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度

国联民生证券股份有限公司

可持续发展报告

国联民生证券股份有限公司

公司官网链接：https://www.glsc.com.cn

电子信箱：glsc-ir@glsc.com.cn

地址：江苏省无锡市金融一街8号国联金融大厦01规范为本04科技赋能报告后记推进稳健经营深化服务品质关键绩效表92规范治理21金融科技57报告索引96商业行为30坚守产品服务责任62意见反馈103信息安全与隐私保护66负责任供应链72

02低碳先行05以人为本践行绿色发展创造幸福职场

应对气候变化35保护员工权益75发展绿色金融40员工培训与发展81目录环境合规管理42职业健康与安全83践行绿色运营43员工关怀84关于本报告01董事会声明03

03金融履责回馈社会关于国联民生05创造长期价值06共享美好生活

可持续发展治理负责任投资47社会贡献87可持续发展治理体系11尽职调查47志愿活动89尽职调查12服务实体经济47乡村振兴90利益相关方沟通12行业文化建设52重要性议题管理13投资者教育53

CONTENTS国联民生证券股份有限公司 关于本报告 关于国联民生 可持续发展治理 规范为本·推进稳健经营 低碳先行·践行绿色发展 金融履责·创造长期价值 科技赋能·深化服务品质 以人为本·创造幸福职场 回馈社会·共享美好生活

2024年度可持续发展报告

关于本报告编制原则

本报告在编制过程中主要遵循以下基本原则：

·重要性：本报告通过重要性分析确定需重点回应的实质性议题，并对环境、社会及公司治理方面可能对本报告是国联民生证券股份有限公司（以下简称“国联民生”或“公司”）发布的第?份可持续发展报告，详投资者及其他利益相关方产生重要影响的事项进行重点汇报；披露可能影响公司短中长期财务的气候细披露了公司????年度可持续发展的实践及绩效。相关风险和机遇。

·量化：本报告披露关键定量绩效指标，并定下减少个别影响的目标，以便评估及验证环境、社会及公司治理政策及管理体系的效益。

报告范围

本报告以“国联民生证券股份有限公司”为主体，包括下属分子公司，除特别说明外，本报告范围与本公司年·平衡：本报告不偏不倚地反映公司在可持续发展方面的客观事实，避免可能会不恰当地影响报告读者决报范围保持一致。策或判断的选择、遗漏或报告样式。

·一致性：本报告明确说明所披露关键定量绩效指标的统计方法和统计口径，同时尽量保证不同报告期的报告时间范围指标及计算方法保持一致，使数据具有纵向可比性。

????年?月?日至??月??日（简称“报告期”）。为增强本报告的对比性和前瞻性，部分内容适当追溯以往年份或具有前瞻性描述。本报告的发布周期为一年一次，与财务年度保持一致。

报告获取

报告编制依据 本报告可以在公司网站（https://www.glsc.com.cn）、上海证券交易所网站（https://www.sse.com.cn）、香

·香港联合交易所有限公司《环境、社会及管治报告守则》 港联合交易所有限公司披露易网站（https://www.hkexnews.hk）查阅和下载。

·上海证券交易所《上海证券交易所上市公司自律监管指引第??号?可持续发展报告（试行）》

·上海证券交易所《上海证券交易所上市公司自律监管指南第?号?可持续发展报告编制》称谓说明

·全球报告倡议组织《GRI可持续发展报告标准（GRI Standards ）》 本报告中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：

·中国企业改革与发展研究会《中国企业可持续发展报告指南（CASS—ESG ?.?）》

·联合国可持续发展目标（SDGs） 国联民生、公司 国联民生证券股份有限公司

国联集团无锡市国联发展（集团）有限公司华英证券华英证券有限责任公司数据说明国联通宝国联通宝资本投资有限责任公司

报告使用数据来源包括公司实际运行的原始数据、年度财务数据、内部相关统计报表、第三方问卷调查等。国联基金国联基金管理有限公司本报告的财务数据以人民币为单位，若与财务报告不一致之处，以财务报告为准。国联创新无锡国联创新投资有限公司国联资管国联证券资产管理有限公司确认及批准中证协中国证券业协会上交所上海证券交易所

本报告于????年?月??日获公司董事会批准，并与年报同期发布。董事会承诺对报告内容进行监督，并确保其不存在任何虚假记载或误导性陈述，并对内容真实性、准确性和完整性负责。北交所北京证券交易所香港联交所香港联合交易所有限公司

本报告以中文发布，英文版系根据中文版翻译，若与中文版有任何分歧，概以中文版为准。

0102国联民生证券股份有限公司关于本报告关于国联民生可持续发展治理规范为本·推进稳健经营低碳先行·践行绿色发展金融履责·创造长期价值科技赋能·深化服务品质以人为本·创造幸福职场回馈社会·共享美好生活

2024年度可持续发展报告

董事会声明

????年是中国资本市场进一步全面规范可持续发展治理的一年，国联民生积极落实中央工作会议关于加快国联民生胸怀“国之大者”，未来将持续提升服务实体经济的质效，提高投研服务能力，引导金融资源配置，建设金融强国的总体部署要求，通过积极践行ESG理念，持续完善公司可持续发展管理体系，围绕ESG重点 严格落实稳健、高效的经营管理和审慎的风险管控，推动公司稳步迈向环境、经济、社会效益协同发展的更领域开展实践行动，致力于推动公司走可持续发展之路，为推动我国金融高质量发展贡献力量。高阶段。

报告期内，公司将战略委员会调整为战略与ESG委员会，进一步促进和指导公司业务发展及战略制定的研 本报告全面披露重要性议题内容，已由董事会审议通过。

究和实施，加强董事会的参与力度，持续提升公司可持续发展的管理水平。战略与ESG委员会对公司可持续治理进行研究并提供决策咨询建议，包括治理愿景、目标、政策、风险及重大事宜等；同时，加强日常监督职责，对公司可持续发展治理过程中的负面影响和风险进行识别和确认，督促各职能部门在日常运营环节中执行可持续发展治理措施，落实公司设定的可持续发展目标，防范ESG风险。

公司综合上海证券交易所、香港联交所最新监管要求及公司实际经营情况，系统梳理形成公司可持续发展实质性议题清单，由????年的??个议题增加至????年的??个议题；通过问卷的形式对利益相关方开展调研分析，识别和评估影响重要性和财务重要性议题，围绕重要性议题开展可持续发展治理及报告的编制工作。

0304国联民生证券股份有限公司关于本报告关于国联民生可持续发展治理规范为本·推进稳健经营低碳先行·践行绿色发展金融履责·创造长期价值科技赋能·深化服务品质以人为本·创造幸福职场回馈社会·共享美好生活

2024年度可持续发展报告

关于国联民生公司简介

公司创立于????年??月，前身为无锡市证券公司，????年?月通过改制更名为国联证券股份有限公司，注册资本??????.????万元人民币，????年?月?日在香港联交所上市（股票代码：?????），????年?月??日在上1家海证券交易所上市（股票代码：??????），????年?月?日更名为国联民生证券股份有限公司。

辽宁省

6家

作为一家国有控股的现代金融服务企业，公司秉承“诚信、稳健、开放、创新”的经营理念，现已形成包括财富北京市

管理、投资银行、资产管理、研究与机构销售、固定收益、股权衍生品与私募股权投资业务等在内的较为完善5的业务体系。在江苏、上海、北京、浙江、广东、重庆、山东、四川、湖南和湖北等省市重要区域设立了分支机3家构，净资本收益率和成本管理能力等指标排位表现突出。山东省

58家

江苏省

6家

2家

2家上海市

1家

湖北省8家四川省重庆市

3家浙江省

湖南省

7家

广东省

1家

海南省截至报告期末

公司共有82家证券营业部及16家分公司，分布在全国12个省、自治区、直辖市。

0506国联民生证券股份有限公司关于本报告关于国联民生可持续发展治理规范为本·推进稳健经营低碳先行·践行绿色发展金融履责·创造长期价值科技赋能·深化服务品质以人为本·创造幸福职场回馈社会·共享美好生活

2024年度可持续发展报告

战略与文化组织架构股东大会经诚稳开创营信健放新监事会企国因理薪酬及提名委员会业联您民而念合规法务部审计委员会稽核审计部愿生行董事会景董事会办公室风险控制委员会核

﹃做做心﹃

做﹃做﹃ 战略与ESG委员会价诚稳开创信健放新

值的﹄﹄的﹄的﹄的

观践慎偕先总经理（总裁）办公会行行行行者者者者财富管理委员会分数资交私互机财证固股股研资风信运财培人党办支智产易募联构富券定权票究金险息营务训力委公机财配服客网客客投收衍销所运管技管会中资办室构富置务户金户户资益生售营理术理计心源公运部部部融部部部部品交部部总总部部室营部业易部部部务部部

0708国联民生证券股份有限公司关于本报告关于国联民生可持续发展治理规范为本·推进稳健经营低碳先行·践行绿色发展金融履责·创造长期价值科技赋能·深化服务品质以人为本·创造幸福职场回馈社会·共享美好生活

2024年度可持续发展报告

企业荣誉数说????

指标????年绩效

全国银行间同业拆借中心上海证券交易所营业总收入??.??亿元

????年“年度市场影响力机构”????年度会员合作投教净利润?.??亿元

“市场创新业务机构”活动专项奖经济绩效资产总额???.??亿元

基本每股收益?.??元/股

每股社会贡献值?.??元/股无锡市人民政府中共无锡市委办公室

????年度无锡市地方税收无锡市人民政府办公室综合贡献百强企业服务地方发展优秀金融单位

指标????年绩效

开展反洗钱宣传培训次数?次

财联社《中国基金报》员工接受反商业贿赂及反贪污培训的平均时长?.??小时治理绩效

????年“最佳财富长青奖”????年“成长财富管理示范机构”廉洁从业等有关商业道德书签署率???%

内部风险培训次数??次

中国外汇交易中心《中国证券报》

????年“最受市场欢迎的????年“最具潜力研究机构”指标????年绩效信用债做市商” “基金投顾顾问服务金牛奖” 温室气体排放总量 ????.??tCO?e

温室气体（范围?）排放当量 ??.??tCO?e

环境绩效 温室气体（范围?）排放当量 ????.??tCO?e

《证券时报》《新财富》中国资产证券化论坛外购电力总量????.??兆瓦时

????年“最具潜力研究机构”????年“年度投资与特殊

第一名贡献机构奖”

指标????年绩效

劳动合同签订率???%

社会保险覆盖率???%

员工培训总投入???万元

社会绩效实现乡村振兴项目??项

帮扶人口数量????人

投入帮扶资金???.??万元

0910国联民生证券股份有限公司关于本报告关于国联民生可持续发展治理规范为本·推进稳健经营低碳先行·践行绿色发展金融履责·创造长期价值科技赋能·深化服务品质以人为本·创造幸福职场回馈社会·共享美好生活

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可持续发展治理尽职调查

公司根据交易所指引要求，对公司可持续发展治理过程中实际和潜在的负面影响和风险进行识别和确认，可持续发展是企业长远成功的关键，公司紧跟政策大旗的方向，坚守“因您而行”初心，将对环境负责、对社调查对象覆盖公司自身、子公司、业务链中的供应商和客户等主体。

会有益、高标准公司治理融入经营决策中，整合可持续发展的相关理念，有序识别、监控与管理公司在可持续发展领域的风险和机遇，积极协调并推动公司在高质量发展路径奋勇前行。利益相关方沟通可持续发展治理体系公司根据实际经营情况，开展利益相关方识别工作，确定股东与投资者、员工、供应商、客户、行业协会或科研机构、公益组织或社区组织、媒体、政府或监察机构等八大利益相关方。公司通过建立常态化、多元化的沟为适应公司发展战略需要，持续完善公司治理结构，提升公司环境、社会及公司治理（ESG）的管理水平，报 通渠道，广泛收集各利益相关方的期望与建议并予以回应。

告期内，公司将“董事会战略委员会”更名为“董事会战略与ESG委员会”，并修订《董事会战略与ESG委员会 利益相利关益方相关方 关注议题 沟通与回应议事规则》。公司将ESG理念深度整合进战略规划和日常业务中，确保ESG相关工作的连贯性与实效性。 ·股东权益保护 ·完善公司治理股东与投资者·规范公司治理·健全可持续发展管理体系·风险管理·加强投资者关系管理

·可持续发展治理·稳健经营，提升盈利能力董事会战略与ESG委员会 ·保护员工权益 ·完善薪酬福利体系

对公司ESG治理进行研究并提供决策咨询建议，监督、检查、评估公司ESG工作实 员工 ·职业健康与安全·保障职业健康与安全

·员工培训与发展·建立培训与职业发展通道

监督层施情况，向董事会负责并报告工作·开展员工关爱活动·采购政策与招标程序

供应商·负责任供应链管理·搭建供应商管理数字化平台

ESG管理团队（公司经营层） ·遵循公开透明、公平竞争原则

统筹协调公司日常ESG管理和披露工作，为董事会战略与ESG委员会提供管理建 ·优化客户服务质量组织层议·产品和服务安全与质量·绿色金融·健全信息安全与隐私保护管理体系

客户·信息安全与隐私保护·负责任投资·强化金融科技能力

ESG工作小组（公司职能及业务部门） ·金融科技 ·投资者教育 ·打造投资者教育基地

·践行负责任投资

对各项ESG议题进行归口管理，推进落实ESG工作，定期报送管理措施、绩效指标、执行层目标完成情况及优秀案例行业协会·金融科技·参加行业研讨会·产品和服务安全与质量·合作科研机构或高校

或科研机构·行业文化建设·推进文化建设

公益组织·环境合规管理·社会贡献·开展乡村振兴项目、公益活动·应对气候变化·乡村振兴·推广绿色运营理念

案例 ESG专题培训会 或社区组织 ·绿色运营 ·识别、应对气候变化风险

·金融科技·绿色金融·强化金融科技能力

????年?月??日下午，由无锡市人民政府国有资产监督管理委员会主办、公司协办的ESG专题培训会 媒体 ·产品和服务安全与质量 ·保护员工合法权益 ·优化客户服务质量在无锡总部报告厅举行，???余位市属企业、市（县）区国资监管机构相关部门负责人及无锡上市公司·服务实体经济·推进服务实体经济建设·完善薪酬福利体系

代表到场参与本次培训，本次专题培训会邀请了多位ESG领域的专家学者，分别从会计师事务所、资产管理方和企业代表的角度，就当前ESG发展趋势、政策导向、投资视角、具体实践等方面内容进行分 ·完善公司治理享，为各企业及单位提供一个ESG管理学习及交流的平台，帮助企业增强对ESG的认识和理解，推动其 ·规范公司治理 ·反商业贿赂及反贪污 ·开展社会公益活动政府或监管机构 ·社会贡献 ·环境合规管理 ·加强商业道德教育聚焦低碳转型，促进可持续发展。·乡村振兴·服务实体经济·推广绿色运营理念·推进服务实体经济建设

1112国联民生证券股份有限公司关于本报告关于国联民生可持续发展治理规范为本·推进稳健经营低碳先行·践行绿色发展金融履责·创造长期价值科技赋能·深化服务品质以人为本·创造幸福职场回馈社会·共享美好生活

2024年度可持续发展报告

重要性议题管理议题重要性评估结果议题清单库重要性议题评估流程与方法维度议题较上年变化

公司参考《上海证券交易所上市公司自律监管指引第??号?可持续发展报告（试行）》《GRI ?：重大主题》等

国内外披露标准的评估方法，引入影响重要性和财务重要性的分析视角，识别和评估重要性议题，具体实施环境合规管理、应对气候·“低碳运营”改为“绿色运营”，拓展议题内涵步骤如下：

变化、绿色运营、绿色金·“排放管理”整合入“环境合规管理”，因企业性质，议题评估流程分析方法环境融排放管理仅占极小一部分，故纳入该议题基于全球大趋势分析，金融业发展趋势的宏观环境分析步骤一：基于证券行业分析保护员工权益、员工培训

01·为保证议题全面性，细分议题，将“员工健康与发了解公司背景基于公司的商业模式分析与发展、职业健康与安全、展”拆分为“保护员工权益”“员工培训与发展”与“识别公司的利益相关方与公司面临的影响、风险与机遇金融科技、产品和服务安职业健康与安全”；“乡村振兴与社区公益”拆分为

全与质量、信息安全与隐“乡村振兴”与“社会贡献”参考上交所业务指引、全球报告倡议组织GRI、联合国可持续发展 私保护、负责任供应链管步骤二： ·公司积极响应政策要求，顺应行业发展趋势，将“金

02 目标SDGs、SASB、MSCI，以及国内外同行业相关议题，结合自身 社会 理、社会贡献、乡村振兴、议题初步筛选 服务实体经济、负责任投 融科技”“信息安全与隐私保护”“行业文化建设”“情况识别出??项重要性议题，组成????年公司议题库资、投资者教育、行业文产品和服务安全与质量”议题列为实质性议题；将“化建设知识产权管理”整合入“金融科技”，拓宽议题内涵

3-1：影响重要性评估

梳理各议题对外部环境、社会和经济的潜在或实际的正面或负面影响，通过问卷的形式对利益相关方开展调研分析，回收了???份股东权益保护、规范公司·公司积极响应政策要求，顺应行业发展趋势，新增步骤三：问卷，根据问卷结果识别出??项具有较高及中等重要程度的影响

03治理、反商业贿赂及反贪“反商业贿赂及反贪污”“反不正当竞争”“风险管议题重要性评估重要性议题污、反不正当竞争、风险理”“尽职调查”“可持续发展治理”

3-2：财务重要性评估治理管理、尽职调查、可持续·“合规经营”“公司治理”“党建引领”整合为“规范

发展治理通过影响、依赖性和其他因素分析，结合专家判断，以及公司各部公司治理”，拓宽议题容量门对议题发生的可能性、财务影响的潜在程度问卷调研（共??份），识别和评估相关议题下的风险和机遇，识别评估出?项具有财务重要性的议题

步骤四：基于步骤三的影响重要性和财务重要性的评估数据，形成影响重

04要性和财务重要性议题清单，并确保相关议题透明、平衡且完整议题确认

地披露于报告中

1314国联民生证券股份有限公司关于本报告关于国联民生可持续发展治理规范为本·推进稳健经营低碳先行·践行绿色发展金融履责·创造长期价值科技赋能·深化服务品质以人为本·创造幸福职场回馈社会·共享美好生活

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影响重要性评估结果实质性议题评估结果

根据前述评估分析，从“影响重要性”与“财务重要性”这两个维度形成重要性议题矩阵及议题清单如下：

影响重要程度议题重要性议题矩阵

较高规范公司治理、保护员工权益、绿色金融、股东权益保护、风险管非常

理、信息安全与隐私保护、绿色运营重要

员工培训与发展、产品和服务安全与质量、职业健康与安全、反商19中等5

业贿赂及反贪污、服务实体经济、投资者教育、环境合规管理对经18济224

、9社11

社会贡献、可持续发展治理、行业文化建设、反不正当竞争、应对1会

一般气候变化、尽职调查、负责任供应链管理、乡村振兴、负责任投资、和环6金融科技境3影72015响17的重8要2410性16财务重要性评估结果13

2

2123

议题维度财务重要性议题环境应对气候变化12

保护员工权益、金融科技、产品和服务安全与质量、信息安全与隐社会私保护14一般重要一般重要对公司财务的重要性非常重要维度议题

E 1 环境合规管理 2 应对气候变化 3 绿色运营 4 绿色金融

5保护员工权益6员工培训与发展7职业健康与安全8金融科技

9 产品和服务安全与质量 10 行业文化建设 11 12S 信息安全与隐私保护 负责任供应链管理13 社会贡献 14 乡村振兴 15 服务实体经济 16 负责任投资

17投资者教育

G 18 股东权益保护 19 规范公司治理 20 反商业贿赂及反贪污 21 反不正当竞争

22风险管理23尽职调查24可持续发展治理

1516国联民生证券股份有限公司关于本报告关于国联民生可持续发展治理规范为本·推进稳健经营低碳先行·践行绿色发展金融履责·创造长期价值科技赋能·深化服务品质以人为本·创造幸福职场回馈社会·共享美好生活

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财务重要性议题指导披露与实践财务重要性议题影响受影响的影响回应管理与实践范围利益相关方风险机遇周期交易所主题对应章节员工

·气候变化导致的自然灾害、政策更新、社会公·完善公司绿色金融业务发展机制，拓展客户众关注等问题，可能带来实体风险与转型风新的业务增长领域应对气候变化运营供应商险，对固定资产造成损失，增加运营成本，降低短中长期应对气候变化应对气候变化社区组织·提升资源利用效率，降低资源消耗和运政府或监管机构营业收入和投资组合价值营成本

客户 ·生成式AI技术日渐成熟，若公司未能积极引 ·利用大数据、人工智能等技术手段，研金融科技 运营下游供应商进，导致数字化进程发展受限，市场接受度降发出更人性化的服务平台，增强市场竞中长期创新驱动金融科技低，有造成企业市场份额下降的风险争力·政府鼓励公司通过提供优质风险保障

·监管趋严、行业偏好变化，相关法规政策更新服务与资金支持金融产品，促进企业与产品和服务上游客户和客户需求变更，要求公司及时适应并响应，个人的消费活动短中长期产品和服务坚守产品安全与质量运营下游供应商避免合规性问题发生、客户投诉或监管处罚等·开发具有社会责任感的金融产品和提安全与质量服务责任

风险供人性化服务的机遇，提升新产品的市场接受度和消费者的忠诚度

·数据及客户隐私泄漏将面临法律诉讼或处罚风险，客户和投资者对企业的信任度下降，企·开发满足市场信息安全保护需求的产业的品牌形象将受到严重损害品和服务，助力公司获得更多市场机数据安全与上游客户会。

客户隐私保护运营员工·数字化转型导致客户和投资者提出更高的隐短中长期数据安全信息安全

下游供应商私和安全要求·通过跨界融合和协同创新，企业可以开客户隐私保护与隐私保护发出更加先进和实用的数据安全解决

·攻击者利用安全漏洞，导致系统瘫痪或数据损方案失

·公司未能有效保障员工权益，提供平等有效的·维护员工的权益，提供系统培训和清晰保护员工权益运营员工培训与发展机会，导致员工满意度低，离职率的职业发展路径，结合实际提供灵活工短中期员工保护员工权益增加作安排，可以提升员工对公司的忠诚度

171801

规范为本推进稳健经营

公司始终坚持将规范治理和稳健经营作为可持续发展的基石，建立健全的内部治理结构和透明、高效、负责任的管理组织架构，确保所有决策都基于深入的市场分析和长远的战略规划。

回应议题

股东权益保护、规范公司治理、反商业贿赂及反贪污、反不正

当竞争、风险管理规商范业治行理为

2130

1920国联民生证券股份有限公司关于本报告关于国联民生可持续发展治理规范为本·推进稳健经营低碳先行·践行绿色发展金融履责·创造长期价值科技赋能·深化服务品质以人为本·创造幸福职场回馈社会·共享美好生活

2024年度可持续发展报告

规范治理党建共建

为进一步发挥党建引领作用，推动党建工作和业务工作深度融合，公司党委积极推进党建共建活动，不断加公司不断完善公司治理体系，坚持党建引领，通过优化决策流程、强化责任落实，提高三会规范运作水平，同强党建工作的交流研讨，进一步促进企业的持续健康发展，实现党的建设与自身建设良性互动。报告期内，时加强对风险的识别和管理，建立健全的风险管理和内部控制制度，助力公司实现高质量发展，为企业长远在国联集团党委的领导下，公司党委深化党建赋能，华英证券升级共建模式，以自身为“链长”，专精特新等发展奠定坚实的基础。上市后备企业为“链主”，政府部门、银行、股权机构等为服务“专班”，形成“链长+链主+专班”的工作机制，更好服务拟上市企业。

党建引领案例

党建体系华英证券携手新“红色合伙人”江苏银行无锡分行开展“同新·赋能”金融沙龙活动，为重点上市后备企业提供全方位一站式的综合金融服务，并与江苏银行新区支行、中科招商党支部签署党建共建和战略公司党委根据《中国共产党国有企业基层组织工作条例（试行）》相关要求，于????年系统调整优化了基层组合作协议，共同推进无锡新质生产力培育和实体经济发展，以党建带动业务发展，完成四单科技创新织设置，目前公司党委下设?个党总支以及??个党支部。????年，公司党委召开党委会??次，修订完善《“三重 债，其中“??锡产K?”为全国首单专项用于航空领域的债券，“??锡产K?”为全国首单专项用于集成电一大”决策制度实施办法》《党委前置研究讨论重大事项清单》等制度体系，夯实党业融合的制度基础。路的长三角一体化债券。

为进一步汇聚志愿力量、强化国企担当，????年?月，公司成立党员突击队和先锋队，形成党委、总支、支部三级联动的工作体系，推动公司转型发展，为服务社会经济民生自觉积极贡献力量。报告期内，公司党委督促指导基层党组织及时开展换届选举、委员补选等工作，?个党支部完成换届选举，??个党支部完成委员补选；

规范做好党员管理，全面做好党员组织关系梳理、档案核查工作，推进党员发展、转正及补档工作，接收预备党员?人，预备党员转正??人。案例为贯彻落实国联集团“???智慧链”党建共建工作要求，响应“为民办实事”，服务地方经济，助力社会发展，公司第三党支部联合蠡湖股份、华西股份、闻泰科技、协鑫能科等共建企业参加“走进朗高梅园护案例理院”活动。

公司党委启动党纪学习教育动员部署，要求扎实落实好党纪学习教育各项工作安排，报告期内，及时跟进学习新修订《中国共产党纪律处分条例》；落实“第一议题”制度，深入学习贯彻习近平总书记重要讲话和重要指示批示精神；结合工作实际开展专题研讨?次；党委书记以《学深学细党纪，筑牢规矩“防火墙”》为题带头讲授专题党课；召开全体党员大会，邀请无锡市委讲师团讲师专题解读《中国共产党纪律处分条例》。

2122国联民生证券股份有限公司关于本报告关于国联民生可持续发展治理规范为本·推进稳健经营低碳先行·践行绿色发展金融履责·创造长期价值科技赋能·深化服务品质以人为本·创造幸福职场回馈社会·共享美好生活

2024年度可持续发展报告

党建品牌股东大会

公司始终按照“两个一以贯之”的原则，积极推动党的建设和经营工作互融互促，以高质量党建引领高质量公司严格按照《股东大会议事规则》等规定和要求召集、召开股东大会。股东大会议案表决采取现场投票和发展。在传承“因您而行”文化理念基础上，公司结合沪港两地上市代码“????”，构建了“先锋·行????”党网络投票相结合的方式，为广大投资者参加股东大会提供便利。为保障中小股东的投资利益与合法权益，对建品牌，不断将党的政治优势、组织优势转化为改革优势、发展优势。影响中小投资者利益的重大事项实行中小投资者单独计票，并聘请律师事务所对股东大会出具法律意见书。

·强基工程

“4”个工程·领航工程董事会

·“先锋·行”党建品牌“1”个品牌德“行”守正·红领工程公司严格按照《公司章程》《董事会议事规则》的规定及要求，明确董事会的权力边界，完善董事会运作机制，·润廉工程以确保董事会作为公司经营决策核心的职能得以充分施展。董事会下设审计委员会、薪酬及提名委员会、战略与ESG委员会及风险控制委员会，各主体权责分明，协作与制衡。报告期内，公司董事会、董秘及董事会办“先锋·行 ????” 公室分别入选荣获中国上市公司协会????年“上市公司董事会优秀实践案例”“?A董秘荣誉证书”“董办优秀党建品牌实践案例”。·改革创新先锋行·融入公司治理

·财富管理先锋行

·融入选人用人独立性多元化

·融入经营发展“5”个融入·金融初心先锋行“6”个场景

·融入文化建设知“行”合一

·乡村振兴先锋行公司精心考量候选人的职业经历、教育水平、

善“行”至远报告期内，董事会共有9名董事，其中独立董·投教服务先锋行专业技术职称等多方面因素，选拔来自不同·融入社会责任事3名；为保证公司独立性，????年公司修订·聚力聚心先锋行领域、具备多元背景和独到视角的人才，报告《独立董事制度》，召开独立董事专门会议3期内，公司董事会成员中拥有经济学、工商管次，独立董事履职天数均超过??天，持续发挥理和法学等多元化专业背景，以及法律合规、独立董事的作用。风险管理等从业经验，其中女性董事１名。

三会治理

报告期内，公司遵循《公司法》《证券法》等相关法律，完成对《公司章程》《董事会议事规则》等?个制度的修订工作，进一步优化管理体系和改善内部治理。公司建立了股东大会、董事会、监事会和管理层之间分权制衡、关键绩效各司其职的治理结构，确保公司的规范运作。

报告期内召开专门委员会会议共审议通过议案关键绩效

21次85项

2024年三会召开情况

股东大会召开5次董事会召开7次监事会召开7次共审议通过议案35项共审议通过议案83项共审议通过议案33项

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2024年度可持续发展报告

监事会员工行为管理

公司严格选聘程序选举监事，全体监事根据《监事会议事规则》等相关规定开展工作，勤勉、诚实地履行自己公司制定《合规手册》《员工执业行为守则》《证券从业人员投资行为管理办法》等内部规章制度，建立制度的职能，对公司财务以及公司董事、高级管理人员履行职责的合法合规性进行监督，积极履行监督检查职化、常态化、系统化、全面化的员工执业行为管理机制，围绕合规执业培训与宣导、投资行为合规监测、投资能。公司监事会由5名监事组成，含职工代表监事2名，设主席1名；监事会中女性监事共2名，占比40%。申报登记、证券账户开立核查等多种方式开展执业行为管理工作。

报告期内，公司修订《证券从业人员投资行为管理办法》，建立从业人员投资申报、审查、监控、惩戒内控制度，完善投资行为管理机制，强化内部监测、自查自纠及问责机制，落实全员合规管理，实现对各部门及从业董监高薪酬管理人员的垂直管理；同时建立防范从业人员炒股和违规投资的信息申报和监测核查机制，确保公司从业人员执业行为合法合规。

公司制定《董事、监事履职考核与薪酬管理制度》，进一步健全公司考核与薪酬管理体系。公司每年对董事和监事实施一次考核，董事履职评价采取董事自我评价、独立董事相互评价等方式，监事履职评价采取自我评价、相互评价等方式；其中，独立董事还对其独立性作出考核。

高级管理人员的薪酬由公司薪酬考核体系决定，根据公司《职级与薪酬管理办法》和《薪酬管理制度》，结合风险管理与内部控制业绩考核指标完成情况以及公司的整体经营业绩进行综合评定，经董事会薪酬及提名委员会审议通过后，再提交公司董事会审议决定。风险管理公司建立以《全面风险管理基本制度》为基本纲领，覆盖信用风险、市场风险、操作风险、流动性风险等在内的风险管理制度体系，搭建权责明确、有效执行的四层风险管理组织架构与风险管理三道防线，并根据监管趋势及业务发展需要，持续完善风险管理体系，提高公司风险管理能力。报告期内，公司对风险管理相关制合规经营度进行优化和更新，累计修订相关制度??余项。

公司严格依照证券行业合规管理等规定要求，围绕合规审查、合规检查、合规咨询、合规监测、合规考核、反风险管理组织架构三道防线洗钱管理、异常交易管理等核心合规管理职责制定《合规管理基本制度》《合规手册》《子公司合规管理办法》

等制度手册，落实合规管理全覆盖的工作要求。·董事会及风险控制委员会·各业务部门、分支机构和子公司承担风险管理的首要责任

为推动合规管理工作的持续和深化，公司建立了在董事会领导下，由合规总监、合规法务部和部门、分支机·高级管理层及风险管理委员会构合规管理人员四个层级组成的合规管理架构体系。合规总监作为公司的合规负责人，直接向董事会负责，·风险管理部及其他风险管理职能部门·风险管理部及其他风险管理职能部门对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行审查、监督和检查。合规法务部在董事会领导下，对各类风险进行专业化管理·部门内设的风险管理组织向合规总监负责，协助开展公司合规管理具体工作。·稽核审计部负责事后监督与评价

关键绩效公司针对各类别风险建立了风险识别与评估、风险计量、风险监控与预警、风险报告等全流程的管理机制，审查新增/修订制度190余部业务部门及子公司合规检查15次重点分支机构检查8次通过常态化风险管理，实现各类风险的有效控制和及时应对。

提供合规咨询20余件开展合规培训20余次公司通过内部培训、考核等多种方式不断强化各岗位人员的行为适当性与操作规范性，加强风险文化宣导，增强员工风险意识。

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2024年度可持续发展报告

风险管理分类投关管理与股东权益市场风险信用风险

·建立市场风险限额管理体系·建立以内部评级体系为核心的信用风险管理机制公司严格按照《公司章程》规范运作，切实保护股东、债权人及利益相关方的权益，高度重视股东的意见、提·全面监测市场风险，形成风险日报·监测信用风险资质变化情况，及时开展预警和报告议和关注事项，力图提供全面、优质的投资者关系服务，赋能公司治理能力提升。

·建立含多种因子的综合压力测试体系·开发标的分层模型，统一融资类业务评价标准流动性风险操作风险声誉风险投资者关系管理

·建立每日头寸管理和定·针对性开展操作风险识别和·建立健全内部约束机公司重视投资者关系工作的开展，通过多渠道、多平台、多方式搭建与投资者的沟通桥梁，促进公司与投资期流动性分析机制有效性评估工作制、舆情监测机制、应者之间的良性互动。为确保真实、有效、及时地与投资者沟通公司信息，在公司官网设立投资者关系板块，并·建立操作风险管理系统，系 急处置机制、对外信 披露投资者关系服务热线及邮箱，通过投资者热线及上证e互动回复投资者提问，及时回应投资者关切；为统性管控操作风险三大工具息发布机制便于广大投资者更全面深入地了解公司业绩和经营情况，报告期内，公司举行?场业绩说明会，就投资者关心的问题进行沟通交流，累计回答投资者??个在线提问。

内部控制关键绩效

上证e互动回复提问34次

公司持续推进内控体系建设，由董事会评价内部控制的有效性，监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督，经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。

????年度，稽核审计部共进行各类审计项目??项，其中离任审计??项、专项审计??项、强制离岗审计??项。

稽核审计部在????年共提出审计问题???个，已完成整改问题共???个，整改完成率??.??%。截至报告期末，稽核审计部聘请的外部事务所已完成????年内部控制有效性评价及????年信息技术专项审计报告。

税务管理

公司制定并落实《财务管理制度》和《增值税管理办法》，建立健全公司财务管理制度，如实反映公司财务状信息披露管理况，依法计算和缴纳国家税收，保护股东权益不受侵犯为财务管理的基本原则。报告期内，公司累计缴纳税公司严格按照《上市公司信息披露管理办法》以及香港《公司条例》《香港联合交易所有限公司证券上市规费4.73亿元。则》等有关规定，制定《信息披露事务管理制度》，规范公司信息披露行为，通过加强信息披露事务管理，有效提高信息披露质量。

关联交易公司通过交易所网站、公司官网等披露渠道，及时、公平地披露信息，并保证所披露信息的真实、准确、完整，简明清晰、通俗易懂，不得有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，确保广大投资者享有平等的知情权。经上交报告期内，公司严格执行《关联交易管理制度》规定，董事会审议关联交易事项时，未出现关联董事未回避表 所综合考评，公司????—????年度信息披露工作评价结果为B。

决，或代理其他董事行使表决权的行为。

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关键绩效商业行为

报告期内公司坚守诚信的核心价值观，坚决反对任何形式的不道德商业行为，建立健全监察管理体系，制定一系列规章制度，以确保企业运营的透明和公正。公司持续加强内部监督，营造风清气正的商业环境，为国有企业树发布A股公告 发布H股公告 立良好的社会形象。

195份208份

反商业贿赂及反贪污股东权益保护反腐败

为深入推进“清廉国联”建设，公司积极打造廉洁文化子品牌“廉正行”，着重从“教育兴廉，承诺示廉，制度保为进一步提高股东回报水平，完善和履行现金分红政策，明确公司对股东的合理投资回报规划，增加利润分廉，监督促廉”入手，结合“五要五不”中国特色金融文化建设和职业道德建设，系统施治深化，一体推进“三配决策透明度和可操作性，便于股东对公司经营和利润分配进行监督，????年?月，公司董事会制定《未来三不腐”。年（????年—????年）股东回报规划》。报告期内，公司根据????年度股东大会决议，向全体股东每??股派送现金红利1.42元（含税），共派送现金红利4.02亿元，占当年实现净利润的59.90%。????年?月，根公司制定《廉洁从业管理办法》《证监会系统离职人员任职及廉洁从业管理指引（试行）》等制度文件，同时将廉洁从业管理目标和总体要求写入《公司章程》。公司建立党委和董事会双重领导下的廉洁从业管理组织架

据第五届董事会第二十三次会议决议，公司拟实施????年度权益分派，拟每??股派发现金红利人民币?.??构，并成立反腐败工作协调小组，加强对公司各党支部、各部（室）、分支机构及子公司的廉洁从业情况的监元（含税）。督、检查。公司细化廉洁从业考核指标，将廉洁从业情况纳入全体员工个人年度考核体系以及各部门、分支机构和子公司年度合规管理考核体系。报告期内，公司没有发生商业贿赂及贪污事件。

近三年实施现金分红情况

年度每股现金红利（元）年度现金分红总额（万元）

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????因公司非公开发行股票项目未进行分红

?????.???????.??观看庭审廉政党课党风廉政建设大会廉政教育专题培训

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反舞弊举报与举报人保护

公司对舞弊问题始终坚持“零容忍”态度，为强化内部监督，制定并严格执行《反舞弊管理制度》，董事会审计委员会是公司反舞弊工作的主要负责机构，稽核审计部为公司反舞弊工作的常设机构，持续强化反舞弊管为切实维护合规与投诉举报秩序，加强公司合规管理工作，促进合规文化建设，防范合规风险，维护公司正理工作。常经营秩序，公司制定《合规投诉与举报管理办法》，公布举报电话、举报信箱、通信地址等信息，同时规定“公司部门、各分支机构受理投诉举报，必须严格保密并保护投诉举报人的权益。任何员工都不能因为善意的投诉举报而遭到公司或其他员工的报复。”反不正当竞争

公司遵循《反不正当竞争法》的规定，严格要求从业人员按照法律法规执业，尊重同行、公平竞争，积极维护市场秩序。公司秉承诚信经营的原则，坚决反对不正当竞争行为，对任何不正当竞争行为，将采取法律手段，共同营造健康的市场环境。

反洗钱

公司严格落实金融机构反洗钱责任，根据《反洗钱法》等法律法规及监管要求，明确反洗钱工作重点，健全反洗钱内控制度，认真组织落实反洗钱工作，完善反洗钱监控系统，进一步加强反洗钱管理和检查，不断增强员工反洗钱工作意识，提高反洗钱工作质量，并积极开展反洗钱培训和警示教育工作，推进反洗钱工作与实际业务有效融合，坚定维护金融秩序、社会公共利益和国家安全。

报告期内，公司累计举办反洗钱培训6次，实现反洗钱培训全员覆盖。

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低碳先行践行绿色发展

国联民生秉持绿色发展理念，将其深度融入企业管理和业务运营之中，公司致力于应对气候变化挑战、大力推动绿色金融业务，实施绿色运营策略，以实现人与自然和谐共生的现代化发展目标。

回应议题

环境合规管理、应对气候变化、绿色运营、绿色金融应发环践对展境行气绿合绿候色规色变金管运化融理营

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应对气候变化气候风险与机遇战略

气候变化已成为影响全球经济和社会发展的重要议题，对企业的运营模式和长远发展带来了前所未有的挑公司根据实际情况对物理风险、转型风险和机遇三个关键领域进行细致的分析，以识别公司可能遭遇的风战与机遇。公司重视识别应对气候变化带来的挑战和机遇，参考可持续发展报告指引相关披露框架与建议，险与潜在机遇，进一步分析它们可能影响的时间跨度和潜在的主要财务影响。基于这些识别和评估结果，制逐步建立气候变化管理框架，积极应对气候变化。定相应的应对策略，旨在有效应对气候变化带来的挑战，并积极抓住绿色创新转型的机遇。

物理风险类型具体描述时间范围潜在财务影响应对措施董事会战略与ESG委员会负责全面监督和统筹、ESG管理团队（公司经营层）负责落实与推进、ESG工作小组（公司职能及业务部门）共同推动气候变 ·极 端 天 气 事 件，诸 如 台治理化行动的实施，有序推进公司气候变化治理体系建设工作。风、洪水、暴雪等，其突发·加大灾害险投保，最大限度性和短期性可能对公司降低资产损失；

构成严重威胁。这些灾害·运营成本增加急性·将物理风险纳入营业点选择

公司积极响应国家双碳目标，将其纳入企业发展运营过程中，从企业管理、风险可能导致数据中心和机短期·营业收入降低和资产投资的评估因素；

业务发展两方面落实绿色发展。房损坏，营业网点遭受破·投资组合价值降低战略·对重要数据建立异地备份机坏，从而造成运营中断，制。

对业务的连续性产生不利影响。

识别：识别出?项具有实质性的气候变化风险及机遇；

评估：结合行业性质判断，从影响时间范围等维度进行评估；

风险管理分析及应对：分析主要风险及机遇对公司潜在财务影响，通过助力绿色产·加大灾害险投保，最大限度业发展、推进绿色运营等方式积极应对，降低相关风险，把握机遇。·全球平均气温上升造成降低资产损失；

海平面上升，加大洪涝灾·将物理风险纳入营业点选择害的威胁，可能导致公司和资产投资的评估因素；

·运营成本增加

慢性的营业点、数据中心或投·制定应急管理办法，建立应风险长期·营业收入降低

为了加强气候变化的治理，公司开展具体的计划，设定温室气体减排目标，资资产遭到破坏，或影响急处理预案，对重要数据建·投资组合价值降低部分投资标的的市场估立异地备份机制；

指标与目标报告期内目标进展有序进行中。值，进而影响公司业务连·将运营点设立在基础设施建续性和金融稳定性。设完善的城市地区，降低风险伤害程度。

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转型风险类型具体描述时间范围潜在财务影响应对措施

·随着气候相关政策不断出台，如香港联交所要求????年起企业按照 ·持续关注境内外的相关政策和法规，根据TCFD框架识别公司气·运营成本增加

TCFD建议就气候相关信息做出强制性披露，如未能及时采取行动以满足 候相关风险及机遇，努力纠正不合规的披露内容，提高信息披露政策和·合规成本增加其披露要求，可能会面临更严格的监管处罚；中期透明度；

法律风险·营业收入降低

·国家环保政策趋严，对于高碳排、高能耗的被投企业可能因达不到监管的·关注可持续发展管理优秀的企业，积极拓展绿色金融业务，降低·投资组合价值降低新标准，造成业务中断，增加投资的不确定性风险，降低投资业务的规模。业务缩减的风险。

·在国家双碳政策的指导下，碳交易与碳金融发展逐渐受到市场重视，如公·运营成本增加·响应双碳政策要求，加大对碳金融领域的研究，逐步展开碳资产运营风险司未能准确把握双碳优质企业发展现状，引入相应绿色金融资源，将面临中期·营业收入降低交易和碳金融相关业务布局。

客户流失、市场竞争力下降等风险。·投资组合价值降低·社会公众对绿色运营的关注度越来越高，若公司未能制定相关行动方案·落实各项节能减碳措施，塑造绿色环保的企业形象；

·运营成本增加并实施，或者满足利益相关方期待，可能会对公司运营带来声誉风险； ·加强对投融资企业在排放、能耗、环境合规等ESG方面的审核；

声誉风险短期至中期·营业收入降低

·另一方面，如公司未能落实自身气候战略，或所投资的企业引发环境污 ·积极参加绿色低碳产业公司调研活动，开发并投资ESG项目或企·投资组合价值降低染事件，也可能会对公司运营带来负面声誉。业。

机遇类型具体描述时间范围潜在财务影响应对措施

·资本市场对绿色金融产品的偏好增强、需求上升，公司可以完善绿色金融·营业收入增高·积极开展绿色投融资业务，鼓励绿色金融业务创新；

市场中期

业务发展机制，开展绿色投融资实践，拓展新的业务增长领域。·投资组合价值升高·加强与客户的沟通，提升客户对绿色产品的认可和接受度。

·通过研发绿色金融产品，为节能环保、清洁能源等绿色产业客户提供金融 ·营业收入增加 ·将ESG理念践行在公司投融资业务中，积极创新绿色金融产品，产品与服务短期服务，可以满足投资者对绿色金融的需求，提升营业收入。 ·投资组合价值升高 如发行绿色ABS产品，推动绿色股权投融资业务。

·办公场所改用节能灯具和省水设备；

·循环利用办公用品和推进无纸化办公；

·通过使用可再生能源、改用节能设备、引入能源管理系统、推进企业节约

资源效率 长期 ·运营成本降低 ·数据中心采用高效节能的UPS电源和高压水冷集中空调系统；

用水等措施，可以提升能源使用效率，降低水资源消耗，降低运营成本。

·张贴节能节水标语，定期发送节能环保邮件，增强员工节能节水意识。

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指标与目标发展绿色金融

公司温室气体来源主要通过设备、照明等能源消耗，或公务车辆、员工自有车辆等汽油燃烧。公司针对自身运营及金融业务两个层面设定相关指标及目标，通过加强温室气体排放及能源消耗密度的统计、分析等工公司重视投资推动实体经济的繁荣与绿色金融的进步，致力于实现经济效益与环境可持续发展的和谐共作，全面评估管理现状，并依此拟定针对性的改进策略，切实提高气候变化管理工作的有效性。生。公司稽核审计部将绿色金融政策执行情况纳入内控合规检查范围，定期组织实施内部审计，各子公司自查并提交相关材料；华英证券将“积极参与绿色金融”写入内部《公司债券项目立项标准指引》和《员工职业气候管理相关指标道德准则》。

气候指标温室气体排放用电量用水量废弃物管理绿色金融直接温室气体排放

具体指标量（范围一）用电总量用水总量一般废弃物产生量绿色债券发行、承销、绿色投资项目间接温室气体排放能源消耗量密度水消耗密度危险废弃物产生量投资规模量（范围二）国联创新重点部署绿色投资项目，根据《无锡国联创新投资有限公司投资管理办法》，投资标准主要包括符合国家的产业政策和战略部署的要求，符合社会经济发展方向，行业标准上注重新能源、新材料等绿色产业，目前已投项目包括中华康医疗、碧兴物联、隆达股份等绿色产业领域企业。

气候管理目标及进展指标目标2024年进展

温室气体公司温室气体排放密度已达到较低水平，通过多措并举持续降低温排放量达成绿色金融产品室气体排放量，目标未来维持????年排放密度水平。

能源消耗公司能源消耗密度已达到较低水平，目标控制能源消耗密度维持为支持绿色低碳经济发展，践行社会责任，响应密度达成????年能耗密度水平。国家绿色转型的号召，公司积极探索绿色金融产品创新。公司主动联接ESG理念与ESG投资，水消耗 公司用水量密度已处于极低水平，目标未来维持????年用水量密度 达成 围绕???ESG指数标的，引入增量投资者，为践行密度 水平。 绿色金融理念提供良好的投资工具，持续引导废弃物公司属于低能耗、轻污染的以商务办公为主的金融企业，通过持续资源和资金进入可持续发展领域，合力推动经产生量达成完善废弃物来源的识别统计，将废弃物产生量控制在较低水平。济社会绿色低碳转型。????年，公司股权衍生品业务部累计发行挂钩???ESG的本金保障浮动

收益型收益凭证??只，共计金额????万元，服务居民财富管理，不断提升投资者获得感。

????年?月??日，华英证券助力豫光金铅再融资成功发行，有助于豫光金铅践行环保和节能减排要求，贯彻落实国家“循环经济高质量发展”目标，紧跟再生铅产业长期发展趋势，顺应再生铅行业规模化、规范化、清洁化方向，持续推动产业链向高端化、智能化、绿色化发展，塑造发展新优势。

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研究与交流环境合规管理

公司注重开展绿色金融领域的研究，并积极参与行业的交流和研讨。

公司严格遵守《中华人民共和国环境保护法》《中华人民共和国水污染防治法》《中华人民共和国固体废物污研究工作染环境防治法》等法律法规开展生产经营活动，采取各种措施预防和减少运营过程中对环境产生的污染。公司在业务运作中不涉及工业废水和废气的排放，产生的无害废弃物主要为生活垃圾以及营业部装修产生的报告期内，成功发布??篇研究报告，如《碳减排：欧盟碳边境调节机制（CBAM）》《从全球ESG实践看中 建筑垃圾，所产生的生活垃圾由物业公司进行分类处理，建筑垃圾均由建筑施工方承担处理，确保不乱堆乱国ESG投资》等，报告涵盖绿色可持续发展、碳减排，生物多样性等方面的内容。 放，降低对周边环境的影响；生活污水均通过城市污水管网系统进行处理。报告期内，公司未发生任何与环境保护相关的违规事件。

交流研讨减少污染措施

????年?月，公司受清华大学经济管理学院邀请，开展《绿色金融理论与实务》系列授课，深入探讨投资银行、绿色金融及ESG发展相关问题，进一步强化了与清华大学经济管理学院的合作关系，共同推动金鼓励员工减少使用一次性物品与自带午餐等行为，融教育与实践的深度融合。在食堂张贴量力取餐、垃圾分类相关宣传标语，提升员工环保意识。

员工餐厅

《绿色金融理论与实务》系列授课案例

办公区域设置干电池回收箱，以最大程度实现干电????年?月??-??日，公司研究所、股票销售交易部在北京共 池回收利用，到期更换的UPS电池由厂家专门回同举办“????年ESG论坛暨上市公司交流会”，会议围绕 收。

“ESG：助力中国高质量发展”为主题，中国财政部前副部长朱光耀、中国金融学会绿色金融委员会主任/前G??可持续 干电池回收箱

金融工作组共同主席马骏、国际可持续准则理事会(ISSB)主席特别顾问兼北京办公室主任张政伟出席会议并就现阶段

我国ESG发展现状及政策实践作主题演讲，???余家上市公司、近???位机构公募、保险、资管、银行理财子、私募机构投资人参会交流。

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践行绿色运营主要方式措施

· 购置LED节能灯具替换办公场所老旧耗能灯具；

公司建立《行政事务管理办法》，积极推进与践行低碳环保的运营模式与工作方法，全面倡导绿色办公、文明·非办公时间及时关闭照明灯及计算机；

办公。报告期内，公司持续优化能源资源利用举措，切实推动节能行动的落实，实现环境绩效目标。 · 数据中心采用高效节能的UPS电源、高压水冷集中空调系统、超融合架构节能方案代替传统物理机；

降耗·办公场所用电设置分区独立开关控制；

·打印机、投影仪等设备设置为非使用时自动断电模式；

水资源利用·每天下班后，安排保安员巡逻，发现未关闭的电器及时关闭。

公司遵循节约、保护的原则进行水资源管理，水资源消耗主要来自公司的日常办公，其中市政自来水是核心·与无锡市公交公司合作，开通员工宿舍至公司定制公交服务，鼓励员工上下班乘坐公共交通的水源供应渠道。报告期内，公司无锡总部大楼及各分支机构共使用自来水?????.??吨。工具；

低碳·鼓励员工优先选购新能源汽车，在办公场所安装充电桩，方便员工充电；

出行 · 配备视频会议、电话会议系统，鼓励员工通过 E-learning 在线系统学习和培训，减少出差频次。

节水措施物料管理

在办公室及营业部的水龙头、饮水机处张贴

公司在物料方面的主要消耗品是办公室用纸，通过推进无纸化办公、鼓励循环利用等方式减少纸张等物料相关宣传标语，以宣传节水意识耗用。

在洗手间使用节水型水龙头和冲便器关键绩效

选用节水龙头等设备，在管道铺设完成后进纸张使用量?.??吨行试压??小时，防止跑冒滴漏，定期开展对统计口径：以无锡总部大楼、北京总部大楼、分支机构、国联基金为统计范围。

管道及用水设备的巡视和维护工作主要方式措施

能源利用·鼓励在系统内调剂使用闲置资产和设备，以减少新购，鼓励员工循环使用文件夹、信封、纸袋；

·将使用过的打印机墨盒送返供货商添加墨粉/水，循环再用；

公司作为金融服务机构，能源使用集中在日常运营所需的电力以及微量的天然气，以及自有公务车辆所消循环·要求员工双面打印，单面用过的纸再利用；

耗的汽油。报告期内，公司不断优化节约资源的各项措施，确保节约资源的理念和实践贯穿于日常运营的每利用·在办公室公共区域设置纸张回收箱，最大程度实现纸张回收利用。

一个细节。

· 会议材料多以电子文档形式传送或展示，鼓励员工使用邮件、OA系统发送内部文件，在提升办公效率的同时，减少对纸张等自然能源的消耗；

无纸化·建设包括手机、平板计算机等在内的多渠道电子化交易平台，推行在线自助服务，减少纸张用办公量；

·使用电子签章在线签署服务。

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金融履责创造长期价值

国联民生以创造长期价值为奋斗目标，投身实体经济发展事业中，不断完善自身社会责任投资体系，全力推动投资企业实现产业转型升级，积极开展普惠金融服务，为经济社会的高质量可持续发展添砖加瓦。

回应议题

服务实体经济、负责任投资、投资者教育、行业文化建设负尽服行投责职务业资任调实文者投查体化教资经建育济设

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4546国联民生证券股份有限公司关于本报告关于国联民生可持续发展治理规范为本·推进稳健经营低碳先行·践行绿色发展金融履责·创造长期价值科技赋能·深化服务品质以人为本·创造幸福职场回馈社会·共享美好生活

2024年度可持续发展报告

负责任投资促进产业转型升级

公司严格按照《董事会战略及ESG委员会议事规则》深入负责任投资体系建设，将投资与“绿色金融”“碳中 公司聚焦战略新兴产业，服务新质生产力发展，重点关注半导体、新能源、新材料、企业通信、集成电路、装备和”“乡村振兴”等国家产业政策与发展趋势要求相结合，仔细分析和重点考察标的公司治理质量、对环境的制造、生物医药等行业领域，运用自身专业的金融服务能力与广泛的资源整合优势，为具有创新性、技术领友好情况、对双碳政策推行力度、对社会责任的认知和行为等可持续发展要素，并相应进行投资决策。????先性和市场前景的企业提供各类投融资服务，促进相关行业技术发展与产业转型升级。

年??月，公司固定收益部信用研究组针对ESG的评估框架、政策背景、应用场景、行业现状和未来发展等多维度信息，与外部ESG领域专家进行线上学习交流，同时针对可转债标的，信用研究组已结合ESG相关指标 ????年，华英证券合计完成承销保荐项目???单，承销金额???.??亿元。其中股权承销保荐项目?单，承考量其信用部分风险。销金额??.?亿元；债券承销项目???单（主承销及联合主承销），加上政府债分销??单，承销金额合计???.??亿元；另完成财务顾问项目???单。

关键绩效

2024年

案例

公司固定收益部累计投资绿色债券、蓝色债券、可持续发展挂钩债券、乡村振兴债券、碳中和债券及社会责任推动传统企业转型

债券共计金额?.??亿元。国联通宝坚持以技术、行业、政策和企业基本面的系统性研究为基础进行中长期价值投资，为实体经济发展和产业转型升级提供助力。

????年，国联通宝旗下通朴基金完成对道尔奇项目的????万元投资，助力道尔奇培育国产船舶自动化产业链，打破外资企业垄断；旗下扬州经开母基金通过子基金完成对徐工汽车项目的?.??亿元投尽职调查资，助力徐工汽车布局新能源重卡，实现碳减排目标。

公司固定收益部严格遵照内部管理制度和业务管理办法，开展投资尽职调查工作，明确部门内各业务小组岗位职责，建立完善的尽职调查程序和内控机制。投资决策小组根据董事会及投资决策委员会的决议，组织案例赋能新兴产业变革讨论并制定日常投资及交易计划；研究组对政策导向进行及时跟踪和分析，搜集市场观点，跟踪市场动态，进行专题研究并出具研究报告；公司债券池构建坚持研究创造价值的投资理念，遵循谨慎投资、权责对等的????年，华英证券成功助力达梦数据成为“国产数据库原则，构建理性投资体系。第一股”，成为科创板“独角兽”；完成岳阳兴长再融资项目，瞄准“卡脖子”技术，推进我国高端新材料产业发展；

完成恒铭达再融资项目，支持企业通信和新能源两大新兴行业深入战略布局；完成豫光金铅可转债项目，助力服务实体经济企业走绿色发展之路；完成海目星科创板定增分销项目，赋能发行人战略新兴产业变革，助力新质生产力加快形成。

公司贯彻中央金融工作会议精神，积极响应“加快建设金融强国”的使命担当，将服务实体经济作为业务发展的宗旨，持续为实体企业提供优质金融服务，切实满足实体企业发展多样化金融需求，加快经济结构转型升级，促进区域协调发展，助力共同富裕。

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2024年度可持续发展报告

支持区域协调发展服务对外开放战略公司积极响应党关于“深入实施区域重大战略、区域协调发展战略、主体功能区战略，健全区域发展体制机在全球化浪潮汹涌，世界经济深度融合的背景下，公司以构建国内国际双循环相互促进的新格局为战略目制”的部署，充分发挥专业优势，为区域内企业提供专业金融服务支持，助力区域经济发展。标，拓宽合作视野，开展国际业务，参与共建“一带一路”。

案例助力长江经济带案例立足上合示范区

上合组织地方经贸合作示范区是我国唯一一个面向上合组织国家开展地方经贸合作的“一带一路”国

????年，华英证券助力超??家企业债券发行，合计融资际合作新平台。公司于????年?月在上合示范区正式注册设立全资资管子公司，????年?月顺利获批超百亿元。华英证券通过股权和债券业务，为长三角区展业，为青岛上合示范区经贸发展战略拓宽跨境投融资渠道，有力地服务国家“一带一路”建设。

域企业提供专业金融服务支持，助力长江经济带发展。

案例赋能产品出海

????年?月，瑞龙外科完成超?亿人民币B轮融资，国联通宝联合多家知名美元基金联合领投，通过管案例促进苏沪联动理的扬州经开母基金和国联通瑞基金共同投资????万美元，深化公司在医疗健康领域的投资布局，并助力瑞龙外科全球生产基地落地扬州市经开区；通过打通跨境投资流程，帮助瑞龙外科在全球化进????年?月??日，沪苏国联策源（盐城）投资基金揭牌仪程中稳健前行，赋能产品出海走向国际化舞台。

式在上海举行，基金总规模?亿元，由国联通宝与上海临港控股股份有限公司共同设立。国联通宝以基金为纽带，依托国联民生及临港控股的资源优势，为科技创新型企业提供全方位、多层次的金融服务，助力企业快速成长，为长三角乃至全国的经济发展贡献力量。

4950国联民生证券股份有限公司关于本报告关于国联民生可持续发展治理规范为本·推进稳健经营低碳先行·践行绿色发展金融履责·创造长期价值科技赋能·深化服务品质以人为本·创造幸福职场回馈社会·共享美好生活

2024年度可持续发展报告

提升普惠金融服务水平行业文化建设公司着力提升普惠金融服务水平，在帮扶中小微企业方面持续发力，聚焦多样化资本市场工具和创新型融公司全面贯彻新发展理念，紧紧围绕“合规、诚信、专业、稳健”行业文化理念，制定《进一步巩固推进文化建资手段，以实际行动为中小微企业送去“及时雨”，切实纾解中小微企业的融资难题，为中小微企业的发展保设的行动纲要》，发布《企业文化建设管理制度》《声誉风险管理办法》以及文化建设年报，同时设立企业文化驾护航，助力其在市场浪潮中稳健前行，为经济社会的繁荣增添源源不断的动力与活力。建设办公室，成立由党委书记和董事长作为组长的企业文化建设领导小组，进一步巩固推进文化建设，提升公司文化软实力和竞争力。

案例 ABS产品

????年?月至??月，国联资管结构融资部成功发行??只ABS产品，总发行规模达???.??亿元，涉及基础 01 02资产包括互联网贷款、融资租赁等。

文化战略融合从业人员职业操守深化行动强化行动案例专项金融债券行业文化建设

????年?月，华英证券作为联合主承销商，完成杭州联合农村商业银行股份有限公司????年小型微型专项行动企业贷款专项金融债券，合计融资??亿元，其中华英证券承销?.?亿元。募集资金全部用于发放小型微0304型企业贷款，进一步加大对小型微型企业的信贷支持力度，提升综合金融服务水平。

特色文化品牌文化认同创建行动强化行动

顺着数字化转型战略的东风，公司持续推进普惠金融数字化发展，将金融服务更为广泛、便捷、高效地触达社会各阶层，使金融服务真正实现普惠大众。

案例案例 国联尊宝APP 公司于?月??日、??月??日举办以“职业道德与诚信建设”“廉洁从业与文化建设”为主题的两场文化建设培

公司推出国联尊宝APP移动用户服务终端，基于行情、财务、资讯、观点等基础数据，依托大数据技术 训。培训特邀北京市尚公律师事务所律师担任授课讲与实时计算能力，搭建以客户自助服务为主的决策工具数据产品体系，为普通用户投资决策提供辅师，员工通过“现场学”或“线上听”的方式参加培训，不助，节省用户信息采集、加工、分析成本。同时基于国联尊宝APP用户终端，以用户为中心，打造“好医 断增强自我净化、自我革新，筑牢思想防线。生”投顾服务品牌，建设以专家投顾团队为支撑的投顾业务线上化、智能化服务体系，提升用户使用体验。

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投资者教育聚焦财商教育公司积极履行投资者教育的社会责任，引导投资者树立理性投资理念，严格执行投资者教育相关制度要求， 公司面向全国广大高校学生，打造Find“凡能仙”（Find制定《打击非法证券活动工作制度》《投资者教育基地管理与考核制度》《投资者教育和保护工作实施细则》， Future Financier）系列财商赛事。????年，该赛事已成为规范投资者教育管理，完成各项投资者教育工作。一项高校师生认可度高、社会影响力广泛的大学生财商赛事，并成功入选????—????年度证监会系统重要投教活动。??月?日，第八届Find“凡能仙”高校财商大赛总决打造投教实体基地赛成功举办，赛事精彩纷呈，亮点频现，近??小时直播观看人数达?.??万人。

公司投资者教育基地始终坚持立足实体基地，打造优质作品，建设投教品牌，深耕“多形式、强特色、高质量”投资者教育工作。基地深耕“多形式、强特色、高质量”投资者教育工作，细分投教目标人群，成功打造Find 投教品牌项目“凡能仙”高校财商大赛、友友财商学院等多个经典投

教项目；通过一系列项目及活动持续推动投资者教育公司投教积极配合交易所品牌活动，先后于青岛、大连、纳入国民教育，切实维护投资者合法权益，于????年无锡举办上交所“服务投资者共享高质量”主题投教活全国证券期货投资者教育基地考核结果中获评“优动；?月推进“股东来了”活动，进行“防范非法证券期货基秀”。基地分为无锡金融文史馆、业务展示区、投保专金宣传月”宣传；?月推进“金融教育宣传月”宣传；??月区、自习空间、直播空间及专家讲堂区，自????年?月策划“防非健康跑”活动。联合北交所，以“合规交易理性落地新址至今累计参观人数达??????人。参与”为主题，组织开展????年北交所“四走进”投教活动，走深走实“金融为民”之路。

投教产品开发????年，公司投教以“投资者保护在身边，保障权益防风异业合作项目险”为题，开展?·??投资者保护教育宣传专项活动，携手营业部，围绕投资者权益保护及行业法律法规、防非宣传等，精心策划制作防非微课堂系列长图、反洗钱系列漫画????年，公司投教先后联动江苏海洋大学、浙江师范大学等??个作品，并在公司官方公众号、视频号、外部合作渠行知学院等??余所高校举办“投资者教育进百校”活动，道等多个平台发布和宣传，总浏览量近千万。同时联合无打造“财商教育+职业规划”特色课堂，利用一系列体系锡市公安局经侦支队、无锡市公安局梁溪分局，制作“警化、持续性的投教宣传，帮助大学生将理论与实践相结花反诈宣传故事汇”宣传视频?期，走进社区进行宣讲。合，促进他们形成金融素养、风险意识、理财观念，培养适应现代金融体系的高素质人才。

535404

科技赋能深化服务品质

国联民生秉持“以客户为中心”的核心理念，以创新作为企业发展的核心驱动力，坚守科技赋能业务的战略导向，构造数字化金融生态体系，全方位、深层次推进服务品质的升级，强化数据安全保护机制，在产品多元化、服务个性化、信息安全性等多个维度，满足客户需求。

回应议题

金融科技、产品和服务安全与质量、信息安全与隐私保护、负责任供应链管理金坚信负融守息责科产安任技品全供服与应务隐链责私任保护

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金融科技转型风险类型具体描述时间范围潜在财务影响应对措施

公司积极响应《“十四五”数字经济发展规划》及《金融科技发展规划（????—????年）》政策，把握金融科技发展机遇，持续推动业务数字化转型，健全适应数字经济发展的现代金融体系。 近年来生成式AI技术浪潮势不可挡，积极拓展新业务领

市场竞争 若公司未能积极引进生成式AI技术， 投入成本 域，实现多元化布加剧导致数字化进程发展受限，市场接受中期增加，营收局，降低单一业务度降低，有造成企业市场份额下降的创新与研发治理下降风险。风险。

公司围绕数字化转型战略，打造研发运维一体化的研发管理体系，建设覆盖财富管理、自营、投研等业务条线的产品研发团队，依据项目建设需要灵活设立敏捷项目工作小组，推进研发与业务的融合，赋能科技产品创新。机遇财富研发团队负责财富管理业务的自研开发、实施和管理工作以及数据治理解决方案；金融市场研发团队

负责自研开发金融市场业务相关的各类信息系统，助力公司数智化转型，打造金融科技核心竞争力；杭州研类型具体描述时间范围潜在财务影响应对措施发中心负责建设面向企业客户服务的一体化IT服务平台。各研发团队按照最小的团队组织架构，设有项目经理、产品经理、软件工程师和测试工程师等岗位，组织成员间协同工作，以实现公司目标，确保项目按时交 新技术的不断涌现，加快企业数字化 探索生成式AI与公付。进程，企业可以利用大数据、人工智能营收增加，司业务深度融合的智能化与等技术手段，优化服务流程，提升企业数字化转型中长期投入人力可能性，如智能客服务质量，可以通过技术创新，研发出资源减少服、线上智能业务

更人性化的服务平台，增强市场竞争研发人员数量办理等。力。

2022年??人

2023年??人

2024年??战略与目标人

001100202030304040505060607070808090公司在金融科技方面的战略为大力提升公司金融科技专业服务能力、大力提升对证券业务特别是新业务的

支持能力、大力提升金融与科技的融合创新能力，实现科技的职能由支持业务发展到推动业务发展的跨越，使金融科技成为公司创新发展的核心竞争力和重要驱动力。

????年度，公司根据“产品化、机构化”的业务发展思路和年度业务目标，重点推进机构类IT系统建设、财富风险及机遇管理 管理转型相关IT系统建设和金融市场业务类IT系统建设。为保障信息系统安全可靠运行，公司从优化系统架构、规范管理流程、健全运行监控、强化应急处置四个方面，不断提升信息系统运行管理水平。根据《证券期公司依据证券行业性质并结合自身实际发展情况，通过风险与机遇识别及评估，进一步明确在金融科技方货业国产化全面试点工作方案（????-????）》相关要求，公司从????年起正式加入试点工作。

面的战略目标。

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推进自主研发

对IT资源进行合理配置和使用，降本提效公司建设并推进研发管理协作平台在研发团队的推广应用，通过平台统一管控，实现自动化的项目集成与部署，有效提升自主研发项目的数字化管理水平。

对IT系统存在的问题进行重构 强化风险管理和问题管理，降低IT和改造，结合各类新一代系统03服务中断的风险，确保业务的连续逐步上线，匹配大型证券公司0204性一站式上市公司股份管理平台全渠道数字化服务平台的发展要求

公司自主研发一站式上市公司股份管理平台，公司通过夯实数据底座，建设用户中心、内容中引进IT标准化管理体系， 01 ????年度目标 05 投入资源对具有技术优 实现上市公司及其股东管理数字化赋能，将管 心、产品中心、行情中心等全渠道数字化服务中更高效地管理和交付IT 势的领域进行扩充，引 理人员从繁琐复杂的人工操作中解放出来。平 台，打通了国联尊宝APP、PC网上交易、小程序、服务并提升质量 领业务发展创新 台实现业务管理从策划到实施的全流程在线闭 企业微信、H?应用等多种用户终端系统，实现获环管理，保障管理的连贯性和效率。客、转化、服务前后端协同的一体化。

创新管理措施

公司不断加强数字金融基础设施建设，加强信息技术与业务场景结合落地。截至报告期末，公司已打造多个强化合作研发数字化、智能化、体系化的智能服务平台，提高金融服务质效。公司积极与科创企业进行合作，加强科技与金融深度融合，促进金融创新与科技突破的协同共进。

加强研发投入 案例 基于大模型的AI中台项目

公司持续推进加大创新发展力度，全年研发投入占营收?.??%。

公司与深圳思迪信息技术有限公司合作建设基于大模型的AI中台项目，截至????年??月底，基于大模型的智能体管理平台已成功上线运行。智能体平台覆盖知识库、插件、流程编排、轻应用等多种基础能研发投入力，在大模型业务场景应用方面，协同财富管理业务条线建设了基于大模型的员工助手应用，协同研究所建设了基于智能体的视频解读与对话检索应用，大模型技术已初步应用于公司内部的业务实践。

3500????.??万元????.??万元

3000????.??万元

2500

2000

1500

1000

500

0

2022年2023年2024年

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知识产权保护坚守产品服务责任

公司严格遵循《中华人民共和国专利法》等法律法规，围绕商标权、专利权、著作权以及商业秘密等方面构建起坚实的侵权防范体系。知识产权日常管理由各业务相关部门负责，合规法务部提供法律支持，通过持续完产品服务治理善内部管理规定、风险自查、开展倡导培训等系列行动共同推进知识产权管理工作。报告期内，公司未发生任何违反知识产权保护行为。公司高度关注业务办理合规性与产品发行合规性，切实落实监管要求，引导投资者合理合规交易，完善产品准入机制，坚决维护金融业务正常秩序。报告期内，为更好适应公司经纪及财富管理业务发展及满足监管要关键绩效求，公司融资融券业务、场内期权业务、股票质押及行权融资、金融产品等各业务线进一步新增、修订完善《融资融券业务管理制度》《新设分支机构股票期权业务展业指引》等系列制度。

截至报告期末

获发明专利?项获软件著作权?项风险及机遇管理转型风险正版化自查风险类型具体描述时间范围潜在财务影响应对措施

????年，公司修订《软件正版化管理指引》，编制并落实年度软件正版化工作计划，通过软件正版化管理系统自研、建金融产品、证券服务相关法律法规合规成本增立软件许可证库、采购正版化办公软件等方式确法律法规的更新，特别是对产品风险控制及变化长期加，可能导服务资质的要求，公司需及时适应定期审查法规，进保公司日常软件的正版化。致利润下降行员工合规培训及法律并遵守，以避免合规性问题。

风险从业资格审核，确若产品风险控制出现问题，公司将法律诉讼费保产品和服务符合风险审查

意识宣贯产品风险面临客户投诉纠纷、监管部门的罚长期用及品牌声政策要求及标准。

公司结合各类审查对公司

开展内部合规倡导、培训等款或暂停办理业务的风险。誉受损日常办公及外宣进行严格教育倡导，提升全体员工知把关，确保公司知识产权客户对产品及服务要求的变化，包识产权保护意识。知识产权风险管控工作全面到位。括风险把控、收益、理赔等，若未能营业收入减积极听取客户意保护行动客户需求及时响应，可能导致产品不符合客中期少，客户信变更见，提供优质产品户期望，无法取得客户信任，无法任度降低及服务吸引客户。

运营促成业务完成。

评估第三方软件风险

专利申请针对研发项目引用的第三方软件、组件处理投诉成

报告期内，公司共提交三篇发明专利申请。 和SDK等，经过部门评估和白名单库的 服务过程中收到客户投诉，可能严 本、理赔费 建立完善的客户投过滤，对于开源软件，确保开源授权协客户投诉重影响企业品牌形象和客户忠诚短期用及潜在的诉反馈机制，落实议满足知识产权保护标准。度。声誉损失每一项投诉处理。

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机遇完善客户全生命周期服务机遇类型具体描述时间范围潜在财务影响应对措施售前售中售后

积极响应政策要求，做 通过线上或线下的客户联络 严格落实销售流程和适当 客户可通过APP等客户端等政策鼓励公司通过提供优质发放政策补出符合政策要求和大沟通、投教的方式，基于客户性校验，风险等级不匹配的实时查询产品净值表现、业政策支持风险保障服务与资金支持金众需求的金融产品，为政策机遇与激励长期助及激励，投资目标和需求匹配合适的客户将无法参与相关产品绩走势图、季度持仓结构等融产品，促进企业与个人的企业与个人提供优质降低成本产品标的，根据客户适当性认购。对于私募类产品落实信息，同时要求管理人持续消费活动。服务，促进社会共同进情况推荐，供客户选择。双录风险揭示、冷静期回访提供产品运作报告供客户查步。等流程。阅，并定期或不定期组织面向前台员工的产品运作期交

企业可以通过履行社会责任，流，并由前台员工结合路演提升新产品的市场接受度和响应国家乡村振兴号情况和素材对客户做好售后

消费者的忠诚度。同时，这也品牌声誉提召，宣传发行公益性质服务。

新产品和品牌建设为企业提供了开发具有社会升，吸引更服务机遇与社会责中期产品、助农类金融产任责任感的金融产品和提供人多投资者和品，对乡村振兴工作提性化服务的机遇，如公益性客户供资金支持类产品。

质的产品或环保项目相关的服务。

战略与目标提升专业服务能力

公司积极响应可持续发展战略要求，聚焦产品服务合规和客户服务保障两大方面，持续完善产品与服务合规体系和客户服务体系建设，有效应对外部的监管压力与市场挑战，赢得客户的信赖与支持，在行业内树立为进一步提升客户服务体验与质量，构建一支深刻理解客户、服务客良好的品牌形象，为实现可持续发展的宏伟目标奠定坚实而有力的基础。报告期内，公司未因自身产品或服户的高效服务团队，公司财富管理委员会每月通过例会形式对全体分务产生负面事件。支机构运营、合规人员进行培训，做好投诉大类问题分析，指导整改，逐步提升分支机构投诉处理能力。

客户服务管理????年，公司财富管理委员会组织多场适当性管理相关培训，培训对象涵盖全体合规人员；组织线上、线下专业交易系统、私募业务相关培

公司秉承“以客户为中心”的服务宗旨，搭建完善的客户服务体系，贯穿售前、售中、售后为客户提供全方位训共计??次，提高其完成投资者适当性工作所需的知识和技能。分支的服务，持续加强客户咨询、投诉管理及监督工作，提升客户服务专业水平，积极响应客户反馈，不断提升客机构也将适当性管理工作融入日常培训中，不定期进行相关主题的培训。

户满意度。

公司财富管理委员会各部门根据部门职责及时就相关业务、客户问题及诉求等进行内部沟通协调，分支机构提供客户跟踪服务。

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健全客户投诉机制负责任营销

公司建立顺畅的客户沟通协调机制和完善的投诉制度安排，制定《客户投诉纠纷管理办法》《客户投诉纠纷公司制定《证券经纪业务营销管理办法》等多项制度，规范公司销售人员行为，加强产品销售管理，积极进行应急处置实施细则》，明确客户投诉纠纷的职责分工、处理要求及流程；建立OA投诉处理流程，从受理投诉到 行为自查，同时对外发布材料需要经公司“对外宣传材料审查”流程审核通过后方可对外发布。

处理、结案汇报，流程化闭环管理，保障了制度的有效运行。

投诉处理流程：信息安全与隐私保护全渠道核实沟通整改汇总

投诉接收处理反馈问责归档公司业务运营过程涉及的数据主要包括客户数据、交易数据、产品数据等，客户数据包含个人身份信息、信用信息等客户隐私信息。公司严格遵守《中华人民共和国数据安全法》《中华人民共和国个人信息保护法》等法律法规，有序开展数据安全管理及用户隐私保护工作。报告期内，公司未发生重大网络安全事件，未发生客户隐私泄露事件。

公司在官网、手机APP、营业部等多个渠道显著位置公示投诉受理途径，严肃对待客户的每一项投诉反馈，公司财富管理委员会各部门及时协调、分支机构跟踪服务，妥善解决客户投诉反馈。报告期内，公司共收到投诉??次，投诉响应率???%。信息安全治理体系公司制定《数据治理管理办法》《元数据管理细则》等制度规范，建立完善的数据治理体系和信息安全管理体系，覆盖信息技术治理、信息技术合规与风险管理、信息系统安全、数据治理、应急管理、信息技术服务机构投诉渠道管理等方面。

电话?????、??????????

公司搭建了完整的数据治理体系架构并建立完整的信息安全责任体系，严格落实数据安全相关工作。

邮箱 service@glsc.com.cn

传真????-????????

合规投诉电话????-????????信息技术

治理委员会对数据安全管理工作承担责任，负责对数据安全管理工作进行总体规划及指导。

合规举报邮箱 hgjb@glsc.com.cn

官方网站 https://www.glsc.com.cn

公司信息公司数据安全管理部门，牵头数据安全管理工作的组织协调工作，管理重要信技术总部息系统和相关基础设施、制定网络安全应急预案、组织应急演练等工作，确保数据安全工作的目标和政策得到有效执行。

客户满意度公司各

业务部门各自业务领域的数据归口管理部门，负责数据安全管理的落地工作。

公司以提升客户满意度为目标，积极了解客户需求，在国联尊宝APP、公司官网网上营业厅业务办理界面设置投资者满意度调查问卷。????年全年参与调查问卷的客户总数??????人次，其中，表示满意的有??????人次，满意度占比为??.??%。

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风险与机遇管理风险类型具体描述时间范围潜在财务影响应对措施数据及客户隐私泄漏将违反信息安全相

法律法规遵循·定期开展专项审计；

风险关法律法规、监管机构与客户稽核要短期罚款风险求，面临通报、法律诉讼或处罚风险。·开展自查自纠，确保满足法律法规、监管机构、用户稽核的合规要求。

·针对服务过程中的泄密，定期对员工进行信息安全相关培训，培养员工隐私保护意识，优化服务存在由于员工隐私保护意识不强等原

员工泄露过程，保障客户个人信息安全；

因，导致客户在服务过程中信息被泄露短期营收下降风险

或导致公司核心技术泄密的风险。·针对核心技术泄密，重视对核心技术的保密，及时将研发成果申请专利，并制定严格完善的内控制度，面向员工开展网络安全风险培训，帮助员工识别常见的网络攻击手段和防范方式。

运营

风险数字化转型导致客户和投资者提出了更·完善产品隐私政策：制定明确、详尽的隐私政策，透明化数据处理过程，确保政策符合国内外相关客户需求高的隐私和安全要求，如果企业无法及无法满足客户隐私安法律法规要求；

中长期

变化 时了解和满足客户的需求，将失去市场 全需求，营收降低 ·加强网络安全防护：部署防火墙、入侵检测系统（IDS）等网络安全设备，定期进行安全漏洞扫描和机会。修复，确保网络安全。

恢复系统的成本、数据

外部攻击·定期评估当前信息安全系统的防护能力；

黑客攻击导致系统瘫痪或数据损失。短期丢失及业务中断带来风险

技术的损失·实施网络安全防护措施，定期进行渗透测试。

风险

第三方风供应商或合作伙伴的安全漏洞可能被攻·评估和监控第三方供应商的安全事件；

短期管理成本增加

险击者利用，间接影响企业数据安全。

·确保与第三方建立明确的安全协议和责任分工。

公众对数据安全和隐私保护的关注度日

品牌形象·制定明确的数据安全制度与流程，强化内部管理；加强技术防护；加强数据备份和恢复；建立应急益提高，一旦发生数据泄露事件，企业短期营收下降受损响应机制。

的品牌形象将受到严重损害。

声誉

风险若发生数据泄露事件，客户和投资者对·投资者沟通：按照法律法规和行业要求，及时向公众、客户和投资者发布数据泄露事件的公告，说信任度下企业的信任度将大幅下降，可能导致市短期营收下降明事件情况、已采取的措施及后续计划；

降场份额减少、股价下跌和融资困难等问题。·内部改进与预防：修复漏洞与加固，定期审计。

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2024年度可持续发展报告

机遇类型具体描述时间范围潜在财务影响应对措施信息安全管理措施

引入先进安全技术，满足客户需以增强数据的安全公司始终将信息安全视为公司发展的重要基石，通过不断完善网络安全管理体系、加强技术防范、提升员工开发满足市场信息安全保护需求将提升公性和隐私保护能力；安全意识和技能等措施，确保公司业务稳健运行和客户信息安全。

市场客户需求

机遇求的产品和服务，可助力公司长期司投资价值，在产品设计之初就变化获得更多市场机会。增长业务成融入隐私保护的理数据安全检查交率念，创新产品和服务公司采取渗透测试、攻防演练、数据库审计及数据安全评估等多种形式，定期对重要网络和信息系统开展安模式。全检查，指派专人跟踪发现的风险，督促整改并对整改结果进行复测评估，保障数据安全。

数据安全与隐私保护需要多学

科、多领域的跨界融合与协同。积极寻求与其他行业、专项审计数据安全评估数据安全应急演练这为企业带来了与不同领域合提升投资价企业、科研机构等的跨技术跨界融合稽核审计部每年定期开展信????年，由江苏省电子信息????年，公司修订《网络和机遇作的机会，通过跨界融合和协长期值；营收增界合作，共同探索新技与协同息技术管理专项审计；按照产品质量监督检验研究院信息安全总体应急预案》，根同创新，企业可以开发出更加加术在各个领域的应用监管要求，每三年委托具备（江苏省信息安全测评中心）据安全事件影响大小确定响先进和实用的数据安全解决方场景和商业模式。相应资质的外部审计机构对完成公司数据安全评估工应级别，采取不同程度的决案。信息技术管理工作进行全面作，并出具《个人信息安全影策流程和处置措施。同时制审计，并签署保密协议。响评估报告》《网络数据安全定网络与信息安全应急演练风险评估报告》《数据出境安计划表，对本年度的应急演全评估工作总结报告》三份练工作进行了整体规划，满信息安全目标报告。足公司制度中重要信息系统每年覆盖至少一次、三年内公司以严谨科学的数据安全战略为指引，设立了数据安全保护目标，从数据的保密性、完整性、可用性、合规覆盖所有信息系统的要求。

性四个方面评估数据保护工作开展情况。????年，公司未发生敏感信息泄露和信息安全违规事件。

通过攻防演练、安全培训、钓鱼邮件等多种形式，提升公司全体员工的信息网络安全管理意识与能力，加强企业信息安全管理文化。

02强化网络安全防护

参考先进实践与国际 全面识别公司网络安全 办公网络IPS防火墙 防病毒软件 桌面管理软件标准，加强信息网络管控体系中风险项并提安全管控能力建设，供改进方案，牢牢守住集成入侵防御、网络反病毒、设置统一的防病毒管理策略，自用于全公司办公网络终端的安创建并使用信息安全????年度目标不发生网络安全风险底反间谍软件、应用识别等功动发现查杀恶意文件，定期升级全管理，包括终端资产管理、网0103管理工具，提高公司线。能，用于网络威胁检测和阻和更新防恶意代码库，保障主机络准入控制、终端安全管控、终网络安全管理体系的断。和终端安全。端数据防泄露、终端软件审计落地和执行效果。等功能。

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2024年度可持续发展报告

开展专题培训客户隐私保护

公司开展全员信息安全培训及面向专业人员的专题培训，培训内容覆盖数据安全保护、网络安全攻防演练、信息技术合规培训等多个安全主题。????年?月?日至?月??日国家网络安全宣传周活动期间，公司组织开展公司高度重视客户隐私保护工作，制定《个人信息内部管理制度》，严格按照业界成熟的安全标准，保护个人网络安全宣传周活动，宣传网络安全知识，推广网络安全理念，提升全体员工网络安全技能。信息权益和安全。公司持续完善客户信息、收集、使用、存储、删除等环节的管理标准，防范客户信息泄露风险，依法制定《隐私保护条款》对客户权利进行系统性普及。

案例案例负责任供应链????年??月??日，????年度江苏金融业????年??月，公司《零信任混合办公安全技术网络安全技能竞赛在南京举行，公司信息研究及多场景应用》课题获????年度证券期货公司供应商主要包括为公司提供货物、工程和服务的法人、其他组织或自然人。公司严格遵循相关规定制定技术总部安全团队获团体三等奖。行业网络安全创新实验室安全课题优秀课题《采购管理制度》，细化采购流程，规范采购行为，建立供应商准入机制，实现对供应商全生命周期的体系化三等奖。 管理。公司在进行招投标工作时，将ESG工作或者评价列入供应商评比指标，要求供应商提供认证环境认证证书、职业健康认证证书、质量管理认证证书等文件，同时，公司将审核供应商为员工缴纳社保、诚信纳税、遵守法律法规等治理情况。

绿色采购廉洁采购

公司在采购活动中兼顾经济效益与环境效益，公司采购人员均签署廉洁协议，遵守采购领域大力推进采购管理全流程电子化，通过电子交法律法规与公司采购管理制度，公平、公正、公易平台组织实施采购活动。开地参与采购工作。

案例供应链风险管理

????年??月，公司《基于全栈信创的金融办公协同一体化应用方案》入围????年江苏省信息技术应用创新优秀应用案例。公司采用了多种手段加强供应链风险管理。????年度，未发现重大供应链异常风险情况。

010203

在信息技术服务机构指派专人对信息技术服务机构制定涵盖信息技术服务机构无法正常

合同中增加保密条款，进行监督检查，提高其服务质提供服务场景的应急预案，服务机构明确责任并承担保密量，定期维护信息技术服务机如发现其产品或者服务存在安全缺义务。构目录和年度评价。陷、系统漏洞等风险隐患的，应及时报告公司，采取加固整改等措施，并配合其他必要的审计检查。

717205

以人为本创造幸福职场

公司始终坚持以人为本，持续推进市场化机制体制建设，不断完善具有公司特色的人力资源管理体系，切实保障员工合法权益，为员工打造一个具有全面培育体系、科学职业发展路径、完善福利保障

机制的发展平台，最终实现员工和企业的共同发展和互相成就。

回应议题

保护员工权益、员工培训与发展、职业健康与安全保员职员护工业工员培健关工训康怀权与与益发安展全

75818384

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2024年度可持续发展报告

保护员工权益按性别划分按年龄划分按学历划分

?.??%

公司多年来秉承“诚信、稳健、开放、创新”的经营理念，严格遵守《中华人民共和国劳动法》《中华人民共和国??.??%?.??%??.??%??.??%?.??%劳动合同法》等相关法律法规，切实保护员工在工资支付、社会保险、健康医疗与休假、劳动保护、工作环境等方面的权益。

劳工治理??.??%??.??%

公司建立了《薪酬管理制度》《员工手册》等多项内部规章制度和完善的人力资源管理体系，将人权及劳动的??.??%标准纳入内部治理结构中，同时建立以人力资源部为主导、各职能部门协同办公的劳工治理架构。

女(????人)??岁以下不含??岁(???人)大专及以下(???人)

男(????人)??~??岁含??岁不含??岁(????人)本科(????人)

??岁以上含??岁(???人)硕士(????人)

博士(??人)劳工风险管理

公司长期致力于构建一个多渠道、多维度的招聘体系，将线上与线下、传统与创新的招聘方式相结合，以实公司严格遵守防止童工或强制劳工的国际通行、国家及运营所在地有关准则、规则及规例所制定的管理政现人才的精准招聘和有效管理。

策，不雇佣童工、不强制劳动，坚持依法规范用工；如发现相关违法违规事宜，公司将严格按照相关制度进行处理。报告期内，公司未发生任何违反童工及强制劳工国际通行、国家及运营所在地有关准则、规则及规例情况。

关键绩效报告期内

公司招聘员工???人，其中社会招聘???人，校园招聘???人，其他招聘渠道??人员工招聘与就业

公司始终秉承“机会均等、公平竞争、全面评价、择优录用”的原则开展招聘工作，规范招聘与录用流程，防止招聘舞弊，定期开展招聘相关的培训，以确保公开公平公正的要求落实到招聘的每个环节。

截至报告期末，公司员工总数为????人。

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2024年度可持续发展报告

多元化、平等与包容网络招聘

公司尊重并公平对待员工的多元化背景，招聘工作中坚决反对在民族、宗教、性别、地域、年龄等方面设置歧甄选匹配行业定位及人才需求的招聘视性限制，实现员工年龄、种族、民族、专业背景等方面的多元化。

网站、大众媒体，公司官方网站、官方微信等渠道进行招聘现场招聘内部推荐关键绩效积极参加各类人才交流会等截至报告期末

鼓励内部推荐，通过员工的社交现场招聘活动，以更精准地网络拓展人才来源，增强员工的筛选人才残疾员工?人，少数民族员工??人，少数民族员工占比?.??%，管理层中少数民族员工?人归属感和忠诚度多元招聘体系女性权益保护校园招聘

市场寻聘公司致力于为女性员工提供充分的权益保障，严格遵守国家相关法律法规，确保女性员工在产检、产假和哺与高校建立校企合作，组织校园宣讲、专场乳假期间有充分的休假权利，按照工资标准及时发放薪酬，保障其经济权益不受影响；并为女性员工设置专通过猎头公司、行业推荐定向寻聘中高端及招聘会，通过高校就业宣传渠道招聘优秀项福利政策，保障女职工的身心健康，增强女性员工的归属感和幸福感。

急需人才，满足特定岗位的需求应届毕业生，增强公司的品牌形象和雇主吸引力定期组织女员工进行专项体检女性员工为所有女性员工购买补充医疗保险专项福利

案例校企合作设立工会女职工委员会，由公司中层及女性员工代表组成，负责审议和制定女性员工权益保护的相关政策和措施，并监督其实施情况????年，公司与清华大学合作开展了多个项目。清华大学选派??名同学与公司重点业务线核心骨干，共同开展了聚焦中央金融工作会议指示精神、探索券商业务转型

路径等方向的??个课题项目，产出了有分量、有价值的特质性研究成果。同时，公司与清华大学经济管理学院合作的范围进一步延展至本科阶段，今年暑期为??名同学提供基于实践就业的岗位实践活动。

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薪酬福利民主管理薪酬与绩效职工代表大会

公司通过科学、稳健、合理的薪酬激励约束机制，制定公司人力资源发展战略，确保薪酬管理能够吸引、保留公司工会定期召开职工代表大会，员工可以通过工会、职工代表大会参与公司决策，对公司的管理和发展提和激励人才，同时与公司风险管理水平相匹配，保障全面风险管理的有效落实。公司根据员工的岗位职责、出意见和建议。报告期内，公司召开三次职工代表大会，分别审议通过《员工手册》《招聘管理办法》等多项制工作绩效、职级等因素，实行差异化的薪酬分配，保障薪酬的公平性和激励性。员工对绩效考核结果有异议度。

的，可以通过规定的申诉渠道进行申诉，人力资源部将调查事实，协调沟通，提出处理意见，并向申诉人反馈处理结果。

沟通渠道

员工福利公司着力打造公开、公正、公平、平等的工作氛围，提供线上线下多元化沟通渠道。公司领导、部门负责人、职公司始终将员工的福祉视为企业发展的基石，致力于构建一个全面、细致且人性化的福利保障体系。能部门员工的企业微信、办公电话、移动电话、邮箱、办公位信息均对公司全员开放可查看，支持公司员工通过多种方式随时反馈问题、交流想法、获取帮助。

·?小时法定工时

·符合特殊工时制的员工，经依法审批后，可实行特殊工时制劳动纠纷公司高度重视劳动争议的解决，建立由数智财富运营部、合规法务部、人力资源部三方代表共同组成的劳动争议调解机制。如发生劳动争议，由人力资源部或数智财富运营部进行劳动事实的核查，根据相关事实，提·关心困难员工，给予适当工作·五险一金请合规法务部研判劳资双方是否存在违反合同或劳动法规的地方。人力资源部或数智财富运营部根据研判帮助时长·企业年金计划、补充医疗保结果，负责沟通、协调公司与员工之间的纠纷和分歧，寻求双方都能接受的解决方案，经过调解后达成一致·不定期为员工举办健康、其他福利险或调解失败的情况，均根据实际情况制定对应处理方案。

安全等类型知识讲座保障

员工福利·国家法定节假日、年休假、事

体检假期假、病假、婚假、丧假、工伤

假、独生子女父母护理假、生

·全员体检育类假期等股权激励

为进一步建立和完善员工与公司的利益共享机制，提高员工的凝聚力和公司竞争力，吸引和保留优秀人才，促进公司长期、持续、健康发展，促进公司、股东和员工三方的利益最大化，公司实施????年度员工持股计划。本次员工持股计划实际参与人数???人，对象包括公司或下属控股子公司的董事、监事、高级管理人员、VP及以上职级人员以及其他核心骨干员工。????年??月??日，公司????年度员工持股计划锁定期届满后，由员工持股计划资产管理机构根据员工持股计划持有人的意愿决定是否卖出股票。

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2024年度可持续发展报告

员工培训与发展案例????年度新员工训练营

体系化培训为帮助新入职员工快速熟悉公司业务范畴，了解公司战略及文化，学习重点业务知识及管理制度，促进融合，公公司已基本形成“符合公司战略需要、满足员工成长诉求、覆盖员工完整职业生涯、分层分类匹配多元化培司于????年?月?日—??日组织开展新员工训练营，参训养手段”的人才培养体系，为员工提供全面、多元的培训课程。公司建立全员培训积分管理，积分达标情况与学员来自公司及子公司，共计???人。

年度考核及职级晋升挂钩，同时在各类培训项目设计执行中，注重培训评估机制，提升培训质效。报告期内，公司开展了新员工培训、潜力人才培养计划、星系列培训、中层管理者领导力培训、高管领军力培训等系列培训活动。

关键绩效公司还注重知识经验的内部分享和传承，通过部门推荐、集中培训、试讲评审的环节，培养内部讲师队伍，通截至报告期末过线上线下等方式分享业务知识及经验。

员工培训覆盖人次每名员工平均受训时长员工培训投入案例

???场 ????? ?? ???万 E-Learning在线学习平台人次 小时 元

公司自????年开始搭建在线学习平台，现有内训课程总量????门，其中????年度新开发内训课程??门，????年度人均线上学时??.?小时。

各层级员工专项赋能培养机制职业阶段培训内容

新员工文化融入、管理规范、重点业务、职场角色转换等

专业员工专业能力、横向业务协同培训等畅通发展通道

高潜人才项目管理、角色转换、沟通辅导、团队协作等公司制定《职级体系管理办法》，打造以业绩和能力为核心的职业发展管理体系，实现清晰、规范的职级序列团队长团队管理、激励辅导、资源配置、流程优化、沟通协调等化管理，极大地激发了员工的积极性和创造力。

中层管理者前沿视野、战略执行、领导力提升、授权激励、团队建设、跨条线协作等????年，公司针对专业技术岗位、总部部门副职、分支机构负责人缺位情况，共组织?次内部竞聘。通过内部公司高管国际化视野、战略引领、管理哲学、业务布局、监管/集团指定培训等竞聘选拔、干部任前考察，将公司内部德才兼备、年富力强的优秀员工充实到关键业务岗位及重要管理岗位，拓宽了骨干人员的职业发展平台，有效激发了全体员工的业务潜能和工作热情，保证公司文化和核心价公司全员企业文化、从业规范、内部管理要求、职场通用技能等值观的延续。

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2024年度可持续发展报告

职业健康与安全员工关怀

公司关心关爱员工，为符合条件的员工提供集体住宿，总部配备了完善的设施，包括食堂、茶水间、休息室、关爱员工健康员工活动中心、图书阅览中心以及体育健身等场所，为员工提供舒适的工作环境。此外，公司不定期为员工组织策划参与形式丰富多样的体育活动和团建活动，如“国联集团职工运动会”“无锡市金融系统五人制足公司严格遵守《中华人民共和国职业病防治法》等法律法规，高度关注员工身体健康，注重加强健康保障，配球赛”等活动，不断地增强员工的归属感和认同感。

备医务室以及定期组织全体员工参加身体健康检查。报告期内，公司还邀请医院和疗养院专家为员工做甲状腺疾病科普讲座和健康体检咨询，进一步提高员工的健康意识。

员工体检甲状腺疾病科普讲座健康体检咨询员工餐厅无锡市金融系统五人制足球赛读书角职工书屋安全生产

公司严格遵守安全生产及消防安全管理制度，积极展开安全隐患的全面排查与整治行动。针对证券行业的特定要求，以客户安全与信息安全为核心，着重强化安全生产的基础工作、信息系统的安全运

营、电气设施的安全性、消防设备的维护、疏散信道

的畅通、户外广告的安全以及工程项目的安全管理消防安全培训及消防应急疏散演练

等方面的隐患排查，确保了安全事故的有效预防。

同时，公司还开展安全生产教育课程、安全生产月培训、消防宣传月观影活动、安全生产知识答题等职工运动会员工活动中心工会团建活动

安全意识培训，坚持在节假日期间执行值班和安全巡查，保障长期的安全稳定运行。

报告期内，公司未发生任何重大安全事故。消防宣传月警示教育视频安全主题观影活动

838406

回馈社会共享美好生活

国联民生积极响应乡村振兴战略和中国证券业协会倡议，秉持回馈社会初心，积极履行企业社会责任，投身教育援助、文化传承、环境保护等各项志愿活动和社会公益，用实际行动传递温暖，贡献企业的力量。

回应议题

社会贡献、乡村振兴社志乡会愿村贡活振献动兴

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社会贡献助学关怀

????年?月—?月，公司携手共建单位，参加“大手牵小手，小手手拉手”与新疆阿合奇结对共建助学活公司结合自身实际情况，拟定《????年公益活动方案》，积极融入证券行业“一司一县”结对帮扶和“证券行业动，向学生们捐赠图书和护眼灯，助力校园学习和生活环境，助力巩固深化无锡市对口援疆共建成促进乡村振兴公益行动”，聚焦公益、生态、文化、智力等帮扶领域，在?个结对帮扶的脱贫县以及其他各地区果。

开展形式丰富的公益活动项目。

关键绩效报告期内

公司累计完成乡村振兴及社会公益支出???.??万元公益捐赠????年，公司工会组织员工积极参与无锡市“红十字人道万人捐”和慈善“一日捐”活动，共有????多名员工积极响爱心助残应，合计捐款??.??万元，助力企业纾困、保障民生等工作，汇聚人道力量，谱写博爱篇章。

????年?月??日，公司与无锡市汇爱助残服务中心再度携手举办

第二届“小小创业家，爱心趣摆摊”爱心义卖公益集市活动，以市促

销、以销助残，展出残疾人文创产品，推动残疾人融入社会，共同营造全龄友好社会残健共融的社会氛围。

无障碍建设

国联尊宝APP长辈模式实现大字体、大图标、大按钮，使其更便于老年人阅读信息和获取服务，为该群体提供无障碍信息交流方式。公益环保华英证券联合“一司一县”结对帮扶县当地慈善会，捐助湖北巴东县信陵镇土店子村东坡区域水土流失进行源头治理，巩固土店子村宜居宜业和美乡村成果，以实际行动支持生态环境保护工作。

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志愿活动乡村振兴

在中证协指导下，公司及子公司华英证券与安徽省宿松县、贵州省赫章县、湖北省巴东县、江西省鄱阳县、四为进一步汇聚志愿力量、强化国企担当，公司党员突击队和先锋队以支部为单位，开展志愿者的招募登记，川省平昌县?个脱贫县形成“一司一县”结对帮扶，通过制定符合帮扶县实际情况的捐赠项目，全力支持帮扶为推动公司转型发展、服务社会经济民生自觉积极贡献力量。县在金融发展、人才扶持、文化振兴等方面的振兴工作。

案例案例

????年??月，公司组织党员走进惠城一社区参与“社区服务，共建美好社区”活动，通过摆放宣传展板、????年?月—?月，公司通过宿松县青年创业协会，遴选优秀青年创业者接受金融知识、技能、创业培训现场讲解案例等多种形式，面对面向群众宣传讲解反诈知识，切实提高社区群众防范诈骗的知晓率和等，已开展电商技能培训、致富带头人培训等?期主题培训课程，以电商业态赋能乡村振兴。

普及率。普法活动结束后，党员志愿者们参与社区“志愿服务环保行”的活动，对小区、小公园环境进行清理。

案例

公司向鄱阳县“一起爱公益”协会捐赠，定向用于加强赣剧教育和传承工作，通过学校、社区等渠道培养年轻观众；邀请老师到社区传授赣剧文化，利用新媒体平台进行宣传推广，提高赣剧的知名度和吸引力。

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报告后记合规管理

指标单位????年

反洗钱宣传次数次?

关键绩效表反洗钱宣传覆盖人次人次???????

开展法律培训次数次?

经济绩效参与法律培训人数人????

指标单位????年开展法律培训时数

小时?

营业总收入亿元??.??注：数据统计口径为国联民生母公司

净利润亿元?.??社会绩效

资产总额亿元???.??

基本每股收益元/股?.??员工雇佣

每股社会贡献值元/股?.??指标单位????年

员工总数?人????

注?：本表数据来源为公司根据中国企业会计准则编制的合并财务报表或基于前述报表数据计算所得注?：每股社会贡献值=基本每股收益+（公司年内为国家创造的税收+向员工支付的工资+向银行等债权人给付的借其中：按工作地点划分款利息+对外捐赠额等为其他利益相关者创造的价值额-因环境污染等造成的其他社会成本）/公司发行股份总数江苏省内人????

江苏省外人????

其中：按年龄组别划分

治理绩效＜??岁人???

??-??岁人????反贪污

≥??岁人???

指标单位????年

其中：按性别划分

反贪污教育参与员工人数人????

男性人????

反贪污教育参与员工人数占比%??.??

女性人????

员工人均接受反贪污教育小时数小时?.??

其中：按学历划分

廉政从业等有关商业道德书签署率%???

大专及以下人???

提出并已审结的贪污诉讼案件数量件?

本科人????

注：数据统计口径为国联民生母公司

硕士人????

博士人??

报告期内吸纳就业人数人???

9192国联民生证券股份有限公司关于本报告关于国联民生可持续发展治理规范为本·推进稳健经营低碳先行·践行绿色发展金融履责·创造长期价值科技赋能·深化服务品质以人为本·创造幸福职场回馈社会·共享美好生活

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员工雇佣员工健康与安全

指标单位????年指标单位????年

其中：按招聘渠道划分安全风险防护培训覆盖率%??

社会招聘人???员工体检覆盖率%???

校园招聘人???注?：数据统计口径为国联民生母公司

其他招聘渠道人??注?：因工作关系死亡的人数占比=因工作关系死亡人数/员工总数???%

少数民族员工人数人??

?

残障员工数人?员工培训

指标单位????年

员工年度流失比率%?.??

员工培训场次场???

其中：按性别划分

员工培训人次人次?????

男性%??.??

每名员工平均受训时长小时??

女性%?.??

员工培训投入万元???

其中：按年龄组别划分

员工培训覆盖率?%???

＜??岁%??.??

受训男性员工人????

??-??岁%?.??

男性员工培训覆盖率%???

≥??岁%?.??按性别划分

受训女性员工人????

其中：按工作地点划分

女性员工培训覆盖率%???

江苏省内%?.??

受训基层员工人????

江苏省外%??.??

%??.??

注?：数据统计口径为合并报表范围按员工类型划分基层员工培训覆盖率

受训中高层管理者人???

中高层管理者培训覆盖率%??.??

员工健康与安全?全体员工每年人均接受培训的平均时数?小时??

指标单位????年

男性员工接受培训的平均时数小时??

安全事故数量起?按性别划分

女性员工接受培训的平均时数小时??

因工作关系死亡人数人?

基层员工接受培训的平均时数小时??

因工作关系死亡人数占比?%?按员工类型划分

中高层管理者接受培训的平均时数小时??

因工伤损失的工作日数天?注?：数据统计口径为国联民生母公司

举办员工安全培训次?注?：各类别员工培训覆盖率=该类别接受培训的人员人数/该类别员工总数???%

安全教育培训覆盖比率%??注?：各类别员工接受培训的平均时数=该类别员工接受培训的总时长/该类别员工总数

9394国联民生证券股份有限公司关于本报告关于国联民生可持续发展治理规范为本·推进稳健经营低碳先行·践行绿色发展金融履责·创造长期价值科技赋能·深化服务品质以人为本·创造幸福职场回馈社会·共享美好生活

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创新驱动?社会贡献与乡村振兴

指标单位????年指标单位????年

研发人员数量人??帮助销售低收入地区农产品?万元???.??

研发投入万元????.??实现乡村振兴项目项??

研发投入占营业收入比例%?.??帮扶人口数量人????

授权发明专利累计数项?培训专业技术人才人??

软件著作权项?投入帮扶资金?万元???.??

注?：数据统计口径为合并报表范围乡村振兴及社会公益支出?万元???.??

注?：数据统计口径为合并报表范围

注?：数据统计口径为合并报表范围，投入帮扶资金=????年度“一司一县”结对帮扶金额+中证协证券行业促进乡村客户服务?振兴公益行动金额+帮助销售低收入地区农产品金额

指标单位????年注?：数据统计口径为合并报表范围，乡村振兴及社会公益支出=投入帮扶资金+万人捐金额+慈善一日捐金额客户满意度调查问卷发放有效份数份??????

客户满意度%??.??数据安全与客户隐私保护

受理客户投诉数量件??指标单位????年

投诉解决率?%??.??开展相关培训次数次??

客户投诉响应专项培训人次人次????敏感信息泄露和信息安全违规事件起?

客户投诉响应专项培训总时长小时?????

客户投诉响应专项培训次数次?

应对客户投诉响应考核次数次?

应对客户投诉响应考核通过率%??.??

注?：数据统计口径为国联民生母公司

注?：投诉解决率=客户投诉解决数量/客户投诉数量???%

9596国联民生证券股份有限公司关于本报告关于国联民生可持续发展治理规范为本·推进稳健经营低碳先行·践行绿色发展金融履责·创造长期价值科技赋能·深化服务品质以人为本·创造幸福职场回馈社会·共享美好生活

2024年度可持续发展报告

环境绩效报告索引

指标单位????年上交所《上海证券交易所上市公司自律监管指引第??号?可持续发展报告温室气体排放总量?吨二氧化碳当量????.??（试行）》

温室气体（范围?）排放当量?吨二氧化碳当量??.??

温室气体（范围?）排放当量?吨二氧化碳当量????.??披露要求对应的本报告章节

温室气体排放密度吨二氧化碳当量/亿元???.??应对气候变化低碳先行，践行绿色发展-应对气候变化废气排放总量吨不适用污染物排放低碳先行，践行绿色发展-环境合规管理有害废弃物排放总量吨?.??废弃物处理低碳先行，践行绿色发展-环境合规管理有害废弃物排放密度吨/亿元?.??生态系统和生物多样性保护不涉及

无害废弃物排放总量吨??.??环境合规管理低碳先行，践行绿色发展-环境合规管理生活垃圾量?吨??.??能源利用低碳先行，践行绿色发展-践行绿色运营建筑垃圾量?吨??.??水资源利用低碳先行，践行绿色发展-践行绿色运营无害废弃物排放密度吨/亿元?.??循环经济低碳先行，践行绿色发展-践行绿色运营总耗水量?吨?????.??乡村振兴回馈社会，共享美好生活-乡村振兴水消耗密度吨/亿元???.??回馈社会，共享美好生活-社会贡献社会贡献能源消耗总量?吨标准煤???.??回馈社会，共享美好生活-志愿活动外购电力总量?兆瓦时????.??创新驱动科技赋能，深化服务品质-金融科技天然气消耗量?立方米?????.??科技伦理不适用

汽油消耗量?吨?.?供应链安全科技赋能，深化服务品质-负责任供应链能源消耗密度吨标准煤/亿元??.??平等对待中小企业不适用

纸张使用量吨?.??产品和服务安全与质量科技赋能，深化服务品质-坚守产品服务责任数据安全与客户隐私保护科技赋能，深化服务品质-信息安全与隐私保护注?：温室气体排放总量根据汽油消耗量、天然气消耗量、电力消耗量计算；范围?温室气体根据中华人民共和国国家发

展和改革委员会发布的常见化石燃料特性参数缺省值计算所得；范围?温室气体根据中国国家发展和改革委员会发布员工以人为本，创造幸福职场的中国区域电网平均二氧化碳排放因子计算所得尽职调查可持续发展治理-尽职调查

注?：统计口径为北京总部大楼、分支机构、国联基金

利益相关方沟通可持续发展治理-利益相关方沟通

注?：统计口径为北京总部大楼、分支机构

注?：统计口径为无锡总部大楼、分支机构、国联基金反商业贿赂及反贪污规范为本，推进稳健经营-商业行为注?：根据汽油消耗量、天然气消耗量、电力消耗量计算反不正当竞争规范为本，推进稳健经营-商业行为注?：统计口径为无锡总部大楼、北京总部大楼、分支机构、国联基金

绿色金融低碳先行，践行绿色发展-发展绿色金融注?：统计口径为无锡总部大楼

注?：统计口径为国联基金

9798国联民生证券股份有限公司关于本报告关于国联民生可持续发展治理规范为本·推进稳健经营低碳先行·践行绿色发展金融履责·创造长期价值科技赋能·深化服务品质以人为本·创造幸福职场回馈社会·共享美好生活

2024年度可持续发展报告

披露要求对应的本报告章节香港联交所《环境、社会及管治报告守则》

行业文化建设金融履职，创造长期价值-行业文化建设负责任投资金融履职，创造长期价值-负责任投资层面披露要求对应章节投资者教育 金融履职，创造长期价值-投资者教育 环境A股东权益保护规范为本，推进稳健经营-规范治理一般披露有关废气及温室气体排放、向水及土地的排污、有害及无害废弃

规范公司治理规范为本，推进稳健经营-规范治理物的产生等的：低碳先行，践行绿色发展风险管理 规范为本，推进稳健经营-规范治理 (a)政策；及(b)遵守对发行人有重大影响的相关法律及规例的资料。

可持续发展治理可持续发展治理-可持续发展治理体系

A?.? 低碳先行，践行绿色发展排放物种类及相关排放数据。-应对气候变化A?.?直接（范围?）及能源间接（范围?）温室气体排放量（以吨计算）及低碳先行，践行绿色发展（如适用）密度（如以每产量单位、每项设施计算）。-应对气候变化A1：

A?.?

排放物所产生有害废弃物总量（以吨计算）及（如适用）密度（如以每产报告后记-关键绩效表量单位、每项设施计算）

A?.?

所产生无害废弃物总量（以吨计算）及（如适用）密度（如以每产报告后记-关键绩效表量单位、每项设施计算）。

A?.? 低碳先行，践行绿色发展描述所订立的排放量目标及为达到这些目标所采取的步骤。-应对气候变化A?.? 低碳先行，践行绿色发展描述处理有害及无害废弃物的方法，及描述所订立的减废目标-应对气候变化及为达到这些目标所采取的步骤。低碳先行，践行绿色发展-践行绿色运营

一般披露低碳先行，践行绿色发展有效使用资源（包括能源、水及其他原材料）的政策。-践行绿色运营A2：

A?.?

资源使用按类型划分的直接及╱或间接能源（如电、气或油）总耗量（以千低碳先行，践行绿色发展个千瓦时计算）及密度（如以每产量单位、每项设低碳先行，施计-应对气候变化算）。

99100国联民生证券股份有限公司关于本报告关于国联民生可持续发展治理规范为本·推进稳健经营低碳先行·践行绿色发展金融履责·创造长期价值科技赋能·深化服务品质以人为本·创造幸福职场回馈社会·共享美好生活

2024年度可持续发展报告

层面披露要求对应章节层面披露要求对应章节

A?.? 低碳先行，践行绿色发展 B?.? 以人为本，创造幸福职场总耗水量及密度（如以每产量单位、每项设施计算）-应对气候变化按性别、雇佣类型（如全职或兼职）、年龄组别及地区划分的雇员B?： 总数。 -保护员工权益A?.? 低碳先行，践行绿色发展 雇佣 B?.?描述所订立的能源使用效益目标及为达到这些目标所采取的步-应对气候变化按性别、年龄组别及地区划分的雇员流失比率。

报告后记-关键绩效表骤。

一般披露

A?： A?.? 低碳先行，践行绿色发展 有关提供安全工作环境及保障雇员避免职业性危害的： 以人为本，创造幸福职场资源使用 描述求取适用水源上可有任何问题，以及所订立的用水效益目 -应对气候变化 (a)政策；及 -职业健康与安全标及为达到这些目标所采取的步骤。 低碳先行，践行绿色发展 (b)遵守对发行人有重大影响的相关法律及规例的资料。

-践行绿色运营

A?.? B?： B?.? 以人为本，创造幸福职场制成品所用包装材料的总量（以吨计算）及（如适用）每生产单位不适用过去三年（包括汇报年度）每年因工亡故的人数及比率。-职业健康与安全健康与安全占量。 B?.?因工伤损失工作日数。报告后记-关键绩效表一般披露

A?： 不适用减低发行人对环境及天然资源造成重大影响的政策。 B?.? 以人为本，创造幸福职场环境及描述所采纳的职业健康与安全措施，以及相关执行及监察方法。-职业健康与安全A?.?

天然资源描述业务活动对环境及天然资源的重大影响及已采取管理有关不适用一般披露以人为本，创造幸福职场影响的行动。有关提升雇员履行工作职责的知识及技能的政策。描述培训活-员工培训与发展动。

一般披露

低碳先行，践行绿色发展识别及应对已经及可能会对发行人产生影响的重大气候相关事 B?： B?.?

A?： -应对气候变化宜的政策。 按性别及雇员类别（如高级管理层、中级管理层）划分的受训雇 报告后记-关键绩效表发展及培训 员百分比。

气候变化 A?.? 以人为本，创造幸福职场描述已经及可能会对发行人产生影响的重大气候相关事宜，及 低碳先行，践行绿色发展 B?.?应对行动。-应对气候变化按性别及雇员类别划分，每名雇员完成受训的平均时数-保护员工权益

报告后记-关键绩效表

社会B 一般披露

雇佣及劳工常规有关防止童工或强制劳工的：以人为本，创造幸福职场(a)政策；及 -保护员工权益

一般披露 B?： (b)遵守对发行人有重大影响的相关法律及规例的资料。

B?： 有关薪酬及解雇、招聘及晋升、工作时数、假期、平等机会、多元

化、反歧视以及其他待遇及福利的：以人为本，创造幸福职场劳工准则雇佣 B?.? 以人为本，创造幸福职场(a)政策；及 描述检讨招聘惯例的措施以避免童工及强制劳工。 -保护员工权益(b)遵守对发行人有重大影响的相关法律及规例的资料。

B?.? 以人为本，创造幸福职场描述在发现违规情况时消除有关情况所采取的步骤。-保护员工权益

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2024年度可持续发展报告

层面披露要求对应章节层面披露要求对应章节营运惯例一般披露

有关防止贿赂、勒索、欺诈及洗黑钱的：

一般披露 坚守产品服务责任 规范为本，推进稳健经营(a)政策；及管理供应链的环境及社会风险政策。 -负责任供应链 -商业行为(b)遵守对发行人有重大影响的相关法律及规例的资料。

B?.?

按地区划分的供应商数目。 报告后记-关键绩效表 B?.?B?： 于汇报期内对发行人或其雇员提出并已审结的贪污诉讼案件的 规范为本，推进稳健经营数目及诉讼结果。 -商业行为B?.? 反贪污B?： 描述有关聘用供应商的惯例，向其执行有关惯例的供应商数目，坚守产品服务责任

以及相关执行及监察方法。 -负责任供应链 B?.? 规范为本，推进稳健经营供应链管理描述防范措施及举报程序，以及相关执行及监察方法。-商业行为B?.?坚守产品服务责任

描述有关识别供应链每个环节的环境及社会风险的惯例，以及 B?.? 规范为本，推进稳健经营-负责任供应链

相关执行及监察方法。描述向董事及员工提供的反贪污培训。-商业行为B?.? 社区

描述在拣选供应商时促使多用环保产品及服务的惯例，以及相坚守产品服务责任关执行及监察方法。-负责任供应链一般披露有关以社区参与来了解营运所在社区需要和确保其业务活动会回馈社会，共享美好生活一般披露考虑社区利益的政策。

有关所提供产品和服务的健康与安全、广告、标签及私隐事宜以 B?：

科技赋能，深化服务品质及补救方法的：

-坚守产品服务责任 社区投资 B?.?

(a)政策；及 专注贡献范畴（如教育、环境事宜、劳工需求、健康、文化、体育）。 回馈社会，共享美好生活(b)遵守对发行人有重大影响的相关法律及规例的资料。

B?.? B?.? 回馈社会，共享美好生活已售或已运送产品总数中因安全与健康理由而须回收的百分不适用在专注范畴所动用资源（如金钱或时间）。

B?： 比。

产品责任 B?.? 科技赋能，深化服务品质接获关于产品及服务的投诉数目以及应对方法。-坚守产品服务责任B?.? 科技赋能，深化服务品质描述与维护及保障知识产权有关的惯例。-金融科技B?.? 科技赋能，深化服务品质描述质量检定过程及产品回收程序。-坚守产品服务责任B?.? 科技赋能，深化服务品质描述消费者资料保障及私隐政策，以及相关执行及监察方法。-信息安全与隐私保护

103104国联民生证券股份有限公司关于本报告关于国联民生可持续发展治理规范为本·推进稳健经营低碳先行·践行绿色发展金融履责·创造长期价值科技赋能·深化服务品质以人为本·创造幸福职场回馈社会·共享美好生活

2024年度可持续发展报告

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全国统一客服热线：?????

股东联络热线：????-?????????.您认为本报告披露的信息是否准确、清晰、完整？

电子邮箱：glsc-ir@glsc.com.cn □很好 □较好 □一般 □较差 □很差

公司办公地址：江苏省无锡市金融一街?号国联金融大厦

公司香港营业地址：香港湾仔皇后大道东???号大新金融中心??楼?.您认为本报告是否具有可读性？

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?.您认为本报告是否能全面地反映公司对经济、社会、环境的重大影响？

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