证券代码：601339证券简称：百隆东方公告编号：2024-027

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者

重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

股票期权拟行权数量：857.6004万份

行权股票来源：公司回购的本公司A股普通股股票1、2021年3月12日，公司召开第四届董事会第十二次会议，审议通过《关于公司<2021年第二期股票期权激励计划(草案)>及其摘要的议案》《关于公司<2021年第二期股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理2021年第二期股票期权激励计划相关事宜的议案》等议案，独立董事发表了独立意见。

2、2021年3月12日，公司召开第四届监事会第九次会议，审议通过《关于公司<2021年第二期股票期权激励计划(草案)>及其摘要的议案》《关于公司<2021年第二期股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于核实<2021年第二期股票期权激励计划激励对象名单>的议案》等议案。3、2021年3月12日至2021年3月23日，公司对本激励计划激励对象的姓名和职务进行了公示。在公示期内，公司监事会和证券部均未收到任何异议，无反馈记录。

2021年3月25日，公司披露《监事会关于2021年第二期股票期权激励计划激励对象名单的公示情况说明及核查意见》(公告编号：2021-022)。

4、2021年3月30日，公司召开2021年第二次临时股东大会，审议通过《关于公司<2021年第二期股票期权激励计划(草案)>及其摘要的议案》《关于公司<2021年第二期股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理2021年第二期股票期权激励计划相关事宜的议案》等议案。

5、2021年3月31日，公司披露《关于2021年第二期股票期权激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告》(公告编号：2021-023)。

6、2021年4月21日，公司第四届董事会第十三次会议和第四届监事会第十次会议审议通过了《关于向2021年第二期股票期权激励对象授予股票期权的议案》，独立董事发表了独立意见。

7、2021年7月27日，公司第四届董事会第十六次会议和第四届监事会第十三次会议审议通过了《关于调整公司2021年第二期股票期权激励计划股票期权行权价格的议案》，鉴于公司已经实施了2020年年度权益分派方案，股票期权的行权价格由4.33元/股调整为4.13元/股。独立董事发表了独立意见。

8、2022年6月21日，公司第四届董事会第二十二次会议和第四届监事会第十七次会议审议通过了《关于调整公司2021年第二期股票期权激励计划股票期权行权价格、激励对象名单、期权数量并注销部分已获授但未行权的股票期权的议案》，鉴于公司已经实施了2021年年度权益分派方案，股票期权的行权价格由4.13元/股调整为3.63元/股。由于2名激励对象因个人原因辞职，不再具备激励对象资格，公司将激励对象由163人变更为161人，授出期权数量由

2200.0008万份变更为2187.0008万份。对上述激励对象持有的已获授权但尚

未行权的股票期权进行注销。独立董事发表了独立意见。

9、2023年6月16日，公司第五届董事会第六次会议和第五届监事会第六次会议审议通过了《关于调整公司2021年第二期股票期权激励计划股票期权行权价格、激励对象名单、期权数量并注销部分已获授但未行权的股票期权的议案》。鉴于公司已经实施了2022年年度权益分派方案，股票期权的行权价格由3.63元/股调整为3.13元/股。同时，由于1名激励对象担任公司监事而失去激励对象资格；2名激励对象因个人原因离职而不再具备激励对象资格。公司将激励对象由161人变更为158人，授出期权数量由1530.9006万份变更为1500.8006万份。对上述激励对象持有的已获授权但尚未行权的股票期权进行注销。对此，独立董事发表了独立意见。

10、2024年6月17日，公司第五届董事会第十二次会议和第五届监事会第十二次会议审议通过《关于调整公司2021年第二期股票期权激励计划股票期权行权价格的议案》，鉴于公司已经实施了2023年年度权益分派方案，股票期权的行权价格由3.13元/股调整为2.83元/股。关联董事回避相关议案的表决。

授予股票授予激励批次授予日期行权价格期权数量对象人数

2021年第二期股2021年4月21日4.33元/股2200.0008万份163人

权激励计划

2021年第二期2022年83.63656.10021611500.8006

股票期权激励月26日

计划第一个行权期

2021年第二期2023年93.13643.2002158857.6004

股票期权激励月6日

计划第二个行权期

本次为公司2021年第二期股票期权激励计划第三个行权期符合行权条件。根据公司《2021年第二期股票期权激励计划(草案)》《百隆东方股份有限公司2021年第二期股票期权激励计划实施考核管理办法》的有关规定：

第三个行权期的行权时间为自授予之日起36个月后的首个交易日起至授予之

日起48个月内的最后一个交易日当日止，可行权数量占获授股票期权数量比例为40%。

公司2021年第二期股票期权激励计划第三个行权期行权条件已成就，具体如下：

公司未发生如下任一情形：(1)最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否

定意见或者无法表示意见的审计报告；(2)最近一个会计年度财务报告内部控制被注

册会计师出具否定意见或无法表示意见的公司未发生相关任一情形，审计报告；(3)上市后最近36个月内出现过满足该行权条件。

未按法律法规、公司章程、公开承诺进行利

润分配的情形；(4)法律法规规定不得实行

股权激励的情形；(5)中国证监会认定的其他情形。

激励对象未发生如下任一情形：(1)最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选的；

(2)最近12个月内被中国证监会及其派出机

构认定为不适当人选的；(3)最近12个月内因激励对象未发生相关任一

2重大违法违规行为被中国证监会及其派出情形，满足该行权条件。

机构行政处罚或者采取市场禁入措施；(4)

具有《公司法》规定的不得担任公司董事、

高级管理人员情形的；(5)具有法律法规规定不得参与上市公司股权激励的情形的；

(6)中国证监会认定的其他情形。公司层面第三个行权期业绩考核指标：

公司业绩成就情况：公司

公司需满足下列两个条件之一：2023年营业收入

（1）2023年营业收入不低于65亿元；6913888269.68元，公司

3（2）2023年纱线销售量不低于23万吨。业绩符合前述条件。

个人层面业绩成就情况：151个人业绩考核要求：根据《百隆东方股份有限名激励对象考核结果为合格；

公司2021年第二期股票期权激励计划实施考

7名激励对象因达到法定退休核管理办法》，当期可行权部分股票期权，以年龄，其已获授但尚未行权的激励对象上一年度绩效考核是否合格作为前股票期权仍按照《2021年第提条件。具体如下：若激励对象上一年度个

4二期股票期权激励计划》规

人绩效考核结果为“合格”档，则当年度的定的程序进行，且其个人考股票期权100%可行权，若激励对象上一年度考核结果不再纳入行权条件。

核不合格，公司将按照股权激励计划的规定，综上，158名激励对象满足行当年度的股票期权不可行权，由公司作废失权条件，第三个行权期可全额效。

行权。

三、本次行权的具体情况

(一)授予日：2021年4月21日。

(二)行权数量：857.6004万份。

(三)行权人数：158人。

(四)行权价格：2.83元/股。

(五)行权方式：批量行权。

(六)股票来源：公司回购的本公司A股普通股股票。

(七)行权安排：公司将根据政策规定的行权窗口期，统一办理激励对象

股票期权行权及相关的行权股份登记手续，并将中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完毕股份变更登记手续当日确定为行权日。(八)激励对象名单及行权情况：

本次可行权的股票占授予股票期权总占本计划公告日股本姓名职务

期权数量(万份)数的比例（注1）总额的比例（注2）麦家良

董事120.545%0.008%（注3）

董奇涵财务总监120.545%0.008%

周立雯董事会秘书40.182%0.003%

中层管理人员、核心技术（业务）

829.600437.709%0.553%

骨干（155人）

合计（158人）857.600438.982%0.572%注1：指占《百隆东方股份有限公司2021年第二期股票期权激励计划(草案)》权益总量的比例。

注2：尾差系四舍五入所致。

注3：经2024年5月10日公司2023年年度股东大会审议通过，担任公司

第五届董事会董事。

经核查，公司监事会认为：公司2021年第二期股票期权激励计划第三个行权期行权激励对象的考核结果均满足行权条件，且真实、有效，不存在虚假、故意隐瞒等情况。激励对象不存在依据法律、法规、规范性文件及《2021年第二期股票期权激励计划(草案)》不得行权的情形。

因此，监事会同意本次符合条件的158名激励对象行权，对应可行权数量合计857.6004万份，行权价格为2.83元/股。

麦家良于2024年5月10日经公司2023年年度股东大会选举通过担任公司第五届董事会董事。经自查，麦家良于2024年4月2日（尚未担任公司董事职务）买入本公司股份55000股。除此以外，其他参与本次激励计划的高级管理人员中，在本公告之日前6个月不存在买卖公司股票的行为。公司将根据政策规定的行权窗口期，统一办理激励对象股票期权行权及相关的行权股份登记手续，并将中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完毕股份变更登记手续当日确定为行权日。

根据《企业会计准则第11号—股份支付》和《企业会计准则第22号—金融工具确认和计量》中关于公允价值确定的相关规定，需要选择适当的估值模型对股票期权的公允价值进行计算。

公司选择Black-Scholes模型来计算期权的公允价值，并用该模型以授予日作为基准日对本次授予的股票期权的公允价值进行测算。

根据《企业会计准则第11号—股份支付》的有关规定，公司将在等待期的每个资产负债表日，根据最新取得的可行权人数变动、业绩指标完成情况等后续信息，修正预计可行权的股票期权数量，并按照股票期权授予日的公允价值，将当期取得的服务计入相关成本或费用和资本公积。本次股票期权行权不会对公司财务状况和经营成果产生重大影响。

国浩律师(杭州)事务所律师认为：截至本法律意见书出具日，百隆东方本次行权已取得现阶段必要的批准和授权，符合《管理办法》《第一期激励计划（草案）》和《第二期激励计划（草案）》的相关规定；公司第一期激励计划

和第二期激励计划的行权价格调整事项符合《管理办法》《第一期激励计划（草案）》和《第二期激励计划（草案）》的相关规定；公司第一期激励计划、

第二期激励计划股票期权的第三个行权期的相应条件已满足，符合《管理办法》

和《第一期激励计划（草案）》《第二期激励计划（草案）》的相关规定；本

次行权相关事项尚需按照《管理办法》及上海证券交易所的有关规定履行信息

披露义务，尚需向中国证券登记结算有限责任公司上海分公司申请办理相关变更登记等手续。

(一)第五届董事会第十二次会议决议；

(二)第五届监事会第十二次会议决议；(三)监事会关于公司2021年第二期股票期权激励计划第三个行权期行权激励对象名单的核查意见；

(四)《国浩律师(杭州)事务所关于百隆东方股份有限公司2021年第一期与第二期股票期权激励计划股票期权行权相关事项之法律意见书》。

特此公告。

百隆东方股份有限公司董事会

2024年6月18日