上证报中国证券网讯3月28日，中国证监会官网披露关于对浙商证券采取责令改正措施的决定。经查，证监会发现浙商证券存在质控现场核查不到位;内控流程不规范、内控意见跟踪落实不到位;保荐工作报告未完整披露质控内核关注的问题。
证监会要求浙商证券引以为戒，认真查找和整改问题，建立健全和严格执行投行业务内控制度、工作流程和操作规范，诚实守信、勤勉尽责，切实提升投行业务质量，严格按照内部问责制度对责任人员进行内部问责，并向浙江证监局提交书面问责报告。
质控现场核查不到位 浙商证券被证监会责令改正
上海证券报 2025-03-28 20:40
浙商证券 -3.07%
上证报中国证券网讯3月28日，中国证监会官网披露关于对浙商证券采取责令改正措施的决定。经查，证监会发现浙商证券存在质控现场核查不到位;内控流程不规范、内控意见跟踪落实不到位;保荐工作报告未完整披露质控内核关注的问题。
证监会要求浙商证券引以为戒，认真查找和整改问题，建立健全和严格执行投行业务内控制度、工作流程和操作规范，诚实守信、勤勉尽责，切实提升投行业务质量，严格按照内部问责制度对责任人员进行内部问责，并向浙江证监局提交书面问责报告。
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