证券代码：601568证券简称：北元集团公告编号：2024-037

陕西北元化工集团股份有限公司

2024年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述

或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

根据《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》及《陕西北元化工集团股份有限公司募集资金管理制度》的规定，陕西北元化工集团股份有限公司（以下简称“公司”）编制了截至2024年6月30日期间的《陕西北元化工集团股份有限公司2024年半年度募集资金存放与实际使用情况专项报告》，具体内容如下：

一、募集资金基本情况

经中国证券监督管理委员会证监许可〔2020〕2124号文批准，并经上海证券交易所同意，公司已向社会公众公开发行股票（A 股）361111112 股，发行价格

10.17元/股，共募集资金367250.00万元，扣除本次股票发行费用后的募集资金为

343999.07万元。上述募集资金已于2020年10月14日到位，募集资金到位情况

已经希格玛会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具《验资报告》（希会验字〔2020〕0046号）。

2024年上半年，公司募集资金项目共使用募集资金1743.29万元，截至2024年6月30日累计使用募集资金总计人民币99033.27万元。2024年上半年募集资金实现收益4077.85万元，其中：专户存款利息收入198.94万元、现金管理收益

3878.91万元。截至2024年6月30日累计实现收益34629.79万元，其中：专户

存款利息收入2708.80万元、现金管理收益31920.99万元。截至2024年6月30日募集资金项目尚未使用募集资金余额人民币272972.73万元，其中：专户存款

22972.73万元、现金管理250000.00万元。

二、募集资金管理情况

为规范募集资金的管理和使用，公司根据有关法律法规和规范性文件，制定了《陕西北元化工集团股份有限公司募集资金管理制度》，并经公司股东大会审议通过。根据该等规定，公司对募集资金实行专户存储，截至2024年6月30日，募集资金存放专项账户的余额如下：

单位：人民币万元

1募集资金账户

序号开户银行账号存款方式余额中国建设银行神府经济

161050169431109008888银行存款1507.58

开发区支行上海浦东发展银行股份

217430078801300000413银行存款8580.45

有限公司榆林神木支行中国光大银行股份有限

355950188000015546银行存款7016.02

公司榆林神木支行招商银行股份有限公司

4110906428010808银行存款4147.01

榆林神木支行中国工商银行股份有限

52610091429024910328银行存款538.60

公司神木锦界支行中国建设银行神府经济

661050169431109009999银行存款1183.07

开发区支行

合计22972.73为规范募集资金管理，公司已按照《上海证券交易所上市公司自律监管指引

第1号——规范运作》及相关规定，对募集资金进行了专户存储，并于2020年10月16日前与保荐机构、募集资金存放银行签订了《募集资金三方监管协议》，该等协议与《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异，该等协议截至目前均正常履行。

三、2024年1-6月募集资金的实际使用情况

2024年1-6月，公司募集资金实际使用情况如下：

（一）募集资金投资项目的资金使用情况

截至2024年6月30日，公司实际使用募集资金人民币99033.27万元，具体情况详见本公告附表1“募集资金使用情况对照表”。

（二）募投项目先期投入及置换情况2020年12月9日，公司召开第一届董事会第二十五次会议，审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金置换预先已投入募投项目的自筹资金965.36万元。就该等募集资金置换事项，希格玛会计师事务所（特殊普通合伙）于2020年12月9日出具《陕西北元化工集团股份有限公司募集资金置换专项审核报告》（希会审字（2020）4603号），公司独立董事、监事会发表了同意意见，保荐机构华泰联合证券有限责任公司出具了核查意见，具体详见本公司于2020年12月11日发布的《陕西北元化工集团股份有限公司关于使用募集资金置换预先投入的自筹资金的公告》（公告编号：2020-008）。

截至2020年12月31日，上述预先投入募集资金项目的自筹资金已全部置换完毕。

2（三）使用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

截至2024年6月30日，公司不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。

（四）使用闲置募集资金进行现金管理的情况

2023年8月21日，公司第二届董事会第十四次会议、第二届监事会第十二次

会议审议通过了《关于继续使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在董事会审议通过之日起12个月内继续使用额度不超过人民币25亿元的暂

时闲置募集资金购买安全性高、流动性好、有保本约定的结构性存款、定期存款

和协议存款等投资产品，单笔投资期限不超过12个月，在上述额度及期限范围内可以滚动使用投资额度。就该等使用闲置募集资金进行现金管理事项，公司独立董事、监事会发表了同意意见，保荐机构华泰联合证券有限责任公司出具了核查意见，具体详见本公司于2023年8月22日发布的《陕西北元化工集团股份有限公司关于继续使用部分闲置募集资金进行现金管理的公告》（公告编号：2023-028）、于2023年8月23日发布的《陕西北元化工集团股份有限公司关于使用部分闲置募集资金继续进行现金管理的进展公告》（公告编号：2023-030）。

公司报告期内进行现金管理的产品情况如下：

金额预计年化受托方名称产品类型产品名称合同签订时间（万元）收益率

西安银行 存款类产品 “稳利盈”1号 D款 2023年 8月 22日 130000 3.05%

长安银行存款类产品“息息添利”60款2023年8月22日1200003.05%已取得收是否为关受托方名称结息周期收益类型结构化安排益（万元）联方

西安银行1个月保本保证收益无3443.89否

长安银行1个月保本保证收益无3178.97否

注：上述现金管理产品已于2024年7月22日全部赎回，具体内容详见公司于2024年7月23日发布的《陕西北元化工集团股份有限公司关于使用部分闲置募集资金进行现金管理到期赎回的公告》（公告编号：2024-029）。

（五）使用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况

截至2024年6月30日，公司不存在使用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款的情况。

（六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况截至2024年6月30日，公司不存在超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况。

（七）节余募集资金使用情况

截至2024年6月30日，公司不存在节余募集资金。

3（八）募集资金使用的其他情况

截至2024年6月30日，公司不存在募集资金使用的其他情况。

四、变更募投项目的资金使用情况

2021年8月18日、2021年11月18日，公司分别召开第二届董事会第四次会议、2021年第一次临时股东大会，审议通过了《关于变更部分募集资金投资项目的议案》，同意公司对智能工厂基础平台建设项目、科技研发中心建设项目的部分项目建设内容及部分子项目的投资金额进行变更。就该等募集资金投资项目变更事项，公司独立董事、监事会发表了同意意见，保荐机构华泰联合证券有限责任公司出具了核查意见，具体详见本公司于2021年8月19日发布的《陕西北元化工集团股份有限公司关于变更部分募集资金投资项目的公告》（公告编号：2021-023）。

截至2024年6月30日，公司变更募投项目的资金使用情况详见本公告附表2“变更募集资金投资项目情况表”。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

公司已披露的相关信息不存在不及时、真实、准确、完整披露的情况。

特此公告。

陕西北元化工集团股份有限公司董事会

2024年8月30日

4附表1

募集资金使用情况对照表

编制单位：陕西北元化工集团股份有限公司2024年半年度币种：人民币单位：万元

募集资金总额343999.07本年度投入募集资金总额1743.29

变更用途的募集资金总额16106.00

已累计投入募集资金总额99033.27

变更用途的募集资金总额比例4.68%截至期末累计项目达到

已变更项目，截至期末累投入金额与承截至期末投项目可行性募集资金承诺投截至期末承诺投本年度投预定可使本年度实现是否达到

承诺投资项目含部分变更调整后投资总额计投入金额诺投入金额的入进度（%）是否发生重

资总额(1)入金额（2）入金额用状态日的效益预计效益（如有）(3)差额(4)＝(5)＝(3)/(1)大变化期

(3)-(2)

12万吨/年甘氨

132042.50未进行调整132042.501574.7331689.29-100353.2124.00不适用不适用不适用否

酸项目

10 万吨/年 CPE

及2万吨/年53000.00未进行调整53000.001.12-52998.880.00不适用不适用不适用否

CPVC 项目

100万吨/年中颗

粒真空制盐项50010.57未进行调整50010.5714.43-49996.140.03不适用不适用不适用否目

3 万吨/年 ADC

发泡剂及配套32840.00未进行调整32840.00-32840.00不适用不适用不适用否水合肼项目

5智能工厂基础部分子项目变更，见本议11150.00未进行调整7030.00123.215336.16-5813.8447.86不适用不适用不适用否平台建设项目案四变更募科技研发中心投项目的资

4956.00未进行调整4956.0045.351991.78-2964.2240.19不适用不适用不适用否

建设项目金使用情况补充流动资金

和偿还银行贷60000.00未进行调整不适用60000.49不适用100.00不适用不适用不适用否款

合计343999.071743.2999033.2728.79－

1.12 万吨/年甘氨酸项目、10 万吨/年 CPE 及 2 万吨/年 CPVC 项目、100 万吨/年中颗粒真空制盐项目、3 万吨/年 ADC

发泡剂及配套水合肼项目资金投入金额与承诺投入金额差异说明如下：受“双碳”“双控”政策影响，涉及的项目手续办理周期有所延缓。加之受全球经济影响，化工行业持续低迷，公司多次开展产品市场调研论证，导致项目推进相对缓慢。截至2024年6月30日，公司已成立募投项目建设领导小组，建立定期调度机制，全力协调解决项目推进过程的重难点问题，同时开展市场与产品深度调研，保障项目按期开展。

2.科技研发中心项目建设项目资金投入金额与承诺投入金额差异说明如下：该项目于2021年申请建设内容变更，

并积极推进相关工作。目前受整体经济下行影响，导致中试项目建设受到一定制约，部分子项目受设计深度不够等因素影响，导致项目整体进展相对缓慢。截至2024年6月30日，公司已加快中试装置和分析检测中心论证调研工未达到计划进度原因（分具体募投项目）作，推进化工中试装置、分析检测中心建设，积极调配人员多岗位协同，联动推进项目建设工作。

3.智能工厂基础平台建设项目资金投入金额与承诺投入金额差异说明如下：智能工厂基础平台建设系统多，技术复杂，难度大。为了保证系统质量，针对已建系统技术架构差异、部署环境和接口调用进行了全面规范，开发周期增加，导致项目建设相对滞后。截至2024年6月30日，公司以数据治理为载体全面规范了技术体系标准，合规推进智能工厂基础平台建设项目。

公司于2023年8月21日召开第二届董事会第十四次会议及第二届监事会第十二次会议，审议通过《关于部分募集资金投资项目延期的议案》，同意对12万吨/年甘氨酸项目、智能工厂基础平台建设项目和科技研发中心建设项目的建设完成时间进行延期，延期后预计建设完成日期为2025年6月。截至2024年6月30日，公司已积极采取保障延期后按期完成的相关措施，包括科学合理安排项目实施周期，积极调配人员、技术等资源；采用多种模式进

6行交流调研，按照重点任务方式指定专人负责，保障项目的建设推进。

项目可行性发生重大变化的情况说明无2020年12月9日，公司召开第一届董事会第二十五次会议，审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金置换预先已投入募投项目的自筹资金965.36万元。就该等募集资金置换事项，希格玛会计师事务所（特殊普通合伙）于2020年12月9日出具《陕西北元化工集团股份有限公司募募集资金投资项目先期投入及置换情况集资金置换专项审核报告》（希会审字（2020）4603号），公司独立董事、监事会发表了同意意见，保荐机构华泰联合证券有限责任公司出具了核查意见，具体详见本公司于2020年12月11日发布的《陕西北元化工集团股份有限公司关于使用募集资金置换预先投入的自筹资金的公告》（公告编号：2020-008）。

截至2020年12月31日，上述预先投入募集资金项目的自筹资金已全部置换完毕。

用闲置募集资金暂时补充流动资金情况无2023年8月21日，公司第二届董事会第十四次会议、第二届监事会第十二次会议审议通过了《关于继续使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在董事会审议通过之日起12个月内继续使用额度不超过人民币

25亿元的暂时闲置募集资金购买安全性高、流动性好、有保本约定的结构性存款、定期存款和协议存款等投资产品，单笔投资期限不超过12个月，在上述额度及期限范围内可以滚动使用投资额度。就该等使用闲置募集资金进对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况行现金管理事项，公司独立董事、监事会发表了同意意见，保荐机构华泰联合证券有限责任公司出具了核查意见，具体详见本公司于2023年8月22日发布的《陕西北元化工集团股份有限公司关于继续使用部分闲置募集资金进行现金管理的公告》（公告编号：2023-028）、于2023年8月23日发布的《陕西北元化工集团股份有限公司关于使用部分闲置募集资金继续进行现金管理的进展公告》（公告编号：2023-030）。

截至2024年6月30日，公司使用闲置募集资金进行现金管理的产品余额250000.00万元。

用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况无

募集资金结余的金额及形成原因募投项目尚在建设中，无募投资金结余募集资金其他使用情况无

7附表2

变更募集资金投资项目情况表

单位：万元变更后项目截至期末计划本年度实投资进度项目达到预变更后的项目可实际累计投本年度实是否达到

变更后的项目对应的原项目拟投入募集累计投资金额际投入金（%）定可使用状行性是否发生重

入金额(2)现的效益预计效益

资金总额(1)额(3)=(2)/(1)态日期大变化智能工厂基础智能工厂基础

11150.0011150.00123.215336.1647.86不适用不适用不适用否

平台建设项目平台建设项目科技研发中心科技研发中心

4956.004956.0045.351991.7840.19不适用不适用不适用否

建设项目建设项目

合计-16106.0016106.00168.567327.94-----变更原因、决策程序及信息披露情况说明（分具详见“四、变更募集资金投资项目的资金使用情况”体募投项目）

科技研发中心项目建设项目资金投入金额与承诺投入金额差异说明如下：该项目于2021年申请建设内容变更，并积极推进相关工作。目前受整体经济下行影响，导致中试项目建设受到一定制约，部分子项目受设计深度不够等因素影响，导致项目整体进展相对缓慢。截至2024年6月30日，公司已加快中试装置和分析检测中心论证调研工作，推进化工中试装置、分析检测中心建设，积极调配人员多岗位协同，联动推进项目建设工作。

未达到计划进度的情况和原因（分具体募投项智能工厂基础平台建设项目资金投入金额与承诺投入金额差异说明如下：智能工厂基础平台建设系统多，技术复杂，目）难度大。为了保证系统质量，针对已建系统技术架构差异、部署环境和接口调用进行了全面规范，开发周期增加，导致项目建设相对滞后。截至2024年6月30日，公司以数据治理为载体全面规范了技术体系标准，合规推进智能工厂基础平台建设项目。

公司于2023年8月21日召开第二届董事会第十四次会议及第二届监事会第十二次会议，审议通过《关于部分募集

8资金投资项目延期的议案》，同意对12万吨/年甘氨酸项目、智能工厂基础平台建设项目和科技研发中心建设项

目的建设完成时间进行延期，延期后预计建设完成日期为2025年6月。截至2024年6月30日，公司已积极采取保障延期后按期完成的相关措施，包括科学合理安排项目实施周期，积极调配人员、技术等资源；采用多种模式进行交流调研，按照重点任务方式指定专人负责，保障项目的建设推进。

变更后的项目可行性发生重大变化的情况说明不适用

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