首创证券:关于召开2023年年度股东大会的通知

证券代码：601136证券简称：首创证券公告编号：2024-019

首创证券股份有限公司

关于召开2023年年度股东大会的通知

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述

或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

重要内容提示：

*股东大会召开日期：2024年5月29日

*本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

一、召开会议的基本情况

（一）股东大会类型和届次

2023年年度股东大会

（二）股东大会召集人：董事会

（三）投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式

（四）现场会议召开的日期、时间和地点

召开的日期时间：2024年5月29日14点00分

召开地点：北京市朝阳区北辰东路8号院北京国际会议中心

（五）网络投票的系统、起止日期和投票时间。

网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

网络投票起止时间：自2024年5月29日至2024年5月29日

采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过互

1联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

（六）融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号—规范运作》等有关规定执行。

（七）涉及公开征集股东投票权不涉及

二、会议审议事项本次股东大会审议议案及投票股东类型投票股东类型序号议案名称

A 股股东非累积投票议案

1关于选举张涛先生为公司第二届董事会非独立董事的议案√

2关于审议《首创证券股份有限公司2023年年度报告》的议案√

3关于审议《首创证券股份有限公司2023年度财务决算报告》的议案√

4关于审议公司2023年年度利润分配预案的议案√

5关于审议公司2024年度中期现金分红有关事项的议案√

6关于审议公司2024年度自营投资业务配置规模有关事宜的议案√

关于确认公司2023年度关联交易及预计公司2024年度日常关联交易的

7.00√

议案

7.01与北京首都创业集团有限公司及其相关方的日常关联交易事项√

7.02与北京市基础设施投资有限公司及其相关方的日常关联交易事项√

7.03与北京能源集团有限责任公司及其相关方的日常关联交易事项√

7.04与其他关联方的日常关联交易事项√

8关于审议《首创证券股份有限公司2023年度董事会工作报告》的议案√

9关于审议《首创证券股份有限公司2023年度独立董事述职报告》的议案√

10关于审议首创证券股份有限公司2023年度董事考核结果的议案√

11关于审议《首创证券股份有限公司2023年度监事会工作报告》的议案√

212关于审议首创证券股份有限公司2023年度监事考核结果的议案√

13关于修订《首创证券股份有限公司章程》的议案√

14关于修订《首创证券股份有限公司股东大会议事规则》的议案√

15关于修订《首创证券股份有限公司董事会议事规则》的议案√

16关于修订《首创证券股份有限公司监事会议事规则》的议案√

17关于修订《首创证券股份有限公司独立董事工作制度》的议案√

18关于修订《首创证券股份有限公司关联交易管理制度》的议案√

19关于修订《首创证券股份有限公司对外担保管理制度》的议案√

20关于修订《首创证券股份有限公司募集资金管理制度》的议案√

（一）各议案已披露的时间和披露媒体上述议案已于2024年4月11日经公司第二届董事会第四次会议和第二届监

事会第三次会议审议通过。上述会议决议公告已于2024年4月13日在上海证券

交易所网站（www.sse.com.cn）和公司指定信息披露媒体披露。本次股东大会的会议材料将按规定在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露。

（二）特别决议议案：议案13：关于修订《首创证券股份有限公司章程》的议案，议案14：关于修订《首创证券股份有限公司股东大会议事规则》的议案，议案15：关于修订《首创证券股份有限公司董事会议事规则》的议案，议案16：关于修订《首创证券股份有限公司监事会议事规则》的议案。

（三）对中小投资者单独计票的议案：议案1：关于选举张涛先生为公司第

二届董事会非独立董事的议案；议案4：关于审议公司2023年年度利润分配预

案的议案；议案5：关于审议公司2024年度中期现金分红有关事项的议案；议

案7：关于确认公司2023年度关联交易及预计公司2024年度日常关联交易的议案；议案10：关于审议首创证券股份有限公司2023年度董事考核结果的议案。

（四）涉及关联股东回避表决的议案：议案7：关于确认公司2023年度关联交易及预计公司2024年度日常关联交易的议案；

应回避表决的关联股东名称：股东大会在表决议案7.01时，北京首都创业集团有限公司及其相关方应回避表决；股东大会在表决议案7.02时，北京市基础设施投资有限公司及其相关方应回避表决；股东大会在表决议案7.03时，北京能源集团有限责任公司及其相关方应回避表决；股东大会在表决议案7.04时，

3公司其他关联方应回避表决。

（五）涉及优先股股东参与表决的议案：不涉及

三、股东大会投票注意事项

（一）本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。

（二）持有多个股东账户的股东，可行使的表决权数量是其名下全部股东账户所持相同类别普通股的数量总和。

持有多个股东账户的股东通过上海证券交易所网络投票系统参与股东大会

网络投票的，可以通过其任一股东账户参加。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股均已分别投出同一意见的表决票。

持有多个股东账户的股东，通过多个股东账户重复进行表决的，其全部股东账户下的相同类别普通股的表决意见，以第一次投票结果为准。

（三）同一表决权通过现场、上海证券交易所网络投票平台或其他方式重

复进行表决的，以第一次投票结果为准。

（四）股东对所有议案均表决完毕才能提交。

四、会议出席对象

（一）股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登

记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

股份类别股票代码股票简称股权登记日

Ａ股601136首创证券2024/5/22

（二）公司董事、监事和高级管理人员。

（三）公司聘请的律师。

（四）其他人员。

五、会议登记方法

（一）登记方式

41.自然人股东：自然人股东亲自出席会议的，应持本人有效身份证件、股票

账户卡（或证券公司营业部出具的持股证明原件）；委托代理人出席会议的，代理人还应持本人有效身份证件、股东授权委托书（格式见附件）、委托人身份证

复印件、委托人股票账户卡（或证券公司营业部出具的持股证明原件）进行登记。

2.机构股东：机构股东应由法定代表人或董事会、其他决策机构决议授权的

人作为代表出席公司的股东大会。法定代表人出席会议的，应出示本人有效身份证件、能证明其具有法定代表人资格的有效证明、机构股东的营业执照复印件（加盖公章）、股票账户卡（或证券公司营业部出具的持股证明原件）；委托代理人出席会议的，代理人应出示本人有效身份证件、机构股东依法出具的书面委托书（格式见附件）、机构股东的营业执照复印件（加盖公章）、股票账户卡（或证券公司营业部出具的持股证明原件）。

3.融资融券投资者出席现场会议的，应持融资融券相关证券公司出具的证券

账户证明及其向投资者出具的授权委托书；投资者为自然人的，还应持本人有效身份证件或其他能够表明其身份的有效证件，投资者为机构的，还应持机构股东的营业执照复印件（加盖公章）、参会人员有效身份证件、机构股东依法出具的

书面授权委托书（格式见附件）。

4.授权委托书由委托人（或委托人的法定代表人）授权他人签署的，授权签

署的授权书或者其他授权文件应当经过公证。

5.上述登记材料均需提供复印件一份，自然人股东登记材料复印件须由股东

本人签字，机构股东登记材料复印件须加盖股东单位公章。

6.提请各位参会股东，在股东登记材料上注明联系电话，方便会务人员及时

与股东取得联系，避免股东登记材料出现错漏。发传真进行登记的股东，请在参会时携带股东登记材料原件，并转交会务人员。

（二）现场会议登记时间

2024年5月28日（星期二）上午9:30-11:30，下午2:00-4:30

（三）登记地点

北京市朝阳区安定路 5 号院 13 号楼北投投资大厦 A 座 1 层登记接待处。

六、其他事项

（一）本次股东大会现场会议会期半天，与会股东或者代理人的交通、食宿

5等自理。

（二）本次股东大会公司联系人及联系方式

联系人：首创证券股份有限公司董事会办公室

联系电话：010-84976608；传真：010-81152008

电子邮箱：pr@sczq.com.cn

联系地址：北京市朝阳区安定路5号院13号楼北投投资大厦

（三）出席现场会议的股东或代理人请携带有效身份证件及股票账户卡（或证券公司营业部出具的持股证明原件），以备律师验证。

特此公告。

首创证券股份有限公司董事会

2024年5月9日

附件：授权委托书

6附件：授权委托书

首创证券股份有限公司

2023年年度股东大会授权委托书

首创证券股份有限公司：

兹委托先生（女士）代表本单位（或本人）出席2024年5月29日

召开的贵公司2023年年度股东大会，并代为行使表决权。

委托人持普通股数：

委托人股东账户号：

序号非累积投票议案名称同意反对弃权关于选举张涛先生为公司第二届董事会非独立董事的议案关于审议《首创证券股份有限公司2023年年度报告》的议案关于审议《首创证券股份有限公司2023年度财务决算报告》的议案

4关于审议公司2023年年度利润分配预案的议案

关于审议公司2024年度中期现金分红有关事项

的议案关于审议公司2024年度自营投资业务配置规模

有关事宜的议案

7关于确认公司2023年度关联交易及预计公司

7.00

2024年度日常关联交易的议案

与北京首都创业集团有限公司及其相关方的日

7.01

常关联交易事项与北京市基础设施投资有限公司及其相关方的

7.02日常关联交易事项与北京能源集团有限责任公司及其相关方的日

7.03

常关联交易事项

7.04与其他关联方的日常关联交易事项关于审议《首创证券股份有限公司2023年度董

8事会工作报告》的议案关于审议《首创证券股份有限公司2023年度独

9立董事述职报告》的议案关于审议首创证券股份有限公司2023年度董事

考核结果的议案关于审议《首创证券股份有限公司2023年度监

11事会工作报告》的议案关于审议首创证券股份有限公司2023年度监事

考核结果的议案

关于修订《首创证券股份有限公司章程》的议

案关于修订《首创证券股份有限公司股东大会议

14事规则》的议案关于修订《首创证券股份有限公司董事会议事

15规则》的议案关于修订《首创证券股份有限公司监事会议事

16规则》的议案关于修订《首创证券股份有限公司独立董事工

17作制度》的议案8关于修订《首创证券股份有限公司关联交易管

18理制度》的议案关于修订《首创证券股份有限公司对外担保管

19理制度》的议案关于修订《首创证券股份有限公司募集资金管

20理制度》的议案

委托人签名（盖章）：受托人签名：

委托人身份证号：受托人身份证号：

委托日期：年月日

备注：

委托人应当在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。

9填写说明：

1.本授权委托书必须由登记在册的 A 股股东及其书面正式授权的授权人签署。如为自然人股东，应在“委托人签名”处签名；如为机构股东，除法定代表人在“委托人签名”处签名外，还需加盖机构股东公章。

2.请用正楷填上您的全名。

3.请填上持股数，如未填，则本授权委托书将被视为与依您名义登记的所有股份有关。

4.本授权委托书的剪报、复印件或按以上格式自制均有效。

5.本授权委托书填妥后应于本次股东大会召开24小时前以专人、邮寄或传真方式送达本公司董事会办公室（北京市朝阳区安定路5号院13号楼北投投资大厦 A 座，邮政编码：100029）；联系电话：010-84976608；传真：010-81152008。

邮寄送达的，以邮戳日期为送达日期。

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