中原证券股份有限公司2024年第三季度报告
证券代码：601375证券简称：中原证券
中原证券股份有限公司
2024年第三季度报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或
者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
重要内容提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
公司负责人鲁智礼先生、主管会计工作负责人郭良勇先生及会计机构负责人韩喜华女士保证季度
报告中财务信息的真实、准确、完整。
第三季度财务报表是否经审计
□是√否
一、主要财务数据
（一）主要会计数据和财务指标
单位：元币种：人民币本报告期比年初至报告上年同期增期末比上年项目本报告期年初至报告期末减变动幅度同期增减变
(%)动幅度(%)
营业收入93701464.79-78.281292372031.84-12.51归属于上市公司股东的净利
-38095532.80-193.97163169587.25-21.49润归属于上市公司股东的扣除
-54443386.76-241.05142848177.36-26.61非经常性损益的净利润经营活动产生的现金流量净
不适用不适用5219709646.41不适用额
基本每股收益（元/股）-0.0082-194.250.0351-21.65
稀释每股收益（元/股）-0.0082-194.250.0351-21.65
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加权平均净资产收益率减少0.56个减少0.33个
-0.271.17
（%）百分点百分点本报告期末比上年度末本报告期末上年度末增减变动幅
度(%)
总资产51671270746.0151701683772.46-0.06归属于上市公司股东的所有
13977105472.5913902762596.080.53
者权益
注：“本报告期”指本季度初至本季度末3个月期间，下同。
（二）母公司的净资本及风险控制指标
单位：元币种：人民币项目本报告期末上年度末
净资本9561239285.018651125530.23
净资产14694267035.5614553560936.80
各项风险资本准备之和3159856463.503478418949.24
表内外资产总额38657410179.4843026689654.91
风险覆盖率（%）302.58248.71
资本杠杆率（%）21.9519.06
流动性覆盖率（%）269.94198.96
净稳定资金率（%）205.61150.69
净资本/净资产（%）65.0759.44
净资本/负债（%）48.5235.19
净资产/负债（%）74.5759.20
自营权益类证券及其衍生品/净资本（%）9.717.57
自营非权益类证券及其衍生品/净资本（%）201.50290.44融资（含融券）的金额/净资本（%）74.9094.72
注：报告期内，公司净资本等各项主要风险控制指标均符合监管要求。
（三）非经常性损益项目和金额
√适用□不适用
单位:元币种:人民币非经常性损益项目本期金额年初至报告期末金额说明
非流动性资产处置损益，包括已计提资产
2771693.012095452.30
减值准备的冲销部分
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关、符合国家政策规定、
5986499.6111754672.61主要为政府补助
按照确定的标准享有、对公司损益产生持续影响的政府补助除外
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除上述各项之外的其他营业外收入和支出主要为处置抵债资
13038850.8013171611.66
产收入
减：所得税影响额5449260.856755434.14
少数股东权益影响额（税后）-71.39-55107.46
合计16347853.9620321409.89
对公司将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》未列举的项目认定为的非经常性损益项目且金额重大的，以及将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因。
□适用√不适用
（四）主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因
√适用□不适用变动比例项目名称主要原因
（%）主要为本报告期投资收益和公允价值变动收益减
营业收入_本报告期-78.28少
归属于上市公司股东的净利润_本报告期-193.97主要为本报告期营业收入减少归属于上市公司股东的扣除非经常性损
-241.05主要为本报告期营业收入减少
益的净利润_本报告期
主要为本报告期营业收入减少，致归属于上市公基本每股收益（元/股）_本报告期-194.25司股东的净利润减少
主要为本报告期营业收入减少，致归属于上市公稀释每股收益（元/股）_本报告期-194.25司股东的净利润减少
减少0.56个主要为本报告期营业收入减少，致归属于上市公加权平均净资产收益率（%）_本报告期百分点司股东的净利润减少
经营活动产生的现金流量净额_年初至报主要为本年前三季度交易性金融工具投资同比减不适用
告期末少，导致现金流入增加二、股东信息
（一）普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表
单位：股
123202报告期末表决权恢复的优先
报告期末普通股股东总数
其中 A 股 123166；H 股登记股东 36 股股东总数（如有）
前10名股东持股情况（不含通过转融通出借股份）持有有
持股质押、标记或冻结情况限售条股东名称股东性质持股数量比例件股份
(%)股份状态数量数量
香港中央结算（代理人）有
境外法人119515655025.740无0限公司
河南投资集团有限公司国有法人82298384717.730无0
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安阳钢铁集团有限责任公司国有法人1775140153.820质押65000000江苏省苏豪控股集团有限公
国有法人1498645073.230无0司中国平煤神马控股集团有限
国有法人636942671.370无0公司中国建设银行股份有限公司
－国泰中证全指证券公司交
其他514385321.110无0易型开放式指数证券投资基金
郑宇境内自然人510031901.100无0
安阳经济开发集团有限公司国有法人488246931.050无0河南省铁路建设投资集团有
国有法人472399151.020无0限公司中国建设银行股份有限公司
－华宝中证全指证券公司交
其他379067710.820无0易型开放式指数证券投资基金
前10名无限售条件股东持股情况（不含通过转融通出借股份）持有无限售条件流通股份种类及数量股东名称股的数量股份种类数量
香港中央结算（代理人）有限公司1195156550境外上市外资股1195156550河南投资集团有限公司822983847人民币普通股822983847安阳钢铁集团有限责任公司177514015人民币普通股177514015江苏省苏豪控股集团有限公司149864507人民币普通股149864507中国平煤神马控股集团有限公司63694267人民币普通股63694267
中国建设银行股份有限公司－国泰中证全指证
51438532人民币普通股51438532
券公司交易型开放式指数证券投资基金郑宇51003190人民币普通股51003190安阳经济开发集团有限公司48824693人民币普通股48824693河南省铁路建设投资集团有限公司47239915人民币普通股47239915
中国建设银行股份有限公司－华宝中证全指证
37906771人民币普通股37906771
券公司交易型开放式指数证券投资基金上述股东关联关系或一致行动的说明未知上述股东存在关联关系或存在《上市公司收购管理办法》规定的一致行动人情形。
前10名股东及前10名无限截至2024年9月30日上述股东中，安阳钢铁集团有限责任公司通过信用售股东参与融资融券及转融账户持有46428800股，较报告期初无变化；中国平煤神马控股集团有限公通业务情况说明（如有）司通过信用账户持有63694267股，较报告期初无变化；郑宇通过信用账户持有51003190股，较报告期初无变化；中国建设银行股份有限公司－国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金通过开展转融通证券出借业务，出借股份0股较期初出借减少883000股；中国建设银行股份有限公司－华宝中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金通过开展转融通
证券出借业务，出借股份0股较期初出借减少1317700股。除此之外，公司未知上述股东其他参与融资融券及转融通业务情况。
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注 1：据公司所知，截至报告期末，河南投资集团有限公司除直接持有公司 822983847 股 A 股外，亦通过其全资附属公司大河纸业（香港）有限公司持有公司 46733000 股 H股，通过港股通持有公司 153840000 股 H 股，合计持有公司股份 1023556847 股，占公司已发行总股数的 22.05%。
持股5%以上股东、前10名股东及前10名无限售流通股股东参与转融通业务出借股份情况
√适用□不适用
单位:股
持股5%以上股东、前10名股东及前10名无限售流通股股东参与转融通业务出借股份情况
期初普通账户、信用期初转融通出借股份期末普通账户、信用期末转融通出借股东名称（全账户持股且尚未归还账户持股股份且尚未归还称）比例比例比例数量合比例数量合计数量合计数量合计
（%）（%）（%）计（%）中国建设银行股
份有限公司－国泰中证全指证券
590267321.278830000.02514385321.1100
公司交易型开放式指数证券投资基金中国建设银行股
份有限公司－华宝中证全指证券
389721710.8413177000.03379067710.8200
公司交易型开放式指数证券投资基金
前10名股东及前10名无限售流通股股东因转融通出借/归还原因导致较上期发生变化
□适用√不适用
三、其他提醒事项需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息
□适用√不适用
四、季度财务报表
（一）审计意见类型
□适用√不适用
（二）财务报表合并资产负债表
2024年9月30日
编制单位：中原证券股份有限公司
单位：元币种：人民币审计类型：未经审计项目2024年9月30日2023年12月31日
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资产：
货币资金16052308581.559977189628.79
其中：客户资金存款12789491897.128158103606.55
结算备付金4184518361.653449978421.75
其中：客户备付金3993283067.073326385837.63
融出资金6783082927.607604853831.45
衍生金融资产1340580.0027910148.17
存出保证金1220510853.461086792208.93
应收款项509162953.47421115609.11
买入返售金融资产1788507004.461010201346.03
金融投资：
交易性金融资产18071270768.6224271207692.01
债权投资103988791.84120370451.85
其他债权投资319581339.73410921462.71
其他权益工具投资1400000.001400000.00
长期股权投资1001110930.271443058245.16
投资性房地产18996310.1624481026.28
固定资产178507275.85184463914.69
在建工程209514946.01189352396.39
使用权资产115454244.48162370774.73
无形资产261235610.24282630372.07
商誉7268756.377268756.37
递延所得税资产697565012.03593075296.91
其他资产145945498.22433042189.06
资产总计51671270746.0151701683772.46
负债：
短期借款7007583.33
应付短期融资款4654194035.864075723383.58
拆入资金3182487341.733297906994.48
交易性金融负债729698085.531389611181.03
衍生金融负债131123903.7718033779.39
卖出回购金融资产款4529675216.8510602387479.57
代理买卖证券款16579335899.5811538050603.00
应付职工薪酬446614365.36515503839.70
应交税费87574997.7626436859.31
应付款项755267218.53873013344.30
合同负债4900558.777881833.37
应付债券5898962832.774721201165.26
租赁负债110936555.55159674911.48
递延所得税负债7601049.1020759933.82
其他负债344119879.88304998778.26
负债合计37469499524.3737551184086.55
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所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本）4642884700.004642884700.00
资本公积6272989406.586269993825.68
其他综合收益64730473.1463695070.78
盈余公积1002549897.121002549897.12
一般风险准备1682766300.761681171705.39
未分配利润311184694.99242467397.11
归属于母公司所有者权益（或股东权益）合计13977105472.5913902762596.08
少数股东权益224665749.05247737089.83
所有者权益（或股东权益）合计14201771221.6414150499685.91
负债和所有者权益（或股东权益）总计51671270746.0151701683772.46
公司负责人：鲁智礼主管会计工作负责人：郭良勇会计机构负责人：韩喜华合并利润表
2024年1—9月
编制单位：中原证券股份有限公司
单位：元币种：人民币审计类型：未经审计
2024年前三季度2023年前三季度
项目
（1-9月）（1-9月）一、营业总收入1292372031.841477099253.79
利息净收入122982456.75106943845.02
其中：利息收入582776141.38607782045.96
利息支出459793684.63500838200.94
手续费及佣金净收入465801539.05539642754.83
其中：经纪业务手续费净收入363291225.27399005957.55
投资银行业务手续费净收入35203642.8646792981.33
资产管理业务手续费净收入21389418.5039926496.15
投资收益（损失以“-”号填列）899787556.26754765091.74
其中：对联营企业和合营企业的投资收益-10302145.74-4143843.66
其他收益11354672.6116545260.23
公允价值变动收益（损失以“-”号填列）-507180139.15-105898202.40
汇兑收益（损失以“-”号填列）-1098983.22716413.69
其他业务收入297895601.19164385948.22
资产处置收益（损失以“-”号填列）2829328.35-1857.54
二、营业总支出1161740977.691271771385.27
税金及附加9717164.118491804.76
业务及管理费827811494.611092076802.98
信用减值损失25881408.558671039.34
其他资产减值损失5609511.54376521.12
其他业务成本292721398.88162155217.07
三、营业利润（亏损以“-”号填列）130631054.15205327868.52
加：营业外收入15237992.983208293.32
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减：营业外支出2400257.372076694.94
四、利润总额（亏损总额以“-”号填列）143468789.76206459466.90
减：所得税费用2170543.294628200.45
五、净利润（净亏损以“-”号填列）141298246.47201831266.45
（一）按经营持续性分类
1.持续经营净利润（净亏损以“-”号填列）141298246.47201831266.45
2.终止经营净利润（净亏损以“-”号填列）
（二）按所有权归属分类1.归属于母公司股东的净利润（净亏损以163169587.25207824215.93“-”号填列）
2.少数股东损益（净亏损以“-”号填列）-21871340.78-5992949.48
六、其他综合收益的税后净额1035402.367896079.35
归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额1035402.367896079.35
（一）不能重分类进损益的其他综合收益
1.重新计量设定受益计划变动额
2.权益法下不能转损益的其他综合收益
3.其他权益工具投资公允价值变动
4.企业自身信用风险公允价值变动
（二）将重分类进损益的其他综合收益1035402.367896079.35
1.权益法下可转损益的其他综合收益-327564.88-3952584.19
2.其他债权投资公允价值变动3502654.2927525684.01
3.金融资产重分类计入其他综合收益的金额
4.其他债权投资信用损失准备-38854.74-30249044.32
5.现金流量套期储备
6.外币财务报表折算差额-2100832.3114572023.85
7.其他
归属于少数股东的其他综合收益的税后净额
七、综合收益总额142333648.83209727345.80
归属于母公司所有者的综合收益总额164204989.61215720295.28
归属于少数股东的综合收益总额-21871340.78-5992949.48
八、每股收益：
（一）基本每股收益(元/股)0.03510.0448
（二）稀释每股收益(元/股)0.03510.0448
公司负责人：鲁智礼主管会计工作负责人：郭良勇会计机构负责人：韩喜华合并现金流量表
2024年1—9月
编制单位：中原证券股份有限公司
单位：元币种：人民币审计类型：未经审计
2024年前三季度2023年前三季度
项目
（1-9月）（1-9月）一、经营活动产生的现金流量：
8/11中原证券股份有限公司2024年第三季度报告
交易性金融工具净减少额6027281544.65
收取利息、手续费及佣金的现金1432721220.751426205596.90
拆入资金净增加额1385000000.00
回购业务资金净增加额1239286032.64
融出资金净减少额771338436.22
代理买卖证券收到的现金净额5041285296.58
收到其他与经营活动有关的现金800388182.97834536668.35
经营活动现金流入小计14073014681.174885028297.89
交易性金融工具净增加额2978732726.92
拆入资金净减少额115000000.00
回购业务资金净减少额6068225443.14
返售业务资金净增加额771442454.279914395.06
融出资金净增加额127589659.90
代理买卖证券支付的现金净额528362703.38
支付利息、手续费及佣金的现金468103655.39443285281.20
支付给职工及为职工支付的现金594267238.24877226476.09
支付的各项税费131285377.54164124563.71
支付其他与经营活动有关的现金704980866.18947336110.01
经营活动现金流出小计8853305034.766076571916.27
经营活动产生的现金流量净额5219709646.41-1191543618.38
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金220548811.851536717298.70
取得投资收益收到的现金34213488.0168142964.81
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回4599928.2140924.52的现金净额
投资活动现金流入小计259362228.071604901188.03
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付77042535.18138419724.14的现金
投资活动现金流出小计77042535.18138419724.14
投资活动产生的现金流量净额182319692.891466481463.89
三、筹资活动产生的现金流量：
取得借款收到的现金7000000.007867100.00
发行债券收到的现金5996701096.897709983134.07
筹资活动现金流入小计6003701096.897717850234.07
偿还债务支付的现金4238438121.048188294911.33
分配股利、利润或偿付利息支付的现金300562961.55275335594.12
其中：子公司支付给少数股东的股利、利润1200000.00
支付其他与筹资活动有关的现金65282860.67171311899.10
筹资活动现金流出小计4604283943.268634942404.55
筹资活动产生的现金流量净额1399417153.63-917092170.48
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响-1098983.22716413.69
五、现金及现金等价物净增加额6800347509.71-641437911.28
加：期初现金及现金等价物余额13393530130.8413297323968.54
9/11中原证券股份有限公司2024年第三季度报告
六、期末现金及现金等价物余额20193877640.5512655886057.26
公司负责人：鲁智礼主管会计工作负责人：郭良勇会计机构负责人：韩喜华
2024年起首次执行新会计准则或准则解释等涉及调整首次执行当年年初的财务报表
□适用√不适用
10/11中原证券股份有限公司2024年第三季度报告特此公告。
中原证券股份有限公司董事会
2024年10月30日
