财通证券:关于不向下修正“财通转债”转股价格的公告

证券代码：601108证券简称:财通证券公告编号：2024-061

债券代码：113043债券简称:财通转债

财通证券股份有限公司

关于不向下修正“财通转债”转股价格的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性

陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

重要内容提示：

截至 2024 年 10 月 29 日，财通证券股份有限公司（以下简称“公司”）A 股股票已出现连续三十个交易日中至少有十五个交易日的收盘价低于当期可转债

转股价格的80%之情形，触及“财通转债”转股价格向下修正条款。

经公司第四届董事会第十七次会议审议通过，会议决定本次不向下修正“财通转债”转股价格，且在未来3个月内（2024年10月30日至2025年1月29日），如再次触及可转债转股价格向下修正条款，亦不提出向下修正方案。从2025年2月4日开始重新起算，若再次触发“财通转债”的转股价格向下修正条款，届时公司董事会将再次召开会议决定是否行使“财通转债”转股价格向下修正的权利。

一、可转债发行上市概况经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于核准财通证券股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可〔2020〕2927号）核准，财通证券股份有限公司（以下简称“公司”）公开发行了3800万张可转换公司债券，每张面值人民币100元，发行总额人民币38亿元。

经上海证券交易所自律监管决定书〔2020〕425号文同意，公司38亿元可转债已于2020年12月28日起在上海证券交易所挂牌交易，债券简称“财通转债”，债券代码“113043”，存续期限6年。

根据上海证券交易所有关规定和公司《公开发行 A 股可转换公司债券募集说明书》的约定，公司该次发行的“财通转债”自2021年6月16日起可转换为本公司股份，初始转股价格为13.33元/股，当前转股价格为11.24元/股。历次转股价格调整情况如下：1.因实施2020年年度权益分派，“财通转债”转股价格自2021年6月7日起调整为13.13元/股。

2.因公开发行配股，“财通转债”转股价格自2022年4月13日起调整为11.69元/股。

3.因实施2021年年度权益分派，“财通转债”转股价格自2022年6月20日

起调整为11.49元/股。

4.因实施2022年年度权益分派，“财通转债”转股价格自2023年6月19日

起调整为11.39元/股。

5.因实施2023年半年度权益分派，“财通转债”转股价格自2023年10月20日起调整为11.34元/股。

6.因实施2023年年度权益分派，“财通转债”转股价格自2024年6月7日起

调整为11.24元/股。

二、关于不向下修正转股价格的具体内容

根据公司《公开发行 A 股可转换公司债券募集说明书》的相关规定，在本次发行的可转债存续期间，当公司 A 股股票在任意连续三十个交易日中有十五个交易日的收盘价低于当期转股价格的80%时，公司董事会有权提出转股价格向下修正方案并提交公司股东大会审议表决。

2024年4月25日，公司第四届董事会第十四次董事会决定可转债6个月内

（2024年4月26日至2024年10月8日）不向下修正转股价，现已期满。结合