兴业证券股份有限公司2024年第三季度报告

证券代码：601377证券简称：兴业证券

兴业证券股份有限公司

2024年第三季度报告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

重要内容提示

公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

公司负责人杨华辉、主管会计工作负责人许清春及会计机构负责人（会计主管人员）马亚静保证季度报

告中财务信息的真实、准确、完整。

第三季度财务报表是否经审计

□是√否

一、主要财务数据

(一)主要会计数据和财务指标

单位：元币种：人民币年初至报告期本报告期比上末比上年同期项目本报告期年同期增减变年初至报告期末增减变动幅度

动幅度(%)

(%)

营业收入3419390674.8678.268810573684.28-0.52归属于上市公司股东的净

378324332.11不适用1320068057.54-16.51

利润归属于上市公司股东的扣

375323765.77不适用1285206079.45-11.25

除非经常性损益的净利润经营活动产生的现金流量

不适用不适用34260213938.67710.55净额

基本每股收益（元/股）0.0408不适用0.1438-21.46

稀释每股收益（元/股）0.0408不适用0.1438-21.46

加权平均净资产收益率增加1.04个减少0.68个百

0.662.31

（%）百分点分点本报告期末比本报告期末上年度末上年度末增减

变动幅度(%)

总资产290781270948.46273611445298.376.28归属于上市公司股东的所

56942567294.3156371569789.961.01

有者权益

注：“本报告期”指本季度初至本季度末3个月期间，下同。

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(二)母公司的净资本及风险控制指标

单位：元币种：人民币项目本报告期末上年度末

净资本35102685295.1434731132081.40

净资产50741685168.0050547141555.09

净资本/净资产（%）69.1868.71

净资本/负债（%）26.1325.76

净资产/负债（%）37.7737.50

自营权益类证券及证券衍生品/净资本（%）11.8515.86

自营非权益类证券及其衍生品/净资本(%)303.41257.23

风险覆盖率(%)256.87320.95

资本杠杆率(%)13.9713.24

流动性覆盖率(%)248.68294.56

净稳定资金率(%)152.93133.21

各项风险资本准备之和13665493251.5810821195576.05

(三)非经常性损益项目和金额

√适用□不适用

单位:元币种:人民币年初至报告期末非经常性损益项目本期金额说明金额

非流动性资产处置损益，包括已计提主要为固定资产处置-401214.23-448653.32资产减值准备的冲销部分损益

计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关、符合国家政

3693613.0910483659.12主要为政府补助

策规定、按照确定的标准享有、对公司损益产生持续影响的政府补助除外除上述各项之外的其他营业外收入和主要为税务机关代扣

590507.4138072448.49

支出代缴手续费收入

减：所得税影响额947115.5911889061.15

少数股东权益影响额（税后）-64775.661356415.05

合计3000566.3434861978.09

对公司将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》未列举的项目认定为的非经常性损益项目且金额重大的，以及将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因。

□适用√不适用

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(四)主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因

√适用□不适用

项目名称变动比例（%）主要原因

营业收入_本报告期78.26

归属于上市公司股东的净利润_本报不适用

告期在新一轮政策措施的推动作用下，三归属于上市公司股东的扣除非经常性 季度交投活跃度回暖，A股主要市场指不适用

损益的净利润_本报告期数呈现反弹趋势，公司自营业务创收基本每股收益_本报告期不适用增加带动营业收入同比增长。

稀释每股收益_本报告期不适用

加权平均净资产收益率_本报告期增加1.04个百分点主要系本期持有的交易性金融工具净

经营活动产生的现金流量净额_年初

710.55减少带来现金净流入，而上年同期为

至报告期末现金净流出。

(五)主要会计科目变动情况、原因

√适用□不适用

单位：元币种：人民币

资产负债表项目2024年9月30日2023年12月31日变动比例（%）主要原因

应收款项1965048377.241401368898.0340.22主要系应收清算款余额增加主要系银行间市场债券质押式回购

买入返售金融资产6551981129.0011708303735.03-44.04规模下降主要系以公允价值计量且其变动计

其他债权投资58120107336.7137671045693.7054.28入其他综合收益的债券投资规模增加

其他权益工具投资3385680079.072339907605.8744.69主要系永续债投资规模增加

无形资产329631042.57479389989.39-31.24主要系摊销大于新增投入

短期借款1220207909.111979713844.54-38.36主要系短期信用借款余额减少主要系发行的短期收益凭证余额增

应付短期融资款11163447015.025612575769.9198.90加

拆入资金1210326083.33不适用主要系新增银行拆入资金主要系权益类衍生工具公允价值变

衍生金融负债1556264992.241037597444.6149.99动所形成的负债增加

代理承销证券款215179854.12不适用主要系代理承销股票款增加

递延所得税负债69827196.19119820081.51-41.72主要系应纳税暂时性差异减少

其他负债546045420.48369989100.7847.58主要系应付股利余额增加主要系其他债权投资公允价值变动

其他综合收益641702327.35439956885.1645.86增加利润表和现金流量

2024年1-9月2023年1-9月变动比例（%）主要原因

表项目主要系银行存款利息收入同比减少

利息净收入878897169.421430442415.70-38.56及债券利息支出同比增加主要系交易性金融工具投资收益同

投资收益-923111817.15-27875759.76不适用比减少

其他收益39618251.20259361920.94-84.72主要系收到政府补助同比减少主要系交易性金融工具和衍生金融

公允价值变动收益3145341790.85865799674.99263.29工具公允价值变动收益同比增加

其他业务收入2172894961.331544806740.7340.66主要系大宗商品销售收入同比增加

资产处置收益1313898.69135398.09870.40主要系租赁变更净收益同比增加主要系买入返售金融资产减值损失

信用减值损失-3035372.50-5012585.99不适用转回金额同比减少

其他资产减值损失-267410.33871590.78-130.68主要系大宗商品存货跌价准备转回

其他业务成本2193900536.351536685629.7942.77主要系大宗商品销售成本同比增加

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营业外收入11768624.01465733.072426.90主要系收到案件追偿款主要系捐赠支出和其他营业外支出

营业外支出4593319.617460390.30-38.43同比减少主要系企业所得税应纳税所得额同

所得税费用-38903845.10291001290.18-113.37比减少其他综合收益的税主要系其他债权投资公允价值变动

234579986.11145831842.0660.86

后净额增加主要系本期持有的交易性金融工具经营活动产生的现

34260213938.674226795789.71710.55净减少带来现金净流入，而上年同

金流量净额期为现金净流出投资活动产生的现

-18081514113.47-11692816012.07不适用主要系投资支付的现金同比增加金流量净额筹资活动产生的现主要系发行债券收到的现金同比减

-4351013971.221984944776.68-319.20金流量净额少

二、股东信息

(一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表

单位：股报告期末表决权恢复的优先股股东总数报告期末普通股股东总数237467无（如有）

前10名股东持股情况（不含通过转融通出借股份）

质押、标记或冻持股比持有有限售条结情况股东名称股东性质持股数量

例(%)件股份数量股份数量状态

福建省财政厅国家176985491720.490无0福建省投资开发集团有限责

国有法人6345101797.350无0任公司境内非国有

上海申新（集团）有限公司2734420003.170无0法人

香港中央结算有限公司境外法人2501140482.900无0

中国证券金融股份有限公司国有法人2139649172.480无0

华域汽车系统股份有限公司国有法人1622400001.880无0华泰柏瑞沪深300交易型开

其他1303261631.510无0放式指数证券投资基金国泰中证全指证券公司交易

其他1284903851.490无0型开放式指数证券投资基金福建省融资担保有限责任公

国有法人1187166711.370无0司

全国社保基金一一八组合国家1034217021.200无0

前10名无限售条件股东持股情况（不含通过转融通出借股份）股份种类及数量股东名称持有无限售条件流通股的数量股份种类数量福建省财政厅1769854917人民币普通股1769854917福建省投资开发集团有限责

634510179人民币普通股634510179

任公司

上海申新（集团）有限公司273442000人民币普通股273442000香港中央结算有限公司250114048人民币普通股250114048中国证券金融股份有限公司213964917人民币普通股213964917华域汽车系统股份有限公司162240000人民币普通股162240000

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华泰柏瑞沪深300交易型开

130326163人民币普通股130326163

放式指数证券投资基金国泰中证全指证券公司交易

128490385人民币普通股128490385

型开放式指数证券投资基金福建省融资担保有限责任公

118716671人民币普通股118716671

司全国社保基金一一八组合103421702人民币普通股103421702福建省投资开发集团有限责任公司为福建省融资担保有限责任公司的母上述股东关联关系或一致行公司。除此之外，公司未知悉其他股东之间存在关联关系或属于一致行动动的说明人的情况。

本报告期末，公司前10名股东及前10名无限售股东中信用证券账户持有前10名股东及前10名无限

的本公司股份数为0，参与转融通业务的情况详见下表。除上述情况外，售股东参与融资融券及转融公司未知悉前10名股东及前10名无限售股东参与融资融券及转融通业务

通业务情况说明（如有）的其他情况。

持股5%以上股东、前10名股东及前10名无限售流通股股东参与转融通业务出借股份情况

√适用□不适用

单位:股

持股5%以上股东、前10名股东及前10名无限售流通股股东参与转融通业务出借股份情况期末转融通出

期初普通账户、信用账期初转融通出借股期末普通账户、信用借股份且尚未户持股份且尚未归还账户持股

股东名称（全称）归还比例比例比例数量比例数量合计数量合计数量合计

（%）（%）（%）合计（%）国泰中证全指证券

公司交易型开放式1488949141.7211522000.011284903851.4900指数证券投资基金华泰柏瑞沪深300

交易型开放式指数516323530.6886000.001303261631.5100证券投资基金

前10名股东及前10名无限售流通股股东因转融通出借/归还原因导致较上期发生变化

□适用√不适用

三、其他提醒事项需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息

√适用□不适用中期利润分配

2024年8月30日，公司第六届董事会第二十四次会议审议通过了公司2024年中期利润分配预案，

公司2024年中期利润分配采用现金分红的方式，以实施权益分派股权登记日公司的总股本为基数，向全体股东每10股派发现金红利0.30元（含税）。按照公司截至2024年6月30日的总股本

8635987294.00股计算，共分配现金红利259079618.82元（含税），占公司2024年上半年度合

并报表归属于母公司股东的净利润(不含归属于永续次级债券持有人的净利润)的比例为30.95%。本次利润分配方案尚需提交股东大会审议。具体内容详见公司2024年8月31日于上海证券交易所网站披露的《兴业证券2024年中期利润分配预案公告》。

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四、季度财务报表

(一)审计意见类型

□适用√不适用

(二)财务报表合并资产负债表

2024年9月30日

编制单位：兴业证券股份有限公司

单位：元币种：人民币审计类型：未经审计项目2024年9月30日2023年12月31日

资产：

货币资金79969527950.1369478945520.69

其中：客户资金存款66175466483.8651978218186.28

结算备付金11966633676.589479759152.96

其中：客户备付金9422892729.607726073986.58

融出资金26918317092.9730042496433.38

衍生金融资产2074190322.022614871388.16

存出保证金10731843513.1011683902611.29

应收款项1965048377.241401368898.03

买入返售金融资产6551981129.0011708303735.03

金融投资：

交易性金融资产76704647982.6582772699641.84

债权投资3111041680.414277882829.16

其他债权投资58120107336.7137671045693.70

其他权益工具投资3385680079.072339907605.87

长期股权投资4436004306.835234746319.27

投资性房地产6733048.786976931.68

固定资产802089438.86858744856.44

在建工程136828679.34136536037.83

使用权资产582757743.06553066334.42

无形资产329631042.57479389989.39

商誉12264149.7812264149.78

递延所得税资产1343648821.301090598112.31

其他资产1632294578.061767939057.14

资产总计290781270948.46273611445298.37

负债：

短期借款1220207909.111979713844.54

应付短期融资款11163447015.025612575769.91

拆入资金1210326083.33

交易性金融负债2341752874.412531103505.87

衍生金融负债1556264992.241037597444.61

卖出回购金融资产款51938714493.7349141685982.00

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代理买卖证券款80114124969.2463604083788.92

代理承销证券款215179854.12

应付职工薪酬3947069064.333985351640.18

应交税费234781934.83230379144.10

应付款项17722900824.1621060217623.07

合同负债98611306.7196129234.42

应付债券55973425567.8662307618334.71

租赁负债592533286.80564538247.77

递延所得税负债69827196.19119820081.51

其他负债546045420.48369989100.78

负债合计228945212792.56212640803742.39

所有者权益（或股东权益）：

实收资本（或股本）8635987294.008635987294.00

其他权益工具3000000000.003000000000.00

其中：永续债3000000000.003000000000.00

资本公积22576344925.3822560368436.76

其他综合收益641702327.35439956885.16

盈余公积2675662825.862675662825.86

一般风险准备7354401306.687218968627.00

未分配利润12058468615.0411840625721.18

归属于母公司所有者权益（或股东权益）合计56942567294.3156371569789.96

少数股东权益4893490861.594599071766.02

所有者权益（或股东权益）合计61836058155.9060970641555.98

负债和所有者权益（或股东权益）总计290781270948.46273611445298.37

公司负责人：杨华辉主管会计工作负责人：许清春会计机构负责人：马亚静合并利润表

2024年1—9月

编制单位：兴业证券股份有限公司

单位：元币种：人民币审计类型：未经审计

2024年前三季度2023年前三季度

项目

（1-9月）（1-9月）一、营业总收入8810573684.288856388285.17

利息净收入878897169.421430442415.70

其中：利息收入3542091200.083891507243.04

利息支出2663194030.662461064827.34

手续费及佣金净收入3491703028.034779737987.92

其中：经纪业务手续费净收入1311869389.611772152735.25

投资银行业务手续费净收入441600547.45778467327.74

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资产管理业务手续费净收入115603947.05109037419.61

投资收益（损失以“-”号填列）-923111817.15-27875759.76

其中：对联营企业和合营企业的投资收益18002599.6318977049.86以摊余成本计量的金融资产终止确认产生的收益

4244765.42（损失以“-”号填列）

其他收益39618251.20259361920.94

公允价值变动收益（损失以“-”号填列）3145341790.85865799674.99

汇兑收益（损失以“-”号填列）3916401.913979906.56

其他业务收入2172894961.331544806740.73

资产处置收益（损失以“-”号填列）1313898.69135398.09

二、营业总支出7012215785.876403116382.89

税金及附加44773826.8144893633.08

业务及管理费4776844205.544825678115.23

信用减值损失-3035372.50-5012585.99

其他资产减值损失-267410.33871590.78

其他业务成本2193900536.351536685629.79

三、营业利润（亏损以“-”号填列）1798357898.412453271902.28

加：营业外收入11768624.01465733.07

减：营业外支出4593319.617460390.30

四、利润总额（亏损总额以“-”号填列）1805533202.812446277245.05

减：所得税费用-38903845.10291001290.18

五、净利润（净亏损以“-”号填列）1844437047.912155275954.87

（一）按经营持续性分类

1.持续经营净利润（净亏损以“-”号填列）1844437047.912155275954.87

2.终止经营净利润（净亏损以“-”号填列）

（二）按所有权归属分类

1.归属于母公司股东的净利润（净亏损以“-”号填列）1320068057.541581184840.20

2.少数股东损益（净亏损以“-”号填列）524368990.37574091114.67

六、其他综合收益的税后净额234579986.11145831842.06

归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额203251687.59132664356.71

（一）不能重分类进损益的其他综合收益17468362.656201079.00

1.重新计量设定受益计划变动额

2.权益法下不能转损益的其他综合收益

3.其他权益工具投资公允价值变动17468362.656201079.00

4.企业自身信用风险公允价值变动

（二）将重分类进损益的其他综合收益185783324.94126463277.71

1.权益法下可转损益的其他综合收益-16256.09

2.其他债权投资公允价值变动196974742.2158680402.39

3.金融资产重分类计入其他综合收益的金额

4.其他债权投资信用损失准备1179027.04319522.53

5.现金流量套期储备

6.外币财务报表折算差额-12354188.2267463352.79

8/10兴业证券股份有限公司2024年第三季度报告

7.其他

归属于少数股东的其他综合收益的税后净额31328298.5213167485.35

七、综合收益总额2079017034.022301107796.93

归属于母公司所有者的综合收益总额1523319745.131713849196.91

归属于少数股东的综合收益总额555697288.89587258600.02

八、每股收益：

（一）基本每股收益(元/股)0.14380.1831

（二）稀释每股收益(元/股)0.14380.1831

公司负责人：杨华辉主管会计工作负责人：许清春会计机构负责人：马亚静合并现金流量表

2024年1—9月

编制单位：兴业证券股份有限公司

单位：元币种：人民币审计类型：未经审计

2024年前三季度2023年前三季度

项目

（1-9月）（1-9月）一、经营活动产生的现金流量：

为交易目的而持有的金融工具净减少额8531178712.43

收取利息、手续费及佣金的现金7756403519.009689335865.03

拆入资金净增加额1210000000.00

融出资金净减少额3075232320.64

回购业务资金净增加额7959920415.3819874593550.85

代理买卖证券收到的现金净额17549019237.784028309607.47

收到其他与经营活动有关的现金3371456112.965944797776.56

经营活动现金流入小计49453210318.1939537036799.91

为交易目的而持有的金融工具净增加额18989349040.79

拆入资金净减少额2964000000.00

支付利息、手续费及佣金的现金2431062532.472614304470.65

融出资金净增加额862170689.45

支付给职工及为职工支付的现金3429210177.243815961984.67

支付的各项税费905709052.491793363974.85

支付其他与经营活动有关的现金8427014617.324271090849.79

经营活动现金流出小计15192996379.5235310241010.20

经营活动产生的现金流量净额34260213938.674226795789.71

二、投资活动产生的现金流量：

收回投资收到的现金2085779523.44110495.62

取得投资收益收到的现金1431523858.741158459429.49

处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金1183254.86430731.06

9/10兴业证券股份有限公司2024年第三季度报告

净额

投资活动现金流入小计3518486637.041159000656.17

投资支付的现金21330759317.4212325061656.83

购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金269241433.09526755011.41

投资活动现金流出小计21600000750.5112851816668.24

投资活动产生的现金流量净额-18081514113.47-11692816012.07

三、筹资活动产生的现金流量：

取得借款收到的现金2340452019.325303901400.00

发行债券收到的现金33182934276.6836692212703.73

筹资活动现金流入小计35523386296.0041996114103.73

偿还债务支付的现金37184964914.8236964142180.40

分配股利、利润或偿付利息支付的现金2481628011.662834814473.29

其中：子公司支付给少数股东的股利、利润241570000.00367500000.00

支付其他与筹资活动有关的现金207807340.74212212673.36

筹资活动现金流出小计39874400267.2240011169327.05

筹资活动产生的现金流量净额-4351013971.221984944776.68

四、汇率变动对现金及现金等价物的影响68138054.08245775006.77

五、现金及现金等价物净增加额11895823908.06-5235300438.91

加：期初现金及现金等价物余额75296984165.7886354953848.05

六、期末现金及现金等价物余额87192808073.8481119653409.14

公司负责人：杨华辉主管会计工作负责人：许清春会计机构负责人：马亚静

2024年起首次执行新会计准则或准则解释等涉及调整首次执行当年年初的财务报表

□适用√不适用特此公告。

兴业证券股份有限公司董事会

2024年10月30日