A股股票代码：601336 A股股票简称：新华保险 编号：2024-025号
H股股票代码： 01336 H股股票简称：新华保险
新华人寿保险股份有限公司
关于修订《股东大会议事规则》《董事会议事规则》及《监事会议事规则》的公告新华人寿保险股份有限公司董事会及全体董事保证本公告内容不存
在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
新华人寿保险股份有限公司（以下简称“本公司”或“公司”）于2024年4月29日召开第八届董事会第十九次会议和第七届监事会第四十四次会议，分别审议通过了《关于修订<股东大会议事规则>的议案》《关于修订<董事会议事规则>的议案》以及《关于修订<监事会议事规则>的议案》。
公司根据相关法律法规、监管规定和公司实践，对《新华人寿保险股份有限公司股东大会议事规则》（以下简称“《股东大会议事规则》”）、《新华人寿保险股份有限公司董事会议事规则》（以下简称“《董事会议事规则》”）以及《新华人寿保险股份有限公司监事会议事规则》（以下简称“《监事会议事规则》”）
部分条款进行了修订，修订的详细情况请见附件。
除上述修订外，本公司上述现行制度其他条款不变。
本公司关于上述制度的修订尚须提交股东大会以特别决议案审议通过。
特此公告。
附件1：《股东大会议事规则修订条文对照表》
1/52附件2：《董事会议事规则修订条文对照表》
附件3：《监事会议事规则修订条文对照表》新华人寿保险股份有限公司董事会
2024年4月29日
2/52附件1：《股东大会议事规则修订条文对照表》
现行条款修订后条款
第一条为完善新华人寿保险股第一条为完善新华人寿保险股份有限公司（以下简称“公司”或份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）法人治理结构，规范股东“本公司”）法人治理结构，规范股东大会的运作程序，充分发挥股东大会大会的运作程序，充分发挥股东大会的决策作用，根据《中华人民共和国公的决策作用，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国保险法》等法律、法规及人民共和国保险法》《银行保险机构公《新华人寿保险股份有限公司章程》司治理准则》《上市公司章程指引》《上（以下简称“《公司章程》”）的规定，市公司股东大会规则》等法律、法规及制订本规则。
《新华人寿保险股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定，制订本规则。
注：《股东大会议事规则》中涉及“中国银保监会”的表述均改为“保险监管机构”。
第二条公司应当严格按照法第二条公司应当严格按照法
律、法规、《公司章程》及本规则的有律、法规、《公司章程》及本规则的有
关规定召开股东大会，保证股东大会关规定召开股东大会，保证股东大会正常召开和依法行使职权。公司董事正常召开和能够依法行使职权利。公会应当切实履行职责，认真、按时组织司董事会应当切实履行职责，认真、按股东大会。公司全体董事应当勤勉尽时组织股东大会。公司全体董事应当责，确保股东大会正常召开和依法行勤勉尽责，确保股东大会正常召开和使职权。
3/52现行条款修订后条款依法行使职权。
第四条股东大会是公司的最高第四条股东大会是公司的最高
权力机构，依法行使下列职权：权力机构，依法行使下列职权：
（一）决定公司经营方针、发展战（一）决定公司的经营方针、发展略和投资计划；战略和投资计划；
（二）选举和更换董事，决定有关（二）选举和更换非由职工代表
董事的报酬事项；担任的董事，决定有关董事的报酬事
（三）选举和更换由股东代表出项；
任的监事，决定有关监事的报酬事项；（三）选举和更换由股东代表出……任的监事和外部监事，决定有关监事
（九）对上市、股份回购、发行公的报酬事项；
司债券等有价证券作出决议；……
……（九）对公司上市、股份回购、发
（十四）审议批准设立法人机构、行公司债券等有价证券作出决议；
重大对外投资、重大资产购置、重大资……
产处置与核销、对外赠与等事项：（十四）审议批准设立法人机构、
……重大对外投资、重大资产购置、重大资
5.审议批准单项资产价值超过产处置与核销、重大资产抵押（质押）、公司最近一期经审计总资产的3%，或对外赠与等事项：
者年度累计资产价值超过公司最近一……
期经审计总资产的8%的其他资产购置5.审议批准单项资产价值超过事项；单项资产价值超过公司最近一公司最近一期经审计总资产的3%，或期经审计总资产的3%，或者年度累计者年度累计资产价值超过公司最近一资产价值超过公司最近一期经审计总期经审计总资产的8%的其他资产购置
资产的8%的其他资产处置事项；事项；单项资产价值超过公司最近一
4/52现行条款修订后条款
……期经审计总资产的3%，或者年度累计
（十五）审议批准按照法律、法资产价值超过公司最近一期经审计总
规、规章规定应当由股东大会批准的资产的8%的其他资产、处置事项；
关联交易；……
……8.审议批准单项资产价值超过
公司最近一期经审计总资产的3%，或者年度累计资产价值超过公司最近一
期经审计总资产的8%的为公司自身债
务提供的资产抵押（质押）事项。
……
（十五）审议批准按照法律、法
规、规章及公司股票上市地证券监管规则规定应当由股东大会批准的关联交易；
……股东大会不得将其法定职权授予
董事会、其他机构或个人行使。
第六条上述股东大会职权范围删除
内的事项，应由股东大会审议决定，但在必要、合理、合法的情况下，股东大会可以授权董事会决定。授权的内容应当明确、具体。
股东大会对董事会的授权，如授权事项属于《公司章程》规定应由股东
大会以普通决议通过的事项，应当由
5/52现行条款修订后条款出席股东大会的股东（包括股东代理人）所持表决权过半数通过；如授权事
项属于《公司章程》规定应由股东大会
以特别决议通过的事项，应当由出席股东大会的股东（包括股东代理人）所持表决权的三分之二以上通过。
第七条除公司处于危机等特殊第七六条除公司处于危机等特情况外，非经股东大会事前批准，公司殊情况外，非经股东大会事前批准，公不得与董事、监事、首席执行官、总裁司不得与董事、监事、首席执行官、总（首席运营官）和其他高级管理人员裁（首席运营官）和其他高级管理人员以外的人订立将公司全部或者重要业以外的人订立将公司全部或者重要业务的管理交予该人负责的合同。务的管理交予该人负责的合同。
第九条有下列情形之一的，公第九八条有下列情形之一的，司在事实发生之日起两个月以内召开公司应在事实发生之日起两个月以内
临时股东大会：召开临时股东大会：
…………
（六）董事会决议事项可能损害（六）董事会决议事项可能损害
公司、被保险人或者中小股东利益，董公司、被保险人或者中小股东利益，董事会不接受独立董事意见的，半数以事会不接受独立董事意见的，半数以上且不少于两名独立董事向董事会提上且不少于两名独立董事向董事会提请召开时；请召开时；
…………公司在上述期限内不能召开股东公司在上述期限内不能召开股东大会的，应当报告公司所在地中国证大会的，应当报告公司所在地中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证
6/52现行条款修订后条款监会”）派出机构和证券交易所，说明监会”）派出机构、保险监管机构和证原因并公告。券交易所，说明原因并公告。
第十五条监事会或提议股东决第十五四条监事会或提议股东
定自行召集临时股东大会的，应当书决定自行召集临时股东大会的，应当面通知董事会，同时向公司所在地中书面通知董事会，同时向公司所在地国证监会派出机构和证券交易所备中国证监会派出机构和证券交易所备案。案。
…………监事会和召集股东应在发出股监事会和召集股东应在发出股东东大会通知及发布股东大会决议公告大会通知及发布股东大会决议公告时，向公司所在地中国证监会派出机时，向公司所在地中国证监会派出机构和证券交易所提交有关证明材料。构和证券交易所提交有关证明材料。
在股东大会决议公告前，提议股东持股比例不得低于百分之十。
第十七条单独或者合计持有公第十七六条单独或者合计持有
司百分之三以上股份的股东，可以在公司百分之三以上股份的股东，可以股东大会召开十日前提出临时议案并在股东大会召开十日十二个工作日前书面提交召集人。召集人应当在收到提出临时议案并书面提交召集人。召提案后两日内发出股东大会补充通集人应当在收到提案后，在股东大会知，公告临时议案的内容。前述召集人召开十个工作日前两日内发出股东大指根据《公司章程》规定有权召集股东会补充通知，公告临时议案的内容。前大会的人。述召集人指根据《公司章程》规定有权……召集股东大会的人。
……
第二十一条第二十一条
7/52现行条款修订后条款
…………股东大会的通知以书面形式做出股东大会的通知以书面形式做出
并包括以下内容：并包括以下内容：
…………
（五）如任何董事、监事、首席执（五）如任何董事、监事、首席执
行官、总裁（首席运营官）及其他高级行官、总裁（首席运营官）及其他高级管理人员与拟讨论的事项有重大利害管理人员与拟讨论的事项有重大利害关系，应当披露其利害关系的性质和关系，应当披露其利害关系的性质和程度，如果将要讨论的事项对该董事、程度，如果将要讨论的事项对该董事、监事、高级管理人员作为股东的影响监事、高级管理人员作为股东的影响
有别于对其他同类别股东的影响，则有别于对其他同类别股东的影响，则应当说明其区别；应当说明其区别；
…………
股权登记日由董事会或股东大会（十一）网络或其他方式的表决召集人决定。时间及表决程序。
股权登记日由董事会或股东大会召集人决定。股权登记日一旦确认，不得变更。
第二十二条股东大会拟讨论董第二十二一条股东大会拟讨论
事、监事选举事项的，相关议案中应当董事、监事选举事项的，相关议案股东充分披露董事、监事候选人的详细资大会通知中应当充分披露董事、监事料，至少包括以下内容：候选人的详细资料，至少包括以下内
（一）教育背景、工作经历、兼职容：
等个人情况；（一）教育背景、工作经历、兼职
（二）与公司或控股股东及实际等个人情况；
控制人是否存在关联关系；（二）与公司或控股股东及实际
8/52现行条款修订后条款
（三）有关品行、专业知识、业务控制人是否存在关联关系；
能力、工作业绩等方面的综合鉴定；（三）有关品行、专业知识、业务
（四）披露持有公司股份数量；能力、工作业绩等方面的综合鉴定；
（五）是否受过中国证监会及其（四三）披露持有公司股份数量；
他有关部门的处罚和证券交易所惩（五四）是否受过中国证监会及戒；其他有关部门的处罚和证券交易所惩
（六）其他法律法规或者监管规戒；
定要求提供的材料。（六五）其他法律法规或者监管规定要求提供的材料。
第二十三条召集人发出召开股第二十三二条召集人发出召开
东大会的通知后，无正当理由，股东大股东大会的通知后，无正当理由，股东会不得延期或取消，股东大会通知中大会不得延期或取消，股东大会通知列明的提案不得取消，除按《公司章中列明的提案不得取消，除按《公司章程》规定、不可抗力或者其他意外事件程》规定、不可抗力或者其他意外事件等原因，不得变更股东大会的召开时等原因，不得变更股东大会的召开时间。一旦出现延期或取消的情形，召集间。一旦出现延期或取消的情形，召集人应当在原定召开日前至少两个工作人应当在原定召开日前至少两个工作日公告并说明原因。延期召开股东大日公告并说明原因。延期召开股东大会的，还应当在通知中说明延期后的会的，还应当在通知中说明延期后的召开日期。公司股票上市地上市规则召开日期。公司股票上市地上市规则就前述事项有其他规定的，从其规定。就前述事项有其他规定的，从其规定。
第二十五条……第二十五四条……公司召开股东大会采用网络形式公司召开股东大会采用网络形式投票的，应当为股东提供安全、经济、投票的，应当为股东提供安全、经济、便捷的股东大会网络投票系统，通过便捷的股东大会网络投票系统，通过
9/52现行条款修订后条款
股东大会网络投票系统身份验证的投股东大会网络投票系统身份验证的投资者，可以确认其合法有效的股东身资者，可以确认其合法有效的股东身份，具有合法有效的表决权。公司召开份，具有合法有效的表决权。公司召开股东大会采用证券监管机构认可或要股东大会采用证券监管机构认可或要
求的其他方式投票的，按照相关的业求的其他方式投票的，按照相关的业务规则确认股东身份。务规则确认股东身份。
……在正式公布表决结果前，股东大会现场、网络及其他表决方式中所涉
及的公司、计票人、监票人、主要股东、网络服务方等相关各方对表决情况均负有保密义务。
……
第二十七条股东可以亲自出席第二十七六条股东可以亲自出
股东大会，也可以委托代理人代为出席股东大会，也可以委托代理人代为席和表决。……委托代理人出席会议出席和表决。……委托代理人出席会的，代理人应出示本人身份证、股东依议的，代理人应出示本人身份证、股东法出具的授权委托书和持股凭证。依法出具的授权委托书和持股凭证。
代理人出席会议后，该法人股东视为亲自出席股东大会。
第二十八条第二十八七条
…………经此授权的人士可以代表认可结经此授权的人士可以代表认可结
算机构（或其代理人）行使权利，犹如算机构（或其代理人）行使等同其他股该人士是本公司的个人股东一样。东享有的法定权利（包括发言权及投票权），犹如该人士是本公司的个人股
10/52现行条款修订后条款东一样。
第二十九条股东应当以书面形第二十九八条股东应当以书面
式委托代理人，委托书由委托人签署形式委托代理人，委托书由委托人签或者由其以书面形式委托的代理人签署或者由其以书面形式委托的代理人署；委托人为法人或其他机构的，应当签署；委托人为法人或其他机构的，应加盖法人印章或者由其董事或法定代当加盖法人印章或者由其董事或法定
表人或者正式委任的代理人签署。代表人或者正式委任的代理人签署。，代理人出席股东大会视为该法人股东亲自出席股东大会。
第三十三条公司召开股东大第三十三二条公司召开股东大会，全体董事、监事和董事会秘书应会，全体董事、监事和董事会秘书应当出席会议，首席执行官、总裁（首席当出席会议，首席执行官、总裁（首席运营官）及其他高级管理人员应当列运营官）及其他高级管理人员应当列席会议，并接受股东的质询和建议。席会议，并接受股东的质询和建议。
…………
第三十六条下列事项由股东大第三十六五条下列事项由股东
会以普通决议通过:大会以普通决议通过:
…………
(六)聘任、解聘或不再续聘为公(六)聘任、解聘或不再续聘为公司财务报告进行定期法定审计的会计司财务报告进行定期法定审计的会计师事务所；师事务所及决定会计师事务所的薪
……酬；
……
第三十七条下列事项由股东大第三十七六条下列事项由股东
会以特别决议通过：大会以特别决议通过：
11/52现行条款修订后条款
…………
（三）公司的分立、合并、解散、（三）公司的分立、分拆、合并、清算和变更公司形式；解散、清算和变更公司形式；
…………
(八)法律、法规、监管规定、规范(八)公司在一年内购买、出售重
性文件、公司股票上市地证券监管机大资产或者担保金额超过公司最近一
构或《公司章程》规定应当以特别决议期经审计总资产百分之三十的；
通过的，以及股东大会以普通决议通(八九)法律、法规、监管规定、规过认为会对公司产生重大影响的、应范性文件、公司股票上市地证券监管
当以特别决议通过的其他事项。机构或《公司章程》规定应当以特别决议通过的，以及股东大会以普通决议通过认为会对公司产生重大影响的、应当以特别决议通过的其他事项。
第三十八条现场出席会议的股与修订后的第三十七条第一款重
东和委托代理人人数及所持有表决权复，删除。
的股份总数以会议签到册登记为准。
第四十三条股东（包括委托代理第四十三一条股东（包括委托人）以其所代表的有表决权的股份数代理人）以其所代表的有表决权的股
额行使表决权，每一股份享有一票表份数额行使表决权，每一股份享有一决权。公司持有的公司股份没有表决票表决权。公司持有的公司股份没有权，且该部分股份不计入出席股东大表决权，且该部分股份不计入出席股会有表决权的股份总数。东大会有表决权的股份总数。股东买入公司有表决权的股份违反《证券法》
第六十三条第一款、第二款规定的，该超过规定比例部分的股份在买入后的
12/52现行条款修订后条款
三十六个月内不得行使表决权，且不计入出席股东大会有表决权的股份总数。
股东大会审议影响中小股东者利
益的重大事项时，对中小股东投资者的表决应当单独计票，单独计票结果应当及时公开披露。
公司董事会、独立董事、持有百分之一以上有表决权股份的股东或者依
照法律、行政法规或者中国证监会的规定设立的投资者保护机构可以公开征集股东投票权。征集股东投票权应当向被征集人充分披露具体投票意向等信息。禁止以有偿或者变相有偿的方式征集股东投票权。除法定条件外，公司不得对征集投票权提出最低持股比例限制。
第四十六条第四十六四条
…………
未填、错填、字迹无法辨认的表决未填、错填、字迹无法辨认的表决票或未投的表决票均视为投票人放弃票或未投的表决票均视为投票人放弃
表决权利，其所持股份数的表决结果表决权利，其所持股份数的表决结果计为“弃权”。计为“弃权”。
同一表决权只能选择现场、网络或其他表决方式中的一种。同一表决
13/52现行条款修订后条款
权出现重复表决的以第一次投票结果为准。
第四十七条股东大会对于关联第四十七五条股东大会对于审
交易进行表决时，作为关联交易当事议关联交易进行表决时，作为关联交人或与关联交易有关系的股东应当回易当事人或与关联交易有关系的股东避，并且不能够参加表决。其所持有表应当回避，并且不能够得参加与表决权的股份不计入出席股东大会有表决。，其所持有代表的有表决权的股份决权的股份总数。股东大会决议的公数不计入出席股东大会有表决权的股告应当充分披露非关联股东的表决情份有效表决总数。股东大会决议的公况。告应当充分披露非关联股东的表决情关联关系及关联交易的标准和界况。
定参照法律、法规、规范性文件、公司关联关系及关联交易的标准和界
股票上市地证券监管机构的相关规定定参照法律、法规、规范性文件、公司及《新华人寿保险股份有限公司关联股票上市地证券监管机构的相关规定交易管理办法》执行。及《新华人寿保险股份有限公司关联股东大会对于关联交易进行表决交易管理办法》执行。
之前，应先行审议审计与关联交易控股东大会对于关联交易进行表决制委员会、独立董事、中介机构针对该之前，应先行审议审计与关联交易控关联交易出具的专业意见书。该等专制委员会、独立董事、中介机构针对该业意见书包括交易当事人、关联关系关联交易出具的专业意见书。该等专的说明、交易价格条件、该交易可能造业意见书包括交易当事人、关联关系
成的影响以及审计与关联交易控制委的说明、交易价格条件、该交易可能造
员会、独立董事、中介机构对于该交易成的影响以及审计与关联交易控制委
的独立审慎意见。员会、独立董事、中介机构对于该交易如根据公司股票上市地上市规则的独立审慎意见。
14/52现行条款修订后条款
规定任何股东须就某决议事项放弃表如根据公司股票上市地上市规则决权，或限制其只能投票支持或反对规定如果根据适用的法律法规及《香某决议事项，则该等股东或其代理人港上市规则》，任何股东需须就某决议违反该规定或限制的投票，将不得计事项放弃表决权，或限制其只能投票入有表决权的股份总数。支持或反对某决议事项，则但该等股东或其代理人违反该规定或限制的投票，将不得计入有表决权的股份总数则由该等股东或其代表投下的票数不得计算在内。
第四十九条选举、更换董事、第四十九七条选举、更换董事、非职工监事时，应对每一董事、非职工非职工监事时，应对每一董事、非职工监事候选人采取逐个表决的方式。每监事候选人采取逐个表决的方式。每个股东投赞成票的候选人数不得多于个股东投赞成票的候选人数不得多于
《公司章程》规定的董事会或监事会《公司章程》规定的董事会或监事会组成人数。若根据《公司章程》被提名组成人数。若根据《公司章程》被提名的董事、监事候选人多于应当选人数的董事、非职工监事候选人多于应当的，选举应以差额选举的方式进行，得选人数的，选举应以差额选举的方式票多者按照《公司章程》的规定依次当进行，得票多者按照《公司章程》的规选。定依次当选。
第五十条会议主持人根据表决第五十四十八条会议主持人根
结果决定股东大会的决议是否通过，据表决结果决定股东大会的决议是否并应当在会上宣布表决结果。决议的通过，并应当在会上宣布表决结果。决表决结果载入会议记录。议的表决结果载入会议记录。
…………
第五十一条股东大会决议应当第五十一四十九条股东大会决
15/52现行条款修订后条款
按照公司股票上市地上市规则的规定议应当按照公司股票上市地上市规则
全面、及时准确地公告股东大会所决的规定全面、及时准确地公告股东大议事项或决议；涉及重大事项的信息会所决议事项或决议；涉及重大事项
应依据法律、法规、公司股票上市地证的信息应依据法律、法规、公司股票上券监管机构相关规定的要求向证券交市地证券监管机构相关规定的要求向
易所报告，并向有关监管部门备案。公证券交易所报告，并向有关监管部门告中应列明出席会议的股东和代理备案。，公告中应列明出席会议的股东人数、所持有表决权的股份总数及占和代理人数、所持有表决权的股份总
公司有表决权股份总数的比例、表决数及占公司有表决权股份总数的比
方式、每项提案的表决结果和通过的例、表决方式、每项提案的表决结果和各项决议的详细内容。通过的各项决议的详细内容。
第五十五条公司股东大会决议第五十五三条公司股东大会决
内容违反法律、法规的无效。股东大会议内容违反法律、法规的，股东有权请的会议召集程序、表决方式违反法律、求人民法院认定决议无效。股东大会法规或者《公司章程》，或者决议内容的会议召集程序、表决方式违反法律、违反《公司章程》的，股东可以自决议法规或者《公司章程》，或者决议内容作出之日起六十日内，请求人民法院违反《公司章程》的，股东可以自决议撤销。作出之日起六十日内，请求人民法院撤销。
第五十六条股东大会应有会议第五十六四条股东大会应有会记录，由董事会秘书负责。会议记录记议记录，由董事会秘书负责。会议记录载以下内容：记载以下内容：
…………
(二)会议主持人以及出席或列席(二)会议主持人以及出席或列席
会议的董事、监事、首席执行官、总裁会议的董事、监事、首席执行官、总裁
16/52现行条款修订后条款（首席运营官）和其他高级管理人员（首席运营官）和其他高级管理人员姓名；姓名；
…………
第五十九条董事会秘书应根据第五十九七条董事会秘书公司中国银保监会的有关规定在股东大会应根据中国银保监会的有关规定在股决议作出后三十日内向中国银保监会东大会决议作出后三十日内向中国银报告。保监会保险监管机构报告决议情况。
17/52附件2：《董事会议事规则修订条文对照表》
现行议事规则条款修订后议事规则条款
第一条为进一步完善公司法人第一条为进一步完善公司法人治
治理结构、规范新华人寿保险股份理结构、规范新华人寿保险股份有限有限公司（以下简称“公司”、公司（以下简称“公司”、“新华人“新华人寿”）董事会内部机构及寿”）董事会内部机构及工作程序，工作程序，促使董事和董事会有效促使董事和董事会有效地履行其职地履行其职责，提高董事会规范运责，提高董事会规范运作和科学决策作和科学决策水平，根据《中华人水平，根据《中华人民共和国公司民共和国公司法》（以下简称“《公法》（以下简称“《公司法》”）、《中司法》”）、《中华人民共和国保险华人民共和国保险法》（以下简称法》（以下简称“《保险法》”）、“《保险法》”）、《银行保险机构公《保险公司董事会运作指引》（以下司治理准则》（以下简称“《治理准简称“《董事会指引》”）和《新则》”）、《保险公司董事会运作指华人寿保险股份有限公司章程》（以引》（以下简称“《董事会指引》”）下简称“《公司章程》”），及其他和《新华人寿保险股份有限公司章法律、法规、公司股票上市地上市程》（以下简称“《公司章程》”），规则和规范性文件，并结合新华人及其他法律、法规、公司股票上市地寿实际情况制定本规则。上市规则和规范性文件，并结合新华人寿实际情况制定本规则。
第二条公司董事会依据《公司第二条公司董事会依据《公司法》《保险法》《董事会指引》《公司法》《保险法》《治理准则》《董事会指章程》、公司股票上市地上市规则及引》《公司章程》、公司股票上市地上中国银行保险监督管理委员会（以市规则及中国银行保险监督管理委员下简称“中国银保监会”）相关规会（以下简称“中国银保监会”）保
范性文件设立，是公司经营管理的险监管机构相关规范性文件设立，是决策机构，受股东大会的委托，负公司经营管理的决策机构，受股东大责经营和管理公司的法人财产，对会的委托，负责经营和管理公司的法公司股东大会负责。人财产，对公司股东大会负责。
18/52注：《董事会议事规则》中涉及“中国银保监会”的表述均改为“保险监管机构”。
第四条董事会由十五名董事组第四条董事会由执行董事、非执成，其中执行董事二名，非执行董行董事（含独立董事）组成，董事会事八名，独立董事五名。设十五名董事组成，其中执行董事二……名，非执行董事（不含独立董事）八董事长和总裁（首席运营官）名，独立董事五名。
应当分设。……董事长和总裁（首席运营官）应当分设。
第六条董事会主要有下列职第六条董事会主要有下列职权：
权：（一）负责召集股东大会，并向股
（一）负责召集股东大会，并东大会报告工作；
向股东大会报告工作；（二）执行股东大会的决议；
（二）执行股东大会的决议；（三）承担股东事务的管理责任；
（三）决定公司的经营计划和（四三）决定公司的经营计划和投
投资方案，控制、监督公司的财务资方案，控制、监督公司的财务状况和状况和资金运用情况；资金运用情况；
（四）制订公司发展战略；（五四）制订公司发展战略并监督
（五）制订公司的年度财务预战略实施；
算方案、决算方案；（六五）制订公司的年度财务预算
（六）制订公司的利润分配方方案、决算方案；
案和弥补亏损方案；（七六）制订公司的利润分配方案
（七）制订公司增加或者减少和弥补亏损方案；
注册资本、发行债券或其他证券及（八七）制订公司增加或者减少注
上市方案；册资本、发行债券或其他证券及上市的方案；
（九八）制订公司重大收购、回购
19/52（八）制订公司重大收购、回本公司股份股票或者合并、分立、解散
购本公司股票或者合并、分立、解和变更公司形式的方案；
散和变更公司形式的方案；（十九）在股东大会授权范围内，
（九）在股东大会授权范围决定公司的对外投资、资产处置与核内，决定公司的对外投资、资产处销、资产购置、对外担保、对外赠与、置与核销、资产购置、对外担保、资产抵押（质押）等事项：
对外赠与等事项：1.审议批准年度累计总额在2000
1.审议批准年度累计总额在万元与公司最近一期经审计归属于母
2000万元与公司最近一期经审计归公司股东的净利润的百分之一之和
属于母公司股东的净利润的百分之（含）以下，且不超过6000万元的对外一之和（含）以下，且不超过6000赠与事项；
万元的对外赠与事项；2.审议批准单项投资或处置金额
2.审议批准单项投资或处置金占公司最近一期经审计总资产的3%
额占公司最近一期经审计总资产的（含）以下，且年度累积投资或处置金
3%（含）以下，且年度累积投资或额占公司最近一期经审计总资产8%
处置金额占公司最近一期经审计总（含）以下的股权投资、处置事项；
资产8%（含）以下的股权投资、处3.审议批准单项资产价值占公司
置事项；最近一期经审计总资产的5%（含）以下，
3.审议批准单项资产价值占公且年度累计投资金额占公司最近一期
司最近一期经审计总资产的5%经审计总资产的15%（含）以下的不动
（含）以下，且年度累计投资金额产投资、处置事项；
占公司最近一期经审计总资产的15%4.审议批准单项资产价值占公司
（含）以下的不动产投资、处置事最近一期经审计总资产的3%（含）以下，项；且年度累计资产价值占公司最近一期
4.审议批准单项资产价值占公经审计总资产的8%（含）以下的其他资
司最近一期经审计总资产的3%产购置事项；单项资产价值占公司最近
（含）以下，且年度累计资产价值一期经审计总资产的3%（含）以下，且占公司最近一期经审计总资产的8%年度累计资产价值占公司最近一期经
（含）以下的其他资产购置事项；审计总资产的8%（含）以下的其他资产、
20/52单项资产价值占公司最近一期经审处置事项；
计总资产的3%（含）以下，且年度5.审议批准单项资产价值30亿元累计资产价值占公司最近一期经审（含）以下，且年度累计资产价值100计总资产的8%（含）以下的其他资亿元（含）以下的资产核销事项；
产处置事项；6.审议批准单项资产价值占公司
5.审议批准单项资产价值30亿最近一期经审计总资产的3%（含）以下，元（含）以下，且年度累计资产价且年度累计资产价值占公司最近一期值100亿元（含）以下的资产核销经审计总资产的8%（含）以下的公司为事项；自身债务提供的资产抵押（质押）事项；
6.审议批准其他资产管理事76.审议批准其他资产管理事项，项，包括但不限于买卖有价证券及包括但不限于买卖有价证券及金融产金融产品（指境内依法发行的商业品（指境内依法发行的商业银行理财产银行理财产品、银行业金融机构信品、银行业金融机构信贷资产支持证
贷资产支持证券、信托公司集合资券、信托公司集合资金信托计划、证券
金信托计划、证券公司专项资产管公司专项资产管理计划、保险资产管理
理计划、保险资产管理公司基础设公司基础设施投资计划、不动产投资计
施投资计划、不动产投资计划和项划和项目资产支持计划等符合监管规目资产支持计划等符合监管规定的定的金融产品）事项；
金融产品）事项；87.审议批准根据中国银保监会
7.审议批准根据中国银保监会《保险资金境外投资管理暂行办法》以《保险资金境外投资管理暂行办及其实施细则等有关规定，在以上第2法》以及其实施细则等有关规定，至第76项权限标准以及相对应额度内在以上第2至第6项权限标准以及的境外股权、不动产投资、处置事项，相对应额度内的境外股权、不动产其他资产购置、处置与核销、资产抵押
投资、处置事项，其他资产购置、（质押）事项，以及其他资产管理事项；
处置与核销事项，以及其他资产管98.审议批准公司为在正常经营活理事项；动中产生的诉讼进行的担保事项；
以上资产金额同时存在账面值和
评估值的，以高者为准；以上对外赠与、
21/528.审议批准公司为在正常经营投资、购置、处置、核销等金额以及总
活动中产生的诉讼进行的担保事资产、净利润等数据均为合并报表口径项；数据。
以上资产金额同时存在账面值（十一）制定数据战略，审批或授和评估值的，以高者为准；以上对权审批与数据治理相关的重大事项，督外赠与、投资、购置、处置、核销促高级管理层提升数据治理有效性，对等金额以及总资产、净利润等数据数据治理承担最终责任；
均为合并报表口径数据。（十二）审批公司制定或更新的恢
（十）决定公司内部管理机构复计划和处置计划建议；
的设置；（十三）决定公司内部管理机构的
（十一）制定公司的基本管理设置；
制度（含业务政策）；（十四一）制定公司的基本管理制
（十二）定期评估并完善公司度（含业务政策）；的治理状况，审定公司治理报告；（十五二）定期评估并完善公司的
（十三）聘任或者解聘首席执治理状况，审定公司治理报告；
行官、董事会秘书、审计责任人，（十六三）聘任或者解聘首席执行根据首席执行官的提名聘任或者解官总裁、董事会秘书、审计责任人，根聘总裁（首席运营官）、副总裁、财据首席执行官总裁的提名聘任或者解
务负责人、首席风险官、总精算聘总裁（首席运营官）、副总裁、总裁助
师、合规负责人等其他高级管理人理、财务负责人、首席风险官、总精算员，决定并组织实施对上述人员的师、合规负责人等其他高级管理人员，年度绩效考核评价、年度报酬和奖决定并组织实施对上述人员的年度绩惩方案，并以此作为对其激励、留效考核评价、年度报酬和奖惩方案，并任和更换的依据；以此作为对其激励、留任和更换的依据（十四）审议批准《公司章报酬、奖惩及考核事项，监督高级管理
程》第一百九十一条规定的重要子层履行职责；
公司董事长、监事长、总裁候选人（十七四）审议批准《公司章程》事项；第一百九十一六条规定的重要子公司
董事长、监事长、总裁候选人事项；
22/52（十五）根据公司需要或监管（十八五）根据公司需要或监管部
部门的要求设立专业委员会，包括门的要求设立专业委员会，包括但不限但不限于战略委员会、投资委员 于战略与 ESG委员会、投资与资产负债
会、审计与关联交易控制委员会、管理委员会、审计与关联交易控制委员
提名薪酬委员会、风险管理与消费会、提名薪酬委员会、风险管理与消费者权益保护委员会；者权益保护委员会；
（十六）制订《公司章程》的（十九六）制订《公司章程》的修修改方案，拟订股东大会议事规改方案；，拟订股东大会议事规则、董事则、董事会议事规则，审议批准董会议事规则；，审议批准董事会专业委事会专业委员会工作规则；员会工作规则；
（十七）向股东大会提请聘用（二十十七）向股东大会提请聘用或更换为公司财务报告进行定期法或解聘更换为公司财务报告进行定期
定审计的会计师事务所，定期或不法定审计的会计师事务所，定期或不定定期听取外部审计师的报告；期听取外部审计师的报告；
（十八）审议批准中国银保监（二十一十八）审议批准中国银保会监管规则下的重大关联交易以及监会保险监管机构监管规则下的重大
按照法律、法规、规章及公司关联关联交易以及按照法律、法规、规章规交易管理办法规定应当由董事会批范性文件及公司关联交易管理办法规准的其他关联交易；定应当由董事会批准的其他关联交易；
（十九）听取执行委员会、首（二十二十九）听取执行委员会、席执行官的工作汇报并检查其工首席执行官总裁的工作汇报并检查其作；工作；
（二十）选聘实施公司董事及（二十三）选聘实施公司董事及高高级管理人员审计的外部审计机级管理人员审计的外部审计机构；
构；（二十四一）负责管理公司信息披
（二十一）管理公司信息披露、内控合规等事项，并对会计和财务
露、内控合规等事项；报告的真实性、准确性、完整性和及时
（二十二）审议批准公司风险性承担最终责任；
管理总体目标、风险偏好、风险管（二十五二）制定公司风险容忍
23/52理政策和重大风险解决方案，以及度、风险管理和内部控制政策，承担全
风险管理组织架构及职责等风险管面风险管理的最终责任，审议批准公司理事项；风险管理总体目标、风险偏好、风险管
（二十三）持续关注公司偿付理政策和重大风险解决方案，以及风险
能力风险状况，监督管理层对偿付管理组织架构及职责等风险管理事项；
能力风险进行有效的管理和控制，（二十六三）制定公司资本规划，并定期听取管理层关于公司偿付能承担资本或偿付能力管理最终责任，持力风险状况的报告；续关注公司偿付能力风险状况，监督管
（二十四）审议批准公司偿付理层对偿付能力风险进行有效的管理
能力报告；和控制，并定期听取管理层关于公司偿
（二十五）制订员工持股计划付能力风险状况的报告；
或股权激励计划；（二十七四）审议批准公司偿付能
（二十六）审议批准公司资产力报告；
负债管理总体目标和战略，推动公（二十八五）制订员工持股计划或司资产端与负债端的沟通协调，监股权激励计划；
督管理层对相关制度、政策的落（二十九六）审议批准公司资产负实，包括：债管理总体目标和战略，推动公司资产
1．审议批准资产负债管理和资端与负债端的沟通协调，监督管理层对
产配置的组织制度、决策制度及相相关制度、政策的落实，包括：
关风险管理政策；1．审议批准资产负债管理和资产
2．审议批准资产配置政策，包配置的组织制度、决策制度及相关风险
括资产战略配置规划和年度资产配管理政策；
置计划，以及资产配置政策的调整2．审议批准资产配置政策，包括资方案；产战略配置规划和年度资产配置计划，
3．审议批准业务规划和全面预以及资产配置政策的调整方案；
算时，应当关注业务规划和全面预3．审议批准业务规划和全面预算算对资产负债匹配状况的影响；时，应当关注业务规划和全面预算对资
4．审议批准对资产负债匹配状产负债匹配状况的影响；
况可能造成重大影响的产品，包括4．审议批准对资产负债匹配状况
24/52但不限于根据中国银保监会相关要可能造成重大影响的产品，包括但不限
求需由董事会审批的产品；于根据中国银保监会保险监管机构相
5．审议批准公司年度资产负债关要求需由董事会审批的产品；
管理报告；5．审议批准公司年度资产负债管
（二十七）法律、法规、规范理报告；
性文件或《公司章程》规定以及股（三十）维护金融消费者和其他利
东大会授予的其他职权。益相关者合法权益，承担消费者权益保护工作的最终责任；
（三十一）对公司的 ESG 策略及汇报承担全部责任；
（三十二）建立公司与股东特别是
主要股东之间利益冲突的识别、审查和管理机制；
（三十三二十七）法律、法规、规
范性文件或《公司章程》规定以及股东大会授予的其他职权。
董事会职权由董事会集体行使。董事会法定职权原则上不得授予董事长、
董事、其他个人或机构行使，董事会职权中某些具体决策事项确有必要授权的，应当通过董事会决议的方式依法进行。授权应当一事一授，不得将董事会职权笼统或永久授予其他机构或个人行使。
董事会的法定职权不得以《公司章程》、股东大会决议等方式予以变更或者剥夺。
第八条董事会职权由董事会集调整至修订后的第六条体行使。董事会法定职权原则上不
25/52得授予董事长、董事或者其他个人
及机构行使，董事会职权中某些具体决策事项确有必要授权的，应当通过董事会决议的方式依法进行。
授权应当一事一授，不得将董事会职权笼统或永久授予其他机构或个人行使。
董事会的法定职权不得以《公司章程》、股东大会决议等方式予以变更或者剥夺。
第十条董事会的资金运用和第十九条董事会的资金运用和
资产管理权限由股东大会决定，董资产管理权限由股东大会决定，董事事会应当就其行使该权限建立严格会应当就其行使该权限建立严格的审
的审查、决议程序和授权制度，并查、决议程序和授权制度，并报股东报股东大会批准。大会批准。董事会应当在股东大会授权的范围内确定对外投资、资产处置
与核销、资产购置、对外担保、资产抵押（质押）、对外赠与、关联交易等权限，建立严格的审查和决策程序；
重大投资项目应当组织有关专家、专
业人员进行评审，并报股东大会批准。
第十条董事会应至少每年一次，就大股东资质情况、财务状况、所持
股权情况、上一年度关联交易情况、
行使股东权利情况、履行责任义务和
承诺情况、落实公司章程和协议条款
情况、遵守法律法规和监管规定情况
进行评估，并在股东大会上或通过书
26/52面文件进行通报，同时抄报保险监管机构。
第十一条公司对大股东进行评估时，可按照相关监管规定，对其他需要评估的股东进行同步评估，相关评估报告可合并报送保险监管机构。
第十一条董事应当遵守法律、第十一二条董事应当遵守法律、法规、《公司章程》和本规则，对公法规、规范性文件、《公司章程》和本司负有以下勤勉义务：规则，对公司负有以下勤勉义务并履
（一）公平对待所有股东；行如下职责：
（二）谨慎、诚信、勤勉地履（一）在履行职责时，对公司和
行其职责，以保证公司的商业行为全体股东负责，公平对待所有股东。
符合国家的法律、法规的要求；特别是在决策可能对不同股东造成不
（三）认真阅读公司的各项商同影响的事项时，应当坚持公平原
务、财务报告，持续关注公司经营则。发现股东、其他单位、个人对公管理状况，保证有足够的时间履行司进行不当干预或限制的，应当主动职责；向董事会报告或向监管部门反映；
（四）亲自行使被合法赋予的（二）对公司负有忠实、勤勉义
公司管理、处置权，不得受他人操务，尽职、审慎谨慎、诚信、勤勉地纵；非经法律、法规允许或者得到履行其职责，并以保证有足够的时间股东大会在知情情况下的批准，不和精力履职公司的商业行为符合国家得将其管理、处置权转授他人行的法律、法规的要求；
使；（三）认真阅读公司的各项商
（五）如实向监事会提供有关务、财务报告，持续关注公司经营管
情况和资料，不得妨碍监事会或者理状况，有权要求高级管理层全面、监事行使职权。接受监事会对其履及时、准确地提供反映公司经营管理行职责的合法监督和合理建议；情况的相关资料或就有关问题作出说明保证有足够的时间履行职责；
27/52（六）对董事会决议事项进行（四）亲自行使被合法赋予的公
充分审查，在审慎判断的基础上独司管理、处置权，不得受他人操纵；
立作出表决；非经法律、法规、规范性文件允许或
（七）对公司定期报告签署书者得到股东大会在知情情况下的批面确认意见。保证公司所披露的信准，不得将其管理、处置权转授他人息真实、准确、完整；行使；
（八）当股东大会提出要求（五）如实向监事会提供有关情时，列席股东大会并接受股东质况和资料，不得妨碍监事会或者监事询；行使职权。接受监事会对其履行职责
（九）法律、法规、规范性文的合法监督和合理建议；
件及《公司章程》规定的其他勤勉（六）按时参加董事会会议，对义务。董事会决议事项进行充分审查，独立、专业、客观地发表意见，在审慎判断的基础上独立作出表决；
（七）对董事会决议承担责任；
（八）对高级管理层执行股东大
会、董事会决议情况进行监督；
（七）（九）对公司定期报告签署书面确认意见。保证公司法定所披露的信息真实、准确、完整；
（八）（十）当股东大会提出要求时，列席股东大会并接受股东质询；
（十一）执行高标准的职业道德准则，并考虑利益相关者的合法权益；
（十二）主动关注监管部门、市
场中介机构、媒体和社会公众对银行
保险机构的评价，持续跟进监管部门发现问题的整改问责情况；
28/52（九）（十三）法律、法规、规范
性文件及《公司章程》规定的其他勤勉义务。
第十二条董事应遵守法律、法第十二三条董事应遵守法律、法
规和《公司章程》的规定，对公司规、规范性文件和《公司章程》的规负忠实义务，不得有下列行为：定，对公司负忠实义务，不得有下列……行为：
董事违反前款规定所得的收入……归公司所有。董事违反前款规定所得的收入归公司所有；给公司造成损失的，应当承担赔偿责任。
第十三条董事对公司事务享有第十三四条董事对公司事务享有知情权，可以对公司进行调研，及知情权，可以对公司进行调研，及时了解公司的财务、内控、合规、时、持续了解公司的公司治理、战略
风险管理、保险资金运用、精算、管理、经营投资、财务会计、内控、
审计及其他经营情况。合规、风险管理、保险资金运用、精……算、审计及其他经营情况，依法合规参会议事、提出意见建议和行使表决权，对职责范围内的事项做出独立、专业、客观的判断，提升董事会决策质效，推动和监督股东大会、董事会决议落实到位。
……
第十八条董事长不能履行职务
或者不履行职务的，由半数以上董事共同推举一名董事履行职务。
董事长不能履行职务或者不履行
职务影响公司正常经营情况的，公司
29/52应按《公司章程》规定重新选举董事长。
第十八条董事会秘书由董事长第十八二十条董事会秘书由董事提名，经董事会聘任或者解聘。董长提名，经董事会聘任或者解聘。董事会秘书应当具备以下任职资格：事会秘书应当具备以下任职资格：
（一）具有大学本科以上学历（一）具有大学本科以上学历或以及五年以上与其履行职责相适应者学士以上学位以及五年以上与其履的工作经历；行职责相适应的工作经历；
（二）有一定的财务、税收、（二）从事金融工作五年以上或
法律、金融、企业管理、计算机应者经济工作八年以上；
用等方面知识，具有良好的个人品（三二）有一定的财务、税收、质和职业道德，严格遵守有关法律法律、金融、企业管理、计算机应用法规，能够忠诚地履行职责；等方面知识，具有良好的个人品质和（三）《公司章程》规定不得担职业道德，严格遵守有关法律法规，任公司董事的情形适用于董事会秘能够忠诚地履行职责；
书；（四三）《公司章程》规定不得担
（四）法律、法规、规范性文任公司董事的情形适用于董事会秘件规定的其他条件。书；
（五四）法律、法规、规范性文件规定的其他条件。
第十九条董事会秘书的主要职第十九二十一条董事会秘书主要
责是：负责公司股东大会和董事会会议的筹
……备、文件保管以及公司股东资料管
（六）负责公司对外信息披露理，办理信息披露事务等事宜，其的
和投资者关系管理等事务，协调公主要职责是：
共关系，保证公司信息披露及时、……准确、合法、真实和完整；（六）负责组织和协调公司对外
……信息披露和投资者关系管理等事务，
30/52协调公共关系，保证公司信息披露及
时、准确、合法、真实和完整；
……
第二十一条……第二十一二条……
除董事长、首席执行官、总裁除董事长、首席执行官、总裁（首席运营官）外的董事或高级管（首席运营官）外的董事或高级管理理人员可以兼任董事会秘书。监事人员可以兼任董事会秘书。监事不得不得兼任公司董事会秘书。公司聘兼任公司董事会秘书。公司聘请的会请的会计师事务所的会计师不得兼计师事务所的会计师不得兼任公司董任公司董事会秘书。事会秘书。
…………
第二十二条董事会根据需要，第二十二四条董事会根据需要，设立战略委员会、投资委员会、审 设立战略与 ESG委员会、投资与资产
计与关联交易控制委员会、提名薪负债管理委员会、审计与关联交易控
酬委员会、风险管理与消费者权益制委员会、提名薪酬委员会、风险管保护委员会。理与消费者权益保护委员会。
各专业委员会依据法律法规、各专业委员会依据法律法规、《公《公司章程》、本规则及专业委员会司章程》、本规则及专业委员会工作细
工作细则，通过会议等形式行使职则，通过会议等形式行使职权、开展权、开展工作。专业委员会应当定工作。专业委员会应当定期召开会议期召开会议讨论职责范围内的事讨论职责范围内的事项。
项。
第二十三条董事会可以根据公第二十三五条董事会可以根据公司需要或监管部门的要求设立其他司需要或监管部门的要求设立其他专
专业委员会，对现有委员会进行调业委员会，对现有委员会进行调整。
整。董事会各专业委员会对董事会负各专业委员会对董事会负责，根据责，根据董事会的授权协助董事会履董事会的授权协助董事会履行职行职责，就相关议案进行审议后形成专业意见提交董事会。专业委员会成
31/52责，就相关议案进行审议后形成专员由董事组成，应当具备与专门委员
业意见提交董事会。会职责相适应的专业知识或工作经验。
第二十六条有下列情形之一第二十六八条董事会会议由董事的，董事长应在十日内召集和主持董长召集和主持。有下列情形之一的，事会临时会议：董事长应在十日内召集和主持董事会
（一）董事长认为有必要的或首临时会议：
席执行官提议的；（一）董事长认为有必要的或首
（二）代表百分之十以上表决权席执行官总裁提议的；
的股东提议时；（二）代表百分之十以上表决权
（三）三分之一以上董事联名提的股东提议时；
议时；（三）三分之一以上董事联名提
（四）二名以上独立董事提议议时；
时；（四）两二名以上独立董事提议
（五）监事会提议时；时；
（六）党委会提议时；（五）监事会提议时；
（七）证券监管部门要求召开（六）党委会提议时；
时；（七）执行委员会提议时；
（八）《公司章程》规定的其他情（七八）证券监管部门要求召开况。时；
上述提议人同时享有董事会提（八九）《公司章程》规定的其他案权，应当在提议召开临时会议的同情况。
时以书面形式提交提案。上述提议人同时享有董事会提案权，应当在提议召开临时会议的同时以书面形式提交提案。
第二十七条第二十七九条
…………董事会临时会议在保障董事充董事会临时会议在保障董事充分
分表达意见的前提下，可以通讯表表达意见的前提下，可以书面传签表
32/52决方式召开并作出决议，并由参会决通讯表决方式召开并作出决议，并董事签字。由参会董事签字。
第二十八条涉及利润分配方第二十八三十条涉及利润分配方
案、薪酬方案、重大投资及资产处置、案、薪酬方案、重大投资、重大及资
聘任及解聘高级管理人员、审议公司产处置方案、聘任或及解聘高级管理
治理报告以及其他涉及公司风险管人员、资本补充方案等重大事项，审理的议案，不得采用通讯方式召开会议公司治理报告以及其他涉及公司风议。险管理的议案，不得采用通讯采取书面传签方式表决方式召开会议。
第二十九条董事会会议由董事部分内容与修订后的第十七条重
长召集和主持；董事长不能履行职务复，删除；部分内容调整至修订后的或者不履行职务的，由半数以上董事第十八条。
共同推举一名董事召集和主持。
第三十一条董事会会议提案应第三十一二条董事会会议提案应
当有明确需要审议和表决的事项，当有明确需要审议和表决的事项，且且审议事项在《公司章程》规定的审议事项在《公司章程》规定的董事董事会职权范围之内。提案分为正会职权范围之内。提案分为正式提案式提案和临时提案。正式提案是指和临时提案。正式提案是指在会议召在会议召开之前确定作为会议议题开之前确定作为会议议题并在规定时并在规定时限内送达董事的提案；限内送达董事的提案；临时提案是指临时提案是指在董事会召开过程中在董事会召开过程中提出或未在规定提出或未在规定时限内送达董事的时限内送达董事的提案。
提案。
第三十五条董事会会议通知包第三十五六条董事会会议通知包
括以下内容:括以下内容:
（一）会议的日期、地点和方（一）会议的日期和、地点和方式；式；
（二）会议期限；（二）会议期限；
…………
33/52第三十七条董事会会议的会议第三十七八条董事会会议的会议
通知发出后，如果需要变更会议的通知发出后，如果需要变更会议的时时间、地点等事项或者增加、变间、地点等事项或者增加、变更、取
更、取消会议提案的，董事会秘书消会议提案的，董事会秘书应当在会应当在会议召开前五个工作日以书议召开前五个工作日以书面方式发出
面方式发出会议补充通知，说明情会议补充通知，说明情况和新提案的况和新提案的有关内容，并补充相有关内容，并补充相关材料。会议补关材料。通知不足五个工作日的，充通知不足五个工作日的，会议日期会议日期应当相应顺延或在取得全应当相应顺延或在取得全体董事的豁体董事的豁免后召开。会议补充通免后召开。
知应同时以书面方式报告中国银保会议补充通知应同时以书面方式监会。时间紧急的，可先以电话方报告保险监管机构中国银保监会。时式告知。间紧急的，可先以电话方式告知。
第四十五条会议具体议程由第四十五六条会议具体议程由会
会议主持人确定，但会议主持人不议主持人确定，但会议主持人不得随得随意增减议题或变更议题顺序。意增减议题或变更议题顺序。
会议正式开始前，会议主持人会议正式开始前，会议主持人应应当就会议出席和列席情况、会议当就会议出席和列席情况、会议提案
提案及议题安排、表决要求等内容及议题安排、表决要求等内容向参会向参会人员说明。人员说明。
第四十九条董事会会议原则上第四十九五十条董事会会议原则不得对会议通知中未列明的提案作上不得对会议通知中未列明的提案作出决议。出决议。
有提案权的机构或个人因特殊有提案权的机构或个人因特殊事
事由提出临时提案，经公司全体董由提出临时提案，经公司全体董事一事一致同意豁免临时提案的程序瑕致同意豁免临时提案的程序瑕疵的，疵的，可以对临时提案进行审议和可以对临时提案进行审议和表决。董表决。事接受其他董事委托代为出席董事会
34/52会议的，不得代表其他董事对未包括
在会议通知中的提案进行表决。
第五十四条出现下述情形的，第五十四五条出现下述情形的，董事应当对有关提案回避表决：董事应当对有关提案回避表决：
（一）有关法律、法规或公司（一）有关法律、法规、规范性股票上市地上市规则等规定董事应文件或公司股票上市地上市规则等规当回避的情形；定董事应当回避的情形；
…………
在董事回避表决的情况下，关在董事回避表决的情况下，回避联董事不计入全体董事人数。关联表决的关联董事不计入全体董事人董事回避后导致实际表决的董事人数。关联董事回避后导致实际表决的数少于形成有效决议的最低人数董事人数少于形成有效决议的最低人时，董事会应当将议案提交股东大数时，董事会应当将议案提交股东大会审议。董事会应在将该议案提交会审议。董事会应在将该议案提交股股东大会审议的决议中说明董事会东大会审议的决议中说明董事会对该
对该议案的审议情况，并应记载无议案的审议情况，并应记载无重大利重大利害关系的董事对该议案的意害关系的董事对该议案的意见。
见。
第五十五条过半数董事或两名第五十五六条全体过半数董事过以上独立董事认为会议议题不明半数或两名以上独立董事认为会议议
确、不具体，或者因会议材料不充题不明确、不具体，或者因会议材料分等事由导致其无法对决议事项做不充分等事由导致其无法对决议事项
出判断时，会议主持人可以宣布对做出判断时，会议主持人可以宣布对该议题暂缓表决，同时对该议题再该议题暂缓表决，同时对该议题再次次提交审议的时间和应当满足的条提交审议的时间和应当满足的条件提
件提出明确要求。提案未获通过出明确要求。提案未获通过的，在有的，在有关条件和因素未发生重大关条件和因素未发生重大变化的情况变化的情况下，董事会在一个月内下，董事会在一个月内不应再审议内不应再审议内容相同的议案，半数
35/52以上董事一致认为应当审议的除容相同的议案，半数以上董事一致认外。为应当审议的除外。
与会董事对某一议题审议意见与会董事对某一议题审议意见存
存在明显分歧时，会议主持人可以在明显分歧时，会议主持人可以在征在征得全体董事过半数同意后，宣得全体董事过半数同意后，宣布对该布对该议题暂缓表决。议题暂缓表决。
第五十七条现场召开会议的，第五十七八条现场召开会议的，会议主持人应当当场宣布表决结会议主持人应当当场宣布表决结果。
果。公司应当在会议结束后五个工公司应当在会议结束后五个工作日内作日内完成决议书面签署。事后的完成决议书面签署。事后的书面签署书面签署与会议表决不一致的，以与会议表决不一致的，以会议表决为会议表决为准。准。
同一事项在董事会决议内容和同一事项在董事会决议内容和含
含义上出现不一致或矛盾时，以时义上出现不一致或矛盾时，以时间上间上后形成的决议为准。后形成的决议为准。
第五十八条董事应当在董事会第五十八九条董事应当在董事会决议上签字并对董事会的决议承担决议上签字并对董事会的决议承担责责任。董事会决议违反法律、法规任。董事会决议违反法律、法规、规或者《公司章程》规定，致使公司范性文件或者《公司章程》规定，致遭受严重损失的，投赞成票和弃权使公司遭受严重损失的，投赞成票和票的董事应当依法承担责任，但经弃权票的董事应当依法承担责任，但证明在表决时曾表明异议并记载于经证明在表决时曾表明异议并记载于
会议记录的，该董事可以免除责会议记录的，该董事可以免除责任。
任。不同的董事会决议对相同事项做出不一致决议的，以时间上形成在后的决议为准。
第二节通讯表决规则第二节书面传签通讯表决规则
第五十九条以通讯方式召开董第五十九六十条以书面传签通讯事会的，应当在保障董事充分表达方式召开董事会的，应当在保障董事
36/52意见的基础上，采取一事一决的方充分表达意见的基础上，采取一事一式，不得要求董事对多个事项只做表决的方式书面传签表决，不得要求出一个表决。董事对多个事项只做出一个表决。
注：议事规则中涉及通讯表决的表述均
改为“书面传签表决”。
第六十七条以视频方式召开表述修订后调整至修订后的第六
的董事会会议应全程录像，以电话十八条形式召开的董事会会议应全程录音，董事直接出席的现场会议可以采取录音或录像的方式。
第六十八条董事会秘书负责对第六十八条董事会秘书负责对董董事会会议进行记录。会议记录包事会现场会议所议事项的决定会议进括以下内容:行记录，作成会议记录。会议记录包
……（八）其他需要记录的情括以下内容:况。……
（八）其他需要记录的情况。
公司应当采取录音、录像等方式记录董事会现场会议情况。
第六十九条第六十九条
…………出席会议的董事应当在会议记出席会议的董事应当在会议记录
录上签字确认，董事对会议记录有上签字确认，董事对会议记录有不同不同意见的，可以要求董事会秘书意见的，可以要求董事会秘书进行修进行修改，也可以在签字时附件说改，也可以在签字时附件说明。出席明。会议的董事应当在会议记录上签名。
……董事对会议记录有不同意见的，可以在签字时附加说明。
……
37/52第七十条公司制作董事会会议第七十条公司制作董事会会议档档案，由董事会秘书按公司档案管案，由董事会秘书按公司档案管理制理制度保存。度保存。
档案材料包括会议通知及董事档案材料包括会议通知及董事的
的会议签到簿、董事代为出席的授会议签到簿、董事代为出席的授权委
权委托书、会议材料、会议录音录托书、会议材料、会议录音录像资
像资料、董事签字确认的会议记录料、董事签字确认的会议记录、董事等。董事有权查询董事会会议记会决议等。董事有权查询董事会会议录、录音、录像等档案资料。记录、录音、录像等档案资料。
…………
第七十一条公司应当在每次董第七十一条公司应当在每次董事
事会会议后三十日内，将会议决议会会议后三十日内，将会议决议以书以书面方式和电子邮件的形式报告面方式和电子邮件的形式报告中国银
中国银保监会，会议决议应当包保监会保险监管机构，会议决议应当括：包括：
（一）会议召开的时间、地（一）会议召开的时间、地点、点、方式和主持人；方式和主持人；
（二）董事出席、委托出席、（二）董事（含委托）出席、委
缺席的情况，会议列席人员；托出席、缺席的情况，会议列席人员
（三）每一决议事项的表决方情况；
式和结果，包括投弃权和反对票的（三）每一决议事项的表决方式董事姓名。和结果，包括投弃权和反对票的董事姓名。
第七十四条董事应当积极参加第七十四条董事应当积极参加公
公司和监管机构等组织的培训，持司和监管机构等组织的培训，了解董续具备履行职责所需的专业知识和事的权利和义务，熟悉有关法律法规能力。培训内容包括形势政策、法及监管规定，持续具备履行职责所需律法规、公司股票上市地上市规的专业知识和能力。培训内容包括形则、专业知识及职业规范等：
38/52……势政策、法律法规、公司股票上市地
上市规则、专业知识及职业规范等：
……
39/52附件3：《监事会议事规则修订条文对照表》
现行议事规则条款修订后议事规则条款
第一条为了维护公司全体股东第一条为了维护公司全体股东的
的合法权益，规范监事会的议事方式合法权益，规范监事会的议事方式和工和工作程序，新华人寿保险股份有限作程序，新华人寿保险股份有限公司公司（以下简称“公司”）根据《中华（以下简称“公司”）根据《中华人民共人民共和国公司法》（以下简称“《公和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、司法》”）、《中华人民共和国保险法》《中华人民共和国保险法》（以下简称（以下简称“《保险法》”）、中国银行“《保险法》”）、中国银行保险监督管理保险监督管理委员会（以下简称“中委员会（以下简称“中国银保监会”）《银国银保监会”）有关规定、公司股票上行保险机构公司治理准则》有关规定、市地上市规则和《新华人寿保险股份公司股票上市地上市规则和《新华人寿有限公司章程》（以下简称“《公司章保险股份有限公司章程》（以下简称程》”），制定本规则。“《公司章程》”），制定本规则。
第三条公司监事为自然人，包括股
东监事、职工监事和外部监事。职工监事和外部监事分别不得少于监事会人数的三分之一。股东监事和外部监事由股东大会选举产生和罢免，职工监事由公司职工民主选举产生和罢免。
已经提名董事的股东及其关联方不得再提名监事国家另有规定的从其规定。
40/52第三条凡符合《公司法》第一百第三四条凡符合《公司法》第一
四十八条、《保险法》第八十二条以及百四十六八条、《保险法》第八十二
相关监管规定情形之一的，不得担任条、以及相关监管或《公司章程》规公司的监事。公司违反该条规定选举定情形之一的，不得担任公司的监的监事，其选举无效。事。公司违反该条规定选举的监事，监事在任职期间出现本条第一其选举无效。
款所列不得担任公司监事的情形之监事在任职期间出现本条第一款一的，股东大会应当在上述情形出现所列不得担任公司监事的情形之一后解除其职务。的，股东大会应当在上述情形出现后董事、首席执行官、总裁（首席解除其职务。运营官）和其他高级管理人员不得兼董事、首席执行官、总裁（首席任监事。运营官）和其他高级管理人员不得兼任监事。
第四条监事每届任期三年，自第四五条监事每届任期三年，自获得中国银保监会的任职资格核准获得中国银保监会保险监管机构的任
之日起始任职，至本届监事会任期职资格核准之日起始任职，至本届监届满时为止，连选可以连任。在监事会任期届满时为止，连选可以连事任期届满以前，股东大会不得无任。外部监事在公司累计任职不得超故解除其职务。过六年。在监事任期届满以前，股东监事任期届满未及时改选，或大会不得无故解除其职务。
者监事在任期内辞职导致监事会成监事可以在任期届满以前提出辞
员低于法定人数的，在改选出的监职，监事辞职应当提交书面辞职报事就任前，原监事仍应当依照法告，监事辞职自辞职报告送达监事会律、法规、公司股票上市地上市规时生效。监事任期届满未及时改选，
41/52则和《公司章程》的规定，履行监或者监事在任期内辞职导致监事会成事职务。员低于法定人数或《公司章程》所定人数的三分之二时的，在改选出的监事就任前，原监事仍应当依照法律、法规、公司股票上市地上市规则和
《公司章程》的规定，继续履行监事职务责。
第五条监事连续两次不能亲自第五六条监事应当每年至少亲自
出席监事会会议的，视为不能履行职出席三分之二以上的监事会现场会议，责，股东大会或职工代表大会应当予因故不能亲自出席的，可以书面委托其以撤换。监事以视频或者电话方式参他监事代为出席。
加监事会会议的，视为亲自出席。监事连续两次不能亲自出席监事监事执行公司职务时违反法律、会会议的，视为不能履行职责，股东大法规、公司股票上市地上市规则或者会或职工代表大会应当予以撤换。监事《公司章程》的规定，给公司造成损以视频或者电话方式参加监事会会议失的，应当承担赔偿责任。的，视为亲自出席。
监事执行公司职务时违反法律、法规、公司股票上市地上市规则或者《公司章程》的规定，给公司造成损失的，应当承担赔偿责任。
第九条监事履行如下职责或义
务：
（一）在履行职责时，特别是在决策可能对不同股东造成不同影响的事
42/52项时，应当坚持公平原则。发现股东、其他单位、个人对公司进行不当干预或限制的，应当主动向监事会报告或向监管部门反映；
（二）可以列席董事会会议，并对董事会决议事项提出质询或者建议；
（三）按时参加监事会会议，对监
事会决议事项进行充分审查，独立、专业、客观发表意见，在审慎判断的基础上独立作出表决；
（四）对监事会决议承担责任；
（五）保证公司披露的信息真实、准确、完整，并对定期报告签署书面确认意见；
（六）积极参加公司和监管机构等
组织的培训，了解监事的权利和义务，熟悉有关法律法规，持续具备履行职责所需的专业知识和能力；
（七）对公司负有忠实、勤勉义务，尽职、审慎履行职责，并保证有足够的时间和精力履职；
（八）监事应当积极参加监事会组
织的监督检查活动，有权依法进行独立调查、取证，实事求是提出问题和监督
43/52意见；
（九）遵守法律法规、监管规定和《公司章程》。
第九条监事应当每年向监事会第九十条监事应当每年向监事会做尽职情况的报告；监事会应当每年做尽职情况的报告；监事会应当每年将
将监事的尽职情况向股东大会报告，监事的尽职情况向股东大会报告，并同并同时报送中国银保监会。时报送中国银保监会保险监管机构。
职工监事应当每年向职工（代职工监事应当每年向职工（代表）
表）大会述职，由职工代表对职工监大会述职，由职工代表对职工监事的工事的工作进行评议，职工监事应当对作进行评议，职工监事应当对职工代表职工代表提出的质询作出答复。提出的质询作出答复。
第十一条公司监事需要根据监管
规定进行任职资格核准，公司应当在内部选用程序完成后，及时按要求向保险监管机构或其派出机构提交任职资格申请材料。拟任监事应当对材料的真实性、完整性负责，不得有虚假记载、误导性陈述和重大遗漏。
第九条公司监事会由五名监事第九十二条公司监事会对股东大组成，其中三名股东代表监事，两名会负责，由股东监事、外部监事和职工职工代表监事。监事组成，监事会共五名监事组成，其监事（职工监事除外）由股东大中三名股东代表监事，两名职工代表监会选举或更换。单独或者合并持有公事职工监事、外部监事的比例均不得低司百分之五以上有表决权股份的股于三分之一。
44/52东以其单独或合并所持有的公司每股东代表担任的监事（职工监事除百分之五有表决权的股份提名一名外）由股东大会选举或更换。，单独或者监事候选人；职工监事由公司职工经合并持有公司百分之五三以上有表决
过充分提名，通过职工代表大会、职权股份的股东以其单独或合并所持有工大会或者其他民主方式，选举或更的公司每百分之五有表决权的股份或换。监事会有权提名一名监事候选人；。
监事会设监事长一名，由全体监外部监事由股东大会选举或更事的三分之二以上选举产生或罢免。换，单独或者合并持有公司百分之一监事长召集和主持监事会会议。监事以上有表决权股份的股东或监事会有长不能履行职务或者不履行职务的，权提名。外部监事在公司不担任除监由三分之二以上监事共同推举一名事以外的其他职务，并且与公司及公监事代其履行职务。司股东、实际控制人不存在可能影响其独立客观判断关系。
职工代表担任的监事由公司职工
经过充分提名，通过职工代表大会、职工大会或者其他形式民主方式，选举产生或更换，监事会或公司工会有权提名。
监事会设监事长一名，由全体监事的三分之二以上选举产生或罢免。
监事长召集和主持监事会会议。监事长不能履行职务或者不履行职务的，由三分之二以上监事共同推举一名监事代其履行职务。
45/52第十条监事会是公司依法设立第十三条监事会是公司依法设立
的监督机构，向股东大会负责，行使的监督机构，向股东大会负责，行使下下列职权：列职权：
（一）检查监督公司财务；（一）检查监督公司财务；
（二）对董事、首席执行官、总（二）对董事、首席执行官、总裁裁（首席运营官）及其他高级管理人（首席运营官）及其他高级管理人员执
员执行职务的行为进行监督，对违反行职务的行为进行监督，对违反法律、法律、法规、《公司章程》或者股东大法规、规范性文件、《公司章程》或者股会决议的董事、首席执行官、总裁（首东大会决议的董事、首席执行官、总裁席运营官）及其他高级管理人员提出（首席运营官）及其他高级管理人员提罢免的提议；出罢免的提议；
（三）提名独立董事；（三）监督董事会确立稳健的经营
（四）当董事、首席执行官、总理念、价值准则和制定符合公司情况的裁（首席运营官）及其他高级管理人发展战略；
员的行为损害公司的利益时，要求董（三四）提名独立董事、股东监事、事、首席执行官、总裁（首席运营官）外部监事、职工监事；
及其他高级管理人员予以纠正；（五）对董事的选聘程序进行监
（五）提议召开临时股东大会督；
在董事会不履行《公司章程》规定的（四六）当董事、首席执行官、总
召集和主持股东大会会议职责时召裁（首席运营官）及其他高级管理人员
集和主持股东大会；的行为损害公司的利益时，要求董事、
（六）向股东大会提出提案；首席执行官、总裁（首席运营官）及其
（七）提议召开董事会临时会他高级管理人员予以纠正；
议；（五七）提议召开临时股东大会
46/52（八）向董事会提交提案；在董事会不履行《公司章程》规定的召
（九）依照《公司章程》规定，集和主持股东大会会议职责时召集和对董事、首席执行官、总裁（首席运主持股东大会；营官）及其他高级管理人员提起诉（八）对公司薪酬管理制度实施情讼；况及高级管理人员薪酬方案的科学性、
（十）对公司发展规划的制合理性进行监督；
定、实施和评估等工作进行内部监（六九）向股东大会提出提案；
督，对公司发展规划实施情况进行（七十）提议召开董事会临时会审议并提出监督意见；议；
（十一）股东大会授予的其他职（八十一）向董事会提交提案；权；（九十二）依照《公司章程》规定，
（十二）法律、法规和规范性文对董事、首席执行官、总裁（首席运营件规定的其他职权。官）及其他高级管理人员提起诉讼；
（十十三）对公司发展规划的制
定、实施和评估等工作进行内部监督，对公司发展规划实施情况进行审议并提出监督意见；
（十四）对公司发展战略的科学性、合理性和稳健性进行评估，形成评估报告；
（十五）对公司经营决策、风险管理和内部控制等进行监督检查并督促整改；
（十六）对董事会、高级管理层开
47/52展消费者权益保护工作履职情况进行监督；
(十七)对董事会和高级管理层在数据治理方面的履职尽责情况进行监督评价；
（十一八）对偿付能力风险管理工作进行监督；
（十二九）股东大会授予的其他职权；
(二十)法律、法规和规范性文件规定的其他职权。
第十五条监事会发现公司经第十五八条监事会发现公司经
营情况异常时，可以进行调查；必要营情况异常时，可以进行调查；必要时，时，可以聘请会计师事务所、律师事可以聘请会计师事务所、律师事务所等务所等协助其工作，费用由公司承协助其工作，费用由公司承担。
担。对于监事会及其协助其工作的会对于监事会及其协助其工作的计师事务所、律师事务所等，公司董事、会计师事务所、律师事务所等，公司公司高级管理人员和其他相关人员应董事、公司高级管理人员和其他相关当积极配合，不得以拒绝或者故意拖延人员应当积极配合，不得以拒绝或者的方式阻止监事会进行调查。
故意拖延的方式阻止监事会进行调监事会发现董事会决议违反法查。律、法规或《公司章程》时，应当依法监事会发现董事会决议违反法要求其立即改正。董事会拒绝或者拖延律、法规或《公司章程》时，应当依采取改正措施的，监事会应当提议召开
48/52法要求其立即改正。董事会拒绝或者临时股东大会。股东大会不接受监事会
拖延采取改正措施的，监事会应当提意见的，监事会应当向中国银保监会保议召开临时股东大会。股东大会不接险监管机构报告。
受监事会意见的，监事会应当向中国银保监会报告。
第十六条监事会应当在年度第十六九条监事会应当在年度
股东大会上作年度工作报告，内容包股东大会上作年度工作报告，内容包括：括：
（一）监事会会议召开情况；（一）监事会会议召开情况；
（二）监事尽职情况；（二）监事尽职情况；
（三）检查监督公司财务情况；（三）检查监督公司财务情况；
（四）监督董事、首席执行官、（四）监督董事、首席执行官、总裁（首席运营官）及其他高级管理总裁（首席运营官）及其他高级管理人
人员履行有关法律法规、《公司章程》员履行有关法律法规、《公司章程》及股及股东大会决议的情况及执行公司东大会决议的情况及执行公司职务时职务时的诚信及勤勉尽责表现所做的诚信及勤勉尽责表现所做的评价；
的评价；（五）其它应当向股东大会说明
（五）其它应当向股东大会说的事项。
明的事项。监事会认为必要时，还可以对股监事会认为必要时，还可以对东大会审议的提案出具意见，并提交独股东大会审议的提案出具意见，并提立报告。
交独立报告。
第十七条监事会每六个月至少第十七二十条监事会每六个月会
召开一次定期会议，定期会议的会议议每年度至少召开一四次定期会议，监
49/52通知应当在会议召开十日以前以书事可以提议召开监事会临时会议。定期
面方式送达全体监事。会议的会议通知应当在会议召开十日以前以书面方式送达全体监事。
第二十五条在保证监事充分表第二十五八条在保证监事充分表
达意见的前提下，监事会临时会议可达意见的前提下，监事会临时会议可以以通讯表决方式召开并作出决议，并通讯书面传签表决方式召开并作出决由参会监事签字。议，并由参会监事签字。
以通讯表决方式召开会议应当以通讯书面传签表决方式召开会
发出通知，明确会议议题、提案、表议应当发出通知，明确会议议题、提案、决期限及表决方式等内容。已经确认表决期限及表决方式等内容。已经确认收到会议通知的监事，如会议通知记收到会议通知的监事，如会议通知记载载的表决期限届满尚未提交表决意的表决期限届满尚未提交签署表决意见，视为放弃在该次会议上的投票见，视为放弃在该次会议上的投票权。
权。在通讯表决期限届满时，若监事在通讯书面传签表决期限届满时，若监表示同意的有效票数已经达到作出事表示同意的有效票数已经达到作出
决议的法定人数，则该议案即成为有决议的法定人数，则该议案即成为有效效的监事会决议。的监事会决议。
表决期限届满后三日内，监事会表决期限届满后三日内，监事会工工作机构应将通讯表决结果以书面作机构应将通讯书面传签表决结果以方式通知全体监事。书面方式通知全体监事。
通过视频、电话等方式召开会通过视频、电话等方式召开会议，议，能够保证参会的全体监事进行即能够保证参会的全体监事进行即时交时交流讨论的，视为现场召开。流讨论的，视为现场召开。
第二十七条监事会会议在审议第二十七三十条监事会会议在审
50/52有关议案和报告时，可要求公司董议有关议案和报告时，可会议主持人应
事、首席执行官、总裁（首席运营官）当根据监事的提议要求公司董事、首席
及其他高级管理人员列席会议，对有执行官、总裁、（首席运营官）及其他高关事项做出必要的说明，并回答监事级管理人员、公司其他员工或者相关中会所关注的问题。介机构业务人员列席会议，对有关事项做出必要的说明，并回答监事会所关注的问题。
第二十九条现场召开会议的，第二十九三十二条现场召开会议
会议主持人应当当场宣布表决结果。的，会议主持人应当当场宣布表决结通过视频、电话等方式召开会议果。
的，监事可以通过举手或口头方式进通过视频、电话等方式召开会议行表决。公司应当在会议结束后的五的，可以视为现场召开会议，监事可以个工作日内完成决议书面签署。事后通过举手或口头方式进行表决。公司应的书面签署与会议表决不一致的，以当在会议结束后的五个工作日内完成会议表决为准。决议书面签署。事后的书面签署与会议以通讯方式召开监事会会议的，表决不一致的，以会议表决为准。
采取一事一表决的方式，不得要求监以通讯书面传签表决方式召开监事对多个事项只做出一个表决。事会会议的，采取一事一表决的方式，不得要求监事对多个事项只做出一个表决。
第三十条监事会会议应有记第三十三条监事会应当将现场会录，出席会议的监事和记录人应当在议所议事项的决定作成会议应有记录，会议记录上签名。监事有权要求在记出席会议的监事和记录人应当在会议录上对其在会议上的发言作出说明记录上签名。会议记录保存期限为永
51/52性记载。久。监事有权要求在记录上对其在会议
上的发言作出说明性记载。
第三十三条公司应当制作监事第三十三六条公司应当制作监事会会议档案。档案材料包括会议通知会会议档案。档案材料包括会议通知及及会议签到簿、监事代为出席的授权会议签到簿、监事代为出席的授权委托
委托书、会议材料、监事签字确认的书、会议材料、监事签字确认的会议记
会议记录、会议录音录像资料等。录、会议录音录像资料、监事会决议等。
每次监事会会议档案应当单独每次监事会会议档案应当单独装
装订成册，按照监事会会议名称连续订成册，按照监事会会议名称连续编编号。会议档案由公司永久保存。号。会议档案由公司永久保存。
