东吴证券股份有限公司2024年第三季度报告
证券代码：601555证券简称：东吴证券
东吴证券股份有限公司
2024年第三季度报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者
重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
重要内容提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
本季度报告已经公司第四届董事会第二十七次（临时）会议、第四届监事会第十七次（临时）会议审议通过。
公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务信息的真
实、准确、完整。
第三季度财务报表是否经审计
□是√否
一、主要财务数据
（一）主要会计数据和财务指标
单位：元币种：人民币本报告期比上年初至报告期末项目本报告期年同期增减变年初至报告期末比上年同期增减
动幅度(%)变动幅度(%)
营业收入3385472758.5625.498436565344.324.98归属于上市公司股
666326494.0686.921831554003.004.93
东的净利润归属于上市公司股
东的扣除非经常性672305034.9485.681828275961.015.87损益的净利润
经营活动产生的现23020238802.0
不适用不适用-金流量净额3
投资活动产生的现-
不适用不适用-
金流量净额8933081710.99基本每股收益（元
0.1385.710.375.71
/股）
1/9东吴证券股份有限公司2024年第三季度报告
本报告期比上年初至报告期末项目本报告期年同期增减变年初至报告期末比上年同期增减
动幅度(%)变动幅度(%)稀释每股收益（元
0.1385.710.375.71
/股）
加权平均净资产收增加0.75个百增加0.05个百分
1.644.55益率（%）分点点本报告期末比上本报告期末上年度末年度末增减变动
幅度(%)
179076509077.
总资产157495307814.6913.70
87
归属于上市公司股40468670679.9
39714782613.181.90
东的所有者权益5
注：“本报告期”指本季度初至本季度末3个月期间，下同。
（二）母公司的净资本及风险控制指标
单位：元币种：人民币项目本报告期末上年度末
净资本26355308715.9726146023030.23
净资产39860448348.0639127005006.81
风险覆盖率（%）230.48241.82
资本杠杆率（%）19.7021.04
流动性覆盖率（%）285.93214.25
净稳定资金率（%）155.15164.48
净资本/净资产（%）66.1266.82
净资本/负债（%）28.4931.33
净资产/负债（%）43.0946.89
自营权益类证券及证券衍生品/净资本（%）22.5113.78
自营非权益类证券及其衍生品/净资本（%）340.67304.10融资（含融券）的金额/净资本（%）72.6481.18
注：母公司净资本等主要风险控制指标均符合中国证监会《证券公司风险控制指标管理办法》的有关规定。
（三）非经常性损益项目和金额
√适用□不适用
单位:元币种:人民币非经常性损益项目本期金额年初至报告期末金额说明
非流动性资产处置损益，包括已计提资产减
34897.72-1212989.48
值准备的冲销部分
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经
2325651.372967068.76
营业务密切相关、符合国家政策规定、按照
2/9东吴证券股份有限公司2024年第三季度报告
非经常性损益项目本期金额年初至报告期末金额说明
确定的标准享有、对公司损益产生持续影响的政府补助除外
除上述各项之外的其他营业外收入和支出-10199804.65-11429490.67
其他符合非经常性损益定义的损益项目3579.0014090741.92
减：所得税影响额-1958919.141103832.63
少数股东权益影响额（税后）101783.4633455.91
合计-5978540.883278041.99
对公司将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》未列举的项目认定为的非经常性损益项目且金额重大的，以及将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因。
□适用√不适用
（四）主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因
√适用□不适用
项目名称变动比例（%）主要原因
归属于上市公司股东的净主要原因是本报告期投资收益、公允价值变动收
86.92
利润_本报告期益较去年同期增加，导致净利润增加。
归属于上市公司股东的扣
主要原因是本报告期投资收益、公允价值变动收
除非经常性损益的净利润_85.68
益较去年同期增加，导致净利润增加。
本报告期
基本每股收益（元/股）_主要原因是本报告期归属于上市公司股东的净利
85.71
本报告期润较去年同期增加。
稀释每股收益（元/股）_主要原因是本报告期归属于上市公司股东的净利
85.71
本报告期润较去年同期增加。
二、股东信息
（一）普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表
单位：股报告期末表决权恢复的优先股股东报告期末普通股股东总数1033480总数（如有）
前10名股东持股情况（不含通过转融通出借股份）
持有有质押、标记或持股比限售条冻结情况股东名称股东性质持股数量
例(%)件股份股份状数量数量态
苏州国际发展集团有限公司国有法人120870206524.330无0
香港中央结算有限公司未知1704281733.430无0张家港市国有资本投资集团
国有法人1505270393.030无0有限公司中新苏州工业园区投资管理
国有法人1173905812.360无0有限公司
3/9东吴证券股份有限公司2024年第三季度报告
苏州营财投资集团有限公司国有法人1091377562.200无0苏州工业园区国有资本投资
国有法人1044973812.100无0运营控股有限公司
苏州物资控股（集团）有限
国有法人912074601.840无0责任公司苏州高新区国昇资本运营有
国有法人910000001.830无0限公司
苏州信托有限公司国有法人897728001.810无0
中信证券股份有限公司未知890135481.790无0
前10名无限售条件股东持股情况（不含通过转融通出借股份）持有无限售条件流股份种类及数量股东名称通股的数量股份种类数量苏州国际发展集团有限公司1208702065人民币普通股1208702065香港中央结算有限公司170428173人民币普通股170428173张家港市国有资本投资集团有限公司150527039人民币普通股150527039中新苏州工业园区投资管理有限公司117390581人民币普通股117390581苏州营财投资集团有限公司109137756人民币普通股109137756苏州工业园区国有资本投资运营控股有限
104497381人民币普通股104497381
公司
苏州物资控股（集团）有限责任公司91207460人民币普通股91207460苏州高新区国昇资本运营有限公司91000000人民币普通股91000000苏州信托有限公司89772800人民币普通股89772800中信证券股份有限公司89013548人民币普通股89013548苏州国际发展集团有限公司和苏州营财投资集团有限
公司、苏州信托有限公司之间为存在控制关系的关联方。苏州国际发展集团有限公司持有苏州营财投资集团有限公司100%的股权，同时持有苏州信托有限公司上述股东关联关系或一致行动的说明70.01%的股权，因此，苏州国际发展集团有限公司、苏州营财投资集团有限公司和苏州信托有限公司为一致行动人。未发现上述其他股东之间存在关联关系，也未发现上述其他股东属于《上市公司收购管理办法》规定的一致行动人。
前10名股东及前10名无限售股东参与融不适用
资融券及转融通业务情况说明（如有）
持股5%以上股东、前10名股东及前10名无限售流通股股东参与转融通业务出借股份情况
□适用√不适用
前10名股东及前10名无限售流通股股东因转融通出借/归还原因导致较上期发生变化
□适用√不适用
三、其他提醒事项需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息
4/9东吴证券股份有限公司2024年第三季度报告
□适用√不适用
四、季度财务报表
（一）审计意见类型
□适用√不适用
（二）财务报表合并资产负债表
2024年9月30日
编制单位：东吴证券股份有限公司
单位：元币种：人民币审计类型：未经审计项目2024年9月30日2023年12月31日
资产：
货币资金36548790146.3527005582649.56
其中：客户资金存款33878668365.7723473304246.28
结算备付金5257042948.595331519631.27
其中：客户备付金4083208351.214313220690.00
融出资金17313237976.2519042653339.00
衍生金融资产739859722.31361504055.91
存出保证金7361021262.105894358172.81
应收款项219602631.85192471443.67
买入返售金融资产2071048567.383218497949.43
金融投资：
交易性金融资产55725742125.0453638231318.13
债权投资4539090.594440876.68
其他债权投资44686812643.3935072312361.76
其他权益工具投资3118565430.801845315357.82
长期股权投资2225448067.562209475792.53
固定资产2196966515.721623519309.85
在建工程346919577.55
使用权资产218213062.33252938145.24
无形资产263673804.89292705352.33
商誉324329652.48325198077.74
递延所得税资产432986360.15515111735.79
其他资产368629070.09322552667.62
资产总计179076509077.87157495307814.69
负债：
短期借款778288117.26645345857.48
应付短期融资款12078558630.1414982387325.88
拆入资金9419802022.243491892888.89
交易性金融负债1009085046.79687256746.39
衍生金融负债807186779.44409566379.08
卖出回购金融资产款44623551188.0939155427560.80
5/9东吴证券股份有限公司2024年第三季度报告
项目2024年9月30日2023年12月31日
代理买卖证券款42145556177.3430761079692.17
代理承销证券款5298486.201275660.00
应付职工薪酬1715921997.121512404327.21
应交税费361597946.41186966818.40
应付票据626500000.00833500000.00
应付款项283647877.25404570939.07
合同负债71652139.7649582245.06
租赁负债219341236.69256336413.63
应付债券22307306737.6422420793934.33
递延所得税负债933434.25750491.80
其他负债1570846832.591404072091.04
负债合计138025074649.21117203209371.23
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本）4968702837.005007502651.00
资本公积23334580331.6623640873877.88
减：库存股344467516.85
其他综合收益598162616.27318105627.48
盈余公积1607770126.881607770126.88
一般风险准备3799142954.933776457712.49
未分配利润6160311813.215708540134.30
归属于母公司所有者权益（或股东权益）合
40468670679.9539714782613.18
计
少数股东权益582763748.71577315830.28
所有者权益（或股东权益）合计41051434428.6640292098443.46
负债和所有者权益（或股东权益）总计179076509077.87157495307814.69
公司负责人：范力主管会计工作负责人：杨伟会计机构负责人：李雨妍合并利润表
2024年1—9月
编制单位：东吴证券股份有限公司
单位：元币种：人民币审计类型：未经审计
2024年前三季度2023年前三季度
项目
（1-9月）（1-9月）一、营业总收入8436565344.328036074313.33
利息净收入915361955.57780353318.93
其中：利息收入2497325734.722356998742.87
利息支出1581963779.151576645423.94
手续费及佣金净收入1950147893.222412312990.89
其中：经纪业务手续费净收入1148006720.891274074209.40
投资银行业务手续费净收入513548836.84908079844.63
资产管理业务手续费净收入129401368.1776522293.97
投资收益（损失以“-”号填列）2161753552.431888034869.25
6/9东吴证券股份有限公司2024年第三季度报告
2024年前三季度2023年前三季度
项目
（1-9月）（1-9月）其中：对联营企业和合营企业的投资收益68398846.34115900248.34
其他收益17057810.6842924741.19
公允价值变动收益（损失以“-”号填列）340869222.9198010958.43
汇兑收益（损失以“-”号填列）-10794247.114527054.77
其他业务收入3061989151.252810022739.00
资产处置收益（损失以“-”号填列）180005.37-112359.13
二、营业总支出6051119925.635778698764.34
税金及附加34624211.1238625271.28
业务及管理费2752060578.522896316048.62
信用减值损失195559130.2744587650.82
其他业务成本3068876005.722799169793.62
三、营业利润（亏损以“-”号填列）2385445418.692257375548.99
加：营业外收入560225.09277192.07
减：营业外支出13382710.6116178933.14
四、利润总额（亏损总额以“-”号填列）2372622933.172241473807.92
减：所得税费用536185074.22490370450.90
五、净利润（净亏损以“-”号填列）1836437858.951751103357.02
（一）按经营持续性分类1.持续经营净利润（净亏损以“-”号填
1836437858.951751103357.02
列）2.终止经营净利润（净亏损以“-”号填列）
（二）按所有权归属分类1.归属于母公司股东的净利润（净亏损以
1831554003.001745578086.95“-”号填列）
2.少数股东损益（净亏损以“-”号填列）4883855.955525270.07
六、其他综合收益的税后净额230292815.76434355899.66归属母公司所有者的其他综合收益的税后净
229728753.28433120292.20
额
（一）不能重分类进损益的其他综合收益202450672.9376085199.21
1.重新计量设定受益计划变动额
2.权益法下不能转损益的其他综合收益
3.其他权益工具投资公允价值变动202450672.9376085199.21
（二）将重分类进损益的其他综合收益27278080.35357035092.99
1.权益法下可转损益的其他综合收益-5569.58-64371.60
2.其他债权投资公允价值变动-136935900.09335526304.71
3.金融资产重分类计入其他综合收益的金
额
4.其他债权投资信用损失准备168271990.19-15530956.15
5.现金流量套期储备
6.外币财务报表折算差额-4052440.1737104116.03
归属于少数股东的其他综合收益的税后净额564062.481235607.46
7/9东吴证券股份有限公司2024年第三季度报告
2024年前三季度2023年前三季度
项目
（1-9月）（1-9月）七、综合收益总额2066730674.712185459256.68
归属于母公司所有者的综合收益总额2061282756.282178698379.15
归属于少数股东的综合收益总额5447918.436760877.53
八、每股收益：
（一）基本每股收益(元/股)0.370.35
（二）稀释每股收益(元/股)0.370.35
公司负责人：范力主管会计工作负责人：杨伟会计机构负责人：李雨妍合并现金流量表
2024年1—9月
编制单位：东吴证券股份有限公司
单位：元币种：人民币审计类型：未经审计
2024年前三季度2023年前三季度
项目
（1-9月）（1-9月）一、经营活动产生的现金流量：
为交易目的而持有的金融负债净增加额289431028.93
收取利息、手续费及佣金的现金4374494182.774692537377.15
拆入资金净增加额5900000000.001770000000.00
回购业务资金净增加额6680486243.4614878889815.14
融出资金净减少额1698534190.02
代理买卖证券收到的现金净额11441011596.02
收到其他与经营活动有关的现金3784552655.744092343705.32
经营活动现金流入小计33879078868.0125723201926.54
为交易目的而持有的金融资产净增加额765690149.5232699181644.56
融出资金净增加额1411048254.38
代理买卖证券支付的现金净额3801263026.11
支付利息、手续费及佣金的现金1556852995.701227157675.51
支付给职工及为职工支付的现金1697453119.192031821945.74
支付的各项税费748626738.42978732270.99
支付其他与经营活动有关的现金6090217063.154592248527.64
经营活动现金流出小计10858840065.9846741453344.93
经营活动产生的现金流量净额23020238802.03-21018251418.39
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金41333788245.6841757606501.24
取得投资收益收到的现金1101105263.181203627799.96
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收
5683185.795065814.96
回的现金净额
投资活动现金流入小计42440576694.6542966300116.16
投资支付的现金50986525372.0425606030709.37
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支
387133033.60273769254.31
付的现金
8/9东吴证券股份有限公司2024年第三季度报告
2024年前三季度2023年前三季度
项目
（1-9月）（1-9月）投资活动现金流出小计51373658405.6425879799963.68
投资活动产生的现金流量净额-8933081710.9917086500152.48
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金24000000.00
其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金24000000.00
取得借款收到的现金21417473937.6339317640000.00
发行债券收到的现金6000000000.002989358490.56
筹资活动现金流入小计27417473937.6342330998490.56
偿还债务支付的现金29858683379.1938420490417.29
支付租赁有关的现金87721222.9674107778.14
分配股利、利润或偿付利息支付的现金1808926400.231795904676.43
支付其他与筹资活动有关的现金46000000.00
筹资活动现金流出小计31755331002.3840336502871.86
筹资活动产生的现金流量净额-4337857064.751994495618.70
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响-8053256.3938824208.96
五、现金及现金等价物净增加额9741246769.90-1898431438.25
加：期初现金及现金等价物余额31487283342.0934166231581.15
六、期末现金及现金等价物余额41228530111.9932267800142.90
公司负责人：范力主管会计工作负责人：杨伟会计机构负责人：李雨妍
2024年起首次执行新会计准则或准则解释等涉及调整首次执行当年年初的财务报表
□适用√不适用特此公告。
东吴证券股份有限公司董事会
2024年10月30日
