证券代码：601211证券简称：国泰君安公告编号：2024-032
国泰君安证券股份有限公司
2023 年年度股东大会、2024 年第二次 A 股类别股东
会及 2024 年第二次 H 股类别股东会决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
重要内容提示：
*本次会议是否有否决议案：无
一、会议召开和出席情况
(一)股东大会召开的时间：2024年05月21日
(二)股东大会召开的地点：上海市南京西路768号4楼
(三)出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况：
1、2023年年度股东大会出席情况
1、出席会议的股东和代理人人数82
其中：A股股东人数 79
境外上市外资股股东人数（H股） 3
2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股）4733640094
其中：A股股东持有股份总数 3933150636
境外上市外资股股东持有股份总数（H股） 8004894583、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股
份总数的比例（%）53.1594
其中：A股股东持股占股份总数的比例（%） 44.1698
境外上市外资股股东持股占股份总数的比例（%）8.9896
2、2024 年第二次 A 股类别股东会出席情况
1、出席 A股类别股东会的股东和代理人人数 75
2、出席 A 股类别股东会的股东所持有表决权的股份总数
（股）3933056936
3、出席 A股类别股东会的股东所持有表决权股份数占公司
有表决权股份总数的比例（%）44.1688
3、2024 年第二次 H 股类别股东会出席情况
1、出席 H股类别股东会的股东和代理人人数 3
2、出席 H 股类别股东会的股东所持有表决权的股份总数
（股）800489458
3、出席 H股类别股东会的股东所持有表决权股份数占公司
有表决权股份总数的比例（%）8.9896
(四)表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。
本次股东大会采取现场会议的方式召开，股东大会以现场投票与网络投票相结合的方式对本次股东大会通知中列明的事项进行了投票表决。本次股东大会的表决方式符合《公司法》及公司《章程》的规定。本次会议由公司董事长朱健先生主持。
(五)公司董事、监事和董事会秘书的出席情况
1、公司在任董事17人，出席7人，公司董事刘信义先生、管蔚女士、钟茂军
先生、陈华先生、孙明辉先生、张满华先生、张义澎先生、安洪军先生，独立董事丁玮先生、浦永灏先生因工作原因未能出席本次股东大会；
2、公司在任监事6人，出席3人，公司监事沈赟先生、左志鹏先生、邵良明先
生因工作原因未能出席本次股东大会；
3、公司董事兼董事会秘书喻健先生出席了本次股东大会；
本次股东大会由公司股东代表、监事、境内法律顾问北京市海问律师事务所
的见证律师、H 股股份过户登记处香港中央证券登记有限公司工作人员共同担任监票人。
二、议案审议情况
（1）2023年年度股东大会
(一)非累积投票议案
1、议案名称：2023年公司董事会工作报告
审议结果：通过
表决情况：
股东类同意反对弃权型票数比例票数比例票数比例
（%）（%）（%）
A股 3928057114 99.8705 4419622 0.1124 673900 0.0171
H股 799601858 99.8891 533800 0.0667 353800 0.0442
普通股472765897299.873649534220.104610277000.0218
合计：
2、议案名称：2023年公司监事会工作报告审议结果：通过
表决情况：
股东类同意反对弃权型票数比例票数比例票数比例
（%）（%）（%）
A股 3928026114 99.8697 4423022 0.1125 701500 0.0178
H股 799601458 99.8891 533800 0.0667 354200 0.0442
普通股472762757299.873049568220.104710557000.0223
合计：
3、议案名称：关于提请审议公司2023年度利润分配方案的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东类同意反对弃权型票数比例票数比例票数比例
（%）（%）（%）
A股 3928251614 99.8754 4382122 0.1114 516900 0.0132
H股 800489458 100.0000 0 0.0000 0 0.0000
普通股472874107299.896543821220.09265169000.0109
合计：
4、议案名称：关于提请审议续聘会计师事务所的议案
审议结果：通过表决情况：
股东同意反对弃权类型票数比例票数比例票数比例
（%）（%）（%）
A股 3916738716 99.5827 5927939 0.1507 10483981 0.2666
H股 795748205 99.4077 1838833 0.2297 2902420 0.3626
普通471248692199.553177667720.1641133864010.2828股合
计：
5、议案名称：关于提请审议公司2023年年度报告的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东类同意反对弃权型票数比例票数比例票数比例
（%）（%）（%）
A股 3928057114 99.8705 4419622 0.1124 673900 0.0171
H股 799601858 99.8891 533800 0.0667 353800 0.0442
普通股472765897299.873649534220.104610277000.0218
合计：
6.00关于预计公司2024年度日常关联交易的议案（逐项表决）
6.01、议案名称：与上海国际集团有限公司及其相关企业预计发生的关联交易审议结果：通过
表决情况：
股东类同意反对弃权型票数比例票数比例票数比例
（%）（%）（%）
A股 1344975275 99.6299 4454022 0.3299 541800 0.0402
H股 524489458 100.0000 0 0.0000 0 0.0000
普通股186946473399.733544540220.23765418000.0289
合计：
6.02、议案名称：与深圳市投资控股有限公司及其相关企业预计发生的关联交
易
审议结果：通过
表决情况：
股东类同意反对弃权型票数比例票数比例票数比例
（%）（%）（%）
A股 3318726457 99.8497 4454022 0.1340 541800 0.0163
H股 800489458 100.0000 0 0.0000 0 0.0000
普通股411921591599.878944540220.10805418000.0131
合计：
6.03、议案名称：与本公司董事、监事和高级管理人员相关企业预计发生的关
联交易审议结果：通过
表决情况：
股东类同意反对弃权型票数比例票数比例票数比例
（%）（%）（%）
A股 3423972093 99.8530 4497822 0.1312 541800 0.0158
H股 800489458 100.0000 0 0.0000 0 0.0000
普通股422446155199.880844978220.10635418000.0129
合计：
6.04、议案名称：与关联自然人预计发生的关联交易
审议结果：通过
表决情况：
股东类同意反对弃权型票数比例票数比例票数比例
（%）（%）（%）
A股 3928111014 99.8719 4497822 0.1144 541800 0.0137
H股 800489458 100.0000 0 0.0000 0 0.0000
普通股472860047299.893544978220.09505418000.0115
合计：
7.议案名称：2023年公司独立董事述职报告
审议结果：通过表决情况：
股东类同意反对弃权型票数比例票数比例票数比例
（%）（%）（%）
A股 3928025514 99.8697 4423022 0.1125 702100 0.0178
H股 799601858 99.8891 533800 0.0667 353800 0.0442
普通股472762737299.873049568220.104710559000.0223
合计：
8. 议案名称：关于授予董事会增发公司 A 股、H股股份一般性授权的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东类同意反对弃权型票数比例票数比例票数比例
（%）（%）（%）
A股 3825427537 97.2611 107206199 2.7257 516900 0.0132
H股 773800891 96.6660 26688567 3.3340 0 0.0000
普通股459922842897.16051338947662.82865169000.0109
合计：
9.00关于提请审议公司发行境内外债务融资工具一般性授权的议案（逐项表决）
9.01、议案名称：发行主体
审议结果：通过表决情况：
股东类同意反对弃权型票数比例票数比例票数比例
（%）（%）（%）
A股 3914993585 99.5384 17621847 0.4480 535204 0.0136
H股 794853000 99.2959 5636458 0.7041 0 0.0000
普通股470984658599.4974232583050.49135352040.0113
合计：
9.02、议案名称：发行规模
审议结果：通过
表决情况：
股东类同意反对弃权型票数比例票数比例票数比例
（%）（%）（%）
A股 3914993585 99.5384 17625247 0.4481 531804 0.0135
H股 794853000 99.2959 5636458 0.7041 0 0.0000
普通股470984658599.4974232617050.49145318040.0112
合计：
9.03、议案名称：发行方式
审议结果：通过
表决情况：股东类同意反对弃权型票数比例票数比例票数比例
（%）（%）（%）
A股 3914993585 99.5384 17621847 0.4480 535204 0.0136
H股 794853000 99.2959 5636458 0.7041 0 0.0000
普通股470984658599.4974232583050.49135352040.0113
合计：
9.04、议案名称：境内外债务融资工具的品种
审议结果：通过
表决情况：
股东类同意反对弃权型票数比例票数比例票数比例
（%）（%）（%）
A股 3915005585 99.5387 17624747 0.4481 520304 0.0132
H股 794853000 99.2959 5636458 0.7041 0 0.0000
普通股470985858599.4976232612050.49145203040.0110
合计：
9.05、议案名称：境内外债务融资工具的期限
审议结果：通过
表决情况：
股东类同意反对弃权型票数比例票数比例票数比例
（%）（%）（%）
A股 3915005585 99.5387 17627147 0.4482 517904 0.0131
H股 794853000 99.2959 5636458 0.7041 0 0.0000
普通股470985858599.4976232636050.49155179040.0109
合计：
9.06、议案名称：境内外债务融资工具的利率
审议结果：通过
表决情况：
股东类同意反对弃权型票数比例票数比例票数比例
（%）（%）（%）
A股 3915048985 99.5398 17583747 0.4471 517904 0.0131
H股 794853000 99.2959 5636458 0.7041 0 0.0000
普通股470990198599.4985232202050.49055179040.0110
合计：
9.07、议案名称：担保及其他安排
审议结果：通过
表决情况：
股东类同意反对弃权
型票数比例票数比例票数比例（%）（%）（%）
A股 3914949785 99.5372 17682947 0.4496 517904 0.0132
H股 794853000 99.2959 5636458 0.7041 0 0.0000
普通股470980278599.4964233194050.49265179040.0110
合计：
9.08、议案名称：募集资金用途
审议结果：通过
表决情况：
股东类同意反对弃权型票数比例票数比例票数比例
（%）（%）（%）
A股 3914993585 99.5384 17624247 0.4481 532804 0.0135
H股 794853000 99.2959 5636458 0.7041 0 0.0000
普通股470984658599.4974232607050.49145328040.0112
合计：
9.09、议案名称：发行价格
审议结果：通过
表决情况：
股东类同意反对弃权型票数比例票数比例票数比例
（%） （%） （%）A股 3914993585 99.5384 17624247 0.4481 532804 0.0135
H股 794853000 99.2959 5636458 0.7041 0 0.0000
普通股470984658599.4974232607050.49145328040.0112
合计：
9.10、议案名称：发行对象及向公司股东配售的安排
审议结果：通过
表决情况：
股东类同意反对弃权型票数比例票数比例票数比例
（%）（%）（%）
A股 3914996985 99.5384 17635747 0.4484 517904 0.0132
H股 794853000 99.2959 5636458 0.7041 0 0.0000
普通股470984998599.4974232722050.49165179040.0110
合计：
9.11、议案名称：境内外债务融资工具上市
审议结果：通过
表决情况：
股东类同意反对弃权型票数比例票数比例票数比例
（%）（%）（%）
A股 3915008485 99.5387 17624247 0.4481 517904 0.0132H股 794853000 99.2959 5636458 0.7041 0 0.0000
普通股470986148599.4977232607050.49145179040.0109
合计：
9.12、议案名称：境内外债务融资工具的偿债保障措施
审议结果：通过
表决情况：
股东类同意反对弃权型票数比例票数比例票数比例
（%）（%）（%）
A股 3915008485 99.5387 17624247 0.4481 517904 0.0132
H股 794853000 99.2959 5636458 0.7041 0 0.0000
普通股470986148599.4977232607050.49145179040.0109
合计：
9.13、议案名称：发行公司境内外债务融资工具的授权事项
审议结果：通过
表决情况：
股东类同意反对弃权型票数比例票数比例票数比例
（%）（%）（%）
A股 3915093485 99.5409 17539247 0.4459 517904 0.0132
H股 794853000 99.2959 5636458 0.7041 0 0.0000普通股 4709946485 99.4995 23175705 0.4896 517904 0.0109
合计：
9.14、议案名称：决议有效期
审议结果：通过
表决情况：
股东类同意反对弃权型票数比例票数比例票数比例
（%）（%）（%）
A股 3915048485 99.5398 17584247 0.4471 517904 0.0131
H股 794853000 99.2959 5636458 0.7041 0 0.0000
普通股470990148599.4985232207050.49055179040.0110
合计：
10.议案名称：关于公司发行境内外债务融资工具可能涉及关联交易的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东类同意反对弃权型票数比例票数比例票数比例
（%）（%）（%）
A股 1331588876 98.6383 17865317 1.3234 516904 0.0383
H股 517399400 98.6482 7090058 1.3518 0 0.0000
普通股184898827698.6411249553751.33135169040.0276合计：
11.议案名称：关于提请审议修订公司章程的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东类同意反对弃权型票数比例票数比例票数比例
（%）（%）（%）
A股 3800863639 96.6366 131766097 3.3501 520900 0.0133
H股 747120384 93.3329 53369074 6.6671 0 0.0000
普通股454798402396.07791851351713.91115209000.0110
合计：
12.议案名称：关于授权董事会决定2024年中期利润分配方案的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东类同意反对弃权型票数比例票数比例票数比例
（%）（%）（%）
A股 3928210714 99.8744 4423022 0.1125 516900 0.0131
H股 800489458 100.0000 0 0.0000 0 0.0000
普通股472870017299.895644230220.09345169000.0110
合计：（2）2024 年第二次 A股类别股东会
1、议案名称：关于提请审议修订公司章程的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东类同意反对弃权型票数比例票数比例票数比例
（%）（%）（%）
A股 3800769939 96.6365 131766097 3.3502 520900 0.0133
（3）2024 年第二次 H股类别股东会
1、议案名称：关于提请审议修订公司章程的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东类型同意反对弃权票数比例票数比例票数比例
（%）（%）（%）
H股 747120384 93.3329 53369074 6.6671 0 0.0000
(二)涉及重大事项，5%以下股东的表决情况议案议案名同意反对弃权序号称票数比例票数比例票数比例
（%）（%）（%）
12023年73544921899.312244196220.59686739000.0910
公司董事会工作报告
22023年73541821899.308044230220.59737015000.0947
公司监事会工作报告
3关于提73564371899.338543821220.59175169000.0698
请审议公司
2023年
度利润分配方案的议案
4关于提72413082097.783859279390.8005104839811.4157
请审议续聘会计师事务所的议案
5关于提73544921899.312244196220.59686739000.0910
请审议公司
2023年
年度报告的议案
6.00关于预------
计公司
2024年
度日常关联交易的议
案（逐项表
决）
6.01与上海73554691899.325444540220.60155418000.0731
国际集团有限公司及其相关企业预计发生的关联
交易6.02与深圳73554691899.325444540220.60155418000.0731市投资控股有限公司及其相关企业预计发生的关联交易
6.03与本公23136419797.868244978221.90265418000.2292
司董
事、监事和高级管理人员相关企业预计发生的关联交易
6.04与关联73550311899.319544978220.60745418000.0731
自然人预计发生的关联交易
72023年73541761899.307944230220.59737021000.0948
公司独立董事述职报告
8关于授63281964185.453510720619914.47675169000.0698
予董事会增发
公司 A
股、H股股份一般性授权的议案
9.00关于提------
请审议公司发行境内外债务融资工具一般性授权的议案
（逐项表决）
9.01发行主72238568997.5481176218472.37965352040.0723
体
9.02发行规72238568997.5481176252472.38005318040.0719
模
9.03发行方72238568997.5481176218472.37965352040.0723
式
9.04境内外72239768997.5498176247472.38005203040.0702
债务融资工具的品种
9.05境内外72239768997.5498176271472.38035179040.0699
债务融资工具的期限
9.06境内外72244108997.5556175837472.37445179040.0700
债务融资工具的利率
9.07担保及72234188997.5422176829472.38785179040.0700
其他安排
9.08募集资72238568997.5481176242472.37995328040.0720
金用途
9.09发行价72238568997.5481176242472.37995328040.0720
格
9.10发行对72238908997.5486176357472.38155179040.0699
象及向公司股东配售的安排
9.11境内外72240058997.5502176242472.37995179040.0699
债务融资工具上市
9.12境内外72240058997.5502176242472.37995179040.0699
债务融资工具的偿债保障措施
9.13发行公72248558997.5616175392472.36845179040.0700
司境内外债务融资工具的授权事项
9.14决议有72244058997.5556175842472.37455179040.0699
效期
10关于公72216051997.5177178653172.41255169040.0698
司发行境内外债务融资工具可能涉及关联交易的议案
11关于提60825574382.136513176609717.79325209000.0703
请审议修订公司章程的议案
12关于授73560281899.332944230220.59735169000.0698
权董事会决定
2024年
中期利润分配方案的议案
(三)关于议案表决的有关情况说明
本次年度股东大会的议案8、9、11为特别决议议案，该议案获得了出席本次股东大会的股东所持表决权的三分之二以上通过。
本次 A股类别股东会的议案 1为特别决议议案，该议案获得了出席本次 A股类别股东会的股东所持表决权的三分之二以上通过。本次 H股类别股东会的议案 1为特别决议议案，该议案获得了出席本次 H股类别股东会的股东所持表决权的三分之二以上通过。
本次年度股东大会涉及回避表决的情况如下：
在表决议案6.01和10时，上海国际集团有限公司、上海国有资产经营有限公司回避表决；在表决议案6.02时，深圳市投资控股有限公司回避表决；在表决议案6.03时，上海城投（集团）有限公司、深圳能源集团股份有限公司、上海锦江在线网络服务股份有限公司、安徽华茂纺织股份有限公司回避表决。
三、律师见证情况
1、本次股东大会见证的律师事务所：北京市海问律师事务所
律师：牟坚、刘雪莹
2、律师见证结论意见：
本次会议召集和召开的程序、召集人的资格、出席本次会议现场会议的股东
或股东代理人资格、表决程序符合有关法律和公司《章程》的有关规定，本次会议的表决结果有效。
特此公告。
国泰君安证券股份有限公司董事会
2024年5月22日
*报备文件
1、国泰君安证券股份有限公司 2023 年年度股东大会、2024 年第二次 A 股类别
股东会及 2024年第二次 H股类别股东会决议
2、北京市海问律师事务所关于 2023年年度股东大会、2024年第二次 A股类别
股东会及 2024年第二次 H股类别股东会的法律意见书
