证券代码：601677证券简称：明泰铝业公告编号：临2024-047
河南明泰铝业股份有限公司2024年半年度
募集资金存放与实际使用情况的专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
一、募集资金基本情况
（一）2019年公开发行可转换公司债券情况
经中国证券监督管理委员会证监许可[2019]223号文核准，并经上海证券交易所同意，公司由主承销商中原证券股份有限公司于2019年4月10日向社会公开发行可转换债券18391100张，每张面值100.00元，债券期限6年。截至2019年4月16日止，公司共募集资金1839110000.00元，扣除发行费用22584444.97元，募集资金净额1816525555.03元。
截止2019年4月16日，公司上述发行募集的资金已全部到位，业经华普天健会计师事务所（特殊普通合伙）以“会验字[2019]3963号”验资报告验证确认。
截止2024年6月30日，公司对募集资金项目累计投入1446752813.55元，其中：于2019年4月17日起至2023年12月31日止会计期间使用募集资金人
民币1369856177.97元（其中对募投项目投入1369856177.97元），2024年半年度合计使用募集资金76896635.58元（其中对募投项目投入76896635.58元）。截止2024年6月30日，募集资金余额为人民币456168510.91元（其中募集资金余额为369772741.48元，暂时闲置资金投资实现的收益和募集资金利息收入及手续费支出净额合计86395769.43元），其中：银行存款56168510.91元，暂时闲置资金投资未收回金额0.00元，暂时闲置募集资金暂时补充流动资金400000000.00元。
（二）2023年向特定对象发行股票募集资金情况
经中国证券监督管理委员会证监许可[2023]1056号文核准，并经上海证券交易所同意，公司由主承销商东吴证券股份有限公司于2023年8月2日向15名特定投资者非公开发行普通股（A 股）股票 100000000 股，每股面值 1 元，每股发行价人民币12.80元/股。截至2023年8月2日止，公司共募集资金1280000000.00元，扣除发行费用11647276.85元，募集资金净额
1268352723.15元。
截止2023年8月2日，公司上述发行募集的资金已全部到位，业经大华会计师事务所（特殊普通合伙）以“大华验字[2023]000450号”验资报告验证确认。
截止2024年6月30日，公司对募集资金项目累计投入12033598.40元，其中：于2023年8月3日起至2023年12月31日止会计期间使用募集资金人民
币3653869.21元（其中对募投项目投入3653869.21元），2024年半年度合计使用募集资金8379729.19元（其中对募投项目投入8379729.19元）。截止2024年6月30日，募集资金余额为人民币1275599266.50元（其中募集资金余额为
1256319124.75元，暂时闲置资金投资实现的收益和募集资金利息收入及手续费支出净额合计19280141.75元），其中：银行存款275595993.17元，暂时闲置资金投资未收回金额600003273.33元，暂时闲置募集资金暂时补充流动资金
400000000.00元。
二、募集资金管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，公司依照《公司法》、《证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》等法律法规，结合公司实际情况，制定了《河南明泰铝业股份有限公司募集资金管理办法》（以下简称“管理办法”）。
根据《管理办法》的要求，并结合公司经营需要，公司对募集资金实行专户存储，并对募集资金的使用实行严格的审批手续，以保证专款专用；授权保荐代表人可以随时到开设募集资金专户的银行查询募集资金专户资料，并要求保荐代表人每半年度对募集资金管理和使用情况至少进行现场调查一次。
公司于2018年5月7日召开2018年第一次临时股东大会审议通过了公开发
行可转换公司债券的相关议案，经股东大会授权董事会，公司决定聘请中原证券股份有限公司（以下简称“中原证券”）担任公开发行可转换公司债券工作的保荐机构。于2022年9月19日召开2022年第三次临时股东大会审议通过了向特定对象发行股票的相关议案，经股东大会授权董事会，公司决定聘请东吴证券股份有限公司（以下简称“东吴证券”）担任本次向特定对象发行股份工作的保荐机构。根据《证券发行上市保荐业务管理办法》的有关规定，中原证券未完成的持续督导工作将由东吴证券完成。
根据公司与东吴证券签订的募集资金专户存储监管协议，公司一次或12个月以内累计从专户中支取的金额超过5000万元人民币且达到发行募集资金总额扣除发行费用后的净额的20%的，公司应当于支取之日起5个工作日以电话、传真等方式通知保荐机构，同时提供专户的支取凭证及说明。
截至2024年6月30日止，募集资金的存储情况列示如下：
（一）2019年公开发行可转换公司债券
1、银行存款明细情况：
金额单位：人民币元存储银行名称账号初始存放金额截止日余额方式交通银行郑州百花已销
4118999910100047545301317257283.14
路支行户中行郑州高新区支已销
253365587762100000000.00
行户广发银行郑州金成
9550880026122601300400000000.0046993791.31活期
支行已销建设银行巩义支行41050179410800000911户已销中信郑汴路支行8111101012800992500户
中行巩义支行2637792161899174719.60活期
合计1817257283.1456168510.91
公司募集资金专户初始存放金额1817257283.14元与华普天健会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《验资报告》（会验字[2019]3963号）中募集资金净
额1816525555.03元的差额731728.11元为募集资金在验资户存放期间产生的利息。
2、暂时补充流动资金暂未归还金额明细情况：
金额单位：人民币元期初本期审批会议额度期限本期增加期末余额余额减少
第六届董事不超过
会第十三次400000000.000.00400000000.000.00400000000.00
12个月
会议
合计0.00400000000.000.00400000000.00
（二）2023年向特定对象发行股票
1、银行存款明细情况：
金额单位：人民币元存储银行名称账号初始存放金额截止日余额方式存储银行名称账号初始存放金额截止日余额方式
光大银行郑州分行77280180808779866209166.67活期
民生秦岭路支行617601677668352723.15256077737.46活期平安银行郑州分行15484867777701活期
浦发牡丹路支行76310078801700000140600000000.001181698.99活期已销浦发牡丹路支行76310078801700000139户
交行巩义支行41112499901100401050718127390.05活期
合计1268352723.15275595993.17
2、暂时补充流动资金暂未归还金额明细情况：
金额单位：人民币元审批会额度期限期初余额本期增加本期减少期末余额议
第六届不超董事会
400000000.00过12400000000.00400000000.00
第十一个月次会议
合计400000000.00400000000.00
三、2024年半年度募集资金的实际使用情况公司于2024年4月26日召开第六届董事会第十六次会议审议通过了《关于使用向特定对象发行股票部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在不影响本次募集资金投资计划的前提下，根据相关规定将暂时闲置募集资金进行现金管理，额度不超过6亿元，在额度范围内授权经理层具体办理实施相关事项，在不超过前述额度内，可以滚动使用。截止2024年6月30日，公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理未收回金额6亿元。
报告期内，公司使用闲置募集资金购买理财产品的具体情况如下：
预计年预计收是否构序受托方产品产品金额产品期收益化收益益金额成关联
号名称类型名称（万元）限(天)类型率（万元）交易中国银行股银行挂钩型结构
1.50%~296.84~保本保最1份有限公司理财性存款（机31000233否
3.80%752.62低收益型巩义支行产品构客户）中国银行股银行挂钩型结构
1.49%~273.47~保本保最2份有限公司理财性存款（机29000231否
3.81%699.47低收益型巩义支行产品构客户）四、变更募投项目的资金使用情况
2022年1月4日，公司2022年第一次临时股东大会、2022年第一次债券持
有人会议审议通过了《关于变更可转换公司债券募集资金投资项目的议案》，同意将原募集资金投资项目“铝板带生产线升级改造项目”变更为由全资子公司河
南义瑞新材料科技有限公司实施的“年产70万吨绿色新型铝合金材料项目”，并将原剩余募集资金用于变更后的项目投资。截至2022年1月4日，“铝板带生产线升级改造项目”主要投资建设了立体化智能高架库及数控轧辊磨床，尚未完全建成，累计投入265912431.60元，募集资金使用比例14.64%，募集资金账户余额为1620783492.84元，占公司募集资金净额的89.22%。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
本公司已披露的关于募集资金使用相关信息及时、真实、准确、完整，募集资金的使用和管理不存在违规情况。
特此公告。
河南明泰铝业股份有限公司董事会
2024年8月20日附表1
募集资金使用情况对照表（2019年公开发行可转债）
编制单位：河南明泰铝业股份有限公司金额单位：人民币元
募集资金总额1816525555.03本年度投入募集资金总额76896635.58
变更用途的募集资金总额1620783492.84
已累计投入募集资金总额1446752813.55
变更用途的募集资金总额比例89.22%项目可截至期末累计投本年是否截至期末投项目达到预行性是
已变更项目，含募集资金承诺投资截至期末承诺投入截至期末累计投入入金额与承诺投度实达到承诺投资项目调整后投资总额本年度投入金额入进度（%）定可使用状否发生
部分变更（如有）总额金额(1)金额(2)入金额的差额现的预计
(4)＝(2)/(1)态日期重大变
(3)＝(2)-(1)效益效益化铝板带生产线铝板带生产线不适（注
1816525555.03265912431.60265912431.60265912431.60100已变更否升级改造项目升级改造项目用1）年产70万吨绿年产70万吨绿
（注（注色新型铝合金色新型铝合金1620783492.841620783492.8476896635.581180840381.95-439943110.8972.862025年2月否
2）2）
材料项目材料项目
合计1816525555.031886695924.441886695924.4476896635.581446752813.55-439943110.89
自募集资金到位以来，公司董事会和管理层密切关注项目建设情况，结合实际需要，审慎规划募集资金使用。受宏观环境等客观因素影响，国内外人员往来受阻、定制化设备的购置及安装、工程建设等多方面造成不同程度的影响，整体实施进度受到延缓。本项目原计划为外购、升级改造及搬迁，公司凭借多年来在铝加工行业积累的丰富产能建设及技术改造经验，在设备选型方面节省了投资资金。同时，为节省财务成本，经董事会审议通过公未达到计划进度原因
司在募投项目款项支付时优先采取银行承兑汇票进行支付并以募集资金等额置换并根据募集资金使用进度将暂时闲置的募集资金进行现金管理，因此尚未置换的票据和现金管理收益亦为公司补充了部分投资资金，使得公司募集资金使用比例低于计划进度。公司结合目前项目实际开展情况，决定将本项目达到预定可使用状态的时间调整为2025年2月。
项目可行性发生重大变化的情不适用。
况说明募集资金投资项目先期投入及不适用。
置换情况
2019年4月25日，公司召开的第四届董事会第三十八次会议，审议通过了《关于使用可转换公司债券部分暂时闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，
同意公司在不影响本次募集资金投资计划的前提下，根据相关规定将暂时闲置募集资金补充流动资金，额度不超过10亿元，使用期限自批准之日起不超过12个月。2019年12月30日，公司已将实际用于补充流动资金的公开发行可转债募集资金10亿元全部提前归还至募集资金专用账户。同日，公用闲置募集资金暂时补充流动司召开的第五届董事会第七次会议及第五届监事会第六次会议，审议通过了《关于使用可转换公司债券部分暂时闲置募集资金暂时补充流动资金的议资金情况案》，同意公司在不影响本次募集资金投资计划的前提下，根据相关规定使用公开发行可转债闲置募集资金暂时补充流动资金，额度不超过10亿元，使用期限自批准之日起不超过12个月。2020年12月30日，公司召开的第五届董事会第十六次会议，审议通过了《关于使用公开发行可转换公司债券部分闲置募集资金临时补充流动资金的议案》，同意公司在不影响本次募集资金投资计划的前提下，根据相关规定将暂时闲置募集资金补充流动资金，额度不超过10亿元，使用期限自批准之日起不超过12个月。2021年12月15日公司已将实际用于补充流动资金的募集资金10亿元全部归还至募集资金专用账户，并已将上述募集资金归还情况通知了公司的保荐机构和保荐代表人。2021年12月16日，公司第五届董事会第二十九次会议审议通过了《关于使用公开发行可转换公司债券部分暂时闲置募集资金临时补充流动资金的议案》，同意公司在不影响本次募集资金投资计划的前提下，根据相关规定将暂时闲置募集资金补充流动资金，额度不超过10亿元，使用期限自批准之日起不超过12个月。2022年12月1日，公司召开的第六届董事会
第六次会议审议通过了《关于使用公开发行可转换公司债券部分暂时闲置募集资金临时补充流动资金的议案》，同意公司在不影响本次募集资金投资
计划的前提下，根据相关规定将暂时闲置募集资金补充流动资金，额度不超过8亿元，使用期限自批准之日起不超过12个月。2023年10月26日，公司召开的第六届董事会第十三次会议审议通过了《关于使用公开发行可转换公司债券部分闲置募集资金临时补充流动资金的议案》，同意公司在不影响本次募集资金投资计划的前提下，根据相关规定将暂时闲置募集资金补充流动资金，额度不超过4亿元，使用期限自批准之日起不超过12个月。截止2024年6月30日，公开发行可转债闲置募集资金临时补充流动资金暂未归还金额4亿元。
2019年4月25日召开的第四届董事会第三十八次会议上审议通过了《关于使用部分可转换公司债券闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在
不影响本次募集资金投资计划的前提下，根据相关规定将暂时闲置募集资金进行现金管理，额度不超过8亿元，该额度自董事会审议通过之日起一年之内可滚动使用。2020年4月27日召开的第五届董事会第八次会议上审议通过了《关于使用部分可转换公司债券闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在不影响本次募集资金投资计划的前提下，根据相关规定将暂时闲置募集资金进行现金管理，额度不超过8亿元，该额度自董事会审议通过对闲置募集资金进行现金管理，之日起一年之内可滚动使用。2021年3月29日公司第五届董事会第十九次会议上审议通过了《关于使用部分可转换公司债券闲置募集资金进行现金管投资相关产品情况理的议案》，同意公司在不影响本次募集资金投资计划的前提下，根据相关规定将暂时闲置募集资金进行现金管理，额度不超过7亿元，在额度范围内授权经理层具体办理实施相关事项。2022年3月17日召开的第五届董事会第三十二次会议审议通过了《关于使用部分可转换公司债券闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在不影响本次募集资金投资计划的前提下，根据相关规定将暂时闲置募集资金进行现金管理，额度不超过5亿元，在额度范围内授权经理层具体办理实施相关事项。截止2024年6月30日未使用暂时闲置资金进行现金管理。
用超募资金永久补充流动资金不适用。
或归还银行贷款情况募集资金结余的金额及形成原不适用。
因
2021年12月16日，公司第五届董事会第二十九次会议审议通过了《关于变更可转换公司债券募集资金投资项目的议案》，拟将原募集资金投资项目
“铝板带生产线升级改造项目”变更为由全资子公司河南义瑞新材料科技有限公司实施的“年产70万吨绿色新型铝合金材料项目”，并将原剩余募集募集资金其他使用情况资金用于变更后的项目投资。第五届监事会第二十次会议审议通过上述事项，公司独立董事、公司的保荐机构中原证券股份有限公司发表了同意意见。
《关于变更可转换公司债券募集资金投资项目的议案》已经公司2022年1月4日召开的2022年第一次临时股东大会、2022年第一次债券持有人会议审议通过。
注1：“铝板带生产线升级改造项目”未建成已变更，未产生效益。
注2：截至2024年6月30日，年产70万吨绿色新型铝合金材料项目主要投资建设了1+4热连轧生产线及六辊冷轧生产线。本项目尚未完全建成，尚未单独测算效益。变更募集资金投资项目情况表编制单位：河南明泰铝业股份有限公司金额单位：人民币元投资进度项目达到预本年度是否达变更后的项目对应的原变更后项目拟投截至期末计划累本年度实际投实际累计投入金
变更后的项目（%）定可使用状实现的到预计可行性是否发
项目入募集资金总额计投资金额(1)入金额额(2)
(3)=(2)/(1)态日期效益效益生重大变化年产70万吨绿铝板带生
色新型铝合金产线升级1620783492.841620783492.8476896635.581180840381.9572.862025年2月（注1）（注1）否材料项目改造项目
合计1620783492.841620783492.8476896635.581180840381.9572.86
原项目拟将（1+1）热轧升级改造为宽幅（1+4）热轧机组，并新增设备用于预拉伸板、热轧卷的生产，近年来，公司快速发展，产销量稳步提升，客户群体日益庞大，下游市场对新能源电池、汽车轻量化用铝、消费用铝需求增长迅速，原募投项目“铝板带生产线升级改造项目”带来的产能提升已不能满足公司销售规模日益增长的需求，变更后的募投项目“年产70万吨绿色新型铝合金材料项目”，计划新建一条（1+4）变更原因、决策程序及信息热连轧生产线，并配置更先进的轧机和辅助生产设备，提升公司产品质量、性能、尺寸、精度等技术指标，扩大产能，满足市场对高附加值披露情况说明（分具体募投产品的需求。项目）2021年12月16日，公司第五届董事会第二十九次会议审议通过了《关于变更可转换公司债券募集资金投资项目的议案》。2022年1月4日，公司2022年第一次临时股东大会、2022年第一次债券持有人会议审议通过了《关于变更可转换公司债券募集资金投资项目的议案》，同意将原募集资金投资项目“铝板带生产线升级改造项目”变更为由全资子公司河南义瑞新材料科技有限公司实施的“年产70万吨绿色新型铝合金材料项目”，并将原剩余募集资金用于变更后的项目投资。
自募集资金到位以来，公司董事会和管理层密切关注项目建设情况，结合实际需要，审慎规划募集资金使用。受宏观环境等客观因素影响，国内外人员往来受阻、定制化设备的购置及安装、工程建设等多方面造成不同程度的影响，整体实施进度受到延缓。本项目原计划为外购、未达到计划进度的情况和原升级改造及搬迁，公司凭借多年来在铝加工行业积累的丰富产能建设及技术改造经验，在设备选型方面节省了投资资金。同时，为节省财务因（分具体募投项目）成本，经董事会审议通过公司在募投项目款项支付时优先采取银行承兑汇票进行支付并以募集资金等额置换并根据募集资金使用进度将暂时闲置的募集资金进行现金管理，因此尚未置换的票据和现金管理收益亦为公司补充了部分投资资金，使得公司募集资金使用比例低于计划进度。公司结合目前项目实际开展情况，决定将本项目达到预定可使用状态的时间调整为2025年2月。
变更后的项目可行性发生重不适用。
大变化的情况说明
注1：截至2024年6月30日，年产70万吨绿色新型铝合金材料项目主要投资建设了1+4热连轧生产线及六辊冷轧生产线。本项目尚未完全建成，尚未单独测算效益。附表2募集资金使用情况表（2023年向特定对象发行股票）
编制单位：河南明泰铝业股份有限公司金额单位：人民币元
募集资金总额1268352723.15本年度投入募集资金总额8379729.19变更用途的募集资金总额0
已累计投入募集资金总额12033598.40变更用途的募集资金总额比例0项目已变更截至期项目达可行截至期末累计投本年是否项目，含截至期末累末投入到预定性是承诺投资项募集资金承诺截至期末承诺本年度投入入金额与承诺投度实达到
部分变调整后投资总额计投入金额进度（%）可使用否发
目投资总额投入金额(1)金额入金额的差额现的预计
更（如(2)(4)＝状态日生重
(3)＝(2)-(1)效益效益
有）(2)/(1)期大变化年产25万
2025年不适不适
吨新能源电1268352723.151268352723.151268352723.158379729.1912033598.40-1256319124.750.95否
9月用用
池材料项目
合计1268352723.151268352723.151268352723.158379729.1912033598.40-1256319124.75
自募集资金到位以来，结合公司发展战略及自身产能规划，为实现转型升级及生产能力提升，公司在国内外广泛考察设备，未达到计划进度原因设备选型及谈判极为慎重，为保障募集资金使用的合理、高效，公司董事会和管理层审慎规划推进募集资金使用及募投项目建设进度。
项目可行性发生重大不适用。
变化的情况说明募集资金投资项目先不适用。
期投入及置换情况2023年8月29日公司召开的第六届董事会第十一次会议审议通过了《关于使用向特定对象发行股份部分闲置募集资金临时用闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司在不影响本次募集资金投资计划的前提下，根据相关规定将向特定对象发行股份部分闲补充流动资金情况置募集资金临时补充流动资金，额度不超过4亿元，使用期限自批准之日起不超过12个月。截止2024年6月30日向特定对象发行股份暂时闲置资金临时补充流动资金暂未归还金额4亿元。2023年8月29日公司召开的第六届董事会第十一次会议审议通过了《关于使用向特定对象发行股份部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，根据相关规定将向特定对象发行股份部分闲置募集资金进行现金管理，额度不超过3亿元，该额度自对闲置募集资金进行董事会审议通过之日起12个月之内可滚动使用，并授权经营管理层在额度范围内具体办理实施相关事项。2024年4月26现金管理，投资相关日召开的第六届董事会第十六次会议审议通过了《关于使用向特定对象发行股票部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，产品情况同意公司在不影响本次募集资金投资计划的前提下，根据相关规定将暂时闲置募集资金进行现金管理，额度不超过6亿元，在额度范围内授权经理层具体办理实施相关事项，在不超过前述额度内，可以滚动使用。截止2024年6月30日，公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理未收回金额6亿元。
用超募资金永久补充流动资金或归还银行不适用。
贷款情况募集资金结余的金额不适用。
及形成原因募集资金其他使用情不适用。
况
