太平洋证券股份有限公司2024年第三季度报告
证券代码：601099证券简称：太平洋
太平洋证券股份有限公司
2024年第三季度报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性
陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
重要内容提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
公司负责人李长伟、主管会计工作负责人许弟伟及会计机构负责人曹奕保证季度报告中财务
信息的真实、准确、完整。
第三季度财务报表是否经审计
□是√否
一、主要财务数据
(一)主要会计数据和财务指标
单位：元币种：人民币本报告期比上年初至报告期末项目本报告期年同期增减变年初至报告期末比上年同期增减
动幅度(%)变动幅度(%)
营业收入323374998.5612.90864742464.13-16.45
归属于上市公司股东的净利润67929465.9665.10136264566.94-45.71归属于上市公司股东的扣除非
66604037.9682.32125890064.46-49.06
经常性损益的净利润
经营活动产生的现金流量净额不适用不适用1353875172.63不适用
基本每股收益（元/股）0.01066.670.020-45.95
稀释每股收益（元/股）0.01066.670.020-45.95
增加0.27个减少1.25个百
加权平均净资产收益率（%）0.711.43百分点分点本报告期末比上本报告期末上年度末年度末增减变动
幅度(%)
总资产17075037728.1615923624424.877.23
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归属于上市公司股东的所有者
9613869656.489478176445.041.43
权益
注：“本报告期”指本季度初至本季度末3个月期间，下同。
(二)母公司的净资本及风险控制指标
单位：元币种：人民币项目本报告期末上年度末
净资本7616208076.617483010272.65
净资产9898608308.739768015243.97
风险覆盖率（%）505.99463.59
资本杠杆率（%）69.4664.86
流动性覆盖率（%）586.58612.98
净稳定资金率（%）243.99235.25
净资本/净资产（%）76.9476.61
净资本/负债（%）719.54431.76
净资产/负债（%）935.17563.60
自营权益类证券及证券衍生品/净资本（%）5.672.58
自营非权益类证券及其衍生品/净资本（%）60.0955.57融资（含融券）的金额/净资本（%）22.8228.34
各项风险资本准备之和1505218113.451614144684.08
注：母公司以净资本和流动性为核心的风险控制指标均符合中国证监会《证券公司风险控制指标管理办法》的有关规定。
(三)非经常性损益项目和金额
√适用□不适用
单位：元币种：人民币非经常性损益项目本期金额年初至报告期末金额说明
非流动性资产处置损益，包括已计提-79673.98-254627.31固定资产清理损失资产减值准备的冲销部分
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关、符合国家政
873883.18947496.47稳岗补贴等
策规定、按照确定的标准享有、对公司损益产生持续影响的政府补助除外单独进行减值测试的应收款项减值准单独计提减值的应收账
10559142.34
备转回款收回除上述各项之外的其他营业外收入和
973028.892585677.18代扣手续费返还收入等
支出
减：所得税影响额441810.093463186.20
合计1325428.0010374502.48
对公司将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》未列举的项目认定为非经常性损益项目且金额重大的，以及将《公开发行证券的公司信息披露解释性公
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告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因。
□适用√不适用
(四)主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因
√适用□不适用
项目名称变动比例（%）主要原因
归属于上市公司股东的净利润_本报告期65.10归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润
82.32
_本报告期本报告期权益类投资业务收入增
基本每股收益（元/股）_本报告期66.67加，净利润增加稀释每股收益（元/股）_本报告期66.67
加权平均净资产收益率（%）_本报告期增加0.27个百分点
归属于上市公司股东的净利润_年初至报告期末-45.71年初至报告期末固定收益类投资业归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润
-49.06务收入减少，净利润减少_年初至报告期末年初至报告期末代理买卖证券收到
经营活动产生的现金流量净额_年初至报告期末不适用的现金增加
基本每股收益（元/股）_年初至报告期末-45.95年初至报告期末固定收益类投资业
稀释每股收益（元/股）_年初至报告期末-45.95
务收入减少，净利润减少加权平均净资产收益率（%）_年初至报告期末减少1.25个百分点
二、股东信息
(一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表
单位：股报告期末表决权恢复的优先股股东总数报告期末普通股股东总数3805940（如有）
前10名股东持股情况（不含通过转融通出借股份）
持股比持有有限售条质押、标记或冻结情况股东名称股东性质持股数量
例(%)件股份数量股份状态数量境内非国有质押580810000
北京嘉裕投资有限公司74403997510.920法人冻结744039975境内非国有质押258418418
大连天盛硕博科技有限公司2849000004.180法人冻结113500000
中国建设银行股份有限公司－
国泰中证全指证券公司交易型其他1259535541.850无0开放式指数证券投资基金
中国建设银行股份有限公司－
华宝中证全指证券公司交易型其他940516861.380无0开放式指数证券投资基金
招商银行股份有限公司－南方
中证1000交易型开放式指数证其他720086001.060无0券投资基金
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深圳市天翼咨询有限公司其他589500930.860无0
香港中央结算有限公司境外法人486891780.710无0
董国伟境内自然人462555530.680无0
招商银行股份有限公司－华夏
中证1000交易型开放式指数证其他422300000.620无0券投资基金
嘉实基金－农业银行－嘉实中
其他343518600.500无0证金融资产管理计划
前10名无限售条件股东持股情况（不含通过转融通出借股份）股份种类及数量股东名称持有无限售条件流通股的数量股份种类数量北京嘉裕投资有限公司744039975人民币普通股744039975大连天盛硕博科技有限公司284900000人民币普通股284900000
中国建设银行股份有限公司－国泰中证全指证券公司交易型125953554人民币普通股125953554开放式指数证券投资基金
中国建设银行股份有限公司－华宝中证全指证券公司交易型94051686人民币普通股94051686开放式指数证券投资基金
招商银行股份有限公司－南方中证1000交易型开放式指数证72008600人民币普通股72008600券投资基金深圳市天翼咨询有限公司58950093人民币普通股58950093香港中央结算有限公司48689178人民币普通股48689178董国伟46255553人民币普通股46255553
招商银行股份有限公司－华夏中证1000交易型开放式指数证42230000人民币普通股42230000券投资基金
嘉实基金－农业银行－嘉实中
34351860人民币普通股34351860
证金融资产管理计划
上述股东关联关系或一致行动未知上述股东存在关联关系或存在《上市公司收购管理办法》规定的一致行动人的说明情形。
前10名股东及前10名无限售前10名股东及前10名无限售股东参与转融通业务情况参见下表“持股5%以上股东参与融资融券及转融通业股东、前10名股东及前10名无限售流通股股东参与转融通业务出借股份情况”。
务情况说明（如有）
注：截至报告期末北京嘉裕投资有限公司累计向华创证券有限责任公司质押本公司股份580810000股；累
计冻结股份744039975股，已全部被司法拍卖由华创证券有限责任公司竞得。
持股5%以上股东、前10名股东及前10名无限售流通股股东参与转融通业务出借股份情况
√适用□不适用
单位：股
持股5%以上股东、前10名股东及前10名无限售流通股股东参与转融通业务出借股份情况
期初普通账户、信用期初转融通出借股份期末普通账户、信用期末转融通出借股账户持股且尚未归还账户持股份且尚未归还
股东名称（全称）比例比例比例比例数量合计数量合计数量合计数量合计
（%）（%）（%）（%）中国建设银行股份有限公
1185573611.74294938000.431259535541.8500.00
司－国泰中证全指证券公
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司交易型开放式指数证券投资基金中国建设银行股份有限公
司－华宝中证全指证券公
755071861.11240169000.35940516861.3800.00
司交易型开放式指数证券投资基金
招商银行股份有限公司－
南方中证1000交易型开放82811000.1217696000.03720086001.0600.00式指数证券投资基金
招商银行股份有限公司－
华夏中证1000交易型开放75951000.117521000.01422300000.6200.00式指数证券投资基金
前10名股东及前10名无限售流通股股东因转融通出借/归还原因导致较上期发生变化
□适用√不适用
三、其他提醒事项需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息
□适用√不适用
四、季度财务报表
(一)审计意见类型
□适用√不适用
(二)财务报表合并资产负债表
2024年9月30日
编制单位：太平洋证券股份有限公司
单位：元币种：人民币审计类型：未经审计项目2024年9月30日2023年12月31日
资产：
货币资金6910171221.385171070381.11
其中：客户资金存款5558396458.363521763592.53
结算备付金1162554590.201633659602.40
其中：客户备付金742893594.331189769933.25贵金属拆出资金
融出资金1677973279.492046735339.79衍生金融资产
存出保证金106389202.55144359067.92
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应收款项200605239.17253693752.47应收款项融资合同资产
买入返售金融资产52000000.00370121712.07持有待售资产
金融投资：
交易性金融资产5153392719.384447768555.06
债权投资216229135.36205941637.46
其他债权投资47196201.7867151129.18
其他权益工具投资76537440.7259711134.96
长期股权投资131533950.59138612609.99
投资性房地产55946059.6757198087.38
固定资产238336617.46243283104.90在建工程
使用权资产55291192.0951327622.16
无形资产48713311.8957409933.56
其中：数据资源商誉
递延所得税资产874824020.64899607945.62
其他资产67343545.7975972808.84
资产总计17075037728.1615923624424.87
负债：
短期借款应付短期融资款
拆入资金201213166.66302938800.00
交易性金融负债31411.5135849.77衍生金融负债
卖出回购金融资产款392856370.25878659482.49
代理买卖证券款6406807967.854709217743.78代理承销证券款
应付职工薪酬237867271.30282733190.07
应交税费10729380.2618507521.95
应付款项107011795.63115620526.42
合同负债194709.1144968.54持有待售负债
预计负债24839921.9726805948.96长期借款应付债券
其中：优先股
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永续债
租赁负债49317345.2845830779.73递延收益
递延所得税负债13820370.6812822196.20
其他负债17259858.7646199414.48
负债合计7461949569.266439416422.39
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本）6816316370.006816316370.00其他权益工具
其中：优先股永续债
资本公积2797725236.822797725236.82
减：库存股
其他综合收益-23203722.83-23957324.61
盈余公积347628606.05347628606.05
一般风险准备711141883.03711141846.72
未分配利润-1035738716.59-1170678289.94
归属于母公司所有者权益（或股东权益）
9613869656.489478176445.04
合计
少数股东权益-781497.586031557.44
所有者权益（或股东权益）合计9613088158.909484208002.48
负债和所有者权益（或股东权益）总计17075037728.1615923624424.87
公司负责人：李长伟主管会计工作负责人：许弟伟会计机构负责人：曹奕合并利润表
2024年1—9月
编制单位：太平洋证券股份有限公司
单位：元币种：人民币审计类型：未经审计
2024年前三季度2023年前三季度
项目
（1-9月）（1-9月）一、营业总收入864742464.131034948413.02
利息净收入186270435.47223781867.79
其中：利息收入206186297.64259297812.59
利息支出19915862.1735515944.80
手续费及佣金净收入448639581.59428404559.84
其中：经纪业务手续费净收入211250994.98261144424.77
投资银行业务手续费净收入141674745.5392236379.11
资产管理业务手续费净收入86695191.6576108850.77
投资收益（损失以“-”号填列）143957675.90122797841.28
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其中：对联营企业和合营企业的投资收益-98392.133016530.35以摊余成本计量的金融资产终止确认产生的收
10574088.08益（损失以“-”号填列）
净敞口套期收益（损失以“-”号填列）
其他收益2575355.272651676.11
公允价值变动收益（损失以“-”号填列）82627847.54255082877.55
汇兑收益（损失以“-”号填列）-156049.47457202.92
其他业务收入810412.851699535.72
资产处置收益（损失以“-”号填列）17204.9872851.81
二、营业总支出676855628.76719973088.60
税金及附加5439253.304386515.21
业务及管理费685019092.79717404379.75
信用减值损失-14975573.47-3188603.28其他资产减值损失
其他业务成本1372856.141370796.92
三、营业利润（亏损以“-”号填列）187886835.37314975324.42
加：营业外收入42073.5869966.73
减：营业外支出-643912.51880358.30
四、利润总额（亏损总额以“-”号填列）188572821.46314164932.85
减：所得税费用52321309.5463027040.37
五、净利润（净亏损以“-”号填列）136251511.92251137892.48
（一）按经营持续性分类
1.持续经营净利润（净亏损以“-”号填列）136251511.92251137892.48
2.终止经营净利润（净亏损以“-”号填列）
（二）按所有权归属分类1.归属于母公司股东的净利润（净亏损以“-”
136264566.94250978078.46号填列）
2.少数股东损益（净亏损以“-”号填列）-13055.02159814.02
六、其他综合收益的税后净额-571355.50-2590939.97
归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额-571355.50-2590939.97
（一）不能重分类进损益的其他综合收益885747.67-585985.49
1.重新计量设定受益计划变动额
2.权益法下不能转损益的其他综合收益10314.04-54040.94
3.其他权益工具投资公允价值变动875433.63-531944.55
4.企业自身信用风险公允价值变动
（二）将重分类进损益的其他综合收益-1457103.17-2004954.48
1.权益法下可转损益的其他综合收益-510507.91-2028285.88
2.其他债权投资公允价值变动-946595.26-1334388.60
3.金融资产重分类计入其他综合收益的金额
4.其他债权投资信用损失准备1357720.00
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5.现金流量套期储备
6.外币财务报表折算差额
7.其他
归属于少数股东的其他综合收益的税后净额
七、综合收益总额135680156.42248546952.51
归属于母公司所有者的综合收益总额135693211.44248387138.49
归属于少数股东的综合收益总额-13055.02159814.02
八、每股收益：
（一）基本每股收益(元/股)0.0200.037
（二）稀释每股收益(元/股)0.0200.037
公司负责人：李长伟主管会计工作负责人：许弟伟会计机构负责人：曹奕合并现金流量表
2024年1—9月
编制单位：太平洋证券股份有限公司
单位：元币种：人民币审计类型：未经审计
2024年前三季度2023年前三季度
项目
（1-9月）（1-9月）一、经营活动产生的现金流量：
处置交易目的而持有的交易性金融资产净增
144273896.06
加额
销售商品、提供劳务收到的现金向其他金融机构拆入资金净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金934548858.40970397783.64
拆入资金净增加额135000000.00
回购业务资金净增加额90116751.67
返售业务资金净减少额312656534.68
融出资金净减少额359940245.53
代理买卖证券收到的现金净额1697590224.07
收到其他与经营活动有关的现金89611750.0738238263.86
经营活动现金流入小计3394347612.751378026695.23
为交易目的而持有的金融资产净增加额584856332.08
拆出资金净增加额100000000.00
回购业务资金净减少额484369887.94
返售业务资金净增加额69596537.87
融出资金净增加额40055803.91
代理买卖证券支付的现金净额509521729.63
支付利息、手续费及佣金的现金105424123.84142360158.90
支付给职工及为职工支付的现金545506458.60546547541.46
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支付的各项税费72151711.4899027004.13
支付其他与经营活动有关的现金148163926.18157168387.13
经营活动现金流出小计2040472440.121564277163.03
经营活动产生的现金流量净额1353875172.63-186250467.80
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金64704366.9140586870.78
取得投资收益收到的现金13457482.5210993796.27
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收
85952.1376727.98
回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额5565033.18收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计78247801.5657222428.21投资支付的现金
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支
31589321.9753107627.85
付的现金取得子公司及其他营业单位支付的现金净额支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计31589321.9753107627.85
投资活动产生的现金流量净额46658479.594114800.36
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金取得借款收到的现金发行债券收到的现金收到其他与筹资活动有关的现金筹资活动现金流入小计
偿还债务支付的现金60000000.00
分配股利、利润或偿付利息支付的现金11464937.213260211.09
其中：子公司支付给少数股东的股利、利润6800000.00
支付其他与筹资活动有关的现金73132090.8025255730.91
筹资活动现金流出小计84597028.0188515942.00
筹资活动产生的现金流量净额-84597028.01-88515942.00
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响-156049.47457202.92
五、现金及现金等价物净增加额1315780574.74-270194406.52
加：期初现金及现金等价物余额6756945236.846389962450.26
六、期末现金及现金等价物余额8072725811.586119768043.74
公司负责人：李长伟主管会计工作负责人：许弟伟会计机构负责人：曹奕
2024年起首次执行新会计准则或准则解释等涉及调整首次执行当年年初的财务报表
□适用√不适用
10/11太平洋证券股份有限公司2024年第三季度报告特此公告。
太平洋证券股份有限公司董事会
2024年10月30日
