拓普集团:拓普集团2024年半年度募集资金存放与使用情况专项报告

证券代码：601689证券简称：拓普集团公告编号：2024-074

转债代码：113061转债简称：拓普转债

宁波拓普集团股份有限公司

2024年半年度募集资金存放与使用情况专项报告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述

或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》（证监会公告〔2022〕15号）、

《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》以及《上海证券交易所上市公司自律监管指南第1号——公告格式》的相关规定，本公司就2024年半年度募集资金存放与使用情况作如下专项报告：

一、募集资金基本情况

（一）2022年7月完成的公开发行可转债募集资金情况

1、实际募集资金金额、资金到位情况经中国证券监督管理委员会下发的《关于核准宁波拓普集团股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可〔2022〕830号）核准，公司向社会公开发行面值总额为2500000000.00元可转换公司债券，期限6年。截至2022年7月20日止，公司实际已发行人民币可转换公司债券25000000张，每张面值100元人民币，募集资金总额为人民币2500000000.00元，扣除发行费用人民币11027358.47元（不含税）后，募集资金净额为人民币2488972641.53元。上述募集资金到位情况已经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审验并出具信会师报字[2022]第 ZF10923号的验资报告。公司对募集资金采取了专户存储制度。

2、2024年半年度募集资金使用及结余情况

报告期内，截至2024年6月30日，公司募集资金使用情况如下：

明细金额(元)

2023年12月31日募集资金专户余额358113845.13减：置换先期已投入的自筹资金0.00

减：购买理财产品440000000.00

加：赎回理财产品500000000.00

减：2024年半年度使用145174014.41

加：2024年半年度存款利息收入减支付的银行手续费7649650.02

减：本年暂时闲置募集资金补充流动资金0.00

加：收回暂时闲置募集资金补充流动资金300000000.00

2024年6月30日募集资金专户余额580589480.74

（二）2024年1月完成的向特定对象发行股票募集资金情况

1、实际募集资金金额、资金到位情况经中国证券监督管理委员会下发的《关于同意宁波拓普集团股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可[2023]1443号），公司向特定对象发行人民币普通股（A 股）60726104 股，发行价格为 57.88元/股，募集资金总额为3514826899.52元，扣除与本次发行有关费用人民币16389101.09元（不含增值税），实际募集资金净额为人民币3498437798.43元。以上募集资金已于2024年1月16日全部到账，由立信会计师事务所（特殊普通合伙）对本次发行的募集资金到位情况进行了审验并出具了信会师报字[2024]第

ZF10029号的验资报告。公司对募集资金采取了专户存储制度。

2、2024年半年度募集资金使用及结余情况

报告期内，截至2024年6月30日，公司募集资金使用情况如下：

明细金额(元)

2024年1月16日募集资金专户余额3504089675.09

减：置换先期已投入的自筹资金633981702.10

减：购买理财产品1500000000.00

加：赎回理财产品200000000.00

减：2024年半年度使用151299414.54

加：2024年半年度存款利息收入减支付的银行手续费11665657.90

减：本年暂时闲置募集资金补充流动资金0.00

加：收回暂时闲置募集资金补充流动资金0.00

减：支付前期中介可转债发行费用5079496.62

2024年6月30日募集资金专户余额1425394719.73二、募集资金管理情况

（一）2022年7月完成的公开发行可转债募集资金情况

1、监管协议的签署及执行情况

公司于2022年7月20日已分别与保荐机构招商证券股份有限公司、招商银行股份有限公司上海分行、上海浦东发展银行宁波开发区支行签订了《募集资金三方监管协议》。三方监管协议与上海证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，三方监管协议的履行不存在问题。

公司以及拓普电动车热管理系统（宁波）有限公司于2022年8月3日已分

别与保荐机构招商证券股份有限公司、招商银行股份有限公司宁波分行、平安银

行股份有限公司宁波分行签订了《募集资金三方监管协议》。三方监管协议与上海证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，三方监管协议的履行不存在问题。

2、募集资金专户存储情况

公司已按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、中国证监会和上海证券交易所的有关规定要求制订了《宁波拓普集团股份有限公司募集资金管理制度》，公司董事会为本次募集资金批准开设了招商银行股份有限公司上海分行、上海浦东发展银行宁波开发区支行、招商银行股份有限公司宁波分

行、平安银行股份有限公司宁波分行专项账户，对募集资金实行专户存储制度。

截止2024年6月30日，募集资金存放专项账户的余额如下：

募集资金存储银行名称账户名称账号账户性质期末余额（元）招商银行股份有限公司上海

宁波拓普集团股份有限公司574902895710668活期存款425690956.41分行营业部上海浦东发展银行股份有限

宁波拓普集团股份有限公司94110078801900003588活期存款55468476.77公司宁波开发区支行

招商银行股份有限公司宁波拓普电动车热管理系统（宁波）

574909514110901活期存款2924221.63

分行营业部有限公司

平安银行股份有限公司宁波拓普电动车热管理系统（宁波）

15001122332209活期存款96505825.93

北仑支行有限公司

合计580589480.74

（二）2024年1月完成的向特定对象发行股票募集资金情况1、监管协议的签署及执行情况公司于2024年1月19日和保荐机构招商证券股份有限公司分别与招商银行股份有限公司宁波分行、平安银行股份有限公司宁波分行签订了《募集资金三方监管协议》。三方监管协议与上海证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，三方监管协议的履行不存在问题。

公司及各实施主体、保荐机构招商证券股份有限公司于2024年3月14日分

别与以下表格中银行签订了《募集资金三方监管协议》。三方监管协议与上海证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，三方监管协议的履行不存在问题。

具体信息如下：

开户单位开户银行

拓普汽车底盘系统（重庆）有限公司招商银行股份有限公司宁波分行

拓普汽车底盘系统（重庆）有限公司宁波银行股份有限公司新碶支行

拓普滑板底盘（宁波）有限公司平安银行股份有限公司宁波分行

拓普滑板底盘（宁波）有限公司上海浦东发展银行宁波开发区支行

拓普滑板底盘（宁波）有限公司中国银行股份有限公司宁波杭州湾新区支行

拓普滑板底盘（宁波）有限公司中国建设银行股份有限公司宁波市分行

拓普滑板底盘（宁波）有限公司中国光大银行股份有限公司宁波分行

拓普汽车底盘系统（安徽）有限公司浙商银行股份有限公司宁波北仑支行湖州拓普汽车部件有限公司中信银行股份有限公司宁波分行宁波域想智行科技有限公司中国银行股份有限公司北仑分行

2、募集资金专户存储情况

公司已按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、中国证监会和上海证券交易所的有关规定要求制订了《宁波拓普集团股份有限公司募集资金管理制度》，公司董事会为本次募集资金批准开设了上述表格中的专项账户，对募集资金实行专户存储制度。

截止2024年6月30日，募集资金存放专项账户的余额如下：

募集资金存储银行名称账户名称账号账户性质期末余额（元）招商银行股份有限公司宁

宁波拓普集团股份有限公司574902895710668活期存款667705960.83波分行营业部平安银行股份有限公司宁

宁波拓普集团股份有限公司94110078801900003588活期存款662728417.81波北仑支行

拓普汽车底盘系统（重庆）有

招商银行宁波分行营业部574910121310001活期存款27515855.84限公司

宁波银行股份有限公司新拓普汽车底盘系统（重庆）有

86031110000324250活期存款1182009.44

碶支行限公司募集资金存储银行名称账户名称账号账户性质期末余额（元）

上海浦东发展银行宁波分拓普滑板底盘（宁波）有限公

94110078801900004097活期存款20700112.08

行开发区支行司-六期

中国建设银行股份有限公拓普滑板底盘（宁波）有限公

33150198414000000875活期存款8846935.67

司宁波大碶支行司-七期

中国光大银行宁波北仑支拓普滑板底盘（宁波）有限公

76820180808907736活期存款3118205.71

行司-八期

平安银行股份有限公司宁拓普滑板底盘（宁波）有限公

15226688662220活期存款0.00

波北仑支行司-八期

中国银行股份有限公司宁拓普滑板底盘（宁波）有限公

403984337379活期存款7822619.87

波杭州湾新区支行司-九期

浙商银行股份有限公司宁拓普汽车底盘系统（安徽）有

3320020210120100213613活期存款993508.98

波北仑支行限公司中信银行股份有限公司宁

湖州拓普汽车部件有限公司8114701012700497831活期存款8727035.38波自贸区支行中国银行股份有限公司宁

宁波域想智行科技有限公司376684301190活期存款16054058.12波新碶支行

合计1425394719.73

三、报告期内募集资金的实际使用情况

（一）募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的资金使用情况

本报告期内，本公司实际使用2022年7月完成的公开发行可转换公司债券募集资金人民币14517.40万元，实际使用2024年1月完成的向特定对象发行股票募集资金人民币78528.11万元，具体情况详见附表1《募集资金使用情况对照表》。

（二）募投项目先期投入及置换情况

截至2024年3月14日，公司已利用自筹资金对向特定对象发行股票募集资金项目累计投入63398.17万元。公司2024年4月22日召开的第五届董事会第八次会议、第五届监事会第八次会议审议通过了《关于使用募集资金置换预先已投入募投项目的自筹资金的议案》，同意以募集资金置换截止2024年3月14日已投入的自筹资金63398.17万元。本议案保荐机构出具了专项核查意见，立信会计师事务所（特殊普通合伙）出具了《宁波拓普集团股份有限公司募集资金置换专项鉴证报告》（信会师报字[2024]第 ZF10325号）。

截至2024年3月14日，公司募集资金投资项目拟置换的实际已投入的自筹资金具体情况如下：

拟投入募集资金金额自筹资金预先投入金序号项目名称（万元）额（万元）重庆年产120万套轻量化底盘系统和60万套

160000.0018578.90

汽车内饰功能件项目

2宁波前湾年产220万套轻量化底盘系统项目75000.007382.47

3宁波前湾年产50万套汽车内饰功能件项目10000.003507.14

宁波前湾年产110万套汽车内饰功能件项目

4100000.004604.99

和年产130万套热管理系统项目

5宁波前湾年产160万套轻量化底盘系统项目50000.00566.94

安徽寿县年产30万套轻量化底盘系统项目和

619843.788161.48年产50万套汽车内饰功能件项目湖州长兴年产80万套轻量化底盘系统项目和

715000.009102.40年产40万套汽车内饰功能件系统项目

8智能驾驶研发中心项目20000.0011493.85

合计349843.7863398.17

截止2024年6月30日，公司已实际置换出了先期投入的垫付资金63398.17万元。

（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

1、2023年4月17日，公司召开第四届董事会第二十九次会议。2023年6月19日，公司召开2022年年度股东大会。上述会议审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金补充流动资金的议案》，公司拟使用不超过人民币50000万元的暂时闲置募集资金补充流动资金，使用期限自2023年7月1日起至2024年6月30日止。公司独立董事、监事会和保荐机构就该事项发表了同意意见。

2、2024年1月29日，公司召开第五届董事会第五次会议审议通过了《关于新增闲置募集资金补充流动资金额度的议案》。2024年2月19日，公司召开2024年第一次临时股东大会。上述会议审议通过了《关于新增闲置募集资金补充流动资金额度的议案》。新增不超过人民币8亿元额度的暂时闲置募集资金临时补充流动资金，期限为自该议案经股东大会审议通过之日起至2024年6月30日止。

3、2024年4月22日，公司召开第五届董事会第八次会议。2024年6月24日，公司召开2023年年度股东大会。上述会议审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金补充流动资金的议案》，公司（含全资子公司）拟使用不超过人民币10亿元的暂时闲置募集资金补充流动资金，使用期限自2024年7月1日起至2025年6月30日止。公司监事会和保荐机构就该事项发表了同意意见。

获得上述授权后，公司实际使用暂时闲置募集资金临时补充流动资金的金额为30000万元。截止2024年6月30日，公司已将补充流动资金的募集资金

30000万元全部归还至募集资金专用账户。

（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况

1、2023年4月17日，公司召开了第四届董事会第二十九次会议。2023年6月19日，公司召开2022年年度股东大会。上述会议审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金委托理财的议案》，同意公司使用最高额度不超过人民币

50000万元的暂时闲置募集资金委托理财，授权期限为自2023年7月1日起至

2024年6月30日止。额度内资金可以循环滚动使用。公司独立董事、监事会和

保荐机构就该事项发表了同意意见。

2、2024年1月29日，公司召开第五届董事会第五次会议。2024年2月19日，公司召开2024年第一次临时股东大会。上述会议审议通过了《关于新增闲置募集资金委托理财额度的议案》。新增不超过人民币20亿元的暂时闲置募集资金委托理财，期限为自该议案经股东大会审议通过之日起至2024年6月30日止。

3、2024年4月22日，公司召开了第五届董事会第八次会议。2024年6月24日，公司召开2023年年度股东大会。上述会议审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金委托理财的议案》，同意公司（含全资子公司）使用最高额度不超过人民币28亿元的暂时闲置募集资金委托理财，用于结构性存款或购买保本型理财产品，授权期限自2024年7月1日起至2025年6月30日止，额度内资金可以循环滚动使用。公司监事会和保荐机构就该事项发表了同意意见。

获得上述授权后，公司对闲置募集资金进行现金管理，2024年1-6月累计购买相关产品204000万元（含公司于2023年12月29日由招商银行募集资金专户向中国银行理财专户划转用于购买结构性存款的10000万元，由于购买结构性存款投资冷静期为自签署《认购委托书》起二十四小时，恰逢元旦假期，导致该理财产品于2024年1月2日购买成功），累计赎回相关产品70000万元（含期初未到期的理财产品30000万元），截至2024年6月30日，未到期的理财产品余额为164000万元，购买的理财产品具体交易明细如下表：

单位：人民币万元资产负债表日是否

序号受托方委托理财产品名称委托金额（万元）起息日到期日到期收回

浦发银行宁波分行结构性存款10000.002023.12.292024.03.29

1是

中国银行新大路支行结构性存款4900.002024.01.022024.03.28是2

中国银行新大路支行结构性存款5100.002024.01.022024.03.29

3是

宁波银行新碶支行结构性存款20000.002023.12.192024.06.26

4是

平安银行北仑支行结构性存款20000.002024.02.232024.06.28

5是

浦发银行宁波分行结构性存款10000.002024.03.292024.06.28

6是

中国银行新大路支行结构性存款30000.002024.02.222024.08.30否7

浦发银行宁波分行结构性存款100000.002024.02.232024.08.23

8否

中国银行新大路支行结构性存款10000.002024.04.012024.09.29

9否

杭州银行宁波北仑支行结构性存款10000.002024.06.282024.09.27

10否

宁波银行新碶支行结构性存款14000.002024.06.282024.12.27

11否

（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况

报告期内，公司不存在用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况。

（六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况

报告期内，公司不存在超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况。

（七）节余募集资金使用情况

报告期内，公司募集资金尚在投入过程中，不存在募集资金结余的情况。

（八）募集资金使用的其他情况

1、2024年2月7日，公司召开第五届董事会第六次会议、第五届监事会第

六次会议，审议通过《关于调整募集资金投资项目拟投入募集资金金额的议案》。

鉴于公司2024年1月完成的向特定对象发行股票实际募集资金净额少于《拓普集团 2022 年向特定对象发行 A股股票募集说明书》中原计划拟投入募投项目的

募集资金金额，根据实际募集资金净额并结合各募投项目的情况，公司对募投项目拟投入募集资金金额作如下调整：

调整前拟投入调整后拟投入投资总额序号项目名称募集资金募集资金（万元）（万元）（万元）重庆年产120万套轻量化底盘系统和60

1120000.0060000.0060000.00

万套汽车内饰功能件项目调整前拟投入调整后拟投入投资总额序号项目名称募集资金募集资金（万元）（万元）（万元）宁波前湾年产220万套轻量化底盘系统

2156297.3875000.0075000.00

项目宁波前湾年产50万套汽车内饰功能件

328586.1010000.0010000.00

项目宁波前湾年产110万套汽车内饰功能件

4203610.72100000.00100000.00

项目和年产130万套热管理系统项目宁波前湾年产160万套轻量化底盘系统

5114648.8750000.0050000.00

项目安徽寿县年产30万套轻量化底盘系统

6项目和年产50万套汽车内饰功能件项48730.3935000.0019843.78

目湖州长兴年产80万套轻量化底盘系统

7项目和年产40万套汽车内饰功能件系81556.2950000.0015000.00

统项目

8智能驾驶研发中心项目30000.0020000.0020000.00

合计783429.75400000.00349843.78

2、2024年2月7日，公司召开第五届董事会第六次会议、第五届监事会第六次会议。2024年2月23日，公司召开2024年第二次临时股东大会。上述会议审议通过了《关于调整部分募集资金投资项目实施进度的议案》。针对2022年7月完成的公开发行可转债募集资金投资项目，由于项目在2021年以来的实施过程中，受到客观因素对市场经济环境的冲击，以及国内经济结构调整、宏观经济下行压力、客户产能规划等多方面的影响。针对上述情况，出于谨慎原则，公司结合募投项目的实际建设情况和投资进度，在募投项目实施主体、实施方式和投资规模均不发生变更的情况下，减缓了募投项目的实施进度，对部分募投项目达到预定可使用状态的时间进行调整，具体情况如下：

序号项目名称调整后达到预计可使用状态时间

1年产150万套轻量化底盘系统建设项目2024年6月

2年产330万套轻量化底盘系统建设项目2025年4月

3、2024年8月16日，公司召开第五届董事会第十一次会议、第五届监事会第十次会议，审议通过《关于增加部分募投项目实施主体、实施地点并延期的议案》。结合募投项目进展情况和公司发展战略规划的要求，为进一步提高募集资金使用效率，开拓海外市场，公司拟增加“年产330万套轻量化底盘系统建设项目”的实施主体和实施地点，并将该项目达到预定可使用状态的时间进行调整，具体情况如下：项目达到预定可使募集资金投资项目实施地点实施主体用状态日期浙江省宁波市宁波杭州湾拓普电动车热管理系统（宁调整前2025年4月新区五期土地波）有限公司年产330万套轻量化底盘系拓普电动车热管理系统（宁浙江省宁波市宁波杭州湾统建设项目波）有限公司、拓普集团墨

调整后新区五期土地、墨西哥新莱2025年10月西哥有限公司、宁波拓普机昂州蒙特雷电进出口有限公司上述事项详情，公司已于2024年2月8日在上海证券交易所网站披露了《拓普集团关于调整募集资金投资项目拟投入募集资金金额的公告》《拓普集团关于调整部分募投项目实施进度的公告》，已于2024年8月17日在上海证券交易所网站披露了《拓普集团关于增加部分募投项目实施主体、实施地点并延期的公告》。

四、变更募投项目的资金使用情况

报告期内，公司不存在变更募投项目的资金使用情况。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

公司已披露的相关信息不存在不及时、真实、准确、完整披露的情况，已使用的募集资金均投向所承诺的募集资金投资项目，不存在违规使用募集资金的重大情形。

特此公告。

附表1：募集资金使用情况对照表宁波拓普集团股份有限公司

2024年8月28日附表1：

募集资金使用情况对照表

2024年上半年度

1、2022年7月完成的公开发行可转债募集资金使用情况对照表

编制单位：宁波拓普集团股份有限公司单位：万元

募集资金总额248897.26本年度投入募集资金总额14571.40变更用途的募集资金总额不适用

已累计投入募集资金总额160465.33变更用途的募集资金总额比例不适用截至期末项目可行

已变更项目，含截至期末截至期末截至期末累计投入金项目达到预定本年度募集资金承诺调整后本年度投入进度是否达到性是否发承诺投资项目部分变更（如承诺投入累计投入额与承诺投入金额的可使用状态日实现的投资总额投资总额投入金额（%）(4)＝预计效益生重大变

有）金额(1)金额(2)差额(3)＝(2)-(1)期（注1、注3）效益

(2)/(1)化

1、年产150万套轻量2024年6月

否72133.9972133.9972133.993934.9366831.02-5302.9792.65不适用不适用否

化底盘系统建设项目（注2）

2、年产330万套轻量

否177866.01176763.27176763.2710582.4793634.31-83128.9652.97尚处于建设期不适用不适用否化底盘系统建设项目

合计250000.00248897.26248897.2614571.40160465.33-88431.93

见“三、报告期内募集资金的实际使用情况”之“（八）募集资金使用的其他情况”

未达到计划进度原因（分具体募投项目）项目可行性发生重大变化的情况说明不适用募集资金投资项目先期投入及置换情况无

用闲置募集资金暂时补充流动资金情况见“三、报告期内募集资金的实际使用情况”之“（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况”

对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况见“三、报告期内募集资金的实际使用情况”之“（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况”用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况无募集资金结余的金额及形成原因无

募集资金其他使用情况见“三、报告期内募集资金的实际使用情况”之“（八）募集资金使用的其他情况”注1：2024年2月7日公司召开第五届董事会第六次会议，2024年2月23日公司召开2024年第二次临时股东大会，审议并通过了《关于调整部分募集资金投资项目实施进度的议案》，公司募投项目“年产150万套轻量化底盘系统建设项目”达到预计可使用状态的时间延期至2024年6月；“年产330万套轻量化底盘系统建设项目”达到预计可使用状态的时间延期至2025年4月。

注2：公司募投项目“年产150万套轻量化底盘系统建设项目”已于2024年6月达到预定可使用状态。

注3：2024年8月16日公司召开第五届董事会第十一次会议，审议并通过了《关于增加部分募投项目实施主体、实施地点并延期的议案》，公司募投项目“年产330万套轻量化底盘系统建设项目”增加实施主体拓普集团墨西哥有限公司、宁波拓普机电进出口有限公司，增加实施地点墨西哥新莱昂州蒙特雷，达到预计可使用状态的时间延期至2025年10月。2、2024年1月完成的向特定对象发行股票募集资金使用情况对照表编制单位：宁波拓普集团股份有限公司单位：万元

募集资金总额349843.78本年度投入募集资金总额78528.11变更用途的募集资金总额不适用

已累计投入募集资金总额78528.11变更用途的募集资金总额比例不适用截至期末项目可行

已变更项目，含截至期末截至期末截至期末累计投入金项目达到预定本年度募集资金承诺调整后本年度投入进度是否达到性是否发承诺投资项目部分变更（如承诺投入累计投入额与承诺投入金额的可使用状态日实现的投资总额投资总额投入金额（注）（%）(4)＝预计效益生

有）金额(1)金额(2)差额(3)＝(2)-(1)期效益

(2)/(1)重大变化

1、重庆年产120万套

轻量化底盘系统和60

60000.0060000.0060000.0022137.2222137.22-37862.7836.90尚处于建设期不适用不适用否

否万套汽车内饰功能件项目

2、宁波前湾年产220

万套轻量化底盘系统75000.0075000.0075000.0010435.2610435.26-64564.7413.91尚处于建设期不适用不适用否否项目

3、宁波前湾年产50