节能风电:节能风电可转债转股结果暨股份变动公告

证券代码：601016证券简称：节能风电公告编号：2024-069

转债代码：113051转债简称：节能转债

债券代码：137801 债券简称：GC 风电01

债券代码：115102 债券简称：GC 风电 K1中节能风力发电股份有限公司可转债转股结果暨股份变动公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、

误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

重要内容提示：

*累计转股情况：截至2024年9月30日，累计已有人民币

1288000 元“节能转债”转为公司 A 股普通股，累计转股股数为

324449股，占“节能转债”转股前公司已发行 A股普通股股份总额

的0.006472%。

*未转股可转债情况：截至2024年9月30日，尚未转股的“节能转债”金额为人民币2998712000元，占“节能转债”发行总量的比例为99.9571%。

*2024年第三季度转股情况：2024年7月1日至2024年9月30 日，累计有人民币 13000 元“节能转债”转为公司 A 股普通股，

累计转股股数为3778股。

一、可转债发行上市概况

（一）基本情况经中国证券监督管理委员会《关于核准中节能风力发电股份有限

1公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可〔2021〕1770号）核准，中节能风力发电股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年 6 月 21 日公开发行 A 股可转换公司债券 3000 万张，每张面值为人民币100元，发行总额为人民币30亿元，期限6年。票面利率第一年为0.2%、第二年为0.4%、第三年为0.6%、第四年为1.5%、第五

年为1.8%、第六年为2.0%。

经上海证券交易所自律监管决定书〔2021〕309号文同意，公司

30 亿元 A 股可转换公司债券于 2021 年 7 月 22 日起在上海证券交易

所挂牌交易，转债简称“节能转债”，交易代码“113051”。

根据《上海证券交易所股票上市规则》等有关法律法规的规定和《中节能风力发电股份有限公司公开发行可转换公司债券募集说明书》的约定，“节能转债”自2021年12月27日（原转股起始日期为2021年12月25日，因遇休息日延至其后的第1个工作日，即2021年 12月 27日）起可转换为公司 A股普通股股票，转股期起止日期为

2021年12月27日至2027年6月20日。“节能转债”初始转股价

格为4.05元/股，当前转股价格为3.44元/股。

（二）转股价格调整情况

因公司实施2021年年度权益分派方案，“节能转债”转股价格自2022年5月27日起调整为4.00元/股，具体内容详见公司于2022年 5 月 20 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《中节能风力发电股份有限公司关于2021年度权益分派调整可转债转股价格的公告》（公告编号：2022-057)。因公司配股发行股票，“节能转债”转股价格自2022年11月

29日起调整为3.61元/股，具体内容详见公司于2022年11月28日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《中节能风力发电2股份有限公司关于“节能转债”转股价格调整的提示性公告》（公告编号：2022-109)。

因公司实施2022年年度权益分派方案，“节能转债”转股价格自2023年6月15日起调整为3.52元/股，具体内容详见公司于2023年 6月 8日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《中节能风力发电股份有限公司关于2022年度权益分派调整可转债转股价格的公告》（公告编号：2023-050)。因公司实施2023年年度权益分派方案，“节能转债”转股价格自2024年6月19日起调整为3.44元/股，具体内容详见公司于2024年 6 月 13 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《中节能风力发电股份有限公司关于权益分派引起“节能转债”转股价格调整暨转股复牌的公告》（公告编号：2024-040)。截至目前，“节能转债”转股价格为人民币3.44元/股。

二、可转债本次转股情况

2024年7月1日至2024年9月30日，累计有人民币13000元

“节能转债”转为公司 A股普通股，累计转股股数为 3778股，转股数量占“节能转债”转股前已发行股份总额的0.000075%。

截至2024年9月30日，累计已有人民币1288000元“节能转债”转为公司 A股普通股，累计转股股数为 324449股，占“节能转债”转股前公司已发行 A股普通股股份总额的 0.006472%。

截至2024年9月30日，尚未转股的“节能转债”金额为人民币

2998712000元，占“节能转债”发行总量的比例为99.9571%。

三、股本变动情况

3单位：股

变动前变动后股份类别本次可转债转股

（2024年6月30日）（2024年9月30日）有限售条件流通股514580719-514580719无限售条件流通股595963152537785959635303总股本647421224437786474216022

四、其他

投资者如需了解“节能转债”的相关条款，请查阅公司于2021年 6 月 17 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及相关信息披露媒体披露的《中节能风力发电股份有限公司公开发行可转换公司债券募集说明书》。