中泰证券股份有限公司2024年第三季度报告
证券代码：600918证券简称：中泰证券
中泰证券股份有限公司
2024年第三季度报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或
者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
重要内容提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
公司负责人王洪、主管会计工作负责人张静及会计机构负责人（会计主管人员）刘健保证季度报
告中财务信息的真实、准确、完整。
第三季度财务报表是否经审计
□是√否
一、主要财务数据
（一）主要会计数据和财务指标
单位：元币种：人民币本报告期年初至报告期比上年同末比上年同期项目本报告期年初至报告期末期增减变增减变动幅度
动幅度(%)(%)
营业收入2325375526.64-12.307424055939.92-19.96归属于上市公司股东的
101353711.67-60.16502625535.41-73.45
净利润归属于上市公司股东的
扣除非经常性损益的净100947964.05-46.69489671492.76-57.42利润经营活动产生的现金流
不适用不适用27946637007.602304.56量净额基本每股收益（元/
0.01-66.670.06-76.92
股）
1/13中泰证券股份有限公司2024年第三季度报告稀释每股收益（元/
0.01-66.670.06-76.92
股）
加权平均净资产收益率下降0.45下降3.94个
0.171.09
（%）个百分点百分点本报告期末比本报告期末上年度末上年度末增减
变动幅度(%)
总资产212675086284.30195658686810.898.70归属于上市公司股东的
42197570801.1139930254536.325.68
所有者权益
注：“本报告期”指本季度初至本季度末3个月期间，下同。
（二）母公司的净资本及风险控制指标
单位：元币种：人民币项目本报告期末上年度末
核心净资本20471102221.6320097388779.64
附属净资本7300000000.007720000000.00
净资本27771102221.6327817388779.64
净资产40390364906.4338129513660.15
各项风险资本准备之和11852447914.6912654153547.19
表内外资产总额127006902134.18134410424852.30
风险覆盖率（%）234.31219.83
资本杠杆率（%）16.4815.56
流动性覆盖率（%）214.08321.51
净稳定资金率（%）155.02146.11
净资本/净资产（%）68.7672.96
净资本/负债（%）35.0033.79
净资产/负债（%）50.9146.31
自营权益类证券及其衍生品/净
9.929.58资本（%）
自营非权益类证券及其衍生品/
195.73183.68
净资本（%）注：报告期内，公司以净资本和流动性为核心的各项风险控制指标均持续符合中国证监会《证券公司风险控制指标管理办法》的有关规定。
（三）非经常性损益项目和金额
√适用□不适用
单位:元币种:人民币年初至报告期末非经常性损益项目本期金额说明金额
非流动性资产处置损益，包括已计提资产减
162349.64500069.04
值准备的冲销部分
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计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关、符合国家政策规定、按照
3198991.777886509.29
确定的标准享有、对公司损益产生持续影响的政府补助除外
单独进行减值测试的应收款项减值准备转回322681.051494734.90
除上述各项之外的其他营业外收入和支出-3456462.75-13143963.61
其他符合非经常性损益定义的损益项目23351088.23
减：所得税影响额32792.447215031.77
少数股东权益影响额（税后）-210980.35-80636.57
合计405747.6212954042.65
对公司将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》未列举的项目认定为的非经常性损益项目且金额重大的，以及将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因。
□适用√不适用
（四）主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因
√适用□不适用
项目名称变动比例（%）主要原因
归属于上市公司股东的净利润_本
-60.16报告期
归属于上市公司股东的扣除非经常经纪、投资银行、资产管理业务
-46.69
性损益的净利润_本报告期收入同比减少。
基本每股收益（元/股）_本报告期-66.67
稀释每股收益（元/股）_本报告期-66.67
归属于上市公司股东的净利润_年
-73.45初至报告期末
归属于上市公司股东的扣除非经常经纪、投资银行、资产管理、投
-57.42
性损益的净利润_年初至报告期末资业务收入同比减少以及上年同
基本每股收益（元/股）_年初至报期合并万家基金管理有限公司产
-76.92告期末生股权重估收益。
稀释每股收益（元/股）_年初至报
-76.92告期末代理买卖证券收到的现金净
经营活动产生的现金流量净额_年
2304.56额、返售业务资金净减少额及
初至报告期末融出资金净减少额同比增加。
二、股东信息
（一）普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表
单位：股
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报告期末普通股股东总报告期末表决权恢复的优先股股东总
119428不适用数数（如有）
前10名股东持股情况（不含通过转融通出借股份）
质押、标记或冻结情况持股持有有限售股股东名称股东性质持股数量比例条件股份数份
(%)量数量状态
枣庄矿业（集团）有限
国有法人227334619732.622273346197无责任公司
莱芜钢铁集团有限公司国有法人104529386315.00351729000无山东高速投资控股有限
国有法人3707407405.32370740740无公司山东省鲁信投资控股集
国有法人2775663303.980.00无团有限公司新汶矿业集团有限责任
国有法人2417373003.470.00无公司济南西城投资发展有限
国有法人1862235422.670.00无公司德州禹佐投资中心（有质其他1644353002.360.0095200000限合伙）押山东省国有资产投资控
国有法人1208718001.730.00无股有限公司
香港中央结算有限公司其他877362481.260.00无泰安点石资产管理有限质
国有法人796224001.140.0049581600公司押
前10名无限售条件股东持股情况（不含通过转融通出借股份）股份种类及数量股东名称持有无限售条件流通股的数量股份种类数量人民币普通莱芜钢铁集团有限公司693564863693564863股山东省鲁信投资控股集人民币普通
277566330277566330
团有限公司股新汶矿业集团有限责任人民币普通
241737300241737300
公司股济南西城投资发展有限人民币普通
186223542186223542
公司股德州禹佐投资中心（有人民币普通
164435300164435300限合伙）股山东省国有资产投资控人民币普通
120871800120871800
股有限公司股
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人民币普通香港中央结算有限公司8773624887736248股泰安点石资产管理有限人民币普通
7962240079622400
公司股人民币普通山东永通实业有限公司7668620076686200股中国工商银行股份有限
公司－华泰柏瑞沪深人民币普通
5273730052737300
300交易型开放式指数股
证券投资基金
上述股东关联关系或一截至报告期末，枣庄矿业（集团）有限责任公司持有本公司32.62%致行动的说明的股份，新汶矿业集团有限责任公司持有本公司3.47%的股份，枣庄矿业（集团）有限责任公司、新汶矿业集团有限责任公司均受山东
能源集团有限公司控制，构成一致行动人。山东省鲁信投资控股集团有限公司持有本公司3.98%的股份，山东省鲁信投资控股集团有限公司参股枣庄矿业（集团）有限责任公司，并向枣庄矿业（集团）有限责任公司委派一名董事。山东永通实业有限公司持有本公司
1.10%的股份，本公司原董事刘锋及其配偶林旭燕间接控股公司股东
山东永通实业有限公司。德州禹佐投资中心（有限合伙）持有本公司2.36%的股份，本公司原董事刘锋为其有限合伙人，刘锋及其配偶林旭燕分别间接和直接持有其普通合伙人山东诚业发展有限公司的股权，刘锋及其配偶林旭燕可对德州禹佐投资中心（有限合伙）施加重大影响。除前述情况外，公司未发现上述其他股东之间存在包括持股和任职在内的关联关系或《上市公司收购管理办法》规定的一致行动人情形。
前10名股东及前10名截至报告期末，德州禹佐投资中心（有限合伙）信用证券账户持有无限售股东参与融资融数量为69162100股；泰安点石资产管理有限公司信用证券账户持券及转融通业务情况说有数量为30000000股；山东永通实业有限公司信用证券账户持有明（如有）数量为25400000股。
持股5%以上股东、前10名股东及前10名无限售流通股股东参与转融通业务出借股份情况
√适用□不适用
单位:股
持股5%以上股东、前10名股东及前10名无限售流通股股东参与转融通业务出借股份情况期末转融通出
期初普通账户、信用期初转融通出借期末普通账户、信用借股份且尚未股东名称账户持股股份且尚未归还账户持股归还（全称）比例数量合比例比例数量合比例数量合计数量合计
（%）计（%）（%）计（%）中国工商银行股份有限
公司－华泰206944000.30785000.00527373000.760.000.00柏瑞沪深
300交易型
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开放式指数证券投资基金
前10名股东及前10名无限售流通股股东因转融通出借/归还原因导致较上期发生变化
□适用√不适用
三、其他提醒事项需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息
√适用□不适用
（一）重大诉讼、仲裁事项
1.报告期内，公司未新增涉案金额5000万元以上的诉讼、仲裁案件。
2.公司前期于定期报告中披露的未决诉讼、仲裁案件，截至本报告披露日，有进展的情况
为：开封国投环保科技有限公司侵权责任纠纷案。2024年9月4日，公司收到河南省开封市禹王台区人民法院送达的民事裁定书，裁定本案移送北京市西城区人民法院审理。2024年9月13日，公司收到法院送达的管辖权异议上诉状，上诉人开封国投环保科技有限公司要求撤销上述民事裁定书，由开封市禹王台区人民法院审理。2024年10月22日，公司收到河南省开封市中级人民法院送达的民事裁定书，驳回上诉，维持原裁定。本案正在一审过程中。
（二）向特定对象发行 A 股股票进展情况2024年9月23日，公司第三届董事会第五次会议审议通过了《关于延长公司向特定对象发行 A 股股票股东会决议有效期的议案》《关于提请股东会授权董事会全权办理本次向特定对象发行 A 股股票相关事宜的议案》。具体见公司 2024 年 9 月 24 日在上海证券交易所网站披露的《中泰证券股份有限公司第三届董事会第五次会议决议公告》（公告编号：2024-046）。2024年10月9日，公司2024年第三次临时股东会审议通过了上述议案。本次发行尚需上海证券交易所审核通过以及经中国证监会同意注册后方可实施。
（三）分支机构变动情况
报告期内，公司无新设分支机构，迁址证券营业部2家，撤销证券营业部3家。
1.迁址分支机构
迁址前迁址后序号迁址后地址分支机构名称分支机构名称荣成石岛黄海中路荣成石岛海景西路
1荣成市花园小区166号楼商业1号1层
证券营业部证券营业部
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山东省济南市平阴县榆山街道翠屏街与黄河路平阴黄河路证券营平阴黄河路证券营
2 交汇东北角 F1 层 01661F0039 号、F3 层
业部业部
01663F0027 号、01663F0028 号
2.撤销分支机构
序号分支机构名称注册地址深圳市福田区沙头街道深南大道南泰然九路西喜年
1深圳泰然九路证券营业部
中心 A 座 1503、1504、1518、1519
深圳市龙华区民治街道大岭社区龙光玖钻北甲期 A
2深圳腾龙北路证券营业部
座 1A52-53 号商铺山西转型综合改革示范区学府产业园长治路306号
3太原长治路证券营业部
火炬创业大厦 C 座 8 层 8011 室、8012 室
报告期内，子公司中泰期货股份有限公司迁址2家分公司，更名4家分支机构，撤销1家营业部。
1.迁址分支机构
迁址前迁址后序号迁址后地址分支机构名称分支机构名称浙江省杭州市上城区四季青街道市民街69
1杭州分公司杭州分公司
号2幢1403室
2厦门分公司厦门分公司厦门市思明区民族路50号906室
2.更名分支机构
更名前更名后序号更名后地址分支机构名称分支机构名称山东省德州市天衢新区长河街道长河办事
1德州营业部德州分公司处长河大道1117号中盛大厦1601、
1602、1603、1604、1605、1606、1629室
山东省淄博市张店区人民西路66号9层西
2淄博营业部淄博分公司
区、9002、9004、9006、9008房间山东省烟台市莱山区黄海路街道观海路
3烟台营业部烟台分公司
267号内602号中国（上海）自由贸易试验区浦电路438
4上海营业部上海浦东分公司
号 1502A 室（名义楼层 1802A 室）
3.撤销分支机构
序号分支机构名称注册地址浙江省杭州市临平区南苑街道西子国际金座1幢1503
1杭州临平营业部
室、1504室、1505室
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四、季度财务报表
（一）审计意见类型
□适用√不适用
（二）财务报表合并资产负债表
2024年9月30日
编制单位：中泰证券股份有限公司
单位：元币种：人民币审计类型：未经审计项目2024年9月30日2023年12月31日
资产：
货币资金73870709433.3754209052258.98
其中：客户资金存款61521946711.2746565484913.67
结算备付金8278617310.137219413260.07
其中：客户备付金5309348512.155238022626.97贵金属拆出资金
融出资金29894287994.1433213025359.12
衍生金融资产867785391.56409194616.90
存出保证金13542783895.139612762888.31
应收款项1406379585.002550458578.36应收款项融资
合同资产2824890.1630227821.96
买入返售金融资产3750512853.2410180502203.62持有待售资产
金融投资：
交易性金融资产37647454648.1338548029707.86
债权投资1438972570.421556780831.63
其他债权投资30431298958.4926195649797.83
其他权益工具投资1825947085.211869322286.11
长期股权投资451564978.93323929566.17
投资性房地产860700999.16886798126.01
固定资产1168818231.741234298691.40
在建工程3359774650.803265553769.40
使用权资产541525397.72655034013.38
无形资产281583208.84299071736.93
其中：数据资源
商誉790781289.50790781289.50
递延所得税资产1317791577.551436722436.32
其他资产944971335.081172077571.03
资产总计212675086284.30195658686810.89
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负债：
短期借款2388974698.942608178234.62
应付短期融资款7510093465.097928234048.16
拆入资金1001160833.332013739931.29交易性金融负债
衍生金融负债983238938.54325102536.43
卖出回购金融资产款26480071957.2625684958569.60
代理买卖证券款77556922010.8158561467770.08
代理承销证券款12479745.043586038.69
应付职工薪酬1996647726.192520553396.57
应交税费285902925.88449929510.69
应付款项2711998788.102648674893.57
合同负债57784915.1265744976.23持有待售负债
预计负债452428.72480844.93
长期借款995516732.601239192729.44
应付债券43295690593.0546078035183.93
其中：优先股永续债
租赁负债559080360.29673968673.08
递延收益2396028.002453252.56
递延所得税负债525809791.19714559671.20
其他负债1599974399.071811696908.76
负债合计167964196337.22153330557169.83
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本）6968625756.006968625756.00
其他权益工具5000000000.003000000000.00
其中：优先股
永续债5000000000.003000000000.00
资本公积13163607407.8413169607407.84
减：库存股
其他综合收益-732288289.61-924312755.30
盈余公积2559748424.792559748424.79
一般风险准备6745727711.526643308701.29
未分配利润8492149790.578513277001.70归属于母公司所有者权益（或股东权
42197570801.1139930254536.32
益）合计
少数股东权益2513319145.972397875104.74
所有者权益（或股东权益）合计44710889947.0842328129641.06
负债和所有者权益（或股东权益）
212675086284.30195658686810.89
总计
公司负责人：王洪主管会计工作负责人：张静会计机构负责人：刘健
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合并利润表
2024年1—9月
编制单位：中泰证券股份有限公司
单位：元币种：人民币审计类型：未经审计
2024年前三季度2023年前三季度
项目
（1-9月）（1-9月）一、营业总收入7424055939.929275619995.53
利息净收入1158868554.281287333572.70
其中：利息收入3431615766.033648082747.09
利息支出2272747211.752360749174.39
手续费及佣金净收入4178702588.954937109893.42
其中：经纪业务手续费净收入1973186627.482268440747.08
投资银行业务手续费净收入636530179.821114834131.35
资产管理业务手续费净收入1506671713.461469174412.37
投资收益（损失以“-”号填列）1198648535.391062100871.45
其中：对联营企业和合营企业的投资收益14673006.7815988554.16以摊余成本计量的金融资产终止确认
-10975042.828226962.85
产生的收益（损失以“-”号填列）
净敞口套期收益（损失以“-”号填列）
其他收益40369246.67112466596.62
公允价值变动收益（损失以“-”号填列）-118678219.82876341018.25
汇兑收益（损失以“-”号填列）-10882225.54229450.33
其他业务收入975958479.62997425037.32
资产处置收益（损失以“-”号填列）1068980.372613555.44
二、营业总支出6794057200.086718486121.19
税金及附加60197643.9562942328.83
业务及管理费5637756760.315541748042.52
信用减值损失127909787.37161345431.27其他资产减值损失
其他业务成本968193008.45952450318.57
三、营业利润（亏损以“-”号填列）629998739.842557133874.34
加：营业外收入1186147.921896826.01
减：营业外支出14355870.469624613.83
四、利润总额（亏损总额以“-”号填列）616829017.302549406086.52
减：所得税费用-6527385.05505766251.20
五、净利润（净亏损以“-”号填列）623356402.352043639835.32
（一）按经营持续性分类1.持续经营净利润（净亏损以“-”号填
623356402.352043639835.32
列）2.终止经营净利润（净亏损以“-”号填列）
10/13中泰证券股份有限公司2024年第三季度报告
（二）按所有权归属分类1.归属于母公司股东的净利润（净亏损
502625535.411893246652.04以“-”号填列）
2.少数股东损益（净亏损以“-”号填列）120730866.94150393183.28
六、其他综合收益的税后净额148786986.64151749590.70归属母公司所有者的其他综合收益的税后
148897677.44151654448.97
净额
（一）不能重分类进损益的其他综合收益33364592.6454203001.96
1.重新计量设定受益计划变动额
2.权益法下不能转损益的其他综合收益-6023442.5810253516.71
3.其他权益工具投资公允价值变动39388035.2243949485.25
4.企业自身信用风险公允价值变动
（二）将重分类进损益的其他综合收益115533084.8097451447.01
1.权益法下可转损益的其他综合收益
2.其他债权投资公允价值变动142503195.1454309885.36
3.金融资产重分类计入其他综合收益的
金额
4.其他债权投资信用损失准备483730.74-63087.99
5.现金流量套期储备
6.外币财务报表折算差额-27453841.0843204649.64
7.其他
归属于少数股东的其他综合收益的税后净
-110690.8095141.73额
七、综合收益总额772143388.992195389426.02
归属于母公司所有者的综合收益总额651523212.852044901101.01
归属于少数股东的综合收益总额120620176.14150488325.01
八、每股收益：
（一）基本每股收益(元/股)0.060.26
（二）稀释每股收益(元/股)0.060.26
公司负责人：王洪主管会计工作负责人：张静会计机构负责人：刘健合并现金流量表
2024年1—9月
编制单位：中泰证券股份有限公司
单位：元币种：人民币审计类型：未经审计
2024年前三季度2023年前三季度
项目
（1-9月）（1-9月）一、经营活动产生的现金流量：
为交易目的而持有的金融资产净减少额3077376009.04559204338.13
收取利息、手续费及佣金的现金8714728075.649217334375.70
返售业务资金净减少额6088582638.87991210254.36
回购业务资金净增加额808752246.201156464290.14
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融出资金净减少额3181649145.94
代理买卖证券收到的现金净额19282647131.83737395805.21
代理承销证券收到的现金净额8893706.35
收到的税收返还41959070.16
收到其他与经营活动有关的现金2578391831.313432925262.99
经营活动现金流入小计43782979855.3416094534326.53
向其他金融机构拆入资金净减少额1000000000.001500000000.00
融出资金净增加额1260928058.72
代理承销证券支付的现金净额8468355.12
支付利息、手续费及佣金的现金1580865447.641705293773.14
支付给职工及为职工支付的现金4320160805.344292841370.33
支付的各项税费540445269.47789671799.32
支付其他与经营活动有关的现金8394871325.295375094473.23
经营活动现金流出小计15836342847.7414932297829.86
经营活动产生的现金流量净额27946637007.601162236496.67
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金2918097505.79
取得投资收益收到的现金869383585.40650366471.00
处置固定资产、无形资产和其他长期资
1156294.54770888.28
产收回的现金净额处置子公司及其他营业单位收到的现金净额收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计870539879.943569234865.07
投资支付的现金3846418172.30
购建固定资产、无形资产和其他长期资
218061634.14776828190.94
产支付的现金取得子公司及其他营业单位支付的现金
293234568.47
净额支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计4064479806.441070062759.41
投资活动产生的现金流量净额-3193939926.502499172105.66
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金
取得借款收到的现金60000000.0067588425.21
发行债券收到的现金25815127960.9523290689682.93
收到其他与筹资活动有关的现金2000000000.00
筹资活动现金流入小计27875127960.9523358278108.14
偿还债务支付的现金29404291429.0622807190022.67
分配股利、利润或偿付利息支付的现金2343512025.322445640611.92
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其中：子公司支付给少数股东的股利、
5176134.915915586.30
利润
支付其他与筹资活动有关的现金214059077.44244856330.77
筹资活动现金流出小计31961862531.8225497686965.36
筹资活动产生的现金流量净额-4086734570.87-2139408857.22
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响-17360747.86-111066992.44
五、现金及现金等价物净增加额20648601762.371410932752.67
加：期初现金及现金等价物余额60293092973.3664490558297.67
六、期末现金及现金等价物余额80941694735.7365901491050.34
公司负责人：王洪主管会计工作负责人：张静会计机构负责人：刘健
2024年起首次执行新会计准则或准则解释等涉及调整首次执行当年年初的财务报表
□适用√不适用特此公告。
中泰证券股份有限公司董事会
2024年10月30日
