2024年第一季度报告
证券代码：601136证券简称：首创证券
首创证券股份有限公司
2024年第一季度报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者
重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
重要内容提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
公司负责人毕劲松、主管会计工作负责人唐洪广及会计机构负责人（会计主管人员）李红清保证
季度报告中财务信息的真实、准确、完整。
第一季度财务报表是否经审计
□是√否
一、主要财务数据
(一)主要会计数据和财务指标
单位：元币种：人民币本报告期比上年同期增减项目本报告期
变动幅度(%)
营业收入563953403.0929.85
归属于上市公司股东的净利润220262674.0025.22归属于上市公司股东的扣除非经常性
217130229.0024.66
损益的净利润
经营活动产生的现金流量净额-2950105158.91不适用
基本每股收益（元/股）0.0833.33
稀释每股收益（元/股）0.0833.33
加权平均净资产收益率（%）1.76增加0.32个百分点本报告期末上年度末本报告期末比
1/172024年第一季度报告
上年度末增减
变动幅度(%)
总资产44456370205.6843201454176.472.90归属于上市公司股东的
12638138424.9912346813526.952.36
所有者权益
(二)非经常性损益项目和金额
√适用□不适用
单位:元币种:人民币非经常性损益项目本期金额说明
非流动性资产处置损益，包括已计提资产减值-4743.92准备的冲销部分
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关、符合国家政策规定、按照确定
2116210.54
的标准享有、对公司损益产生持续影响的政府补助除外
除上述各项之外的其他营业外收入和支出-41502.12
其他符合非经常性损益定义的损益项目2106991.44
减：所得税影响额1044112.20
少数股东权益影响额（税后）398.74
合计3132445.00
对公司将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》未列举的项目认定为的非经常性损益项目且金额重大的，以及将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告
第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因。
□适用√不适用
(三)主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因
√适用□不适用
项目名称变动比例（%）主要原因
基本每股收益（元/股）33.33主要系本报告期资产管理业务收入增加，致归稀释每股收益（元/股）33.33属于上市公司股东的净利润增加经营活动产生的现金流量净额不适用主要系正回购业务规模变化影响
二、股东信息
(一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表
单位：股报告期末表决权恢复的优先股股东总数报告期末普通股股东总数88880不适用（如有）
2/172024年第一季度报告
前10名股东持股情况（不含通过转融通出借股份）
质押、标记或持股持有有限售条冻结情况股东名称股东性质持股数量比例件股份数量
(%)股份数量状态
北京首都创业集团有限公司国有法人155169000056.771551690000无-
北京市基础设施投资有限公司国有法人47308000017.31473080000无-
北京能源集团有限责任公司国有法人2270800008.31227080000无-境内非国
城市动力（北京）投资有限公司823253503.01-无-有法人
J. P. Morgan Securities PLC－自有
境外法人231288210.85-无-资金
香港中央结算有限公司境外法人83980890.31-无-境内非国
北京安鹏兴业投资有限公司63143000.23-无-有法人
中国建设银行股份有限公司－国
泰中证全指证券公司交易型开放其他54459490.20-无-式指数证券投资基金
新华人寿保险股份有限公司－传
统－普通保险产品－ 018L － 其 他 5365762 0.20 - 无 -
CT001 沪
中国建设银行股份有限公司－华
宝中证全指证券公司交易型开放其他31826870.12-无-式指数证券投资基金前10名无限售条件股东持股情况股份种类及数量股东名称持有无限售条件流通股的数量股份种类数量
城市动力（北京）投资有限公司82325350人民币普通股82325350
J. P. Morgan Securities PLC－自有
23128821人民币普通股23128821
资金香港中央结算有限公司8398089人民币普通股8398089北京安鹏兴业投资有限公司6314300人民币普通股6314300
中国建设银行股份有限公司－国泰中证全指证券公司交易型开放5445949人民币普通股5445949式指数证券投资基金
新华人寿保险股份有限公司－传
统－普通保险产品－018L－ 5365762 人民币普通股 5365762
CT001 沪
中国建设银行股份有限公司－华宝中证全指证券公司交易型开放3182687人民币普通股3182687式指数证券投资基金
3/172024年第一季度报告
九泰基金－广发银行－四川金舵
2389915人民币普通股2389915
投资有限责任公司莫宝昌2114444人民币普通股2114444
MORGAN STANLEY & CO.
1765736人民币普通股1765736
INTERNATIONAL PLC.北京首都创业集团有限公司、北京市基础设施投资有限公司和北京
能源集团有限责任公司同属北京市国资委控制的企业，但均独立进行日常经营管理及对外投资决策，三家国有股东的法定代表人、董事、高级管理人员之间不存在人员重合的情形，亦不存在通过协议上述股东关联关系或一致行动的
或其他安排形成一致行动关系的情形，三家国有股东不构成一致行说明动关系。
公司首发前股东之间不存在关联关系。除此之外，公司未知其他股东之间是否存在关联关系，也未知其是否属于《上市公司收购管理办法》中规定的一致行动人。
前10名股东及前10名无限售股东参与融资融券情况：
股东莫宝昌通过投资者信用证券账户持有2114444股，通过普通证前10名股东及前10名无限售股
券账户持有0股，合计持有2114444股。
东参与融资融券及转融通业务情前10名股东及前10名无限售股东参与转融通业务情况详见本节“持况说明（如有）
股5%以上股东、前10名股东及前10名无限售流通股股东参与转融通业务出借股份情况”相关内容。
注：1.上表股东性质为股东在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记的账户性质。
2.上表持股数量来源于公司自中国证券登记结算有限责任公司上海分公司取得的在册股东情况。
3.上表前10名股东及前10名无限售股东参与融资融券情况为股东在中国证券登记结算有限
责任公司上海分公司登记的情况。
4.香港中央结算有限公司为沪股通投资者所持公司 A 股股份的名义持有人。
持股5%以上股东、前10名股东及前10名无限售流通股股东参与转融通业务出借股份情况
√适用□不适用
单位:股
持股5%以上股东、前10名股东及前10名无限售流通股股东参与转融通业务出借股份情况
期初普通账户、信用期初转融通出借期末普通账户、信用账期末转融通出借股账户持股股份且尚未归还户持股份且尚未归还
股东名称（全称）比例比例比例比例数量合计数量合计数量合计数量合计
（%）（%）（%）（%）中国建设银行股份有
限公司－国泰中证全
指证券公司交易型开52181490.1913111000.0554459490.209538000.03放式指数证券投资基金中国建设银行股份有
33158060.1210664000.0431826870.128832000.03
限公司－华宝中证全
4/172024年第一季度报告
指证券公司交易型开放式指数证券投资基金注：1.上表转融通出借数据来源于公司自中国证券金融股份有限公司取得的《转融通证券出借数据》。
2.上表普通账户、信用账户持股数量来源于公司自中国证券登记结算有限责任公司上海分公
司取得的在册股东情况。
前10名股东及前10名无限售流通股股东因转融通出借/归还原因导致较上期发生变化
□适用√不适用
三、其他提醒事项需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息
□适用√不适用
四、季度财务报表
(一)审计意见类型
□适用√不适用
(二)财务报表合并资产负债表
2024年3月31日
编制单位:首创证券股份有限公司
单位：元币种:人民币审计类型：未经审计项目2024年3月31日2023年12月31日
资产：
货币资金6117279939.076538718740.37
其中：客户资金存款4075060828.404285760821.41
结算备付金1297586545.871388102441.49
其中：客户备付金730496492.43598678293.59贵金属拆出资金
融出资金2195013656.332263839152.46
衍生金融资产17671883.7211286713.49
存出保证金826762761.89699348230.93
应收款项749362190.12744551576.12应收款项融资合同资产
5/172024年第一季度报告
买入返售金融资产412277338.37353931004.51持有待售资产
金融投资：
交易性金融资产21045419994.9218010747475.00债权投资
其他债权投资9709723298.0011264617041.82
其他权益工具投资1400000.001400000.00
长期股权投资894450980.12894706050.53
投资性房地产17069941.8317280135.54
固定资产40044418.7241527650.93在建工程
使用权资产326876893.34329582678.59
无形资产152957926.54153036367.34
其中：数据资源
商誉125837824.13125837824.13
递延所得税资产28425061.1164367615.29
其他资产498209551.60298573477.93
资产总计44456370205.6843201454176.47
负债：
短期借款
应付短期融资款1159567093.401733119186.18
拆入资金1114346751.70914705915.98
交易性金融负债456168033.18684990269.78衍生金融负债
卖出回购金融资产款12418986866.0611988563203.64
代理买卖证券款5197978454.625531836535.23代理承销证券款
应付职工薪酬105298156.10151854432.35
应交税费19359501.9938070216.31
应付款项169519738.8264685131.29
合同负债18903829.4616222983.75持有待售负债预计负债长期借款
应付债券10399103553.219047907225.84
其中：优先股永续债
租赁负债374473836.23376695571.79递延收益
递延所得税负债7864515.4112701619.85
其他负债361020331.55277645194.25
负债合计31802590661.7330838997486.24
6/172024年第一季度报告
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本）2733333800.002733333800.00其他权益工具
其中：优先股永续债
资本公积6787164301.876787164301.87
减：库存股
其他综合收益94882689.6023820465.56
盈余公积265276693.66265276693.66
一般风险准备1303575440.931303407316.23
未分配利润1453905498.931233810949.63
归属于母公司所有者权益（或股东权益）合计12638138424.9912346813526.95
少数股东权益15641118.9615643163.28
所有者权益（或股东权益）合计12653779543.9512362456690.23
负债和所有者权益（或股东权益）总计44456370205.6843201454176.47
公司负责人：毕劲松主管会计工作负责人：唐洪广会计机构负责人：李红清
7/172024年第一季度报告
合并利润表
2024年1—3月
编制单位：首创证券股份有限公司
单位：元币种:人民币审计类型：未经审计项目2024年第一季度2023年第一季度
一、营业总收入563953403.09434312309.16
利息净收入-26381915.49-17755569.22
其中：利息收入163353070.79156371138.65
利息支出189734986.28174126707.87
手续费及佣金净收入333228486.70174604260.65
其中：经纪业务手续费净收入47542555.3157659353.47
投资银行业务手续费净收入22814751.7728677594.33
资产管理业务手续费净收入249555124.6680063901.95
投资收益（损失以“-”号填列）277370572.03143323601.62
其中：对联营企业和合营企业的投资收益-256752.6310251985.94以摊余成本计量的金融资产终止确认产
生的收益（损失以“-”号填列）
净敞口套期收益（损失以“-”号填列）
其他收益4223201.982429940.15
公允价值变动收益（损失以“-”号填列）-24556537.92131988510.78
汇兑收益（损失以“-”号填列）35777.32-346022.64
其他业务收入33216.8827775.15
资产处置收益（损失以“-”号填列）601.5939812.67
二、营业总支出302333331.02221822843.66
税金及附加4539559.491780893.92
业务及管理费295244732.56221001263.27
信用减值损失2144496.97-1193532.90其他资产减值损失
其他业务成本404542.00234219.37
三、营业利润（亏损以“-”号填列）261620072.07212489465.50
加：营业外收入26109.2013694.37
减：营业外支出72956.8359269.59
四、利润总额（亏损总额以“-”号填列）261573224.44212443890.28
减：所得税费用41312594.7636552218.39
五、净利润（净亏损以“-”号填列）220260629.68175891671.89
（一）按经营持续性分类
1.持续经营净利润（净亏损以“-”号填列）220260629.68175891671.89
2.终止经营净利润（净亏损以“-”号填列）
（二）按所有权归属分类1.归属于母公司股东的净利润（净亏损以
220262674.00175900260.74“-”号填列）
8/172024年第一季度报告
2.少数股东损益（净亏损以“-”号填列）-2044.32-8588.85
六、其他综合收益的税后净额71062224.0423319405.05
归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额71062224.0423319405.05
（一）不能重分类进损益的其他综合收益
1.重新计量设定受益计划变动额
2.权益法下不能转损益的其他综合收益
3.其他权益工具投资公允价值变动
4.企业自身信用风险公允价值变动
（二）将重分类进损益的其他综合收益71062224.0423319405.05
1.权益法下可转损益的其他综合收益1682.22-9376.83
2.其他债权投资公允价值变动71945391.9825250143.71
3.金融资产重分类计入其他综合收益的金额
4.其他债权投资信用损失准备-884850.16-1921361.83
5.现金流量套期储备
6.外币财务报表折算差额
7.其他
归属于少数股东的其他综合收益的税后净额
七、综合收益总额291322853.72199211076.94
归属于母公司所有者的综合收益总额291324898.04199219665.79
归属于少数股东的综合收益总额-2044.32-8588.85
八、每股收益：
（一）基本每股收益(元/股)0.080.06
（二）稀释每股收益(元/股)0.080.06
公司负责人：毕劲松主管会计工作负责人：唐洪广会计机构负责人：李红清
9/172024年第一季度报告
合并现金流量表
2024年1—3月
编制单位：首创证券股份有限公司
单位：元币种：人民币审计类型：未经审计项目2024年第一季度2023年第一季度
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金向其他金融机构拆入资金净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金384387694.92350716821.36
拆入资金净增加额199000000.00509000000.00
回购业务资金净增加额439181397.502039433416.43
代理买卖证券收到的现金净额-454945813.59-44615396.52
收到其他与经营活动有关的现金347933804.93103616214.67
经营活动现金流入小计915557083.762958151055.94
为交易目的而持有的金融资产净增加额3021988054.434148143376.79
融出资金净增加额-62654347.40127102498.78拆出资金净增加额返售业务资金净增加额
支付利息、手续费及佣金的现金205532704.87227647212.75
支付给职工及为职工支付的现金286773700.01225736232.97
支付的各项税费86449083.2541614764.97
支付其他与经营活动有关的现金327573047.51475039931.89
经营活动现金流出小计3865662242.675245284018.15
经营活动产生的现金流量净额-2950105158.91-2287132962.21
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金4364500698.911924499730.47
取得投资收益收到的现金213132654.08137437187.72
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回
845.0010383.92
的现金净额处置子公司及其他营业单位收到的现金净额收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计4577634197.992061947302.11
投资支付的现金2780232829.311560761072.24
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付
9715078.5612236421.41
的现金取得子公司及其他营业单位支付的现金净额支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计2789947907.871572997493.65
投资活动产生的现金流量净额1787686290.12488949808.46
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
10/172024年第一季度报告
其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金取得借款收到的现金
发行债券收到的现金2648590000.00547050000.00收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计2648590000.00547050000.00
偿还债务支付的现金1862840000.00643920000.00
分配股利、利润或偿付利息支付的现金108309067.5477100898.60
其中：子公司支付给少数股东的股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金19660036.9125484624.02
筹资活动现金流出小计1990809104.45746505522.62
筹资活动产生的现金流量净额657780895.55-199455522.62
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响35777.32-346022.64
五、现金及现金等价物净增加额-504602195.92-1997984699.01
加：期初现金及现金等价物余额7919468680.867954291658.33
六、期末现金及现金等价物余额7414866484.945956306959.32
公司负责人：毕劲松主管会计工作负责人：唐洪广会计机构负责人：李红清
11/172024年第一季度报告
母公司资产负债表
2024年3月31日
编制单位:首创证券股份有限公司
单位:元币种:人民币审计类型：未经审计项目2024年3月31日2023年12月31日
资产：
货币资金5694047726.325416303427.85
其中：客户资金存款3774361123.863806015100.62
结算备付金1342440158.701435083319.44
其中：客户备付金729715845.08598678293.59贵金属拆出资金
融出资金2195013656.332263839152.46
衍生金融资产17476461.3710925531.36
存出保证金231358124.29247828847.76
应收款项747827461.23742343525.83应收款项融资合同资产
买入返售金融资产373501926.79349929176.55持有待售资产
金融投资：
交易性金融资产19256352268.0016700207492.09债权投资
其他债权投资9709723298.0011264617041.82其他权益工具投资
长期股权投资2418683711.692418938782.10投资性房地产
固定资产37255847.4738691353.81在建工程
使用权资产324052099.81325716240.18
无形资产146961306.07146809614.29
其中：数据资源
商誉105520381.58105520381.58
递延所得税资产23875294.2259611133.27
其他资产438659191.68243871964.42
资产总计43062748913.5541770236984.81
负债：
短期借款
应付短期融资款1159567093.401733119186.18
拆入资金1114346751.70914705915.98
交易性金融负债57839100.00363928550.00
12/172024年第一季度报告
衍生金融负债
卖出回购金融资产款12372960068.9811916293004.85
代理买卖证券款4394347746.394664770696.00代理承销证券款
应付职工薪酬91452220.71134764679.07
应交税费18525479.9433312392.74
应付款项169519738.8264685131.29
合同负债15744372.1413589127.82持有待售负债预计负债长期借款
应付债券10399103553.219047907225.84
其中：优先股永续债
租赁负债371450559.43372478221.04递延收益递延所得税负债
其他负债350817180.73267722321.76
负债合计30515673865.4529527276452.57
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本）2733333800.002733333800.00其他权益工具
其中：优先股永续债
资本公积6787164301.876787164301.87
减：库存股
其他综合收益94882689.6023820465.56
盈余公积265168998.56265168998.56
一般风险准备1299436729.271299436729.27
未分配利润1367088528.801134036236.98
所有者权益（或股东权益）合计12547075048.1012242960532.24
负债和所有者权益（或股东权益）总计43062748913.5541770236984.81
公司负责人：毕劲松主管会计工作负责人：唐洪广会计机构负责人：李红清
13/172024年第一季度报告
母公司利润表
2024年1—3月
编制单位：首创证券股份有限公司
单位：元币种：人民币审计类型：未经审计项目2024年第一季度2023年第一季度
一、营业总收入562974082.06416688190.43
利息净收入-29726953.69-22745221.26
其中：利息收入158540333.26150539908.57
利息支出188267286.95173285129.83
手续费及佣金净收入329250953.03169206648.81
其中：经纪业务手续费净收入44686519.6954050617.11
投资银行业务手续费净收入22814751.7728677594.33
资产管理业务手续费净收入250265282.1479432172.50
投资收益（损失以“-”号填列）255376302.61137889750.76
其中：对联营企业和合营企业的投资收益-256752.6310258185.94以摊余成本计量的金融资产终止确认产
生的收益（损失以“-”号填列）
净敞口套期收益（损失以“-”号填列）
其他收益2156316.922298266.85
公允价值变动收益（损失以“-”号填列）5868999.48130328123.49
汇兑收益（损失以“-”号填列）35777.32-346022.64
其他业务收入12084.8016831.75
资产处置收益（损失以“-”号填列）601.5939812.67
二、营业总支出283941650.68205310153.70
税金及附加4314997.111754947.30
业务及管理费277490143.48204724809.35
信用减值损失2136510.09-1169602.95其他资产减值损失其他业务成本
三、营业利润（亏损以“-”号填列）279032431.38211378036.73
加：营业外收入25801.3412761.30
减：营业外支出62956.8358042.01
四、利润总额（亏损总额以“-”号填列）278995275.89211332756.02
减：所得税费用45942984.0736458186.31
五、净利润（净亏损以“-”号填列）233052291.82174874569.71
（一）持续经营净利润（净亏损以“-”号填列）233052291.82174874569.71
（二）终止经营净利润（净亏损以“-”号填列）
六、其他综合收益的税后净额71062224.0423319405.05
（一）不能重分类进损益的其他综合收益
1.重新计量设定受益计划变动额
2.权益法下不能转损益的其他综合收益
14/172024年第一季度报告
3.其他权益工具投资公允价值变动
4.企业自身信用风险公允价值变动
（二）将重分类进损益的其他综合收益71062224.0423319405.05
1.权益法下可转损益的其他综合收益1682.22-9376.83
2.其他债权投资公允价值变动71945391.9825250143.71
3.金融资产重分类计入其他综合收益的金额
4.其他债权投资信用损失准备-884850.16-1921361.83
5.现金流量套期储备
6.外币财务报表折算差额
7.其他
七、综合收益总额304114515.86198193974.76
八、每股收益：
（一）基本每股收益(元/股)
（二）稀释每股收益(元/股)
公司负责人：毕劲松主管会计工作负责人：唐洪广会计机构负责人：李红清
15/172024年第一季度报告
母公司现金流量表
2024年1—3月
编制单位：首创证券股份有限公司
单位：元币种：人民币审计类型：未经审计项目2024年第一季度2023年第一季度
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金向其他金融机构拆入资金净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金374346565.57339741328.15
拆入资金净增加额199000000.00509000000.00
回购业务资金净增加额439181397.502039433416.43
代理买卖证券收到的现金净额-270422949.6168675499.34
收到其他与经营活动有关的现金335809552.68102687112.92
经营活动现金流入小计1077914566.143059537356.84
为交易目的而持有的金融资产净增加额2521876536.703696226011.17
融出资金净增加额-62654347.40127102498.78拆出资金净增加额返售业务资金净增加额
支付利息、手续费及佣金的现金204372552.38226803352.48
支付给职工及为职工支付的现金270290030.72211936600.07
支付的各项税费78668996.3830736366.15
支付其他与经营活动有关的现金319949790.25468391881.38
经营活动现金流出小计3332503559.034761196710.03
经营活动产生的现金流量净额-2254588992.89-1701659353.19
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金4364500698.911924499730.47
取得投资收益收到的现金213132654.08137437187.72
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回
845.0010383.92
的现金净额收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计4577634197.992061947302.11
投资支付的现金2780232829.311560761072.24
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付
9471494.8811631765.39
的现金支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计2789704324.191572392837.63
投资活动产生的现金流量净额1787929873.80489554464.48
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金取得借款收到的现金
发行债券收到的现金2648590000.00547050000.00
16/172024年第一季度报告
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计2648590000.00547050000.00
偿还债务支付的现金1862840000.00643920000.00
分配股利、利润或偿付利息支付的现金108309067.5477100898.60
支付其他与筹资活动有关的现金18363951.9623300195.02
筹资活动现金流出小计1989513019.50744321093.62
筹资活动产生的现金流量净额659076980.50-197271093.62
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响35777.32-346022.64
五、现金及现金等价物净增加额192453638.73-1409722004.97
加：期初现金及现金等价物余额6844034246.297004552687.69
六、期末现金及现金等价物余额7036487885.025594830682.72
公司负责人：毕劲松主管会计工作负责人：唐洪广会计机构负责人：李红清
(三)2024年起首次执行新会计准则或准则解释等涉及调整首次执行当年年初的财务报表
□适用√不适用特此公告。
首创证券股份有限公司董事会
2024年4月24日
