辽港股份:辽宁港口股份有限公司关于受托管理大连长兴岛港口投资发展有限公司后被动形成关联借款暨关联交易的公告

证券代码：601880证券简称：辽港股份公告编号：临2024-063

辽宁港口股份有限公司

关于受托管理大连长兴岛港口投资发展有限公司后

被动形成关联借款暨关联交易的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述

或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

*大连长兴岛经济技术开发区管理委员会（以下简称“管委会”）与辽宁港口股份有限公司（以下简称“公司”、“本公司”或“上市公司”）间接控股股东大连港集团有限公司（以下简称“大连港集团”）存在历史债务问题。为抵偿欠款，管委会已向大连港集团转让所持大连长兴岛港口投资发展有限公司（以下简称“长投发公司”）50%股权。为避免同业竞争，大连港集团将所持有的长投发公司全部股权中除收益权、处分权（包括股权质押权）、认股权之外的全部股东权利委托上市公司管理（以下简称“本次托管”）。目前大连港集团持有长投发公司53.42%股权，上市公司持有长投发公司46.58%股权。本次托管完成后，上市公司控制长投发公司，长投发公司纳入上市公司合并财务报表的合并范围。长投发公司在正式纳入上市公司合并财务报表合并范围之前，其存在尚在存续期的向上市公司关联企业的借款；在长投发公司纳入上市公司合并报表后，前述借款将被动体现为上市公司合并财务报表合并范围内的关联交易余额，且前述借款将在清偿完毕前持续产生应付关联方利息，以上事项体现为上市公司新增关联交易。

*根据《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第5号——交易与关联交易》等规定，本次交易的贷款方为本公司的关联方，公司本次交易构成关联交易。

*过去12个月内本公司参与本次交易各方与协议其他方进行的同类交易金额为0元。

*本次交易不构成重大资产重组。

*2024年10月14日，公司第七届董事会2024年度第10次临时会议对《关于受托管理大连长兴岛港口投资发展有限公司后被动形成关联借款的议案》进行了审议。*本议案无需提交公司股东大会审议。

一、关联交易情况概述

（一）基本情况

大连长兴岛经济技术开发区管理委员会（以下简称“管委会”）与辽宁港口股份有限公司（以下简称“公司”、“本公司”或“上市公司”）间接控股股东大连港集团有限公司（以下简称“大连港集团”）存在历史债务问题。为抵偿欠款，管委会已向大连港集团转让所持大连长兴岛港口投资发展有限公司（以下简称“长投发公司”）50%股权。为避免同业竞争，大连港集团将所持有的长投发公司全部股权中除收益权、处分权（包括股权质押权）、认股权之外的全

部股东权利委托上市公司管理（以下简称“本次托管”）。目前大连港集团持有长投发公司53.42%股权，上市公司持有长投发公司46.58%股权。本次托管完成后，上市公司控制长投发公司，长投发公司纳入上市公司合并财务报表的合并范围。长投发公司在正式纳入上市公司合并财务报表合并范围之前，其存在尚在存续期的向上市公司关联企业的借款；在长投发公司纳入上市公司合并报表后，前述借款将被动体现为上市公司合并财务报表合并范围内的关联交易余额，且前述借款将在清偿完毕前持续产生应付关联方利息，以上事项体现为上市公司新增关联交易。

长投发公司纳入上市公司合并财务报表合并范围前，其存在尚在存续期的向上市公司关联企业的借款。截至合并日（即2024年9月30日），具体情况如下：

单位：万元年度借款利息借款人出借人借款金额借款利率预估

长投发公司大连港集团60000.003.00%1800.00

长投发公司招商银行股份有限公司47200.003.00%1416.00

合计107200.00/3216.00

（二）关联关系说明大连港集团有限公司系上市公司的间接控股股东；上市公司实际控制人招商局集团有限公司的董事长缪建民同时担任招商银行股份有限公司董事长。根据《上海证券交易所股票上市规则》6.3.3条的规定，上述主体为上市公司关联企业。长投发公司存续借款将被动体现为上市公司合并财务报表合并范围内的关联交易余额，形成关联交易。（三）是否构成重大资产重组以及需经有关部门审批的说明本次交易未构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组，未构成重组上市，无需经过有关部门批准。

（四）董事会审议情况

本次关联交易事项已经公司独立董事专门会议2024年第6次会议审议，独立董事全票同意将该议案提交董事会审议。2024年10月14日，公司第七届董事会2024年度第10次临时会议对《关于受托管理大连长兴岛港口投资发展有限公司后被动形成关联借款的议案》进行了审议，关联董事王志贤先生、李国锋先生、魏明晖先生、王柱先生均已回避表决，非关联董事以5票同意、

0票反对、0票弃权的表决结果审议通过了上述议案，并授权公司管理层根据实际需要和本次交

易进程全权处理本次交易后续相关事项。本次交易无需提交公司股东大会审议。

二、交易各方基本情况

（一）借款方：

1.大连长兴岛港口投资发展有限公司

公司名称大连长兴岛港口投资发展有限公司统一社会信用代码912102446914068774

企业类型有限责任公司（外商投资企业与内资合资）注册地址辽宁省大连长兴岛经济区兴港大厦法定代表人张涛注册资本95000万元人民币成立时间2009年7月13日

港口码头开发、建设、管理和投资；港口设施租赁；港口

信息技术咨询服务；物流园区的开发、场地租赁；房地产

经营范围开发（凭资质证书经营）；工程设计、工程造价咨询、工程技术咨询服务；在港区内提供货物装卸、仓储服务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）辽宁港口股份有限公司，持股比例为46.58%；

主要股东

大连港集团有限公司，持股比例为53.42%实际控制人招商局集团有限公司

（二）贷款方：大连港集团有限公司1.大连港集团有限公司公司名称大连港集团有限公司统一社会信用代码912102001184205533

企业类型有限责任公司（非自然人投资或控股的法人独资）注册地址辽宁省大连市中山区港湾街1号法定代表人王志贤

注册资本2308315.6万元人民币成立时间1951年1月1日

法律、法规禁止的，不得经营；应经审批的，未获审批前不得经营；法律、法规未规定审批的，企业自主选择经营经营范围项目，开展经营活动***（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动。）主要股东辽宁港口集团有限公司持有100%股权实际控制人招商局集团有限公司

本公司和大连港集团的实际控制人均为招商局集团，大连与公司的关联关系港集团的现任董事长王志贤先生同时也是本公司的现任董事长，大连港集团的现任董事李国锋先生、魏明晖先生同时也是本公司的现任董事。

2.招商银行股份有限公司

公司名称招商银行股份有限公司

统一社会信用代码 9144030010001686XA企业类型上市股份有限公司注册地址深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦法定代表人缪建民

注册资本2521984.5601万元人民币成立时间1987年3月31日

一般经营项目是：无，许可经营项目是：吸收公众存款；

发放短期、中期和长期贷款；办理结算；办理票据承兑与贴现；发行金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券；同业拆借；提供信用证服务及担保；

代理收付款项及代理保险业务；提供保管箱服务。外汇存经营范围款；外汇贷款；外汇汇款；外币兑换；国际结算；结汇、售汇；同业外汇拆借；外汇票据的承兑和贴现；外汇借款；

外汇担保；买卖和代理买卖股票以外的外币有价证券；发行和代理发行股票以外的外币有价证券；自营和代客外汇买卖；资信调查、咨询、见证业务；离岸金融业务；证券投资基金销售；证券投资基金托管。经国务院银行业监督管理机构等监管机构批准的其他业务。

持股5%以上股份的股东1：香港中央结算（代理人）有限

主要股东公司持有18.06%的股份；招商局轮船有限公司持有13.04%

的股份；中国远洋运输有限公司持有6.24%的股份。

实际控制人国务院国有资产监督管理委员会与公司的关联关系上市公司实际控制人招商局集团有限公司的董事长缪建民同时担任招商银行股份有限公司董事长。

三、被动形成关联交易主要内容、定价原则

截至合并日（即2024年9月30日），长投发公司尚在存续期的向上市公司关联企业的借款余额合计为107200.00万元，综合利率不超过3.00%，符合市场原则，该等借款利率相较贷款市场报价利率无重大偏离，在遵循独立交易原则下参照市场利率的基础上进行公允定价。

在前述债务清偿完毕之前，预计上市公司每年度将被动形成总额不超过3500.00万元的关联方应付利息。前述借款不需要上市公司提供担保，因此不会损害上市公司的利益，不存在侵害上市公司中小股东利益的情形。

四、本次交易对上市公司的影响长投发公司与上市公司关联方之间的被动关联交易系其纳入上市公司合并财务报表的合

并范围前发生的事实，其目的为保障长投发公司的生产经营的需要、促进业务发展。协议各方按照公平、公正原则协商确定，对上市公司及其全体股东而言是公平、合理的，符合上市公司及股东的整体利益。不会因该等被动形成的关联交易影响上市公司独立性，不会造成上市公司对关联方形成较大依赖，不存在损害上市公司及中小股东利益的情形。

鉴于前述借款本金的支取发生于长投发公司纳入上市公司合并财务报表合并范围前，该时点后长投发公司仅在偿还借款利息时实际发生了新增的交易金额，经测算该等利息金额不超过上市公司最近一期经审计净资产绝对值的5%，因此无需提交股东大会审议批准。

五、过去十二个月与关联人累计已发生的各类关联交易的总金额

过去12个月内本公司与上述关联人进行的同类关联交易总金额为0元。六、本次关联交易应当履行的审议程序

（一）独立董事专门会议的审议情况

本次关联交易事项已经公司独立董事专门会议2024年第6次会议审议通过。经审核，独立董事认为：

长投发公司与上市公司关联方之间的被动关联交易系长投发公司纳入上市公司合并财务

报表的合并范围前发生的事实，其目的为保障长投发公司的生产经营的需要、促进业务发展。

协议各方按照公平、公正原则协商确定，对上市公司及其全体股东而言是公平、合理的，符合上市公司及股东的整体利益。不会因该等被动形成的关联交易影响上市公司独立性，不会造成上市公司对关联方形成较大依赖，不存在损害上市公司及中小股东利益的情形。

（二）董事会的审议情况2024年10月14日，公司第七届董事会2024年度第10次临时会议对《关于受托管理大连长兴岛港口投资发展有限公司后被动形成关联借款的议案》进行了审议，关联董事王志贤先生、李国锋先生、魏明晖先生、王柱先生均已回避表决，非关联董事以5票同意、0票反对、

0票弃权的表决结果审议通过了上述议案，并授权公司管理层根据实际需要和本次交易进程全

权处理本次交易后续相关事项。

七、需要特别说明的历史关联交易情况