新五丰:中信证券股份有限公司关于湖南新五丰股份有限公司非公开发行股票限售股解禁上市流通的核查意见

中信证券股份有限公司

关于湖南新五丰股份有限公司非公开发行股票限售股

解禁上市流通的核查意见

中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”或“保荐机构”）作为湖南

新五丰股份有限公司（以下简称“新五丰”或“公司”）非公开发行股票的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第11号——持续督导》等规定，对新五丰非公开发行股票限售股解禁上市流通事项发表如下核查意见：

一、本次限售股上市类型新五丰本次限售股上市类型为非公开发行的有限售条件流通股。

（一）股票发行核准情况公司于2021年6月9日收到中国证券监督管理委员会出具的《关于核准湖南新五丰股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2021]1913号），核准公司非公开发行不超过152365383股新股。

（二）股份登记情况本次向特定对象发行对应的新增股份152365383股已于2021年11月5日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完毕登记托管手续。

（三）锁定期安排

本次上市流通的限售股为公司向特定对象发行股票形成，限售期为自本次非公开发行完成之日起36个月内不得转让。如中国证监会及上海证券交易所对相关规定进行调整，限售期按调整后的有关规定执行。自本次非公开发行完成之日起至股票解禁之日止，由于送股、资本公积金转增股本等原因增持的股份，亦应遵守上述限售期的安排。因本次交易取得的上市公司股票在限售期结束后减持还需遵守《公司法》《证券法》等法律法规的有关规定。

1二、本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况1、2023年1月6日，中国证券登记结算有限责任公司上海分公司出具了《证券变更登记证明》，确认公司已完成发行股份购买资产新增股份的登记工作，新增股份数量为271438269股（有限售条件的流通股）。本次发行完成后，公司总股本增加至1076479236股。具体内容详见公司于2023年1月10日披露的《湖南新五丰股份有限公司关于发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易发行结果暨股本变动的公告》（公告编号：2023-001）2、2023年7月6日，中国证券登记结算有限责任公司上海分公司出具了《证券变更登记证明》，确认公司已完成募集配套资金非公开发行新增股份的登记工作，新增股份数量为184812797股（有限售条件的流通股），配套融资完成后，公司总股本变更为1261292033股。具体内容详见公司于2023年7月11日披露的《湖南新五丰股份有限公司关于发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易之募集配套资金发行结果暨股本变动的公告》（公告编号：2023-042）。

除上述第1、2事项外，自本次限售股形成日至本公告披露日，公司总股本未发生其他变化。

三、本次限售股上市流通的有关承诺本次非公开发行的认购对象均承诺所认购的股票自本次非公开发行完成之

日（指本次非公开发行股票在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完成股票登记手续之日）起36个月内不进行转让。2023年7月，湖南建工集团有限公司将持有的新五丰29585798股有限售条件股份无偿划转给中湘资本控股

有限公司，中湘资本控股有限公司继续履行前述承诺。

截至本公告出具之日，本次申请上市流通的限售股股东均严格履行了上述承诺，不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。

四、本次限售股上市流通情况

（一）本次上市流通的限售股总数为152365383股

2（二）本次上市流通日期为2024年11月5日

（三）2021年非公开发行限售股上市流通明细清单序持有限售股持有限售股占公本次上市流剩余限售股股东名称

号数量（股）司总股本比例通数量（股）数量（股）湖南省现代农业产业

1739644975.86%739644970

控股集团有限公司湖南省粮油食品进出