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北京国枫律师事务所

关于中国核工业建设股份有限公司

2024年第四次临时股东大会的

法律意见书

国枫律股字[2024]A0606 号

致：中国核工业建设股份有限公司（贵公司）

北京国枫律师事务所（以下简称“本所”）接受贵公司的委托，指派律师出席并见证贵公司2024年第四次临时股东大会（以下简称“本次会议”）。

本所律师根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司股东大会规则》（以下简称“《股东大会规则》”）、《律师事务所从事证券法律业务管理办法》（以下简称“《证券法律业务管理办法》”）、《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》（以下简称“《证券法律业务执业规则》”）等相关法律、行政法规、规章、规范性文件及《中国核工业建设股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定，就本次会议的召集与召开程序、召集人资格、出席会议人员资格、会议表决程序及表决结果等事宜，出具本法律意见书。

对本法律意见书的出具，本所律师特作如下声明：

1．本所律师仅就本次会议的召集与召开程序、召集人和出席现场会议人员资格、会议表决程序及表决结果的合法性发表意见，不对本次会议所审议的议案内容及该等议案所表述的事实或数据的真实性、准确性和完整性发表意见；

2．本所律师无法对网络投票过程进行见证，参与本次会议网络投票的股东资格、

1网络投票结果均由上海证券交易所交易系统和互联网投票系统予以认证；

3．本所及经办律师依据《证券法》《证券法律业务管理办法》《证券法律业务执业规则》等规定及本法律意见书出具日以前已经发生或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，进行了充分的核查验证，保证本法律意见所认定的事实真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担相应法律责任；

4．本法律意见书仅供贵公司本次会议之目的使用，不得用作任何其他用途。本所

律师同意将本法律意见书随贵公司本次会议决议一起予以公告。

本所律师根据《公司法》《证券法》《股东大会规则》《证券法律业务管理办法》

《证券法律业务执业规则》等相关法律、行政法规、规章、规范性文件的要求，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，对贵公司提供的有关文件和有关事项进行了核查和验证，现出具法律意见如下：

一、本次会议的召集、召开程序

（一）本次会议的召集经查验，本次会议由贵公司第四届董事会第三十二次会议决定召开并由董事会召集。贵公司董事会分别于2024年11月28日、2024年12月5日在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）公开发布了《中国核工业建设股份有限公司关于召开2024年第四次临时股东大会的通知》和《中国核工业建设股份有限公司关于2024年第四次临时股东大会增加临时提案的公告》（以下统称为“会议通知”），该等会议通知载明了本次会议的召开时间、地点、召开方式、审议事项、出席对象、股权登记日及会议登记方式等事项。

（二）本次会议的召开贵公司本次会议以现场投票和网络投票相结合的方式召开。

2本次会议的现场会议于2024年12月17日在上海市青浦区蟠龙路500号中核科创园A1

办公楼如期召开，由贵公司董事长陈宝智主持。本次会议通过上海证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为本次会议召开当日的交易时间段，即

9:15-9:259:30-11:3013:00-15:00；通过上海证券交易所互联网投票系统投票的具体时间

为本次会议召开当日的9:15-15:00。

经查验，贵公司本次会议召开的时间、地点、方式及会议内容均与会议通知所载明的相关内容一致。

综上所述，贵公司本次会议的召集、召开程序符合法律、行政法规、规章、规范性文件、《股东大会规则》及《公司章程》的规定。

二、本次会议的召集人和出席会议人员的资格本次会议的召集人为贵公司董事会，符合法律、行政法规、规章、规范性文件、《股东大会规则》及《公司章程》规定的召集人资格。

根据现场出席会议股东相关身份证明文件、股东代理人提交的股东授权委托书和个

人有效身份证件、上证所信息网络有限公司反馈的网络投票统计结果、截至本次会议股

权登记日的股东名册，并经贵公司及本所律师查验确认，本次会议通过现场和网络投票的股东（股东代理人）合计544人，代表股份2112833608股，占贵公司有表决权股份总数的70.1576%。

除贵公司股东（股东代理人）外，出席本次会议的人员还包括贵公司部分董事、监事、高级管理人员、其他人员及本所经办律师。

经查验，上述现场会议出席人员的资格符合法律、行政法规、规章、规范性文件、《股东大会规则》和《公司章程》的规定，合法有效；上述参加网络投票的股东资格已由上海证券交易所交易系统和互联网投票系统进行认证。

3三、本次会议的表决程序和表决结果经查验，本次会议依照法律、行政法规、规章、规范性文件、《股东大会规则》及《公司章程》的规定，对贵公司已公告的会议通知中所列明的全部议案进行了逐项审议，表决结果如下：

1．表决通过了《关于续聘2024年度财务报告和内部控制审计机构的议案》

同意2108286846股，占出席本次会议的股东（股东代理人）所持有效表决权的

99.7848%；

反对4219262股，占出席本次会议的股东（股东代理人）所持有效表决权的0.1996%；

弃权327500股，占出席本次会议的股东（股东代理人）所持有效表决权的0.0156%。

2．表决通过了《关于与中核集团签署关联交易框架协议（2025-2027年）的议案》

同意397776958股，占出席本次会议的非关联股东（股东代理人）所持有效表决权的98.8696%；

反对4202762股，占出席本次会议的非关联股东（股东代理人）所持有效表决权的

1.0446%；

弃权345000股，占出席本次会议的非关联股东（股东代理人）所持有效表决权的

0.0858%。

关联股东中国核工业集团有限公司回避表决。

3．表决通过了《关于与中核财务公司、中核财资公司签署金融服务协议（2025-2027年）的议案》

同意397740658股，占出席本次会议的非关联股东（股东代理人）所持有效表决权的98.8606%；

反对4221362股，占出席本次会议的非关联股东（股东代理人）所持有效表决权的

1.0492%；

弃权362700股，占出席本次会议的非关联股东（股东代理人）所持有效表决权的

0.0902%。

4关联股东中国核工业集团有限公司回避表决。

4．表决通过了《关于与中国信达签署关联交易框架协议的议案》

同意1799034146股，占出席本次会议的非关联股东（股东代理人）所持有效表决权的99.7477%；

反对4181062股，占出席本次会议的非关联股东（股东代理人）所持有效表决权的

0.2318%；

弃权368400股，占出席本次会议的非关联股东（股东代理人）所持有效表决权的

0.0205%。

关联股东中国信达资产管理股份有限公司回避表决。

5．表决通过了《关于2024年担保计划中期调整的议案》

同意2108264946股，占出席本次会议的股东（股东代理人）所持有效表决权的

99.7837%；

反对4238362股，占出席本次会议的股东（股东代理人）所持有效表决权的0.2006%；

弃权330300股，占出席本次会议的股东（股东代理人）所持有效表决权的0.0157%。

6．表决通过了《关于选举独立董事的议案》

6.01独立董事候选人：严臻

获得2102951760票，占出席本次会议的股东（股东代理人）所持有效表决权的

99.5322%，当选公司第四届董事会独立董事。

6.02独立董事候选人：陈力

获得2103190063票，占出席本次会议的股东（股东代理人）所持有效表决权的

99.5435%，当选公司第四届董事会独立董事。

7．表决通过了《关于选举董事的议案》

7.01董事候选人：高宏树

获得2103049270票，占出席本次会议的股东（股东代理人）所持有效表决权的

599.5369%，当选公司第四届董事会董事。

本所律师、现场推举的股东代表与监事代表共同负责计票、监票。现场会议表决票当场清点，经与网络投票表决结果合并统计、确定最终表决结果后予以公布。其中，贵公司对相关议案的中小投资者表决情况单独计票，并单独披露表决结果。

经查验，上述第1项至第5项议案经出席本次会议的股东（股东代理人）所持有效表决权的过半数通过；上述第6项至第7项议案采取累积投票制，严臻、陈力当选为公司第四届董事会独立董事，高宏树当选为公司第四届董事会董事。

综上所述，本次会议的表决程序和表决结果符合法律、行政法规、规章、规范性文件、《股东大会规则》及《公司章程》的规定，合法有效。

四、结论性意见

综上所述，本所律师认为，贵公司本次会议的召集、召开程序符合法律、行政法规、规章、规范性文件、《上市公司股东大会规则》及《公司章程》的规定，本次会议的召集人和出席会议人员的资格以及本次会议的表决程序和表决结果均合法有效。

本法律意见书一式贰份。

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