证券代码：601066证券简称：中信建投公告编号：临2024-058号

中信建投证券股份有限公司

关于中信建投（国际）金融控股有限公司

为其全资子公司提供担保的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈

述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

重要内容提示：

*担保人名称：中信建投（国际）金融控股有限公司，为本公司的全资子公司

*被担保人名称：建投（海外）投资有限公司，为中信建投（国际）金融控股有限公司的全资子公司

*被担保人是否为本公司的关联人：否

*本次担保金额：涉及2项担保，每项均为2亿美元，合计4亿美元*已实际为其提供的担保余额：本次担保实施后，担保人为被担保人提供的担保余额为人民币173.49亿元（含本次担保，按2024年10月31日中国外汇交易中心公布的汇率中间价计算）。

*本次担保是否有反担保：无

*对外担保逾期的累计数量：无

*其他：被担保人的资产负债率超过70%

一、担保情况概述

（一）担保基本情况

中信建投证券股份有限公司（以下简称公司或本公司）全资子公司中信建投（国际）金融控股有限公司（以下简称中信建投国际）的全资子公司建投（海外）

投资有限公司（以下简称被担保人）基于业务发展需要，拟与 The Hongkong andShanghai Banking Corporation Limited（以下简称香港上海汇丰银行）签署《ISDA1 / 4Master Agreement》（以下简称《ISDA 主协议》）；与 DBS Bank Ltd.（以下简称星展银行）签署《ISDA 主协议》及《Global Master Repurchase Agreement》（以下简称《GMRA 回购协议》），分别为上述《ISDA 主协议》及《GMRA 回购协议》项下衍生品交易和债券回购业务的开展提供信用支持。同时，中信建投国际将分别与香港上海汇丰银行、星展银行签署《担保函》，在被担保人不能履行各自《ISDA 主协议》和/或《GMRA 回购协议》项下支付义务时，由中信建投国际代为支付。其他基本情况请参阅本公告中“三、担保协议的主要内容”部分。

（二）本次担保事项履行的内部决策程序

根据监管规定与中信建投国际的公司章程细则，由于上述两项担保金额超过中信建投国际净资产10%，应当由其股东审批。公司作为中信建投国际股东，于

2024年10月31日分别批准上述两项担保的申请，同意担保函条款以及据此拟开展的交易。上述批准事项均各自仅在担保金额为2亿美元（含）或等值其他货币内有效，如担保金额拟超过该比例，再行履行股东审批程序。

此外，根据《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号—规范运作》的规定，上述担保事项无需单独履行本公司董事会或股东大会决策程序。

（三）担保预计基本情况是是担保被担保方截至本次担保额度占担保否否被担保方持最近一期目前新增上市公司预计关有担保方方股资产负债担保担保最近一期有效联反比例率余额额度净资产比例期担担保保中信建

投（国建投（海人民币际）金4亿

外）投资100%91.34%144.992.92%长期否否融控股美元有限公司亿元有限公司

2/4二、被担保人基本情况

企业名称：建投（海外）投资有限公司

注册地址及主要办公地点：香港中环康乐广场8号交易广场二期18楼

统一社会信用代码：不适用

法定代表人：不适用

注册资本：160001万港元

设立时间：2015年7月17日

经营范围：自营投资

与公司关系：本公司全资子公司中信建投（国际）金融控股有限公司之全资子公司被担保人最近一年的财务数据如下（以下财务数据为香港会计准则数据，经审计）：

单位：万港元

科目名称2023年12月31日/2023年度

总资产2068358.20

总负债1889184.28

净资产179163.92

收入及其他收入104279.01

净利润38593.89

影响被担保人偿债能力的重大或有事项：无

三、担保协议的主要内容

根据中信建投国际拟分别与香港上海汇丰银行、星展银行签署的《担保函》，中信建投国际就被担保人不能履行支付金额的义务时代为支付。担保方式为担保人分别与香港上海汇丰银行、星展银行签署担保协议，就被担保人与香港上海汇丰银行、星展银行各自签署的 ISDA 和/或 GMRA 文件群，均提供不超过 2 亿美元的担保金额，就被担保人不能履行支付义务时代为支付。期限为不定期，无反担保。

四、担保的必要性和合理性

本次担保涉及的《ISDA 主协议》项下的衍生品交易业务、《GMRA 回购协

3/4议》项下的债券回购业务，均属被担保人的日常业务范围，开展该类业务有助于

提升其盈利能力。鉴于被担保人自身无信用评级，根据市场惯例，须通过第三方担保的形式给予增信。

被担保人的资产负债率超过70%，为本公司间接持股的全资子公司，公司能够及时掌握其偿债能力，公司认为本次担保风险可控，被担保人不存在影响其偿债能力的重大或有事项，该项担保不会损害公司与股东利益。

五、累计对外担保数量及逾期担保的数量

截至本公告披露日，公司及控股子公司提供的担保余额为人民币335.82亿元（按2024年10月31日中国外汇交易中心公布的汇率中间价计算，含本次担保），占公司最近一期经审计净资产（按合并财务报表中的归属于母公司所有者权益口径计算，下同）的34.45%，均为公司对控股子公司以及控股子公司对其控股子公司的担保。其中，公司对控股子公司提供的实际担保总额为人民币

147.42亿元，占公司最近一期经审计净资产的15.12%。公司及控股子公司均无逾期担保。

特此公告。

中信建投证券股份有限公司董事会

2024年10月31日