索 引 号bm56000001/2024-00012955 分 类

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名 称关于对贾新采取出具警示函措施的决定

文 号 主 题 词

关于对贾新采取出具警示函措施的决定

贾新：

经查，我会发现中信建投证券股份有限公司存在质控未对部分风险及异常交易情况、项目底稿缺失或不全等情形充分关注，质控环节对财务数据异常及审批把关不严等，违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（以下简称《合规管理办法》）第六条的规定。你作为时任质控部负责人，对上述问题负有责任。按照《合规管理办法》第三十二条的规定，我会决定对你采取出具警示函的行政监督管理措施。

如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向我会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

中国证监会

2024年5月31日

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