，推进子公司风险管理一体化，多措并举推动全面风险管理工作落实。

中国银河证券全面风险管理治理架构中国银河证券2024年全面风险管理重点举措

董事会决定公司的风险管理目标，对负责监督检查董事会和经营管理层在风险监事会合规与风险管理委员会风险管理的有效性承担责任。管理方面的履职尽责情况并督促整改。健全完善风险管理制度，优化风险管理组织架构，确保公司所有部门、分支机构及子公司在被授予的权限范围内开展工作，严禁越权从事经营活动。通过制度、流程、系统等方式，进行有效管理和控制，并确保业务经营活动受到制衡和监督。

经营管理层对集团经营风险实行统筹管理，对风险管理重大事项进行审议与决策。

风险管理委员会健全风险管理

推动风险管理工作，统筹管理集团面临的风险，协助、指导和检查各部门、分支机构及子公全面组织开展各类风险管理培制定包括风险容忍度和风险限风险管理总部制度体系

司的风险管理工作。训，持续完善风险领域培训机额等的风险指标体系，并通过制，持续提升全集团单位、各压力测试等方法计量风险、评下属各单位岗位人员风险管理意识。估承受能力、指导资源配置。

（各业务线、各部门、开展风险完善风险负责落实本单位的风险管理目标，对本单位风险管理承担责任。分支机构、子公司）管理培训

2024年管理指标体系风险指标经董事会、执委会或

其授权机构审批并逐级分解至负责人

各部门、分支机构和子公司，公司对分解后指标的执行情况推进子公司进行监控和管理。

风险管理一体化战略

公司重点应对市场风险、信用风险、操作风险、流动性风险等风险类型，建立全面风险管理体系，形成涵盖各业务单位、风险管理职能部门、审计部门的风险管理三道防线，持续完善风险应对机制。公司遵循审慎稳健的风险偏好，从集团层面稳健加强母子公司一体化和协同，加强总部从集团维度前端对业务目标、业务战略、业务策略的统筹。公管理各类风险，从政治高度审视并合理平衡风险与收益，保障公司安全运行和高效发展，实现风险调整后的收益最大化，推司结合国际先进的母子公司矩阵式管理机制，在整体合规的前提下，持续推进加投行、研究业务以及进公司长期可持续发展。 FICC业务垂直风险一体化管控实践。

多维度整体提级对境外子公司的一体化综合管理。由总部直接指导境外子公司新增制订风险偏好，管控风险总量及重大风险，并在此框架内制定了总部审批的重要风险限额，全面覆盖其重资本业务。

9394中国银河证券

筑牢发展根基 夯实银河治理 2024年度 可持续发展暨E S G 报告

5.5商业行为

案例组织境外子公司开展信用评级工具培训

2024年4月，公司组织标普数据终端Capital IQ（CIQ）和CIQ 廉洁从业5与反腐败

Pro核心风险管理模块应用培训，培训重点包括CIQ评级功能、信用分析模型建模方法、CIQ Pro舆情预警、主权国家宏治理观数据和信用主体基本面分析等。此次培训加强了境内外机构的风险管理交流，帮助境外子公司提升风险预判和监控，中国银河证券严格遵守《中华人民共和国证券法》《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》《防止贿赂条例》等法并推动集团统一应用风险管理工具。

律法规和监管自律规定，制定《廉洁从业规定》《廉洁从业管理办法》等制度，促进公司及其工作人员遵守职业操守，防范廉洁从业风险。

Capital IQ信用评级工具培训 公司建立由董事会、监事会、高级管理人员、各层级管理人员、各部门、分支机构、子公司及工作人员组成的分级管理、各

司其职的廉洁从业管理组织架构，明确各层级人员廉洁从业责任要求。

案例召开声誉风险管理专题培训会中国银河证券廉洁从业治理架构

2024年8月，为落实相关部门要求，公司召开声誉风险管理专题培训会，由声誉风险管理专家围绕金融行业声誉风险管理工作开展专题决定廉洁从业管理目标和总体要求，对董事、高级管理人员履行廉洁文化建设董事会监事会培训，通过实际案例，对金融行业声誉风险管理工作的重点难点进对廉洁从业管理的有效性承担责任。和廉洁从业管理职责的情况进行监督。

行分析，就行业通行声誉风险管理应对处置措施进行交流。公司总部部门负责人、在京分子公司负责人、各单位声誉风险联络员现场

高级管理人员负责落实廉洁从业管理目标，对廉洁运营承担责任。

参会，公司京外分支机构、子公司负责人线上参会。

声誉风险管理专题培训下属各单位

（各业务线、各部门、负责具体落实廉洁从业管理目标，加强对所属条线、部门、分支机构、子公司工作人员廉洁分支机构、子公司）从业行为的管理，对廉洁从业管理的执行承担责任。

此外，公司建成投产新一代市场风险、信用风险、同一业务同一客户及风险预警三大风险管理系统，自主研发多个风险管理负责人模块，持续优化各专业风险管理系统功能，建成风险管理门户统一平台，依托数字化驱动持续提升风险管理效能。

全体员工主动识别、控制其从业行为的廉洁风险，并对其从业行为承担责任。

中国银河证券2024年风险管理信息系统建设信用风险管理系统风险预警管理系统战略多类数据集中统一管理建立预警因子标签体系

核心管理功能实现线上化2024构建企业综合舆情指数公司建立健全廉洁从业管理领导机制和制度安排，落实廉洁从业管理责任，采取有效措施识别、控制廉洁从业风险。公司在年风险计量交互式运行 引入AI算法优化预警模型 日常经营管理过程中主动倡导廉洁从业理念，全面贯彻落实廉洁从业管理的各项内外部工作要求。

风险可视化由单一客户转变成集团客户预警结果归因分析中国银河证券廉洁从业风险及应对策略指标与目标中国银河证券2024年全面风险管理指标及实际情况风险类型影响时间范围财务影响应对策略公司坚持以“保障公司持续健康发展，保证公司各项业指标目标完成情况建立健全廉洁从业管理领导机制和制度安排，落实廉洁从业管理利益冲突风险责任。

务在可承受的风险范围内有序运作，确保公司经营中整风险覆盖率4风险覆盖率不低于130%215.02%中、长期营业收入↓体风险可测、可控、可承受，最终实现公司的整体发展商业贿赂风险培育全体工作人员廉洁从业意识，持续推进廉洁文化建设。

战略”为风险管理目标，推动全面风险管理工作开展。资本杠杆率资本杠杆率不低于9.6%13.45%

4.风险覆盖率是评估证券公司风险控制能力的一个重要指标，计算公式为：风险5.廉洁从业是指从业人员在职业活动中严格遵守法律法规和职业道德，杜绝以权谋私、贪污受贿等行为。它与反腐败密切相关，廉洁从业从个体层面预防腐败

覆盖率=净资本/各项风险资本准备之和×100%，一般需高于100%以储备足够资行为的发生，是反腐败工作的基础和重要组成部分。

本应对风险。

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筑牢发展根基 夯实银河治理 2024年度 可持续发展暨E S G 报告

影响、风险和机遇管理指标与目标

公司深入建设“清廉银河”文化，规划“三步走”建设“清廉银河”的方案，并纳入公司战略规划，通过完善日常管理体系、公司坚持把“通过建立健全公司廉洁从业管理机制和制度，将廉洁从业管理落实到经营活动的各个环节，建立有效的事前风开展专项自查评估工作、加强员工行为监督、推进廉洁培训等方式，促进公司业务行稳致远。险防范、事中监督和事后检查机制，实现对廉洁风险的有效识别和管理，培育全员廉洁从业文化”作为廉洁从业管理目标，推动廉洁从业工作贯彻落实。

中国银河证券2024年廉洁从业与反腐败指标与目标中国银河证券2024年廉洁从业与反腐败管理重点举措目标指标2024年完成情况

通过建立健全公司廉洁从业管理机制和制度，将廉洁廉洁从业与反腐败培训覆盖的将廉洁从业考察评估纳入人员管理体系，建立健全财务管理和营销活动管理，规范投行业务100%从业管理落实到经营活动的各个环节，建立有效的事董事及员工比例完善人员管理体系聘请第三方行为，采取系列措施建立健全防止利益冲突的规章制度和工作机制，加强投行业前风险防范、事中监督和事后检查机制，实现对廉洁务利益冲突审查，将廉洁从业管理全面嵌入日常经营管理工作。报告期内对公司或员工提出并已审结风险的有效识别和管理，培育全员廉洁从业文化。0的贪污诉讼案件的数目开展廉洁风险排查与评估、廉洁从业专项自查工作，监督协同工作领导小组成员各自发挥部门职责定位，分别通过常规巡察、内部审计、风险排查等方式，将廉洁从业内容纳入监督检查中。反洗钱在年度审计规程修订中，将廉洁从业与反腐败风险点以及对应控制措施作为重要检查点，纳入 中国银河证券坚持“风险为本”（Risk-Based）的管理方法，严格遵守适用法律法规及监管规定，制定《反洗钱和反恐融资《证券营业部控制矩阵》等矩阵和规程中。管理制度》《洗钱和恐怖融资风险管理办法》《客户交易行为管理实施细则》等制度，建立覆盖董监高、总部部门、分支机开展评估自查监督构和境内外子公司的洗钱风险管理基础架构，持续规范反洗钱相关管理体系。

在组织开展年度内控评价、合规有效性评估以及各项业务、分支机构和子公司等审计项目中，将廉洁从业与反腐败风险点作为本年度评价重点纳入方案。

中国银河证券反洗钱组织架构

公司通过任中审计和离任审计相结合的工作模式，对领导干部任职期间经济责任情况审计全覆盖，对审计对象可能存在的违反廉洁从业的情况，做到早监督、早预防和及时纠正，并严肃督导相关问题的整改落实情况。

董事会监事会

加强对党员廉洁从业行为的监督检查，持续加大问责力度，一体推进“三不腐”。

加强党风廉政建设持续完善问责委领导下的分级责任认定机制，持续优化员工违规问责机制流程，严肃查处员经营管理层（执行委员会）工违规行为。

各部门负责人任小组成员反洗钱工作领导小组（合规总监任组长）

建立“银河学堂”平台，开展“清廉银河”专项行动，发布覆盖全体工作人员（包括董事、监事、反洗钱团队法律合规总部（办事机构）高级管理人员、员工、证券经纪人、劳务派遣员推进廉洁从业与反腐败培训工等）的廉洁从业与反腐败培训课程。

开展针对机构业务线的廉洁从业培训，解读证券从财投证产创数信人结风审纪各分公司地区合规专员业人员廉洁从业的相关规定并进行警示案例分享。机构业务线清廉主题活动富行券品新字息力算险计委管质金中投金技资管管总办理控融心资融术源理理部公总总总总中部总部总室各营业部合规经理

公司制定《纪检机构处理检举控告工作办法》《信访工作管理办法》《组织人事信访举报工作管理办法》等制度，在办公部部部部心部部室、人力资源总部、纪委办公室均设置检举渠道，根据反映的具体问题由各部门分别受理。公司严格落实保密制度，对检举人信息与检举控告内容严格保密，在不暴露检举人身份情况下受理检举控告，避免检举人遭受报复。业务部门中后台支持部门中后台监督管理部门

9798..................中国银河证券

筑牢发展根基 夯实银河治理 2024年度 可持续发展暨E S G 报告

案例开展“反洗钱，守护权益防风险”集中宣传月活动

2024年，公司持续推进反洗钱工作的开展，宣导洗钱风险管理理念，培育反洗钱合规文化，加强反洗钱培训宣导，多方面推2024年11月，公司组织子公司、分支机构、总部各业务部门以“反洗钱，守护权益防风险”为主题开展集中宣传月活

进反洗钱管理工作，未发生洗钱相关的违法违规事件。动。公司结合证券业务洗钱及相关犯罪案例、《反洗钱法》修订等内容，统一投放在投教基地网站、银河证券服务公众号、微博等平台。

中国银河证券2024年反洗钱重点举措深化反洗钱合规管理采取惩治措施持续加强反洗钱培训

强化技术系统支持，纵向总分联动、动态评估可疑交易监测指标，通过系结合外部监管动态和内部重点工作，开横向跨部门协作，有效落实客户尽职统和线下监测相结合的方式，对全部展系列反洗钱培训共计18场，并通过银调查、客户洗钱风险分类管理等各项业务开展监测，及时向中国反洗钱监河学堂开展2024年度反洗钱全员培训。

反洗钱工作。测分析中心等报告可疑交易，并采取与客户风险相匹配的管控措施。面向公司董事会、监事会和经营管理层以及反洗钱工作领导小组成员等开展1次专题培训。

面向公司全员、新员工、反洗钱岗位

人员、业务人员等开展11场针对性专题培训，内容涵盖可疑交易监测分析、客户尽职调查等。

组织总部反洗钱相关岗位人员参加中

国人民银行反洗钱局、北京证券业协

会、中国金融出版社等组织的4项反洗钱专题培训。“反洗钱，守护权益防风险”集中宣传月活动

99100中国银河证券

筑牢发展根基 夯实银河治理 2024年度 可持续发展暨E S G 报告

5.6反不正当竞争负责任营销中国银河证券主要通过投资者适当性管理及营销管理等方式践行负责任营销理念。公司严格遵循《证券经纪业务管理办中国银河证券严禁任何形式的不正当竞争行为，坚决抵制通过虚假宣传、商业诋毁、价格操纵等手段获取不正当利益。公司法》《证券期货投资者适当性管理办法》《证券公司代销金融产品管理规定》等法律法规及相关规定，制定《投资者适当积极推动知识产权保护与负责任营销工作开展，维护公平的市场竞争环境。性管理办法》《财富管理业务营销宣传推广实施细则》《托管与基金服务业务营销宣传管理实施细则》等负责任营销相关管理制度，规范化负责任营销工作，切实做到有制可依、有规可守、有序可循，保障投资者合法权益，促进业务健康平稳发展。

知识产权保护

2024年，公司在行业标准实施效果评估与推广、数字化平台建设、持续性管理优化三个方面切实履行投资者适当性管理

公司严格遵守《中华人民共和国专利法》《中华人民共和国著作权法》《中华人民共和国商标法》等法律法规，制定《自媒义务。体管理实施细则》《证券研究报告质量审核实施细则》《投资价值研究报告管理实施细则》《利用互联网工具刊载及解读证券研究报告实施细则》等制度，规范管理及保护公司知识产权。2024年，公司未发生知识产权方面的重大诉讼案件。

中国银河证券2024年负责任营销重点工作中国银河证券2024年知识产权保护主要举措

积极响应国家标准化工作要求，参加国标委等6部门关于在部分重点领域探索开展标准实施标准实施评估与推广效果评估工作。

向员工宣传使用正版软件。

“走进标准”行业主题活动进行宣讲分享，充分做好行业标准培训学习及推广等。

不得使用他人已在中国注册过的企业名称或者商标名称，不得损害国家、社会或者公共利益。

投资者适当性管理平台一期项目功能全面上线，实现投资者分类信息整合、风险测评持续评编写证券研究报告不得抄袭他人著作、论文或其他证券分析师的研究成果，在引用他人著数字化平台建设估量化模型分析、产品服务评级跟踪、适当性匹配持续监测和预警等多功能集约化管理。

避免侵犯他人知识产权作、论文或研究成果时，应当加以注明。

转载他人内容清晰标注或取得授权。通过业务流程梳理再造、平台化内控建设和系统智能控制、以及经纪业务运营管理和执业持续性管理优化行为管理强化升级，在投资者分类、产品和服务分级以及二者适当性匹配等各环节进行持未经授权许可，不得随意使用网络或其他渠道的公司不享有相应知识产权或使用权的“素续优化。

材”，包括但不限于文字（含特殊字体）、图片、美术、摄影、音乐、电影作品等。

成立专业队伍，主动注册商标。

保护己方知识产权与中介机构签订服务合同时要求增加知识产权归属条款。

101 102E S G 中国银河证券 数据表和附注 2024年度 可持续发展暨E S G 报告

E S G 数据表和附注经济绩效经济数据表温室气体排放及能源使用数据表1指标单位2022年2023年2024年指标单位2022年2023年2024年主营业务收入总额元33641993399.9933644082792.6135471202541.44温室气体排放总量（范围一和范围二）吨二氧化碳当量18996.2721099.4517642.66

利润总额元7970866785.388133648494.7210518630296.62范围一温室气体排放量2吨二氧化碳当量652.07861.16658.08

资产总额元625222928196.19663205297156.44737470691457.89范围二温室气体排放量3吨二氧化碳当量18344.2020238.2916984.59

基本每股收益元0.700.670.81人均温室气体排放总量（范围一和范围二）吨二氧化碳当量/人1.441.501.20

每股社会贡献值1元2.482.392.53综合能源消耗量吨标准煤————4224.57注1：每股社会贡献值=基本每股收益+（公司年内为国家创造的税收+向员工支付的工资+向银行等债权人给付的借款利息+对外捐赠额等为其他利益相关者创造人均综合能源消耗量吨标准煤/人————0.29的价值额-因环境污染等造成的其他社会成本）/公司发行股份总数直接能源消耗量吨标准煤————297.79

消耗天然气总量4立方米44135.9364071.7862479.06

人均天然气消耗量立方米/人3.354.574.25

自有车辆汽油消耗量5升202631.38263361.21186746.77

环境绩效自有车辆柴油消耗量6升4567.006859.798626.32

废弃物管理数据表1液化石油气消耗量吨————0.37

指标单位2022年2023年2024年间接能源消耗量吨标准煤————3926.78

有害废弃物电子产品废弃量个051021501耗电总量兆瓦时32124.2935716.0531722.56

无害废弃物产生总量吨83.0293.011042.65人均耗电量兆瓦时/人2.442.552.16

人均无害废弃物产生量吨/人————0.07外购蒸汽消耗量吉焦————89.98

硒鼓墨盒吨0.50.43.74外购热水消耗量吉焦————650.27

件11383——耗水总量吨104757.53112194.34108065.46碳粉盒4

吨————1.79人均耗水量吨/人7.968.007.35无害废弃物3

办公用纸吨16.1617.3660.06

注1：【统计口径】环境绩效数据统计口径为中国银河证券合并财务报表口径。耗水总量按市政用水取水量统计。

厨余垃圾吨33.3631.2580.17注2：【计算方法】范围一温室气体来源包括天然气、液化石油气、自有车辆柴油及汽油消耗，2022年起参考香港联交所指引文件《如何准备环境、社会及管治生活垃圾报告附录二：环境关键绩效指标汇报指引》（2022年3月25日）。吨33.0044.00896.89注3：范围二温室气体来源为外购电力、外购蒸汽及外购热水，公司总部及境内分子公司电力排放因子计算参考生态环境部《关于发布2022年电力二氧化碳排放因子的公告》，境外子公司参考《中电2023可持续发展报告》《港灯2023可持续发展报告》、LowCarbonPower 网站 https://lowcarbonpower.org/zh/，注1：2024年废弃物管理数据统计口径由中国银河证券总部口径扩大为中国银河证券合并财务报表口径，因此废弃物产生量均增加。外购蒸汽及外购热水排放因子参考中国发改委《工业其他行业企业温室气体排放核算方法与报告指南（试行）》（2015）。

注2：2023年，公司批量处理了当年和往年的废旧电脑，因此电子产品废弃量上升。注4、5、6：由于2023年公司全面恢复线下办公，公司2023年自有车辆汽油消耗量、自有车辆柴油、天然气消耗量有较大幅度上升。2024年，公司各分支机构注3：硒鼓墨盒、办公用纸废弃量根据中国银河证券总部采购量预估。2022、2023年，厨余垃圾、生活垃圾废弃量根据中国银河证券总部物业垃圾清运量预估。处置部分公务用车，因此自有车辆汽油消耗量下降。

注4：2024年，碳粉盒统计单位更改为吨。

103 104ESG 中国银河证券 数据表和附注 2024年度 可持续发展暨E S G 报告

社会绩效员工雇佣数据表员工培训数据表指标单位2022年2023年2024年指标单位2022年2023年2024年员工总数1人131651403014706员工培训总支出万元506.671858.341530.10男性人698774007796员工培训人次人次23793560044397288按性别划分

女性人617866306910其中：

>50岁人166616891722期3021153公司层面统筹培训按年龄组别划分30至50岁人838788969358人次4691162031163021

<30岁人311234453626期301234781业务部门层面培训境内员工人109361175612394人次19102398013234267按地区划分

港澳台及海外员工人222922742312员工培训总时长万小时23.9780.0781.42

博士人108111116员工培训覆盖率%86.54100.00100.00

硕士人306336153963男性员工%86.25100.00100.00按受教育程度划分按性别划分

本科人828486569113女性员工%86.87100.00100.00

大专及以下人171016481514全体员工每年人均接受培训的平均小时数小时17.5457.0755.37

其他雇佣形式员工总数2人187179158男性员工小时18.0457.0755.37按性别划分

员工流失率3%131313女性员工小时16.9957.0755.37

其中：注：数据统计口径为中国银河证券合并财务报表口径。2022年培训活动均为线上进行，2023年起，线上、线下培训同时开展，培训期次、总学时较2022年有所客户经理离职人数占员工总数比例%6.43710.4增加。

%14.5615.3014.47按性别划分男性

女性%11.2311.3011.79

>50岁%9.126.046.50客户服务数据表

按年龄组别划分30至50岁%10.0211.1410.72

<30岁%23.1022.8722.84指标单位2022年2023年2024年

境内员工%12.0712.3412.89接获关于产品及服务的投诉数目件382402675按地区划分

港澳台及海外员工%17.5418.9114.97投诉处理率%100.00100.00100.00

劳工歧视事件数件000投诉处理办结率%99.74100.00100.00

因工伤损失的工作日数天000客户投诉（意见）处理的满意度%83.8785.2185.15

员工工伤保险投入金额万元490.48543.62605.32新开客户回访满意度%99.1899.1698.83

员工工伤保险覆盖率%100.00100.00100.00违反有关客户隐私保护的法规的事件数件000

注1：指截至报告期末，中国银河证券全职劳动合同制员工总数。统计口径为中国银河证券总部及所有分子公司。

注2：其他雇佣形式员工主要包括劳务派遣工。

注3：【计算方法】各类别员工流失率=年内该类别员工流失人数/年末该类别员工人数。公司员工流失率的计算包含客户经理离职人数。

105 106ESG 中国银河证券 数据表和附注 2024年度 可持续发展暨E S G 报告

供应商管理数据表公司治理绩效商业行为数据表指标单位2022年2023年2024年指标单位2024年供应商总数家202234385廉洁从业及反贪污培训覆盖董事人数1人9

境内的供应商数家————376廉洁从业及反贪污培训覆盖管理层员工人数1人762按地区划分

港澳台及海外地区的供应商数家————9廉洁从业及反贪污培训覆盖员工人数1人14706

廉洁从业及反贪污培训覆盖董事百分比%100.002

廉洁从业及反贪污培训覆盖管理层员工百分比%100.00

廉洁从业及反贪污培训覆盖员工百分比%100.00报告期内对公司或员工提出并已审结的贪污诉讼案件的数目件03创新驱动数据表报告期内因公司不正当竞争行为导致诉讼或重大行政处罚数目件0指标单位2024年注1：公司2022、2023年廉洁从业与反贪污培训覆盖人数将董事、管理层、员工合并统计，其中2022年共计10470人，2023年共计10189人，2024年起进行信息系统投入金额亿元13.63分开统计。

信息系统投入金额占主营业务收入比例%3.84注2：2024年，公司开展一次廉洁从业及反贪污培训，覆盖时任所有董事（9名董事），培训后于当年内新增聘任一名董事，因此廉洁从业及反贪污培训覆盖董事百分比为100%。

信息技术研发人员数量人278注3：2024年，公司及员工未涉及提出并已审结的贪污诉讼案件。作为期后事项，2025年有1名营业部负责人因相关事项接受调查。公司将持续加强合规管理与廉洁教育，提升风险防范水平。

信息技术研发人员比例%1.89持有专利及软件著作权数量件20社区投资数据表指标单位2022年2023年2024年员工志愿服务人次人次543748006912员工志愿服务总时长小时90246202918

对外捐赠总投入万元741.501140.171269.65

乡村振兴投入万元6509621202.96乡村振兴惠及人数1人6000098000120000

注1：乡村振兴惠及人数为公司估算值。

107108中国银河证券

报告标准索引表 2024年度 可持续发展暨E S G 报告报告标准索引表

《上海证券交易所上市公司自律监管指引第14号——可持续发展报告（试行）》索引表披露要求对应的本报告章节披露要求对应的本报告章节应对气候变化人力资本发展应对气候变化员工

ESG数据表和附注 ESG数据表和附注

污染物排放公司所处金融行业涉及该议题的环节主要为办公运营，总体影响、风险较议题重要性评估尽职调查废弃物处理 小，故相关内容融入“绿色运营”章节及“ESG数据表和附注”整合披露。 投融资ESG风险管理利益相关方沟通议题重要性评估社会贡献（公司运营对生态系统无重大影响，但公司开展相关公益活动践生态系统和生物多样性保护商业行为行生态保护责任，融入“社会贡献”章节及ESG数据表和附注披露） 反商业贿赂及反贪污 ESG数据表和附注环境合规管理反不正当竞争反不正当竞争

能源利用公司所处金融行业涉及该议题的环节主要为办公运营，总体影响、风险较自主识别的议题对应的本报告章节水资源利用 小，故相关内容融入“绿色运营”章节及“ESG数据表和附注”整合披露。 绿色金融 绿色金融循环经济 投融资ESG风险管理 投融资ESG风险管理

服务国家战略专题：紧跟时代脉搏，勇担金融强国使命推动乡村振兴乡村振兴负责任投资负责任投资

ESG数据表和附注投资者教育投资者教育社会贡献社会贡献公司治理公司治理

ESG数据表和附注 行业文化建设 行业文化建设金融科技应用创新驱动全面风险管理全面风险管理

ESG数据表和附注 合规经营 合规经营

科技伦理公司所处金融行业，暂不涉及从事生命科学、人工智能等科技伦理敏感领域的科学研究、技术开发等活动。

供应链安全公司所处金融行业，涉及供应链安全问题较少，供应商可持续管理相关内容在“供应商管理”章节及“ESG数据表和附注”整合披露。

平等对待中小企业截至2024年末，公司应付账款（含应付票据）余额不超过300亿元或占总资产的比重超过50%。

客户服务质量

产品和服务安全与质量专题：紧跟时代脉搏，勇担金融强国使命（含普惠金融）ESG数据表和附注数据安全与客户隐私保护信息安全与客户隐私保护

109110中国银河证券

报告标准索引表 2024年度 可持续发展暨E S G 报告

联交所《环境、社会及管治报告守则》索引表 层面B3.发展及培训

一般披露B3 人力资本发展

层面、一般披露及关键绩效指标 披露章节 KPI B3.1 ESG数据表和附注

B部分：强制披露规定 KPI B3.2 ESG数据表和附注

董事会ESG管理声明

管治架构 层面B4.劳工准则

强化银河可持续发展管理 一般披露B4 人力资本发展

汇报原则 报告编制说明 KPI B4.1 人力资本发展

汇报范围 报告编制说明 KPI B4.2 人力资本发展

C部分：“不遵守就解释”条文 主要范畴B.社会营运惯例

主要范畴A.环境 层面B5.供应链管理

层面A1.排放物 一般披露B5 供应商管理

一般披露A1 绿色运营 KPI B5.1 供应商管理

KPI A1.1 ESG数据表和附注 KPI B5.2 供应商管理

KPI A1.2（于2025年1月1日删除） ESG数据表和附注 KPI B5.3 供应商管理

KPI A1.3 ESG数据表和附注 KPI B5.4 供应商管理

KPI A1.4 ESG数据表和附注 层面B6.产品责任

KPI A1.5 绿色运营 一般披露B6 客户服务质量

KPI A1.6 绿色运营 KPI B6.1 公司产品仅为金融产品，不涉及产品回收层面A2.资源使用 客户服务质量

一般披露A2 绿色运营 KPI B6.2 ESG数据表和附注

KPI A2.1 ESG数据表和附注 KPI B6.3 反不正当竞争

KPI A2.2 ESG数据表和附注 KPI B6.4 公司产品仅为金融产品，不涉及产品回收KPI A2.3 绿色运营 KPI B6.5 信息安全与客户隐私保护

KPI A2.4 绿色运营 层面B7.反贪污

KPI A2.5 公司产品仅为金融产品，不适用该指标 一般披露B7 商业行为层面A3.环境及天然资源 KPI B7.1 商业行为

一般披露A3 绿色运营 KPI B7.2 商业行为

KPI A3.1 绿色运营 KPI B7.3 商业行为

层面A4.气候变化 层面B8.社区投资

一般披露A4（于2025年1月1日删除） 应对气候变化 推动乡村振兴

KPI A4.1（于2025年1月1日删除） 应对气候变化 一般披露B8 社会贡献

主要范畴B.社会雇佣及劳工常规推动乡村振兴

层面B1.雇佣

KPI B8.1 社会贡献

一般披露B1 人力资本发展

ESG数据表和附注

KPI B1.1 ESG数据表和附注

KPI B1.2 ESG数据表和附注 推动乡村振兴

层面B2.健康与安全 KPI B8.2 社会贡献

一般披露B2 人力资本发展 ESG数据表和附注

KPI B2.1 ESG数据表和附注 D部分：气候相关披露

KPI B2.2 ESG数据表和附注 该部分披露要求暂未进入强制披露报告期，本公司已于“应对气候变化”章节披露已开展的气候管理实践，并于KPI B2.3 人力资本发展 “ESG数据表和附注”章节披露温室气体排放数据。

111112中国银河证券

报告标准索引表 2024年度 可持续发展暨E S G 报告

《可持续发展报告标准》（2021）内容索引

使用说明 中国银河证券参照GRI标准编制本报告，汇报期为2024年1月1日至2024年12月31日使用的GRI 1 GRI 1：基础2021

GRI标准 披露项 章节位置 GRI标准 披露项 章节位置

2-1 关于中国银河证券 302-1 ESG数据表和附注

2-2 报告编制说明 302-2 ESG数据表和附注

GRI 302：能源（2016）

2-3 报告编制说明 302-3 ESG数据表和附注

2-4 报告编制说明 302-4 ESG数据表和附注

2-5 第三方独立鉴证报告 GRI 303: 水资源与污水(2018) 303-5 ESG数据表和附注

2-6 关于中国银河证券 305-1 ESG数据表和附注

人力资本发展 GRI 305：排放（2016） 305-2 ESG数据表和附注

ESG数据表和附注 305-4 ESG数据表和附注

人力资本发展306-1绿色运营

ESG数据表和附注 306-2 绿色运营GRI 306：废弃物（2020）

GRI 2：一般披露（2021） 2-9 公司治理 绿色运营306-3

2-12 强化银河可持续发展管理 ESG数据表和附注

2-13 强化银河可持续发展管理 308-1 供应商管理GRI 308：供应商环境评估（2016）

董事会ESG管理声明 308-2 供应商管理

强化银河ESG管理 401-1 ESG数据表和附注

GRI 401：雇佣（2016）

2-16议题重要性评估401-2人力资本发展

2-17强化银河可持续发展管理401-3人力资本发展

2-18中国银河证券股份有限公司2024年度报告403-3人力资本发展

2-22 董事会ESG管理声明 GRI 403：职业健康与安全（2018） 403-4 人力资本发展

2-27合规经营403-5人力资本发展

2-29议题重要性评估403-6人力资本发展

3-1 议题重要性评估 404-1 ESG数据表和附注GRI 404：培训与教育（2016）

GRI 3：实质性议题（2021） 3-2 议题重要性评估 404-2 人力资本发展

3-3 议题重要性评估 公司治理GRI 405：多元性与平等机会（2016） 405-1

201-1 ESG数据表和附注 人力资本发展

GRI 201：经济绩效（2016）

201-2 应对气候变化 GRI 406：反歧视（2016） 406-1 人力资本发展

203-1 专题：紧跟时代脉搏，勇担金融强国使命 414-1 供应商管理GRI 414：供应商社会评估（2016）

专题：紧跟时代脉搏，勇担金融强国使命414-2供应商管理GRI 203：间接经济影响（2016）

203-2推动乡村振兴417-1反不正当竞争

社会贡献 GRI 417：营销与标识（2016） 417-2 反不正当竞争

205-1商业行为417-3反不正当竞争

GRI 205：反腐败（2016） GRI 418：客户隐私（2016）205-2 商业行为 418-1 信息安全与客户隐私保护

205-3 ESG数据表和附注

113114中国银河证券

第三方独立鉴证报告 2024年度 可持续发展暨E S G 报告

115116中国银河证券

第三方独立鉴证报告 2024年度 可持续发展暨E S G 报告

117118中国银河证券

第三方独立鉴证报告 2024年度 可持续发展暨E S G 报告

119120