证券代码：601211证券简称：国泰君安公告编号：2024-058

国泰君安证券股份有限公司

关于筹划重大资产重组事项的停牌进展公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述

或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

国泰君安证券股份有限公司（以下简称“公司”）与海通证券股份有限公司（以下简称“海通证券”）正在筹划由公司通过向海通证券全体 A 股换股股东发

行 A 股股票、向海通证券全体 H 股换股股东发行 H 股股票的方式换股吸收合并海

通证券并发行 A 股股票募集配套资金（以下简称“本次重组”）。根据上海证券交易所的相关规定，经公司申请，公司 A 股股票（证券简称：国泰君安，证券代码：601211）自2024年9月6日（星期五）开市起停牌，预计停牌时间不超过25个交易日，具体内容详见公司于2024年9月6日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《国泰君安证券股份有限公司关于筹划重大资产重组的停牌公告》（公告编号：2024-055号）。

鉴于本次重组的相关事项存在重大不确定性，为保证公平信息披露，维护投资者利益，避免造成公司股价异常波动，根据上海证券交易所相关规定，公司股票将继续停牌。

停牌期间，公司将积极推进各项工作，并根据本次重组进展情况，严格按照有关法律法规的规定和要求履行信息披露义务，待相关事项确定后，公司将及时发布相关公告并申请公司股票复牌。

本次重组的具体合作方案以双方进一步签署的交易文件为准。本次重组尚需履行必要的内部决策程序，并需经有权监管机构批准后方可正式实施，能否实施尚存在不确定性。本公司发布的信息以在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）、香港联交所披露易网站（www.hkexnews.hk）刊登的公告为准，敬请广大投资者关

1注后续公告并注意投资风险。

特此公告。

国泰君安证券股份有限公司董事会

2024年9月13日

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