郑州煤矿机械集团股份有限公司
验资报告
信会师报字[2024]第ZB10027号
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报告编码:沪2469J6ZQ2K
其他
郑州煤矿机械集团股份有限公司
验资报告
(截至2024年7月4日止)目录页次
验资报告1-2
附件
新增注册资本实收情况明细表1
注册资本及股本变更前后对照表1
验资事项说明1-4
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IBDO六立信会计师事务所(特殊普通合伙)
3
BDOCHINASHULUNPANCERTIFIEDPUBLICACCOUNTANTSLLP
验资报告
信会师报字[2024]第ZB10027号
郑州煤矿机械集团股份有限公司:
我们接受委托,审验了郑州煤矿机械集团股份有限公司(以下简称“贵公司”)
截至2024年7月4日止新增注册资本及股本情况.按照法律、法规以及协议、章程的
要求出资,提供真实、合法、完整的验资资料,保护资产的安全、完整是全体股东及
贵公司的责任.我们的责任是对贵公司新增注册资本及实收资本情况发表审验意见.
我们的审验是依据《中国注册会计师审计准则第号-1602验资》进行的.在审验
过程中,我们结合贵公司的实际情况,实施了检查等必要的审验程序.
贵公司原应申请登记的注册资本为人民币元(与工商登记注册1,785,537,930.00
资本差异原因为前次验资后尚未作工商变更登记),股本为人民币1,779,493,670.00
1,785,537,930.00元.根据贵公司2019年10月21日召开的2019年第二次临时股东大
会、2019年第一次A股类别股东大会、2019年第一次H股类别股东大会审议通过的《关
于<郑州煤矿机械集团股份有限公司年股票期权激励计划(草案修订稿)>及其2019
摘要的议案》《关于<郑州煤矿机械集团股份有限公司年股票期权激励计划实施2019
考核管理办法(修订稿)>的议案》《关于提请公司股东大会授权董事会办理年2019
股票期权激励计划有关事项的议案》等相关议案,以及2023年12月29日召开的第六
届董事会第二次会议、第六届监事会第二次会议审议通过的《关于调整公司年2019
股票期权激励计划激励对象名单和期权数量并注销部分期权的议案》《关于公司2019
年股票期权激励计划第三个行权期行权条件成就的议案》和2024年7月1日召开的第
六届董事会第六次会议审议通过的《关于调整年股票期权激励计划行权价格的2019
议案》,贵公司同意向符合行权条件的名激励对象办理第三个行权期股票期权第二3
次行权事宜,行权数量为204,000.00股,行权价格为3.7501元/股.
上述事项实际新增注册资本元(贰拾万肆仟元整),各股东均以货币204,000.00
出资.
验资报告第页13
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2
lBDO套立信会计师事务所(特殊普通合伙
BDOCHINASHULUNPANCERTIFIEDPUBLICACCOUNTANTSLLP
经我们审验,截至2024年7月4日止,贵公司已收到3名激励对象缴纳的出资款人
民币765,020.40元,其中计入股本204,000.00元,扣除本次股票发行另行支付的审计
验资费金额9,433.96元(不含税),其余551,586.44元计入资本公积.
同时我们注意到,贵公司本次增资前拟申请登记的注册资本为人民币
1,785,537,930.00元(与工商登记注册资本1,779,493,670.00差异原因为前次验资后
尚未作工商变更登记),股本为人民币元,已经立信会计师事务所1,785,537,930.00
(特殊普通合伙) 审验,并于2024年1月9日出具信会师报字[2024]第ZB10004号验
资报告.截至2024年7月4日止,变更后的注册资本为人民币1,785,741,930.00元(尚
未作工商变更登记),累计股本为人民币元.1,785,741,930.00
本验资报告供贵公司申请办理注册资本及股本变更登记及据以向全体股东签发
出资证明时使用,不应被视为是对贵公司验资报告日后资本保全、偿债能力和持续经
营能力等的保证.因使用不当造成的后果,与执行本验资业务的注册会计师及本会计
师事务所无关.
附件:1.新增注册资本实收情况明细表(附件一)
2.注册资本及股本变更前后对照表(附件二)
3.验资事项说明(附件三)
EDPUBL
立信会计师事中国注册会计师:
会特殊普通命伙交
(特殊普通合伙)
f中国注量会计资
张福建
37050032000
中国·上海中国注册会计师:
中国注号会计页
好振车姬振军
110101360471
二O二四年七月五日
验资报告第页2
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其他
附件一
新增注册资本实收情况明细表
截至:2024年7月4日
被审验单位名称:郑州煤矿机械集团股份有限公司货币单位:人民币元股东名称认缴新增注册资本新增注册资本的实际出资情况货币实物知识产权土地使用权其他合计年末金额股本占新增注册资本比例
其中:股本
年末金额占新增注册资本比例
无限售条件流通股204,000.00765,020.40765,020.40204,000.00100.00%
其中:境内上市人民币普通股(A股) 204,000.00 765,020.40 765,020.40 204,000.00 100.00%
合计204,000.00765,020.40765,020.40204,000.00100.00%
新增注册资本实收情况明细表第页1
其他
附件二
注册资本及股本变更前后对照表
截至:2024年7月4日
被审验单位名称:郑州煤矿机械集团股份有限公司货币单位:人民币元股东名称认缴注册资本(注1)新增注册资本的实际出资情况
变更前变更后变更前本次增加额变更后
年末金额出资比例年末金额出资比例年末金额占注册资本总额比例年末金额占注册资本总额比例其中:货年末金额占注册资本总额比例
有限售条件股11,214,000.000.63%11,214,000.000.63%11,214,000.000.63%11,214,000.000.63%11,214,000.000.63%
其中:境内上市人民币普通股 (A股) 11,214,000.00 0.63% 11,214,000.00 0.63% 11,214,000.00 0.63% 11,214,000.00 0.63% 11,214,000.00 0.63%
无限售条件流通股1,774,323,930.0099.37%1,774,527,930.0099.37%1,774,323,930.0099.37%204,000.001,774,527,930.0099.37%1,774,527,930.0099.37%
其中:境内上市人民币普通股(A股) 1,531,089,730.00 85.75% 1,531,293,730.00 85.75% 1,531,089,730.00 85.75% 204,000.00 1,531,293,730.00 85.75% 1,531,293,730.00 85.75%
境外上市外资股 (H股) 243,234,200.00 13.62% 243,234,200.00 13.62% 243,234,200.00 13.62% 243,234,200.00 13.62% 243,234,200.00 13.62%
合计1,785,537,930.00100.00%1,785,741,930.00100.00%1,785,537,930.00100.00%204,000.001,785,741,930.00100.00%1,785,741,930.00100.00%
注1:工商登记注册资本1,779,493,670.00元,前次验资后的注册资本人民币1,785,537,930.00元尚未完成工商变更.
□交℃
注册资本及股本变更前后对照表第页1
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附件三
验资事项说明
一、基本情况
郑州煤矿机械集团股份有限公司(以下简称“公司”或“贵公司”)的前身是郑州煤矿
机械厂,始建于1958年,于2008年由有限责任公司改制为股份有限公司.
经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)“证监许可(2010)735号”文
件批准,公司于2010年7月23日向社会公开发行人民币普通股14,000.00万股,公众股于同年
8月3日在上海证券交易所挂牌交易.
根据公司2011年9月28日召开的2011年第一次临时股东大会决议和修改后的章程规定,
并经中国证券监督管理委员会于2012年8月13日向公司下发的《关于核准郑州煤矿机械集团
股份有限公司发行境外上市外资股的批复》“证监许可(2012)第1092号”核准,公司可发
行不超过40,250.00万股境外上市外资股(含超额配售5,250.00万股),全部为普通股.
经香港联交所批准,公司实际发行万股境外上市外资股(H股)、同时公司国22,112.20
有股东河南省国资委为进行国有股转持,而划转给全国社会保障基金理事会的万股2,211.22
转为境外上市外资股(H股),合计为24,323.42万H股,于2012年12月5日在香港联交所主板
挂牌并开始上市交易.
经中国证监会证监许可[2016J3190号文核准,公司于2017年3月发行股份购买资产并募
集配套资金,非公开发行了万股A股股份.发行完成后,公司股本结构变化为:11,134.9370
已发行普通股总数为173,247.137万股,其中内资股148,923.717万股,外资股24,323.42万股.
根据公司2020年年度股东大会、2021年第一次A股类别股东大会、2021年第一次H股类
别股东大会审议通过的《关于<郑州煤矿机械集团股份有限公司年限制性股票激励计划2021
(草案)>及其摘要的议案》《关于<郑州煤矿机械集团股份有限公司年限制性股票激励2021
计划实施考核管理办法>的议案》和《关于提请公司股东大会授权董事会办理限制性股票激励
计划相关事宜的议案》的授权,公司实施2021年限制性股票激励计划,向符合授予条件的186
名激励对象授予4,230.00万股限制性股票,限制性股票的授予价格为5.88元/股
根据公司2019年10月21日召开的2019年第二次临时股东大会、2019年第一次A股类别股
东大会、年第一次H股类别股东大会审议通过的《关于<郑州煤矿机械集团股份有限公司2019
2019年股票期权激励计划(草案修订稿)>及其摘要的议案》《关于<郑州煤矿机械集团股份
验资事项说明第页1
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有限公司年股票期权激励计划实施考核管理办法(修订稿)>的议案》《关于提请公司股2019
东大会授权董事会办理2019年股票期权激励计划有关事项的议案》等相关议案,以及2021年
12月15日召开的第五届董事会第九次会议、第五届监事会第八次会议审议通过的《关于调整
2019年股票期权激励计划激励对象名单和期权数量并注销部分期权的议案》《关于2019年股
票期权激励计划第一个行权期行权条件成就的议案》,公司向符合行权条件的名激励对象301
办理第一个行权期股票期权行权事宜,行权数量为472.23万股,行权价格为5.5851元/股.
根据公司2021年6月4日召开的2020年年度股东大会、2021年第一次A股类别股东大会
2021年第一次H股类别股东大会审议通过的《关于提请公司股东大会授权董事会办理限制性
股票激励计划相关事宜的议案》的授权及2022年6月15日召开的第五届董事会第十三次会议、
第五届监事会第十一次会议审议通过的《关于回购注销年限制性股票激励计划部分已授2021
予但尚未解除限售的限制性股票的议案》,贵公司回购注销已离职或职务变动激励对象共人7
已获授予但尚未解锁的股限制性股票.848,000
根据公司2019年10月21日召开的2019年第二次临时股东大会、2019年第一次A股类别股
东大会、年第一次H股类别股东大会审议通过的《关于<郑州煤矿机械集团股份有限公司2019
2019年股票期权激励计划(草案修订稿)>及其摘要的议案》《关于<郑州煤矿机械集团股份
有限公司年股票期权激励计划实施考核管理办法(修订稿)>的议案》《关于提请公司股2019
东大会授权董事会办理2019年股票期权激励计划有关事项的议案》等相关议案,以及2022年
12月21日召开的第五届董事会第十九次会议、第五届监事会第十六次会议审议通过的《关于
调整公司年股票期权激励计划激励对象名单和期权数量并注销部分期权的议案》《关于2019
公司年股票期权激励计划第二个行权期行权条件成就的议案》,贵公司向符合行权条件2019
的286名激励对象办理第二个行权期股票期权第一次行权事宜,行权数量为360.03万股,行权
价格为元/股5.1501
根据公司2021年6月4日召开的2020年年度股东大会、2021年第一次A股类别股东大会
2021年第一次H股类别股东大会审议通过的《关于提请公司股东大会授权董事会办理限制性
股票激励计划相关事宜的议案》的授权,及2023年6月9日召开的第五届董事会第二十六次会
议、第五届监事会第二十一次会议审议通过的《关于回购注销年限制性股票激励计划部2021
分已授予但尚未解除限售的限制性股票的议案》,贵公司回购注销已离职或职务变动激励对
象共23人已获授予但尚未解锁的1,728,000股限制性股票
根据公司2019年10月21日召开的2019年第二次临时股东大会、2019年第一次A股类别股
东大会、年第一次H股类别股东大会审议通过的《关于<郑州煤矿机械集团股份有限公司2019
验资事项说明第页2
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2019年股票期权激励计划(草案修订稿)>及其摘要的议案》《关于<郑州煤矿机械集团股份
有限公司年股票期权激励计划实施考核管理办法(修订稿)>的议案》《关于提请公司股2019
东大会授权董事会办理2019年股票期权激励计划有关事项的议案》等相关议案,以及2022年
12月21日召开的第五届董事会第十九次会议、第五届监事会第十六次会议审议通过的《关于
调整公司年股票期权激励计划激励对象名单和期权数量并注销部分期权的议案》《关于2019
公司2019年股票期权激励计划第二个行权期行权条件成就的议案》和2023年6月9日召开的第
五届董事会第二十六次会议、第五届监事会第二十一次会议审议通过的《关于调整年股2019
票期权激励计划行权价格的议案》,贵公司向符合行权条件的名激励对象办理第二个行权期6
股票期权第二次行权事宜,行权数量为891,000股,行权价格为4.5901元/股.
根据贵公司2019年10月21日召开的2019年第二次临时股东大会、2019年第一次A股类别
股东大会、年第一次H股类别股东大会审议通过的《关于<郑州煤矿机械集团股份有限公2019
司年股票期权激励计划(草案修订稿)>及其摘要的议案》《关于<郑州煤矿机械集团股2019
份有限公司年股票期权激励计划实施考核管理办法(修订稿)>的议案》《关于提请公司2019
股东大会授权董事会办理2019年股票期权激励计划有关事项的议案》等相关议案,以及2023
年12月29日召开的第六届董事会第二次会议、第六届监事会第二次会议审议通过的《关于调
整公司年股票期权激励计划激励对象名单和期权数量并注销部分期权的议案》《关于公2019
司年股票期权激励计划第三个行权期行权条件成就的议案》,贵公司同意向符合行权条2019
件的280名激励对象办理第三个行权期股票期权第一次行权事宜,行权数量为4,128,960股
行权价格为元/股4.5901
截至本次增资前,贵公司累计发行股本总数股,其中无限售条件的流通1,785,537,930.00
股份1,774,323,930.00股,有限售条件股份11,214,000.00股.公司统一社会信用代
码:91410100170033534A.公司注册地址:河南自贸试验区郑州片区(经开) 第九大街167
号:法定代表人:焦承尧.
二、新增资本的出资规定
根据贵公司2019年10月21日召开的2019年第二次临时股东大会、2019年第一次A股类别
股东大会、年第一次H股类别股东大会审议通过的《关于<郑州煤矿机械集团股份有限公2019
司年股票期权激励计划(草案修订稿)>及其摘要的议案》《关于<郑州煤矿机械集团股2019
份有限公司年股票期权激励计划实施考核管理办法(修订稿)>的议案》《关于提请公司2019
股东大会授权董事会办理2019年股票期权激励计划有关事项的议案》等相关议案,以及2023
年12月29日召开的第六届董事会第二次会议、第六届监事会第二次会议审议通过的《关于调
验资事项说明第页3
司
整公司年股票期权激励计划激励对象名单和期权数量并注销部分期权的议案》《关于公2019
司2019年股票期权激励计划第三个行权期行权条件成就的议案》和2024年7月1日召开的第六
届董事会第六次会议、第六届监事会第五次会议审议通过的《关于调整年股票期权激励2019
计划行权价格的议案》,贵公司同意向符合行权条件的名激励对象办理第三个行权期股票期3
权第二次行权事宜,行权数量为204,000股,行权价格为3.7501元/股.
上述事项实际新增注册资本元(贰拾万肆仟元整),各股东均以货币出资.204,000.00
三、审验结果
截至2024年7月4日止,贵公司已收到3名股权激励对象缴纳的204,000.00股的出资款人
民币765,020.40元,其中计入股本204,000元,扣除本次股票发行另行支付的审计验资费用
9,433.96元(不含税),其余551,586.44元计入资本公积.
上述款项已缴存于贵公司在中国建设银行郑州市金水支行营业部开立的账号为
41001519010050002021的一般户内.
本次变更后,贵公司累计的注册资本为人民币元,累计股本为人民币1,785,741,930.00
1,785,741,930.00元.其中有限售条件的股份为11,214,000.00股,占股份总数的0.63%,无
限售条件的流通股份为1,774,527,930.00股,占股份总数的99.37%.
四、其他事项
贵公司工商登记注册资本为元,本次验资后注册资本人民币1,779,493,670.00
1,785,741,930.00元的工商变更手续尚未办理,公司章程变更手续尚未完成
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统一社会信用代码营业执照回℃扫租经管主体分
份月工期更华0
91310101568093764U款记、备案、许网
监管价息,体
检更多控用服务
证照编号:01000000202405300062(副本)
名称立信会计师事务所(特殊普通合伙)出资额人民币万元整14800.0000
类型持殊普通合伙企业EDPUB成立日期2011年01月24日
执行事务合伙人朱建弟.杨志国立信主要经营场所上海市黄浦区南京东路号四楼61
经营范围审查企业会计报表,出具审计报三经证企报告:办理企业合并、分立、清其工辽年输计通合券会计师事务所资司3具有
税务咨询,管理咨询,会计培训:公资系统会域内的关报告:基本建设年度财务决算计代理记账,发司宋旧仅供出具报告使用,其他无效
务:法律、法规规定的其他业务.
动][依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活
责11
登记机关
2024年05月30日
01h11pv//wwwrax120Vcn中场主体应当于每年1月1日至6月30日遇过国国家市场监督管理总局监制
家企业信用信息公示系统报送公示年度报告
1-
证书序号0001247
说明
1、《会计师事务所执业证书》是证明持有人经财政
会计山中务所部门依法审批,准予执行注册会计师法定业务的
凭证.
执业证书EDFUB2、《会计师事务所执业证书》记载事项发生变动的
应当向财政部门申请换发
名称:立信会计务所师管殊普画合伙)93、《会计师事务所执业证书》不得伪造、涂改、出
(特殊普通合伙)租、出借、转让.
首席合伙人:未建弟4.会计师事务所终止或执业许可注销的,应当向财
政部门交回《会计师事务所执业证书》.
主任会计师:
经营场所:上海市黄浦区南京东路号四楼61
市每
仅供出具报告使用,其他无效国
发证机关:上海市财政局
组织形式:特殊普通合伙制
执业证书编号:31O00006二O-八年六开日
批准执业文号:沪财会[20)OO]26号(转制控文 沪财会I2010j82号)
中华人民共和国财政部制
批准执业日期:20OO年6月13日(转制日期2010年12月31日)
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将出代生有限
注册会计师工作单位变更事项登记注意年项
年度检验登记RegisufaChsngcofWorkingUritbyaCPA
AmualRecewalRegiscaa30同意讯出余公件集为要计预向委托方出本证:4会)07
h二、本证书单季表人业用本司息业、读理
规续有或一年三、注资合计并资产款科法交业务时·成得本证书鼠进土管注券金计经资资·
ranotncryear afher年务所四、本证有和支大成五即有主管注协会计净协会
报步(基具产销作流账、鑫理公发手续·
持出协金益本调入中准(特者)
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比准认票协会FACFAstantorybusioe
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