招商证券:H股公告（截至2024年10月31日止之股份发行人的证券变动月报表）

FF301

股份發行人及根據《上市規則》第十九B章上市的香港預託證券發行人的證券變動月報表

截至月份:2024年10月31日狀態:新提交

致：香港交易及結算所有限公司

公司名稱:招商證券股份有限公司（「本公司」）

呈交日期:2024年11月6日

I. 法定/註冊股本變動

1. 股份分類普通股股份類別 A 於香港聯交所上市 (註1) 否

證券代號 (如上市) 600999 說明 A股 (上海證券交易所)

法定/註冊股份數目面值法定/註冊股本

上月底結存 7422005272 RMB 1 RMB 7422005272

增加 / 減少 (-) RMB

本月底結存 7422005272 RMB 1 RMB 7422005272

2. 股份分類普通股股份類別 H 於香港聯交所上市 (註1) 是

證券代號(如上市)06099說明

法定/註冊股份數目面值法定/註冊股本

上月底結存 1274521534 RMB 1 RMB 1274521534

增加 / 減少 (-) RMB

本月底結存 1274521534 RMB 1 RMB 1274521534

本月底法定/註冊股本總額： RMB 8696526806

第 1 頁共 10 頁 v 1.1.0FF301

II. 已發行股份及/或庫存股份變動

1. 股份分類普通股股份類別 A 於香港聯交所上市 (註1) 否

證券代號 (如上市) 600999 說明 A股 (上海證券交易所)

已發行股份（不包括庫存股份）數目庫存股份數目已發行股份總數上月底結存742200527207422005272

增加/減少(-)本月底結存742200527207422005272

2. 股份分類普通股股份類別 H 於香港聯交所上市 (註1) 是

證券代號(如上市)06099說明

已發行股份（不包括庫存股份）數目庫存股份數目已發行股份總數上月底結存127452153401274521534

增加/減少(-)本月底結存127452153401274521534

第 2 頁共 10 頁 v 1.1.0FF301

III.已發行股份及/或庫存股份變動詳情

(A). 股份期權（根據發行人的股份期權計劃）不適用

第 3 頁共 10 頁 v 1.1.0FF301

(B). 承諾發行發行人股份的權證不適用

第 4 頁共 10 頁 v 1.1.0FF301

(C). 可換股票據（即可轉換為發行人股份）不適用

第 5 頁共 10 頁 v 1.1.0FF301

(D). 為發行發行人股份所訂立的任何其他協議或安排，包括期權(但不包括根據股份期權計劃發行的期權) 不適用

第 6 頁共 10 頁 v 1.1.0FF301

(E). 已發行股份及/或庫存股份的其他變動不適用

第 7 頁共 10 頁 v 1.1.0FF301

IV. 有關香港預託證券(預託證券)的資料不適用

第 8 頁共 10 頁 v 1.1.0FF301

V. 確認根據《主板上市規則》第13.25C條 / 《GEM上市規則》第17.27C條，我們在此確認，據我們所知所信，發行人在本月的每項證券發行或庫存股份出售或轉讓（如第III部及第IV部所述但未曾於根據《主板上市規則》第13.25A條 /《GEM上市規則》第17.27A條所刊發的報表中披露）已獲發行人董事會正式授權批准，並遵照所有適用上市規則、法律及其他監管規定進行，並在適用的情況下：

（註4）

(i) 上市發行人已收取其在是次證券發行或庫存股份出售或轉讓應得的全部款項；

(ii) 《香港聯合交易所有限公司證券上市規則》「上市資格」項下所規定有關上市的一切先決條件已全部履行；

(iii) 批准證券上市買賣的正式函件內所載的所有條件（如有）已予履行；

(iv) 每類證券在各方面均屬相同（註5）；

(v) 《公司（清盤及雜項條文）條例》規定送呈公司註冊處處長存檔的全部文件已經正式存檔，而一切其他法律規定亦已全部遵行；

(vi) 確實所有權文件按照發行、出售或轉讓條款的規定經已發送/現正準備發送/正在準備中並將會發送；

(vii) 發行人的上市文件所示已由其購買或同意購買的全部物業的交易已完成；全部該等物業的購買代價已予繳付；及

(viii) 有關債券、借貸股份、票據或公司債券的信託契約/平邊契據經已製備及簽署，有關詳情已送呈公司註冊處處長存檔（如法律如此規定）。

呈交者：霍達

職銜：董事長

(董事、秘書或其他獲正式授權的人員)