天风证券:天风证券股份有限公司2023年年度报告_摘要

公司代码：601162公司简称：天风证券天风证券股份有限公司

2023年年度报告摘要第一节重要提示

1本年度报告摘要来自年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到 http://www.sse.com.cn/网站仔细阅读年度报告全文。

2本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，

不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

3公司全体董事出席董事会会议。

4大信会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。

5董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案

经大信会计师事务所（特殊普通合伙）审计确认：2023年度归属于母公司股东的净利润为

30718.38万元，基本每股收益为0.04元，母公司净利润为-27650.80万元。

根据《上市公司监管指引第3号——上市公司现金分红》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》《上海证券交易所股票上市规则》及中国证券监督管理委员会证监机构

字[2007]320号的规定，上市公司制定利润分配方案时，应当以母公司报表中可供分配利润为依据且证券公司可供分配利润中公允价值变动收益部分，不得用于向股东进行现金分配。

截至2023年12月31日母公司期末可供分配利润为人民币3857.30万元，其中包含累计公允价值变动收益59137.53万元，剔除公允价值变动收益后，母公司期末可供分配利润中可进行现金分配的金额为负数，公司不具备实施现金分红的条件，因此本年度公司拟不进行利润分配。第二节公司基本情况

1公司简介

公司股票简况股票种类股票上市交易所股票简称股票代码变更前股票简称

A股上海证券交易所天风证券 601162 不适用联系人和联系方式董事会秘书证券事务代表姓名诸培宁诸培宁办公地址湖北省武汉市武昌区中北路217号天风湖北省武汉市武昌区中北大厦2号楼25楼路217号天风大厦2号楼25楼

电话027-87618867027-87618867

电子信箱 dongban@tfzq.com dongban@tfzq.com

2报告期公司主要业务简介

详情请参阅本章节中“六、公司关于公司未来发展的讨论与分析（一）行业格局和趋势”部分。

公司及子公司从事的主要业务包括证券经纪业务、投资银行业务、自营业务、研究业务、资

产管理业务、私募基金管理业务、另类投资业务以及海外业务等。

公司开展证券经纪业务，并为客户提供融资融券、股票质押回购等信用交易业务服务。证券经纪业务主要是公司通过所属分支机构接受客户委托代理客户买卖证券，是证券公司的一项传统业务。此外，还包括代理销售金融产品、期货中间介绍、代理还本付息、分红派息、证券代保管、鉴证以及代理登记开户等服务。公司通过提供相关服务，获得手续费、佣金等收入。信用交易业务主要是指公司向客户出借资金或出借证券并收取担保物，收取利息等收入。

投资银行业务主要是为机构客户提供股票承销与保荐、债券发行与承销、上市公司资产重组、

兼并收购、改制辅导及股权激励等财务顾问业务以及股转系统挂牌推荐、持续督导及并购重组、

融资等服务，获得承销费、保荐费、财务顾问费等收入。

自营业务主要是公司以自有资金和依法筹集的资金进行权益类证券、固定收益类证券及证券

衍生品等金融产品的投资和交易，获取投资收益。

研究业务主要是公司研究所立足和深耕产业资源，发布研究报告，为客户提供产业和上市公司调研、研究成果路演、委托课题研究、会议推介沟通、各类定制研究咨询等服务。

公司通过子公司天风资管开展资产管理业务，根据有关法律法规规定与客户签订资产管理合同，根据约定的方式、条件、要求及限制，作为资产管理人对客户资产进行经营，为客户提供证券及其他金融产品投资管理服务，获取管理费、业绩报酬等收入。

公司通过子公司天风天睿开展私募投资基金业务，获得管理费、投资收益等收入。

公司通过子公司天风创新开展另类投资业务。

公司通过境外子公司天风国际集团拓展海外业务。

3公司主要会计数据和财务指标

3.1近3年的主要会计数据和财务指标

单位：元币种：人民币

2022年本年比上

2023年年2021年

调整后调整前增减(%)

总资产99548020111.6398350001043.3998208310131.141.2296559066140.19归属于上市公

司股东的净资23641580789.5223124065817.1723119404806.732.2425122071437.44产

营业收入3426523374.611720988732.541720988732.5499.104405719313.76归属于上市公

司股东的净利307183810.96-1502671783.92-1508969578.78不适用586354789.34润归属于上市公司股东的扣除

244099907.67-1548390082.07-1554687876.93不适用515533443.61

非经常性损益的净利润经营活动产生

的现金流量净9053096646.85-12449445166.18-12449445166.18不适用5244841534.51额

加权平均净资增加7.56

1.32-6.24-6.262.56

产收益率（%）个百分点基本每股收益

0.04-0.17-0.18不适用0.07（元／股）稀释每股收益

0.04-0.17-0.18不适用0.07（元／股）

3.2报告期分季度的主要会计数据

单位：元币种：人民币

第一季度第二季度第三季度第四季度

（1-3月份）（4-6月份）（7-9月份）（10-12月份）营业收入1399528101.04760600054.22436752410.43829642808.92归属于上市公司股东的净利

547336941.164468721.97-127533748.74-117088103.43

润归属于上市公司股东的扣除

462489180.04-1991026.07-100064098.88-116334147.42

非经常性损益后的净利润经营活动产生的现金流量净

3463369218.515033878280.01-40301658.64596150806.97

额季度数据与已披露定期报告数据差异说明

□适用√不适用

4股东情况

4.1报告期末及年报披露前一个月末的普通股股东总数、表决权恢复的优先股股东总数和持有特

别表决权股份的股东总数及前10名股东情况

单位:股

截至报告期末普通股股东总数（户）238082年度报告披露日前上一月末的普通股股东总数（户）226953

截至报告期末表决权恢复的优先股股东总数（户）-

年度报告披露日前上一月末表决权恢复的优先股股东总数（户）-前10名股东持股情况

持有质押、标记或冻结情有限况股东名称比例售条股东报告期内增减期末持股数量（全称）(%)件的股份性质数量股份状态数量湖北宏泰集团有限公国有法

519359753119944729013.840无

司人武汉商贸集团有限公国有法

-860000006749889427.790无司人

武汉金融控股（集团）国有法

01955990222.260无

有限公司人境内非陕西大德投资集团有

-198499961712500811.980无国有法限责任公司人中国建设银行股份有

限公司－国泰中证全

指证券公司交易型开246478911466375261.690无未知放式指数证券投资基金境内非上海天阖投资合伙企

01322102371.530质押130000000国有法业（有限合伙）人中国建设银行股份有

-7790270983276101.130无未知

限公司－华宝中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金境内非广东恒健国际投资有

-104520995910780271.050无国有法限公司人境内非宁波信达天赢投资合

-117156000894440001.030无国有法

伙企业（有限合伙）人中国国际金融股份有国有法

83107843870387381.000无

限公司人上述股东关联关系或一致行动的说明公司股东湖北宏泰集团有限公司与武汉商贸集团有限公司于

2022年10月19日签署了《一致行动协议》，构成一致行动关系。

除此之外，公司未知上述股东之间存在关联关系或一致行动关系。

表决权恢复的优先股股东及持股数量不适用的说明

4.2公司与控股股东之间的产权及控制关系的方框图

√适用□不适用

4.3公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图

√适用□不适用4.4报告期末公司优先股股东总数及前10名股东情况

□适用√不适用

5公司债券情况

√适用□不适用

5.1公司所有在年度报告批准报出日存续的债券情况

单位:万元币种:人民币利率债券名称简称代码到期日债券余额

（%）天风证券股份有限公司2020年次级债

20天风 C2 166129.SH 2025-02-27 108000 4.90

券(第一期)品种二天风证券股份有限公司2021年面向专

21天风 C1 188809.SH 2024-09-30 400000 5.40

业投资者公开发行次级债券（第一期）天风证券股份有限公司2021年面向专

21天风 05 185176.SH 2024-12-27 250000 4.30

业投资者公开发行公司债券（第四期）天风证券股份有限公司2022年面向专

22天风 01 185322.SH 2025-01-24 180000 4.06

业投资者公开发行公司债券（第一期）天风证券股份有限公司2022年面向专

22天风 02 185419.SH 2025-02-28 70000 4.08

业投资者公开发行公司债券（第二期）天风证券股份有限公司2022年面向专

22天风 03 194511.SH 2025-05-06 430000 4.50

业投资者非公开发行公司债券（第一期）天风证券股份有限公司2022年面向专

22天风 04 194859.SH 2025-07-08 270000 4.80

业投资者非公开发行公司债券（第二期）天风证券股份有限公司2022年面向专

22天风 05 182713.SH 2025-11-21 180000 5.00

业投资者非公开发行公司债券(第三期)天风证券股份有限公司2023年面向专

业投资者非公开发行公司债券（第一期） 23天风 01 250695.SH 2026-04-11 160000 5.18品种一

天风证券股份有限公司 2023 年面向专 23天风 02 250696.SH 2026-04-11 440000 3.10业投资者非公开发行公司债券（第一期）品种二天风证券股份有限公司2023年面向专

业投资者非公开发行公司债券（第二期） 23天风 03 250832.SH 2026-04-18 300000 5.08品种一天风证券股份有限公司2023年面向专

业投资者非公开发行公司债券（第二期） 23天风 04 250833.SH 2026-04-18 40000 3.05品种二天风证券股份有限公司美元票据天风证券

04536.HK 2026-03-05 34000 6.50

20260305 N2603

5.2报告期内债券的付息兑付情况

债券名称付息兑付情况的说明

天风证券股份有限公司2020年次级债券(第一期)品种一于2023年2月27日足额付息兑付完毕天风证券股份有限公司面向专业投资者公开发行2021年公司债于2023年3月12日足额付息兑付完毕

券（第二期）

天风证券股份有限公司公开发行2018年公司债券（第一期）于2023年3月14日足额付息兑付完毕

天风证券股份有限公司公开发行2018年公司债券（第二期）于2023年3月27日足额付息兑付完毕天风证券股份有限公司面向专业投资者公开发行2020年公司债于2023年4月15日足额付息兑付完毕

券(第一期)(疫情防控债)

天风证券股份有限公司2020年非公开发行次级债券（第一期）（品于2023年6月23日足额付息兑付完毕种一）天风证券股份有限公司面向专业投资者公开发行2021年公司债于2023年6月28日足额付息兑付完毕

券（第三期）天风证券股份有限公司面向专业投资者公开发行2021年公司债于2023年1月19日足额付息完毕

券（第一期）天风证券股份有限公司2022年面向专业投资者公开发行公司债于2023年1月24日足额付息完毕

券（第一期）

天风证券股份有限公司2020年次级债券(第一期)品种二于2023年2月27日足额付息完毕天风证券股份有限公司2022年面向专业投资者公开发行公司债于2023年2月28日足额付息完毕

券（第二期）天风证券股份有限公司2022年面向专业投资者非公开发行公司于2023年5月6日足额付息完毕债券（第一期）天风证券股份有限公司2022年面向专业投资者非公开发行公司于2023年7月8日足额付息完毕债券（第二期）天风证券股份有限公司2021年面向专业投资者公开发行次级债于2023年9月30日足额付息完毕

券（第一期）天风证券股份有限公司2022年面向专业投资者非公开发行公司于2023年11月21日足额付息完毕

债券(第三期)天风证券股份有限公司2021年面向专业投资者公开发行公司债于2023年12月27日足额付息完毕

券（第四期）

天风证券 N2024 于 2023年 3月 15日和 2023年 9月 15日足额付息完毕

5.3报告期内信用评级机构对公司或债券作出的信用评级结果调整情况

□适用√不适用

5.4公司近2年的主要会计数据和财务指标

√适用□不适用

单位：元币种：人民币本期比上年同期增减主要指标2023年2022年（%）

资产负债率（%）73.1473.27-0.18

扣除非经常性损益后净利润244099907.67-1548390082.07不适用

EBITDA全部债务比 0.06 0.01 500.00