四方股份:北京市竞天公诚律师事务所关于北京四方继保自动化股份有限公司启航2号限制性股票激励计划首次授予部分第一个解除限售期解除限售条件成就的法律意见书

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北京市竞天公诚律师事务所关于北京四方继保自动化股份有限公司启航2号限制性股票激励计划首次授予部分第一个解除限售期解除限售条件成就的法律意见书

二〇二四年十月中国北京市朝阳区建国路77号华贸中心3号写字楼34层邮政编码100025

电话:(86-10)5809-1000传真:(86-10)5809-1100北京市竞天公诚律师事务所关于北京四方继保自动化股份有限公司启航2号限制性股票激励计划首次授予部分第一个解除限售期解除限售条件成就的法律意见书

致：北京四方继保自动化股份有限公司

北京市竞天公诚律师事务所（以下简称“本所”）接受北京四方继保自动化

股份有限公司（以下简称“四方股份”或“公司”）委托，担任四方股份启航2号限制性股票激励计划（以下简称“本次激励计划”）的专项中国法律顾问，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）以及中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）、

上海证券交易所（以下简称“上交所”）等有关规定，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，就本次激励计划首次授予部分第一个解除限售期解除限售条件成就的相关事项（以下简称“本次解除限售”）出具《北京市竞天公诚律师事务所关于北京四方继保自动化股份有限公司启航2号限制性股票激励计划首次授予部分第一个解除限售期解除限售条件成就的法律意见书》（以下简称“本法律意见书”）。

为出具本法律意见书，本所对公司提供的、本所认为出具本法律意见书所需的文件进行了法律审查，就公司本次解除限售相关的问题向相关人员进行了询问或与之进行了必要的讨论，并对本次解除限售的合法、合规、真实、有效性进行了核实验证。

2对本法律意见书，本所及经办律师特作如下声明：

1、本所及经办律师依据《公司法》《证券法》《管理办法》《律师事务所从事证券法律业务管理办法》《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等法律法规的规定以及本法律意见书出具日以前已经发生或者存在的事实为基础发表法律意见。

2、本所及经办律师已根据有关法律法规的规定严格履行了法定职责，遵循

了勤勉尽责和诚实信用的原则，进行了充分的核查验证，保证本法律意见书所认定的事实真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担相应的法律责任。

3、本所及经办律师仅就本次激励计划有关的中国境内法律事项发表意见，

并不对会计、审计等专业事项发表意见，本所及经办律师不具备对该等专业事项进行核查和作出判断的合法资格。本所及经办律师在本法律意见书中对与该等专业事项有关的报表、数据或对会计报告、审计报告等专业报告内容的引用，不意味着本所及经办律师对这些引用内容的真实性、有效性作出任何明示或默示的保证。

4、公司已保证：

（1）其向本所提供的与本法律意见书相关的信息、文件或资料均为真实、准确、完整、有效，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏；

（2）文件资料为副本、复印件的，内容均与正本或原件相符；

（3）所有文件的签署人均具有完全民事行为能力，并且其签署行为已获得

恰当、有效的授权；

（4）所有文件或资料上的签字和印章均为真实。

5、对于本法律意见书至关重要而又无法得到独立证据支持的事实，本所及

经办律师依赖于有关政府部门、有关单位或有关人士出具或提供的证明或确认文

件及主管部门公开可查的信息发表法律意见，该等证明、确认文件或信息的真实性、有效性、完整性、准确性由出具该等证明、确认文件或公布该等公开信息的单位或人士承担。

36、本法律意见书仅供公司本次激励计划的目的使用，未经本所书面同意不

得用作任何其他用途。

7、本所同意将本法律意见书作为公司本次激励计划必备的法律文件。

基于上述，本所根据相关法律法规的要求，按照我国律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，出具本法律意见如下：

4正文

一、本次解除限售的批准和授权1、2023年9月18日，公司召开第七届董事会第七次会议，审议通过了《关于公司<启航2号限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<启航2号限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》及《关于提请股东大会授权董事会办理启航2号限制性股票激励计划相关事宜的议案》等相关议案，作为激励对象的董事或与其存在关联关系的董事已就相关议案予以回避表决。

2、2023年9月18日，公司独立董事认真审核了《启航2号限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“《激励计划（草案）》”），并就本次激励计划相关议案发表了独立意见，确认公司具备实施本次激励计划的主体资格；公司本次激励计划所确定的激励对象的主体资格合法、有效；《激励计划（草案）》的拟定、

审议流程、内容符合《管理办法》等有关法律、法规及规范性文件的规定；公司

不存在向激励对象提供贷款、贷款担保或任何其他财务资助的计划或安排；公司

实施股权激励计划有利于进一步完善公司治理结构，健全公司激励机制，增强公司核心团队对实现公司持续、健康发展的责任感、使命感，有利于公司的持续发展，不会损害公司及全体股东的利益；一致同意公司实施本次激励计划。同时，确认公司本次激励计划的考核体系具有全面性、综合性及可操作性，考核指标设定具有良好的科学性和合理性，同时对激励对象具有约束效果，能够达到本次激励计划的考核目的，一致同意《考核办法》，并同意将相关议案提交公司股东大会进行审议。

3、2023年9月18日，公司第七届监事会第七次会议审议通过了《关于公司<启航2号限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<启航2号限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》及《关于核实公司<启航2号限制性股票激励计划首次授予激励对象名单>的议案》等相关议案。

4、2023年9月18日，公司监事会就本次激励计划发表了如下核查意见：公司

不存在《管理办法》等法律法规规定、规范性文件规定的禁止实施激励计划的情

形：本次激励计划所确定的首次授予激励对象不存在《管理办法》规定的不得成

为激励对象的情形；本次激励计划的内容符合《公司法》《证券法》《管理办法》

等有关法律、法规和规范性文件的规定；公司不存在向激励对象提供贷款、贷款

担保或任何其他财务资助的计划或安排；《考核办法》符合相关法律、法规以及

公司的实际情况，能保证公司激励计划的顺利实施，确保激励计划的规范运行，

5有利于公司持续发展，不会损害公司和全体股东的利益；一致同意公司实行本次激励计划。

5、2023年9月19日，公司披露了《北京四方继保自动化股份有限公司启航2号限制性股票激励计划（草案）》及其摘要、《北京四方继保自动化股份有限公司启航2号限制性股票激励计划实施考核管理办法》及《北京四方继保自动化股份有限公司启航2号限制性股票激励计划激励对象名单》等公告。

6、公司于2023年9月19日至2023年9月28日在公司内部对拟激励对象

的姓名和职务进行了公示，公示期共计10天。截至公示期满，公司监事会未收到任何人对拟激励对象提出的异议。

7、2023年10月9日，公司监事会出具了《北京四方继保自动化股份有限公司监事会关于公司启航2号限制性股票激励计划激励对象名单的公示情况及核查意见的说明》，公司监事会认为列入本次激励计划首次授予部分激励对象名单的人员均符合相关法律、法规及规范性文件所规定的条件，符合《激励计划（草案）》规定的激励对象条件，其作为本次激励计划的激励对象合法、有效。

8、2023年10月16日，公司召开2023年第一次临时股东大会，审议通过

了《关于公司<启航2号限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<启航2号限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理启航2号限制性股票激励计划相关事宜的议案》。公司独立董事孙卫国作为征集人，已就前述相关议案在股东大会通知阶段向公司全体股东公开征集委托投票权。

9、2023年10月16日，公司召开第七届董事会第八次会议，审议通过了《关于向启航2号限制性股票激励计划激励对象首次授予限制性股票的议案》。本次授予对象名单中存在拟作为激励对象的董事，相关董事已对相关议案回避表决，不存在其他与激励对象存在关联关系的董事。

10、2023年10月16日，公司独立董事出具《北京四方继保自动化股份有限公司独立董事关于公司第七届董事会第八次会议相关事项的独立意见》，就《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》发表同意授予的独立意见。

11、2023年10月16日，公司召开第七届监事会第八次会议，审议通过了

《关于向启航2号限制性股票激励计划激励对象首次授予限制性股票的议案》。

612、2023年10月16日，公司监事会出具《北京四方继保自动化股份有限公司监事会关于公司启航2号限制性股票激励计划激励对象名单（首次授予日）的核查意见》。

13、2023年11月14日，公司收到中国证券登记结算有限责任公司上海分

公司出具的《证券变更登记证明》。本次授予登记的限制性股票共计1907.90万股，已在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完成登记手续。

14、2024年3月18日，公司召开第七届董事会第十一次会议以及第七届监事会第十次会议，审议通过了《关于回购注销部分激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票的议案》，同意公司按照本次激励计划相关规定将离职激励对象已获授但尚未解除限售的25000股限制性股票予以回购注销。

15、2024年4月26日，公司召开第七届董事会第十二次会议以及第七届监事会第十一次会议，审议通过了《关于调整公司启航2号限制性股票激励计划回购价格的议案》《关于回购注销部分激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票的议案》，同意公司按照本次激励计划相关规定将离职激励对象已获授但尚未解除限售的60000股限制性股票予以回购注销，且回购价格调整为6.99元/股。

16、2024年6月4日，公司召开第七届董事会第十四次会议以及第七届监事会第十二次会议，审议通过了《关于回购注销部分激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票的议案》，同意公司按照本次激励计划相关规定将离职激励对象已获授但尚未解除限售的30000股限制性股票予以回购注销。

17、2024年8月29日，公司召开第七届董事会第十六次会议、第七届监事会第十三次会议，审议通过了《关于调整启航2号激励计划预留授予价格及预留授予数量、向激励对象授予预留部分限制性股票的议案》《关于回购注销部分激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票的议案》，同意公司按照本次激励计划相关规定将离职激励对象已获授但尚未解除限售的25000股限制性股票予以

回购注销，监事会对预留授予日的激励对象名单进行核实并发表了核查意见。

18、2024年10月30日，公司召开第七届董事会第十七次会议、第七届监事会第十四次会议，审议通过了《关于启航2号限制性股票激励计划首次授予部

分第一个解除限售期解除限售条件成就的议案》，公司监事会对上述事项进行核实并发表了核查意见。

7综上所述，本所律师认为，截至本法律意见书出具之日，公司已就本次解除

限售取得现阶段必要的批准和授权，符合《公司法》《证券法》《管理办法》及《激励计划（草案）》的相关规定。

二、本次解除限售的具体情况

（一）首次授予部分第一个解除限售期即将届满

根据《激励计划（草案）》相关规定，本次激励计划首次授予部分第一个解除限售期的解除限售时间为自首次授予登记完成之日起12个月后的首个交易日

起至首次授予登记完成之日起24个月内的最后一个交易日当日止，可解除限售数量占首次获授权益数量比例的30%。本次激励计划首次授予登记日为2023年11月

13日，首次授予的限制性股票将于2024年11月13日进入第一个解除限售期。

（二）首次授予部分第一个解除限售期解除限售条件成就的情况

根据《激励计划（草案）》的相关规定、公司2023年度审计报告及公司出具

的确认函等文件，经本所律师核查，本次解除限售的条件及对应的条件成就情况具体如下：

解除限售条件条件成就情况

1、公司未发生以下任一情况：

（1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；

（2）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师

公司未发生前述情形，满足出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；

解除限售条件。

（3）上市后最近36个月内出现过未按法律法规、公司章

程、公开承诺进行利润分配的情形；

（4）法律法规规定不得实行股权激励的；

（5）中国证监会认定的其他情形。

82、激励对象未发生以下任一情形：

（1）最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选；

（2）最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；

（3）最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及激励对象未发生前述情形，其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；满足解除限售条件。

（4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员的情形；

（5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；

（6）中国证监会认定的其他情形。

根据中证天通会计师事务所

3、公司层面业绩考核（特殊普通合伙）出具的

本次激励计划的考核年度为2023-2025年三个会计年度，2023年度财务报表之审计报每个会计年度考核一次。根据公司业绩考核目标完成情况告（中证天通【2024】证审字确定公司层面可解除限售的比例。首次授予部分第一个解21110001号），公司2023年除限售期的考核年度为2023年，以2021、2022年净利润度归属于上市公司股东的净的平均值为基数，2023年净利润增长率不低于25%。利润为627206305.37元，注:较2021、2022年净利润的平

（1）上述“净利润”指归属于上市公司股东的净利润。

均值增长26.06%，公司层面

（2）上述财务指标均以公司当年度经审计并公告的财务报告为准。业绩考核达成目标值，公司层面解除限售比例为100%。

4、个人层面绩效考核首次授予460名激励对象

激励对象个人考核按照公司制定的考核办法分年进行考中，其中5名激励对象因离核，并依据每个年度的考核结果确定激励对象实际可解除职不再具备激励对象资格，限售的股份数量。激励对象的绩效考核结果划分为优、其持有的未解除限售条件的良、中、差四个档次，其具体对应的可解除限售比例如下限制性股票已全部完成回购表所示:注销。其余参与个人层面绩考核结果优良中差效考核的共455名激励对象

9个人层面解除限售比30%-个人考核评级为优/良，个人

100%0%

例50%层面解除限售比例为100%。

若公司层面业绩考核达标，激励对象当年实际解除限售的限制性股票数量=个人当年计划解除限售的股票数量×个人层面解除限售比例。

（三）本次解除限售的激励对象及数量

根据公司《激励计划（草案）》的相关规定、公司第七届董事会第十七次会

议决议以及公司第七届监事会第十四次会议等文件，本次激励计划首次授予部分

第一个解除限售期可解除限售的激励对象人数为455人，可解除限售的限制性股

票数量为568.17万股，约占公司目前股本总额的0.68%。本次激励计划首次授予

部分第一个解除限售期可解除限售的激励对象及股票数量如下：

本次可解除限剩余未解除限本次解除限售授予限制性股售的限制性股售的限制性股数量占其已获姓名职务票数量（万票数量（万票数量（万授限制性股票股）股）股）比例

高秀环董事长17.505.2512.2530%