中银国际证券股份有限公司2024年第三季度报告

证券代码：601696证券简称：中银证券

中银国际证券股份有限公司

2024年第三季度报告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者

重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

重要内容提示

公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务信息

的真实、准确、完整。

第三季度财务报表是否经审计

□是√否

一、主要财务数据

（一）主要会计数据和财务指标

单位：元币种：人民币本报告期年初至报告期比上年同末比上年同期项目本报告期年初至报告期末期增减变增减变动幅度

动幅度(%)(%)

营业收入674630449.3610.191920670513.38-12.87归属于上市公司股东的

236201937.5743.28660622092.47-18.48

净利润归属于上市公司股东的

扣除非经常性损益的净183780988.8612.56605619559.07-15.66利润经营活动产生的现金流

不适用不适用14741055728.75不适用量净额

基本每股收益（元/股）0.0950.000.24-17.24

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稀释每股收益（元/股）0.0950.000.24-17.24

加权平均净资产收益率增加0.36减少1.05个百

1.333.77

（%）个百分点分点本报告期末比本报告期末上年度末上年度末增减

变动幅度(%)

总资产74517670905.7769446045037.997.30归属于上市公司股东的

17761178687.9617216381734.953.16

所有者权益

注：“本报告期”指本季度初至本季度末3个月期间，下同。

（二）母公司的净资本及风险控制指标

单位：元币种：人民币项目本报告期末上年度末

净资本15118141381.6114615971101.74

净资产17065716345.3016575117544.35

净资本/各项风险准备之和（%）299.18366.10

净资本/净资产（%）88.5988.18

净资本/负债（%）88.0567.13

净资产/负债（%）99.3976.13

自营权益类证券及证券衍生品/净

1.771.51资本（%）

自营固定收益类证券/净资本（%）120.50141.24

（三）非经常性损益项目和金额

√适用□不适用

单位：元币种：人民币年初至报告期末非经常性损益项目本期金额说明金额

非流动性资产处置损益，包括已计提

2434.41-165213.04

资产减值准备的冲销部分

计入当期损益的政府补助，但与公司主要为公司收到

正常经营业务密切相关、符合国家政的与正常经营业

策规定、按照确定的标准享有、对公69826178.0670602268.52务密切相关的政司损益产生持续影响的政府补助除府补助外除上述各项之外的其他营业外收入

65985.823081719.30

和支出

减：所得税影响额17473649.5818379693.70

少数股东权益影响额（税后）-136547.68

合计52420948.7155002533.40

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对公司将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》未列举的项目认定为的非经常性损益项目且金额重大的，以及将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因。

□适用√不适用

（四）主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因

√适用□不适用

项目名称变动比例（%）主要原因

归属于上市公司股东的净利润_本报告期43.28营业收入同比增加

基本每股收益（元/股）_本报告期50.00同上

稀释每股收益（元/股）_本报告期50.00同上

二、股东信息

（一）普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表

单位：股报告期末表决权恢复的优先股股东报告期末普通股股东总数114888不适用总数（如有）

前10名股东持股情况（不含通过转融通出借股份）

质押、标记或持股持有有限售条冻结情况股东名称股东性质持股数量比例件股份数量股份

(%)数量状态

中银国际控股有限公司国有法人92842105433.420无0中国石油集团资本有限责任

国有法人39789473714.320无0公司

江西铜业股份有限公司国有法人1304811744.700无0

江苏洋河酒厂股份有限公司国有法人789473682.840无0

中国通用技术（集团）控股

国有法人661267112.380无0有限责任公司

香港中央结算有限公司境外法人600448032.160无0中国建设银行股份有限公司

－国泰中证全指证券公司交

其他305330641.100无0易型开放式指数证券投资基金中国农业银行股份有限公司

－中证500交易型开放式指其他284088161.020无0数证券投资基金

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中国建设银行股份有限公司

－华宝中证全指证券公司交

其他228719470.820无0易型开放式指数证券投资基金井冈山郝乾企业管理中心境内非国有

202212570.730无0（有限合伙）法人

前10名无限售条件股东持股情况（不含通过转融通出借股份）股份种类及数量股东名称持有无限售条件流通股的数量股份种类数量中银国际控股有限公司928421054人民币普通股928421054中国石油集团资本有限责任

397894737人民币普通股397894737

公司江西铜业股份有限公司130481174人民币普通股130481174江苏洋河酒厂股份有限公司78947368人民币普通股78947368

中国通用技术（集团）控股

66126711人民币普通股66126711

有限责任公司香港中央结算有限公司60044803人民币普通股60044803中国建设银行股份有限公司

－国泰中证全指证券公司交

30533064人民币普通股30533064

易型开放式指数证券投资基金中国农业银行股份有限公司

－中证500交易型开放式指28408816人民币普通股28408816数证券投资基金中国建设银行股份有限公司

－华宝中证全指证券公司交

22871947人民币普通股22871947

易型开放式指数证券投资基金井冈山郝乾企业管理中心

20221257人民币普通股20221257（有限合伙）上述股东关联关系或一致行不适用动的说明

截至报告期末，公司上述股东中的 A 股股东信用证券账户持有证券前10名股东及前10名无限数为0；除上述情况外，公司未知悉上述股东参与融资融券的其他售股东参与融资融券及转融情况。上述股东转融通业务情况请见下表“持股5%以上股东、前通业务情况说明（如有）10名股东及前10名无限售流通股股东参与转融通业务出借股份情况”。

持股5%以上股东、前10名股东及前10名无限售流通股股东参与转融通业务出借股份情况

√适用□不适用

单位:股

持股5%以上股东、前10名股东及前10名无限售流通股股东参与转融通业务出借股份情况

股东名称（全称）期初普通账户、信期初转融通出借期末普通账户、信用期末转融通

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用账户持股股份且尚未归还账户持股出借股份且尚未归还比例比例比例数量比例数量合计数量合计数量合计

（%）（%）（%）合计（%）中国建设银行股份

有限公司－国泰中

证全指证券公司交359156271.292849000.01305330641.1000易型开放式指数证券投资基金中国农业银行股份

有限公司－中证

91359000.3326971000.10284088161.0200

500交易型开放式

指数证券投资基金中国建设银行股份

有限公司－华宝中

证全指证券公司交236077470.857279000.03228719470.8200易型开放式指数证券投资基金

前10名股东及前10名无限售流通股股东因转融通出借/归还原因导致较上期发生变化

□适用√不适用

三、其他提醒事项需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息

√适用□不适用

（一）新设分支机构

报告期内，公司新设2家证券营业部，情况如下：

序号新设营业部名称新设营业部地址获得许可证日期黑龙江省佳木斯市前进区永安

1佳木斯中山街证券营业部2024年7月25日

社区中山街121号9层河北省秦皇岛市海港区建设大

2秦皇岛建设大街证券营业部2024年8月26日

街街道建设大街306号3层

（二）短期融资券和公司债事项

1、发行短期融资券

2024年7月18日，公司在银行间市场发行“中银国际证券股份有限公司2024年度第二期短期融资券”（债券简称：24 中银证券 CP002，债券代码：072410116），发行期限为 1 年期，发

行总额10亿元人民币，发行票面利率2.00%。详见公司于2024年7月20日在上交所网站

5/11中银国际证券股份有限公司2024年第三季度报告（http://www.sse.com.cn）披露的《2024 年度第二期短期融资券发行结果公告》（公告编号：2024-022）。

2、兑付短期融资券

公司于2023年9月22日发行的“中银国际证券股份有限公司2023年度第一期短期融资券”（债券简称：23 中银证券 CP001，债券代码：072310204）于 2024 年 9 月 22 日到期（因 2024 年

9月22日为周末，实际兑付日顺延至2024年9月23日），公司已按期足额兑付本息。详见公司于 2024 年 9 月 25 日在上交所网站（http://www.sse.com.cn）披露的《2023 年度第一期短期融资券兑付完成公告》（公告编号：2024-033）。

3、兑付公司债公司于2023年7月24日发行的“中银国际证券股份有限公司2023年公开发行短期公司债券（面向专业投资者）（第一期）”（债券简称：23 中银 S1，债券代码：115700）于 2024 年 7 月

24日到期，公司已按期足额兑付本息。详见公司于2024年7月17日在上交所网站（http://www.sse.com.cn）披露的《中银国际证券股份有限公司 2023 年公开发行短期公司债券（面向专业投资者）（第一期）2024年本息兑付及摘牌公告》。

公司于2021年9月24日发行的“中银国际证券股份有限公司2021年公开发行公司债券（面向专业投资者）（第一期）”（债券简称：21中银01，债券代码：188804）于2024年9月24日到期，公司已按期足额兑付本息。详见公司于2024年9月13日在上交所网站（http://www.sse.com.cn）披露的《中银国际证券股份有限公司 2021 年公开发行公司债券（面向专业投资者）（第一期）2024年本息兑付及摘牌公告》。

（三）公司董事、高级管理人员变动

1、解除独立董事职务

公司于2024年8月21日通过中央纪委国家监委网站获悉，独立董事丁伟涉嫌严重违纪违法，正接受招商局集团纪委和青海省海东市监委纪律审查和监察调查。2024年8月30日，公司召开

第二届董事会第二十九次会议审议通过《关于解除丁伟独立董事职务的议案》，同意提请公司股东大会解除丁伟独立董事职务。该事项已经公司2024年9月19日召开的2024年第三次临时股东大会审议通过。详见公司分别于2024年8月22日、8月31日和9月20日在上交所网站（http://www.sse.com.cn）披露的《关于公司独立董事接受纪律审查和监察调查的公告》（公告编号：2024-024）、《关于解除独立董事职务的公告》（公告编号2024-031）和《2024年第三次临时股东大会决议公告》（公告编号：2024-032）。

2、董事辞任及补选董事

2024年8月，公司收到董事祖宏昊先生、文兰女士递交的辞呈。祖宏昊先生因工作安排原因

申请辞去公司第二届董事会董事、薪酬与提名委员会委员职务；文兰女士因工作安排原因申请辞

去公司第二届董事会董事、战略与发展委员会委员职务。以上辞任自中银国际控股有限公司提名新任董事正式履职后生效。中银国际控股有限公司提名王悦女士、王蕾女士为公司董事候选人。

6/11中银国际证券股份有限公司2024年第三季度报告

公司2024年8月30日召开的第二届董事会第二十九次会议同意上述候选人提名，并提请股东大会审议。该事项已经公司2024年9月19日召开的2024年第三次临时股东大会审议通过。详见公司于 2024 年 8 月 31 日、9 月 20 日在上交所网站（http://www.sse.com.cn）披露的《关于公司董事辞任及补选董事的公告》（公告编号：2024-028）、《2024年第三次临时股东大会决议公告》（公告编号：2024-032）。

3、聘任高级管理人员2024年8月30日，公司召开第二届董事会第二十九次会议，审议通过了《关于聘任公司资深客户经理、执行委员会委员的议案》，同意聘任王卫女士担任公司资深客户经理、执行委员会委员。详见公司于 2024 年 8 月 31 日在上交所网站（http://www.sse.com.cn）披露的《关于聘任高级管理人员的公告》（公告编号：2024-029）。

四、季度财务报表

（一）审计意见类型

□适用√不适用

（二）财务报表合并资产负债表

2024年9月30日

编制单位：中银国际证券股份有限公司

单位：元币种：人民币审计类型：未经审计项目2024年9月30日2023年12月31日

资产：

货币资金32260348583.2721355647190.69

其中：客户资金存款30036977107.2419388330281.59

结算备付金6077859527.356292898143.84

其中：客户备付金5829453743.115945094495.60

融出资金11078713174.4112539559245.34

衍生金融资产-20475.16

存出保证金4644444852.015994067663.58

应收款项180008861.57250361690.46

买入返售金融资产202916760.64492600089.83

金融投资：

交易性金融资产14527940595.0619221001387.00

其他债权投资4654929880.462357043079.57

其他权益工具投资46400000.0046400000.00

固定资产72215716.6179981659.96

使用权资产181289802.20183013394.03

无形资产162333313.48148569065.56

递延所得税资产332135110.89369232979.11

7/11中银国际证券股份有限公司2024年第三季度报告

其他资产96134727.82115648973.86

资产总计74517670905.7769446045037.99

负债：

应付短期融资款4442966294.713230159855.39

拆入资金1502345000.002000711305.56

交易性金融负债808950342.46245556738.62

衍生金融负债4244.00-

卖出回购金融资产款5863049120.009246143997.81

代理买卖证券款28229482445.2118078039920.11

代理承销证券款-37440000.00

应付货币保证金11018598878.7611960167587.61

应付质押保证金287160088.00301877228.00

应付职工薪酬426633652.93455705466.12

应交税费12220214.6841962616.58

应付款项339580616.09304410209.17

预计负债9211696.009011696.00

应付债券3547116438.276096397260.26

租赁负债176628632.08178552490.99

递延所得税负债2911934.822751414.01

其他负债84671507.8533740911.80

负债合计56751531105.8652222628698.03

所有者权益（或股东权益）：

实收资本（或股本）2778000000.002778000000.00

资本公积7341149140.217341149140.21

其他综合收益42240053.5416387197.20

盈余公积880036268.16838802104.01

一般风险准备3404553617.373349304001.20

未分配利润3315199608.682892739292.33

归属于母公司所有者权益（或股东权益）

17761178687.9617216381734.95

合计

少数股东权益4961111.957034605.01

所有者权益（或股东权益）合计17766139799.9117223416339.96

负债和所有者权益（或股东权益）总计74517670905.7769446045037.99

公司负责人：宁敏主管会计工作负责人：刘国强会计机构负责人：刘国强合并利润表

2024年1—9月

编制单位：中银国际证券股份有限公司

单位：元币种：人民币审计类型：未经审计

2024年前三季度2023年前三季度

项目

（1-9月）（1-9月）

8/11中银国际证券股份有限公司2024年第三季度报告

一、营业总收入1920670513.382204456095.61

利息净收入587645818.39633506550.43

其中：利息收入985338468.14989178664.95

利息支出397692649.75355672114.52

手续费及佣金净收入1029415011.581209608521.61

其中：经纪业务手续费净收入542670949.85630539282.01

投资银行业务手续费净收入94761454.09156968227.76

资产管理业务手续费净收入385205070.31416776424.46

投资收益（损失以“-”号填列）79551440.25323019889.87

其他收益73400418.32123594283.85

公允价值变动收益（损失以“-”号填列）149431455.88-89343660.43

汇兑收益（损失以“-”号填列）-670219.852097166.98

其他业务收入2061801.852312116.02

资产处置收益（损失以“-”号填列）-165213.04-338772.72

二、营业总支出1170967767.111259391117.73

税金及附加7850333.339551667.20

业务及管理费1163005892.611243630957.82

信用减值损失-3764587.162844127.07

其他业务成本3876128.333364365.64

三、营业利润（亏损以“-”号填列）749702746.27945064977.88

加：营业外收入472722.3934236.04

减：营业外支出189152.89247449.08

四、利润总额（亏损总额以“-”号填列）749986315.77944851764.84

减：所得税费用89286939.88133717688.07

五、净利润（净亏损以“-”号填列）660699375.89811134076.77

（一）按经营持续性分类1.持续经营净利润（净亏损以“-”号填

660699375.89811134076.77

列）2.终止经营净利润（净亏损以“-”号填--

列）

（二）按所有权归属分类1.归属于母公司股东的净利润（净亏损

660622092.47810346947.95以“-”号填列）

2.少数股东损益（净亏损以“-”号填列）77283.42787128.82

六、其他综合收益的税后净额25852856.34-4259565.55归属母公司所有者的其他综合收益的税

25852856.34-4259565.55

后净额

（一）不能重分类进损益的其他综合收益--

1.重新计量设定受益计划变动额--

2.权益法下不能转损益的其他综合收

--益

3.其他权益工具投资公允价值变动--

9/11中银国际证券股份有限公司2024年第三季度报告

4.企业自身信用风险公允价值变动--

（二）将重分类进损益的其他综合收益25852856.34-4259565.55

1.权益法下可转损益的其他综合收益--

2.其他债权投资公允价值变动25506992.22-4180390.41

3.金融资产重分类计入其他综合收益

--的金额

4.其他债权投资信用损失准备345864.12-79175.14

5.现金流量套期储备--

6.外币财务报表折算差额--

7.其他--

归属于少数股东的其他综合收益的税后

--净额

七、综合收益总额686552232.23806874511.22

归属于母公司所有者的综合收益总额686474948.81806087382.40

归属于少数股东的综合收益总额77283.42787128.82

八、每股收益：

（一）基本每股收益(元/股)0.240.29

（二）稀释每股收益(元/股)0.240.29

本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0元上期被合并方实现的净利润为：0元。

公司负责人：宁敏主管会计工作负责人：刘国强会计机构负责人：刘国强合并现金流量表

2024年1—9月

编制单位：中银国际证券股份有限公司

单位：元币种：人民币审计类型：未经审计

2024年前三季度2023年前三季度

项目

（1-9月）（1-9月）一、经营活动产生的现金流量：

为交易目的而持有的金融资产净减少额5259336473.15-

为交易目的而持有的金融负债净增加额508000196.11282907098.19

收取利息、手续费及佣金的现金2331143776.122557933101.65

回购业务资金净增加额-7028973000.00

代理买卖证券收到的现金净额10150983882.06-

融出资金净减少额1424619660.60-

收到其他与经营活动有关的现金1109641735.11596496668.38

经营活动现金流入小计20783725723.1510466309868.22

为交易目的而持有的金融资产净增加额-4345931648.00

回购业务资金净减少额3014552942.47-

代理买卖证券支付的现金净额-3205418161.39

融出资金净增加额-1190666889.61

拆入资金净减少额500000000.002200000000.00

10/11中银国际证券股份有限公司2024年第三季度报告

支付利息、手续费及佣金的现金482304919.26594226672.08

支付给职工及为职工支付的现金642354737.51659599404.47

支付的各项税费156908433.39212393869.07

支付其他与经营活动有关的现金1246548961.772558240319.32

经营活动现金流出小计6042669994.4014966476963.94

经营活动产生的现金流量净额14741055728.75-4500167095.72

二、投资活动产生的现金流量：

收回投资收到的现金1024117474.372543933840.54

取得投资收益收到的现金129708433.2347081220.59

处置固定资产、无形资产和其他长期资产

58658.87128679.75

收回的现金净额

投资活动现金流入小计1153884566.472591143740.88

投资支付的现金3395022657.142261944292.41

购建固定资产、无形资产和其他长期资产

66934238.7740038059.58

支付的现金

投资活动现金流出小计3461956895.912301982351.99

投资活动产生的现金流量净额-2308072329.44289161388.89

三、筹资活动产生的现金流量：

发行债券收到的现金5400030000.007304060000.00

筹资活动现金流入小计5400030000.007304060000.00

偿还债务支付的现金6722300000.007206120000.00

分配股利、利润或偿付利息支付的现金312690506.14259343227.40

支付其他与筹资活动有关的现金69154994.4173801023.70

筹资活动现金流出小计7104145500.557539264251.10

筹资活动产生的现金流量净额-1704115500.55-235204251.10

四、汇率变动对现金及现金等价物的影响-6790643.372097166.98

五、现金及现金等价物净增加额10722077255.39-4444112790.95

加：期初现金及现金等价物余额27076904835.8132763740202.25

六、期末现金及现金等价物余额37798982091.2028319627411.30

公司负责人：宁敏主管会计工作负责人：刘国强会计机构负责人：刘国强

2024年起首次执行新会计准则或准则解释等涉及调整首次执行当年年初的财务报表

□适用√不适用特此公告。

中银国际证券股份有限公司董事会

2024年10月31日