上海证券交易所

上证公监函〔2024〕0274号

关于对株洲冶炼集团股份有限公司时任董事、

副总经理谈应飞予以监管警示的决定

当事人：

谈应飞，株洲冶炼集团股份有限公司时任董事、副总经理。

经查明，根据株洲冶炼集团股份有限公司（以下简称公司）披露的《关于董事、高级管理人员亲属短线交易的公告》，公司时任董事、副总经理谈应飞的配偶邓某近日收到中国证券监督管理委员会

湖南监管局（以下简称湖南证监局）《行政处罚决定书》，邓某存在通过集中竞价交易方式买卖公司股票的行为。经公司核查，2023年5月24日至2024年2月2日，邓某累计买入公司股票55700股，

买入金额合计434048元，累计卖出公司股票55700股，卖出金额合计500967元，累计收益66371.27元，交易的违法所得已被湖南证监局罚没。截至公告披露日，邓某未持有公司股票。

上述交易行为构成《证券法》第四十四条规定的短线交易，违反了《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称《股票上市规则》）第1.4条、第3.4.1条、第3.4.11条等有关规定及其在《董事（监事、高级管理人员）声明及承诺书》中作出的承诺。

鉴于上述违规事实和情节，根据《股票上市规则》第13.2.1条、

第13.2.2条和《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法》等

1有关规定，我部作出如下监管措施决定：

对株洲冶炼集团股份有限公司时任董事、副总经理谈应飞予以监管警示。

公司及董事、监事和高级管理人员（以下简称董监高人员）务

必高度重视相关违规事项，建立股东所持有公司股份及其变动的专项管理制度，明确相关主体股票交易的报告、申报和监督程序，提醒其严格遵守持股变动相关规则。公司股东及董监高人员应当引以为戒，在从事证券交易等活动时，严格遵守法律法规、本所业务规则及所作出的公开承诺，诚实守信，自觉维护证券市场秩序，认真履行信息披露义务。

上海证券交易所上市公司管理一部

二〇二四年十一月二十九日

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