索 引 号bm56000001/2024-00007679 分 类

发布机构 发文日期

名 称信达证券股份有限公司申请设立证券资产管理子公司反馈意见

文 号 主 题 词

信达证券股份有限公司申请设立证券资产管理子公司反馈意见

信达证券股份有限公司：

现对你公司设立证券资产管理子公司申请文件提出反馈意见，请你公司在30个工作日内对下列问题逐项落实并提供书面回复和电子文档。我会收到你公司的回复后，将根据情况决定是否再次向你公司发出反馈意见。如在30个工作日内不能提供书面回复，请向我会提交延期回复的申请。若对本反馈意见有任何问题，请致电我会证券基金机构监管司审核员。

一、请补充说明目前资管产品投顾业务规模、委托人情况，以及子公司设立后母子公司之间的投顾业务划分方案。

二、请补充说明目前上海、深圳资管团队的人员情况，以及资管子公司设立后对异地团队的管控安排。如资管业务存在其他异地团队，请一并说明。

三、我们关注到，根据2024年5月底公司资产管理业务风险资本准备测算，子公司净资本/各项风险资本准备之和可能低于100%的监管规定。请说明子公司设立后，如何确保各项风险控制指标符合规定。

四、我们关注到，截至2024年5月底，公司资管存续规模较2023年9月有一定比例下降，请说明情况。

五、根据公司材料，信达证券将为资管子公司提供运营管理、信息技术等相关支持性服务。根据证券投资基金业协会相关规定，为私募产品提供上述服务需要相关资质，请补充说明是否具备相关资质并提供证明材料。

六、《证券公司治理准则》第二十五条规定“证券公司章程应当规定对外投资、对外担保的类型、金额和内部审批程序”。《信达证券资产管理（北京）有限公司章程（草案）》中未见对外担保的相关规定。请补充完善。

七、我们关注到，2024年5月，公司新增一只“持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例”高于监管标准5%的情形，请说明相关情况。

八、根据公司材料，1只无“或有事项”条款的集合资产管理产品，拟于2024年4年1日到期终止清算；另有4只专项资产管理产品将于2024年上半年终止进入清算程序。请补充说明以上产品清算情况。

九、新修订的《公司法》将于2024年7月1日起施行，请做好资管子公司治理架构与新《公司法》的衔接完善。

【打印】 【关闭窗口】