宝地矿业:申万宏源证券承销保荐有限责任公司关于新疆宝地矿业股份有限公司首次公开发行部分限售股解禁上市流通的核查意见

申万宏源证券承销保荐有限责任公司

关于新疆宝地矿业股份有限公司

首次公开发行部分限售股解禁上市流通的核查意见

申万宏源证券承销保荐有限责任公司(以下简称“申万宏源承销保荐”)作

为新疆宝地矿业股份有限公司(以下简称“宝地矿业”或“公司”)的保荐机构

和持续督导机构,根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所股

1票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第号---规范运作》等

相关规定履行职责,对宝地矿业首次公开发行前已发行的部分限售股解禁上市流

通事项进行了审慎核查,发表如下意见:

一、本次限售股上市类型

根据中国证券监督管理委员会于2023年2月14日出具的《关于核准新疆宝

地矿业股份有限公司首次公开发行股票的批复》(证监许可[2023]305号),新疆

宝地矿业股份有限公司(以下简称“公司”或“宝地矿业”)首次向社会公众公

开发行人民币普通股200,000,000股,并于2023年3月10日在上海证券交易所

上市.

本次上市流通的限售股为公司首次公开发行限售股,涉及李直杰、赵秋香共

2名股东,共计1.273.529股,占公司总股本的0.16%.上述股东锁定期为自其取

36得宝地矿业股份之日起个月且自宝地矿业首次公开发行A股股票并上市之日

起12个月,该部分有限售条件流通股将于2024年8月1日上市流通.

二、本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况

本次限售股形成后至今,公司未发生因利润分配、公积金转增等导致股本数

量变化的情形.

三、本次限售股上市流通的有关承诺

其他

根据公司《首次公开发行股票招股说明书》及《首次公开发行股票上市公告

书》,本次申请限售股上市流通的股东对其所持股份锁定情况承诺如下:承诺人承诺内容

股东李直杰、赵秋香 1、本人目前持有的宝地矿业的股份为本人真实持有,不存在任何股份已发生变动而未告知宝地矿业的情形:本人持有的宝地矿业股份不存在委托持股、信托持股或其他可能导致本人所持宝地矿业的股份权属不清晰或存在潜在纠纷的情形,不存在任何质押、冻结、查封等权利受到限制的情形:本人与宝地矿业的其他股东不存在一致行动安排,亦未寻求与其他股东一致行动的安排.2、本人承诺自本人取得宝地矿业股份之日起36个月内且自宝地矿业首次公开发行A股股票并12上市之日起个月内,本人不转让或者委托他人管理本人直接或者间接持有的宝地矿业首次公开发行股票前已发行的股份(以下简称“上市前股份”),也不由宝地矿业回购本人直接或者间接持有的宝地矿业上市前股份.3、本人未来持续看好发行人以及所处行业的发展前景,愿意在较长的时期内持有发行人股票.如本人因自身需要在限售期届满后减持本人持有的发行人上市前股份的,将认真遵守证券监管机构关于股东减持的相关规定,审慎制定股份减持计划,减持所持有的发行人股份数量应符合相关法律、法规、规章及上海证券交易所相关减持规定.4、上述承诺均为本人的真实意思表示,本人保证减持时将遵守法律、法规以及中国证监会、证3券交易所的相关规定,并提前个交易日公告；如通过证券交易所集中竞价交易减持股份,则15在首次卖出的个交易日前向证券交易所预先披露减持计划.减持计划的内容包括但不限于:拟减持股份的数量、来源、原因、方式、减持时间区间、价格区间等.5、如《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、中国证监会和证券交易所对本人持有的宝地矿业股份之锁定及减持另有要求的,本人将按此等要求执行.6、本人保证上述声明及承诺是真实、准确、完整和有效的,不存在隐瞒、虚假或遗漏之处.如未履行上述承诺出售股票或违规进行减持,本人承诺将该部分出售或减持股票所取得的收益(如有)全部上缴宝地矿业所有.如本人未将前述违规操作收益上交宝地矿业,则宝地矿业有权扣留应付本人现金分红中与应上交宝地矿业的违规操作收益金额相等的部分直至本人履行上述承诺.

本次申请解除限售股份持有人严格履行了公司首次公开发行股票并上市时

所作出的承诺,上述限售股持有人不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流

通的情况.

四、控股股东及其关联方资金占用情况

截至本核查意见出具日,公司不存在控股股东及其关联方占用资金情况.

五、本次限售股上市流通情况

1,273,529(一)本次上市流通的限售股总数为股;

(二)本次上市流通日期为2024年8月1日；

(三)限售股上市流通明细清单如下:序注释号股东名称持有限售股数量(股)持有限售股占公司总股本比例本次上市流通数量(股)利余限售股数量(股)

1李直杰955,8820.12%955,882-

2赵秋香317,6470.04%317,647-

合计1,273,5290.16%1,273,529-