中泰证券:中泰证券股份有限公司关于确认2024年日常关联交易及预计2025年日常关联交易的公告

证券代码：600918证券简称：中泰证券公告编号：2025-009

中泰证券股份有限公司

关于确认2024年日常关联交易及预计2025年日常关联交易的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述

或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

重要内容提示：

*本次日常关联交易预计事项需提交股东会审议。

*本次日常关联交易预计事项不会导致公司对关联方形成较大的依赖。

根据《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第5号——交易与关联交易》等相关规定，结合日常经营和业务开展的需要，中泰证券股份有限公司（以下简称“公司”）对2024年日常关联交易进行了确认，并对2025年日常关联交易进行了预计。具体情况如下：

一、日常关联交易基本情况

（一）日常关联交易履行的审议程序公司于2025年3月21日召开第三届董事会第十次会议，审议通过了《关于确认2024年日常关联交易及预计2025年日常关联交易的议案》，关联董事进行了回避表决。本议案尚需提交公司股东会审议，届时关联股东将回避本议案中涉及自身相关的关联事项的表决。

公司第三届董事会审计委员会第八次会议、独立董事第四次专门会议审议通过了上述议案。

（二）2024年日常关联交易的执行情况

2024年实

2024年预计关联交易际发生关联

关联交关联交易相关业务或事项交易关联人易类别项目简介占同类

金额（万金额（万元）业务上

元）限

1山东能源集团

公司为关联方提有限公司及其供证券代理买卖相关企业（以财富管理服务、期货经纪由于客户需求无176.24证券和下简称“山能集及投资咨服务、金融产品法预计，该项金金融产团及其相关企10%

询业务收代销、租用交易额以实际发生额品服务业”）

入单元、托管外包计算。

等服务产生的收其他关联法人43.07

入关联自然人3.10公司为关联方提山能集团及其由于客户需求无

证券和515.98

投资银行供财务顾问、保相关企业法预计，该项金金融产10%

业务收入荐、承销等服务额以实际发生额

品服务其他关联法人725.99产生的收入计算。

山能集团及其

公司为关联方提66.28相关企业由于客户需求无证券和客户保证供证券代理买卖法预计，该项金金融产金利息支服务，支付给关其他关联法人10%16.90额以实际发生额品服务出联方保证金存款计算。

的利息关联自然人0.17存款利息存放关联方存款由于客户需求无

证券和其他关联法人10%2963.75

收入产生的利息收入法预计，该项金金融产

借款利息向关联方借款产额以实际发生额品服务其他关联法人计算。10%300.95支出生的利息支出申购关联方发行山能集团及其

证券交易20847.99

的票据、基金产相关企业金额

品、债券的金额其他关联法人111887.24申购关联方发行

的票据、基金产由于投资标的和

证券和山能集团及其品、债券产生的交易金额无法准832.66

金融产相关企业投资收益及利息确预计，该项金20%品交易证券交易收入额以实际发生额业务收入申购关联方发行计算。

的票据、基金产

品、债券产生的其他关联法人1888.45投资收益及利息收入由于交易金额无证券和关联方申购公司

收益凭证山能集团及其法准确预计，该金融产发行的收益凭证10%86.03利息支出相关企业项金额以实际发品交易产生的利息支出生额计算。

场外期权山能集团及其由于客户需求无

50%161.19

业务收入相关企业法预计，该项金

2证券和公司与关联方进额以实际发生额

金融产行场外期权业务其他关联法人计算。-212.60品交易取得的投资收益期现结合公司开展期现结山能集团及其

2417.77

业务的现合业务，向关联相关企业

50%

货采购成方采购现货的成莱芜钢铁集团由于客户需求无

证券和130.97

本本有限公司法预计，该项金金融产额以实际发生额品交易期现结合公司开展期现结计算。

业务的现合业务，向关联山能集团及其

50%5252.10

货销售收方销售现货取得相关企业入的收入

注：1.2024年实际发生日常关联交易均在预计同类业务占比范围内；

2.本公告所载关联交易内容系依据上海证券交易所相关信息披露规则界定的关联方进

行的关联交易，与财务报表附注中依据企业会计准则确定的关联交易存在差异。

（三）2025年日常关联交易预计情况

根据2024年公司关联交易实际执行情况，结合2025年公司经营计划、业务发展以及市场情况，公司对2025年及至召开2025年度股东会期间可能发生的日常关联交易进行了预计，具体如下：

预计关联交易关联交关联交易占同类相关业务或事项简介关联人

易类别项目金额（万元）业务上限公司为关联方提供证山能集团及其相关

财富管理券代理买卖服务、期企业证券和由于客户需求无法

及投资咨货经纪服务、金融产其他关联法人

金融产预计，该项金额以10%询业务收品代销、租用交易单品服务实际发生额计算。

入元、托管外包等服务关联自然人产生的收入证券和公司为关联方提供财山能集团及其相关由于客户需求无法投资银行

金融产务顾问、保荐、承销企业预计，该项金额以10%业务收入品服务等服务产生的收入其他关联法人实际发生额计算。

山能集团及其相关由于管理规模和业证券和公司提供资产和基金

资产管理企业绩无法预计，该项金融产管理服务，向关联方10%业务收入其他关联法人金额以实际发生额品服务收取的收入关联自然人计算。

公司为关联方提供证山能集团及其相关证券和客户保证由于客户需求无法

券代理买卖服务，支企业金融产金利息支预计，该项金额以10%付给关联方保证金存其他关联法人品服务出实际发生额计算。

款的利息关联自然人

3山能集团及其相关

存款利息存放关联方存款产生

企业由于业务发生时10%证券和收入的利息收入

其他关联法人间、金额无法准确金融产

山能集团及其相关预计，该项金额以品服务借款利息向关联方借款产生的

企业实际发生额计算。10%支出利息支出其他关联法人山能集团及其相关由于具体交易时证券和收益凭证公司开展收益凭证做

企业间、金额无法准确

金融产做市业务市业务，向关联方支15%其他关联法人预计，该项金额以品服务收入付或收取的利息关联自然人实际发生额计算。

申购关联方发行的票山能集团及其相关证券交易

据、基金产品、债券企业金额由于投资标的和交证券和的金额其他关联法人易金额无法准确预

金融产申购关联方发行的票山能集团及其相关20%计，该项金额以实品交易证券交易据、基金产品、债券企业际发生额计算。

业务收入产生的投资收益及利其他关联法人息收入山能集团及其相关收益凭证关联方申购公司发行企业

10%

业务金额的收益凭证的金额其他关联法人由于融资金额及客证券和关联自然人户需求无法准确预金融产

山能集团及其相关计，该项金额以实品交易关联方申购公司发行收益凭证企业际发生额计算。

的收益凭证产生的利10%利息支出其他关联法人息支出关联自然人山能集团及其相关由于客户需求无法场外期权公司与关联方进行场

企业预计，该项金额以50%证券和业务金额外期权业务的金额其他关联法人实际发生额计算。

金融产公司与关联方进行场山能集团及其相关由于客户需求无法品交易场外期权

外期权业务取得的投企业预计，该项金额以50%业务收入资收益其他关联法人实际发生额计算。

期现结合山能集团及其相关公司开展期现结合业业务的现企业务，向关联方采购现50%货采购成证券和货的成本其他关联法人由于客户需求无法本

金融产预计，该项金额以期现结合山能集团及其相关品交易公司开展期现结合业实际发生额计算。

业务的现企业务，向关联方销售现50%货销售收货取得的收入其他关联法人入证券和山能集团及其相关另类投资对关联方另类投资业由于投资标的和交

金融产企业20%业务金额务的金额易金额无法准确预品交易其他关联法人

4山能集团及其相关计，该项金额以实

另类投资对关联方另类投资取

企业际发生额计算。20%业务收入得收益其他关联法人与关联方发生的区域山能集团及其相关由于具体交易时证券和区域性股

性股权市场挂牌、股企业间、金额无法准确

金融产权市场业30%

权交易、托管、融资其他关联法人预计，该项金额以品服务务收入及其他综合服务收入关联自然人实际发生额计算。

山能集团及其相关由于具体交易时软件服务公司向关联方采购软

企业间、金额无法准确

其他采购、房件、租赁房屋等其他20%

其他关联法人预计，该项金额以屋租赁等日常交易的金额关联自然人实际发生额计算。

二、关联人介绍和关联关系

（一）山东能源集团有限公司及其相关企业（简称“山能集团及其相关企业”）

企业名称：山东能源集团有限公司（简称“山能集团”）

统一社会信用代码：91370000166120002R

注册资本：302亿元

注册地址：山东省济南市高新区舜华路28号

成立日期：1996年3月12日

法定代表人：李伟

控股股东：山东省人民政府国有资产监督管理委员会

主营业务：授权范围内的国有资产经营；开展煤炭等资源性产品、煤电、煤

化工、高端装备制造、新能源新材料、现代物流贸易、油气、工程和技术研究及

管理咨询、高科技、金融等行业领域的投资、管理；规划、组织、协调集团所属

企业在上述行业领域内的生产经营活动。投资咨询；期刊出版，有线广播及电视的安装、开通、维护和器材销售；许可证批准范围内的增值电信业务；对外承包

工程资质证书批准范围内的承包与实力、规模、业绩相适应的国外工程项目及对

外派遣实施上述境外工程所需的劳务人员。（以下仅限分支机构经营）：热电、供热及发电余热综合利用；公路运输；木材加工；水、暖管道安装、维修；餐饮、旅馆；水的开采及销售；黄金、贵金属、有色金属的地质探矿、开采、选冶、加

工、销售及技术服务。广告业务；机电产品、服装、纺织及橡胶制品的销售；备案范围内的进出口业务；园林绿化；房屋、土地、设备的租赁；煤炭、煤化工及

煤电铝技术开发服务；建筑材料、硫酸铵（白色结晶粉末）生产、销售；矿用设

备、机电设备、成套设备及零配件的制造、安装、维修、销售；装饰装修；电器

5设备安装、维修、销售；通用零部件、机械配件、加工及销售；污水处理及中水

的销售；房地产开发、物业管理；日用百货、工艺品、金属材料、燃气设备销售；

铁路货物（区内自备）运输。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）与公司的关联关系：公司控股股东为枣庄矿业(集团)有限责任公司（简称“枣矿集团”），枣矿集团持有公司股份比例32.62%，山能集团是枣矿集团的母公司，能够间接控制公司，符合《上海证券交易所股票上市规则》第6.3.3条第二款第一项中规定的关联关系情形。山能集团其他下属子公司符合《上海证券交易所股票上市规则》第6.3.3条第二款第二项中规定的关联关系情形。

山能集团及其相关企业包括：山能集团直接或间接控制的除本公司及本公司控股子公司以外的法人。

（二）其他关联法人

其他关联法人包括：

1.其他持有公司5%以上股份的法人（或者其他组织）及其一致行动人；

2.公司关联自然人直接或者间接控制的、或者担任董事（不含同为双方的独立董事）、高级管理人员的，除公司、控股子公司及控制的其他主体以外的法人（或者其他组织）；

3.在过去12个月内或者相关协议或者安排生效后的12个月内，符合前述情

形的法人（或者其他组织）。

（三）关联自然人

关联自然人包括：

1.公司董事、监事及高级管理人员以及上述人士的关系密切的家庭成员，包

括配偶、父母及配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、年满18周岁的子女及其配偶、配偶的兄弟姐妹和子女配偶的父母；

2.直接或间接控制公司的法人（或者其他组织）的董事、监事和高级管理人员；